证券业年报培训会资料

1、2017年上海证券业统计年定报布置培训会2017年12月19日资料核对上海市金融业统计报表制度2017年上海证券业培训资料2报表种类3注：以上两类报表由核算处布置，能源统计报表和劳动工资统计报表等由其他处室布置，请各单位配合。一、年报表101-1表 法人单位基本情况JR104表 互联网金融业务情况 JR102表 金融业业务情况JR103-2表 证券业财务状况JR103-4表 证券投资基金财务状况二、季报表JR202表 金融业部分单位主要财务状况企业一套表联网直报平台年报定报开网时间2018年1月20日季后1日关网时间2018年3月底前季后10日4网报平台地址：55年报季报基本情况财务、业务情况

2、财务情况表号101-1102104103-2103-4202表名法人情况金融业务互联网金融证券财务基金财务证券公司*资管公司*期货公司*基金公司*市场机构* 表示部分单位。66填报要求及上报时间、方式表名报送时间报送方式101-1表 法人单位基本情况2018年3月10日前网上直报JR102表 金融业业务情况JR104表 互联网金融业务情况 JR103-2表 证券业财务状况JR103-4表 证券投资基金财务状况2018年3月底前JR202表 金融业部分单位主要财务状况季后10日年、季报纸质报表请盖章后自留底稿以备查询。财务报表可交未经审计表。地址：威海路48号1711室 上海市统计局国民经济核算

3、处 邮编：200003联系人：李文娟 联系电话：53857612 联系邮箱：liwj上海统计网:7联系方式8上海市统计局 统计服务 /html/tjfw9101-1 法人单位基本情况填报范围：所有单位按法人口径填报。部分指标由名录库数据导入，请核实。如有变更，请修改。对于未导入历史数据的指标，请各单位自行填报。B307S03指标金融业单位免填。910组织机构代码(101)指由质监部门颁发的中华人民共和国组织机构代码证上的组织机构代码。单位详细名称(102)指经有关部门批准正式使用的单位全称。10统一社会信用代码(109)指由赋码主管部门给每一个法人单位和其他组织颁发的在全国范围内唯一的、终身不

4、变的18位法定身份识别码。统一社会信用代码：91310113773258150W第1位:登记管理部门代码，9工商第2位:机构类别代码，工商:1企业第3-8位:登记管理机关行政区划码第9-17位:主体标识码(组织机构代码)第18位:校验码。12根据企业控股大股东的单位名称填写，可登录市统计局网站查询(“统计代码”中统计管理单位名称与代码(JB001-2015) 。1.合资、合作性质的“三资企业”：原则上随中方管理部门填写。2.外省市企业控股，填外省市代码(见制度附录二p74)。3.私营企业、外商独资企业统计管理单位代码填10个“0”。统计管理单位代码（302）12行业类别（103）“主要业务活动

5、（或主要产品）”根据各单位从事的社会经济活动性质分类，具体填写1-3种主要业务活动。“行业代码”参照国民经济行业分类(GB/T 4754-2017)填写，见制度附录一P7273，为非修改项。1314国民经济行业分类对照表机构类型代码GB/T 47542017行业名称上交所、中证登上分、上海股权托管交易中心6711证券市场管理服务从事综合类和主要从事经纪类、承销类业务的证券公司、证券类资产管理公司6712证券经纪交易服务基金管理公司6720、6732、6739基金管理服务上期所、中金所、上海国际能源交易中心6741期货市场管理服务期货经纪公司6749其他期货市场服务GB/T 47542017GB

6、/T 47542011新旧对比6711 证券市场管理服务6711 证券市场管理服务6712 证券经纪交易服务6712 证券经纪交易服务6720 公开募集证券投资基金6713 基金管理服务 新增，将原6713分解6731 创业投资基金6713 基金管理服务 新增，将原6713分解6732 天使投资6713 基金管理服务 新增，将原6713分解6739 其他非公开募集证券投资基金6713 基金管理服务 新增，将原6713分解6741 期货市场管理服务6721 期货市场管理服务6749 其他期货市场服务6729 其他期货市场服务6750 证券期货监管服务6730 证券期货监管服务6760 资本投资服

7、务6740 资本投资服务6790 其他资本市场服务6790 其他资本市场服务15国民经济行业分类新旧对照表单位所在地(105)、注册地及区划(106) 所在地：填写单位办公经营地址。 注册地：填写单位注册地址。例：上海市省（自治区、直辖市）市辖区 地（区、市、州、盟）黄浦区县（区、市、旗） 乡（镇）上海市黄浦区威海路48号1711室街（村）、门牌号 单位位于：南京东路街道办事处江阴路社区（居委会）“区划代码”:可登录市统计局网站（上海市区划名称与代码、城乡属性与城乡分类（2016） 查询。161717从业人员(192) 指2017年年末在本单位工作，并取得工资或其他形式劳动报酬的人员数，是在岗

8、职工、劳务派遣人员及其他从业人员之和。请按法人口径填报，即包含外省市分支机构的人数 。区别于证券业财务状况表(JR103-2)中的“上海地区从业人员期末人数”。单位规模(191)免填18企业主要经济指标（193）填报法人口径的数据，包含外省市分支机构的营业收入和资产。区别于财务表中的“营业收入”和“资产总计”。计量单位：千元，取整数。(1)营业收入和主营业务收入：根据“利润表”中相关科目发生额填写。是纯收入，不要扣除支出。(2)资产总计：按“资产负债表”中的“资产总计”期末数填写。单位：千元，取整数。(4)税金及附加：根据损益表中相关科目填写，包括城市维护建设税、印花税、房产税、车船使用税、土

9、地使用税及教育费附加等科目（包含原“税金”中科目）。(5)主营业务税金及附加：如未设置该科目，以“税金及附加”代替填报。企业主要经济指标（193）1920法定代表人（201） 指依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。 按照企业（单位）营业执照制发或批准成立的时间填写。开业年份应大于等于1800，小于等于2017。开业月份请填写2位数字，如01。开业（成立）时间(202)联系方式（203） 固定电话与移动电话不能皆为空。2021可根据“企业法人营业执照”或者“税务登记证”上的登记注册类型填写。登记注册类型（205）企业控股情况（206）根据企业绝对控股或相对控股的股东所属的经济

10、成分填写。隶属关系（207）指本单位隶属于哪一级行政管理单位。21是否台商投资（216）限港澳台商投资企业填报。222324执行会计标准类别（209）执行企业会计准则情况（210） 营业状态（208）机构类型（211）24填“1”营业。选“1”企业会计制度。选择所执行的企业会计制度。填 “10企业” 。25企业集团情况（213）由企业集团母公司及成员企业填写。(1)企业是集团母公司选填1。(2)企业是成员企业选填2，并填写上级法人单位组织机构代码和统一社会信用代码。 2526本单位在园区(开发区)(304)具体名称、界定范围与代码可登录市统计局网站“统计代码”中查询开发区（园区）名称与代码（2

11、016） 。/html/tjfw/201512/85369.html2627投资方国别或地区（310）外商投资或港澳台商投资企业（单位）必须填报。填报资金额比重最大的外商（港澳台商）所属国别或者地区。具体名称与代码详见市统计局网站国别（地区）名称与代码一览表(2011)。 2728上海市统计局 统计服务 /html/tjfw29对外直接投资企业（项目）数(311)境内投资者直接拥有或者控制10%或以上投票权（对公司型企业）或其他等价利益的境外企业（项目）数。对外直接投资实际投资额(312)境内投资者在报告期内直接向其境外企业（项目）实现的投资。2930本法人单位是否有上一级法人(214)如果有

12、上一级法人单位，选“1 是”，并填写上一级法人组织机构代码、统一社会信用代码和单位详细名称。下一级法人单位情况，请证券公司、基金公司、期货公司填列上海地区子公司的情况。 30产业活动单位数（212） 多产业法人产业活动单位数填“1”免填所属产业单位情况产业活动单位数：填“1+a+b”公司本部（1家）+在沪分支机构（a家）+在外省市分支机构（b家）所属产业单位情况：填“1+a”条记录（仅填列上海地区本部和分支机构情况）单产业法人31所属产业活动单位情况 单位类别：证券和期货公司本部填“ 1、法人单位本部”。证券和期货公司在沪营业部填“2、法人单位分支机构”。 组织机构代码：证券和期货公司本部的组

13、织机构代码最后一位改为“B”。从业人员期末人数：2017年末法人本部及在沪分支机构从业人数。32所属产业活动单位情况单位详细名称：填写本部或者分支机构全称。详细地址：请务必填写“XX区XX路XX号”。区划代码：本部和分支机构地址对应的区划代码，仅填写前六位。 33区域名称区划代码区域名称区划代码黄浦310101徐汇310104长宁310105静安310106普陀310107虹口310109杨浦310110闵行310112宝山310113嘉定310114浦东310115金山310116松江310117青浦310118奉贤310120崇明31015134分支机构行业代码2017年末法人本部及在沪分

14、支机构从业人数。公司本部与下属分支机构填写相同的行业代码 （根据国标2011填写）。证券公司本部及营业部：6712期货公司本部及营业部：6729从业人员期末人数35经营性单位收入（千元）填写2017年全年营业收入。注：多产业法人单位“营业收入”=下属在沪的产业活动单位“经营性单位收入”+下属非在沪的产业活动单位“经营性单位收入”。非经营性单位支出：企业免填36实际填报中: （1）无在外省市设立产业活动单位的多产业法人单位“营业收入”=下属在沪的产业活动单位“经营性单位收入”之和。 （2）有在外省市设立产业活动单位的多产业法人单位“营业收入”下属在沪的产业活动单位“经营性单位收入”之和。JR10

15、4 互联网金融业务情况填报范围：基金公司、证券公司。基金销售金额：基金公司填报2017年本公司直销的基金金额，证券公司填报本公司代销的基金金额。基金互联网销售金额：基金公司填写2017年通过本公司网站直销的基金金额；证券公司填写通过互联网代销的基金金额。3738JR102 金融业业务情况（一）开放式基金业务情况： 由持有公募基金销售牌照的证券公司、基金管理公司和期货公司填报。请填基金金额数，而不是基金份额数。基金现金分红不包括红利再投资。39JR102 金融业业务情况金融机构合计本市投资者 本市投资者：本市辖区内投资者买卖开放式基金的数据，可根据投资者留下的身份证、邮编或其他信息识别。代销与直

16、销互不包含，不能重复统计。40(1)基金管理公司本市投资者只能填报本部柜台直销的开放式基金的有关数据和上海投资者直接上本公司网站买卖开放式基金的有关数据，不包括银行、证券公司、保险公司、期货公司和独立基金销售机构代理部分。JR102 金融业业务情况41(2)证券公司、期货公司本市投资者填报在本市的营业部代理开放式基金业务的有关数据,包括上海投资者使用本公司网站直接买卖开放式基金的有关数据，不包括本公司在外省市的营业部代理基金业务的有关数据。JR102 金融业业务情况4242JR102 金融业业务情况（二）证券交易所股票持有情况：由证券公司、证券系资产管理公司填报，包括托管在上交所和深交所所有股

17、票数据。单位：万元，不保留小数。(按年末时点汇率全部转换为人民币)审核关系：平均股价在330元之间。4343JR102 金融业业务情况证券机构合计经营地在本市证券机构合计填写本市及外省市证券营业部的总和数据。经营地在本市只能填写上海地区营业部的相关数据，不包括外省市营业部数据。4444JR103-2 证券业财务状况 制度变化： 将“营业税金及附加”改为“税金及附加”，删掉“税金”。 新增指标：“应交增值税”、 “研发经费支出合计”、“企业内部的日常研发经费支出”。45JR103-2 证券业财务状况税金及附加：根据费用明细表和损益表中相关科目汇总填列，包括城市维护建设税、印花税、房产税、车船使用

18、税、土地使用税及教育费附加等科目（包含原“税金”中科目）。 应交增值税：填报企业当年应交的增值税，应交增值税=销项税额-(进项税额-进项税额转出-免抵退货物应退税额)。研发经费支出合计：指报告期内企业研发活动的经费支出合计，包括企业内部的日常研发经费支出，当年形成用于研发的固定资产支出和委托外单位开展研发的经费支出。企业内部的日常研发经费支出：指报告期内企业内部研发活动的直接支出，以及用于研发活动的管理费、服务费以及外协加工费等支出。不包括当年形成用于研发的固定资产支出、委托外单位开展研发的经费支出、生产性活动支出、归还贷款支出以及购买专利等无形资产支出。46JR103-2 证券业财务状况47注意事项：证券公司、期