IAF法规符合性白皮书研讨

1、IAF法规符合性白皮书研讨专题一：IAF白皮书简简介专题二：IAF白皮书对对EMS实施与审审核的影影响专题三：法规符符合性实实施与审审核要点点专题四：案例研研讨专题一IAF法规符合合性白皮皮书简介介IAF白皮书背背景IAFISO14001管理体系系符合性性审核与与法规符符合性的的关系白白皮书Therelationship betweenISO 14001 managementsystem conformityassessmentsand RegulatoryCompliance2004-09-15发布IAF白皮书背背景目的不拟对ISO14001标准的要要求进行行解释识别出标标准中与与法规符符合

2、性直直接相关关的各项项要求，探索认认证审核核中应该该覆盖的的内容，以实现现利益相相关方对对实施ISO14001标准的合合理期望望。IAF白皮书结结构前言ISO14001标准中与与法规符符合性相相关的要要求认证机构构应如何何进行管管理体系系的守法法评价（正式审审核与监监督审核核）结论其他应考考虑的事事项IAF白皮书整整体思路路ISO14001审核与法法规符合合性之间间的关系系有所为有有所不为为如何有所所作为如何合理理规避责责任与风风险IAF白皮书整整体思路路ISO14001审核与法法规符合合性之间间的关系系EMS实施与认认证的积积极作用用不切实际际的期望望认证诚信信度的怀怀疑ISO14001认证

3、能做做什么？ISO14001认证是对对组织环环境表现现进行动动态管理理和改进进的工具具EMS可以为持持续确保保其法律律法规符符合性提提供基础础和支持持EMS可以作为为执法者者和组织织之间的的对话工工具，并并成为可可信任伙伙伴关系系的基础础，从而而取代长长久以来来如对手手般的“他们和和我们”的状况况。执法者和和公众希希望相信信获得EMS认证的组组织有能能力经常常和一贯贯的管理理他们的的法律符符合性。ISO14001认证能做做什么？通过ISO14001认证的EMS应具备以以下优越越性：对法律要要求的较较好掌握握（betterknowledge）对组织的的环境影影响的更更深入和和全面的的知识和和理解

4、；更加持续续一致的的人员意意识、培培训和能能力在管理过过程中将将这些知知识更好好地付诸诸实施；有关环境境表现的的信息的的可获得得性和一一致性；ISO14001认证能做做什么？通过ISO14001认证的EMS应具备以以下优越越性：对不符合合法律法法规的风风险的管管理；对危及更更广阔环环境（widerenvironment）的风险险的管理理；实施结构构化、有有系统的的纠正和和预防措措施；比仅关注注法规符符合性本本身能够够取得更更迅速的的改进；ISO14001认证能做做什么？通过ISO14001认证的EMS应具备以以下优越越性：持续地对对法规符符合性管管理进行行独立评评价；通过对法法规符合合性承诺诺

5、进行内内部和外外部评价价和验证证，消除除最高管管理者在在这方面面的后顾顾之忧；把视野扩扩展到具具体法律律要求的的事宜以以外的更更广阔的的范围；对管理体体系建立立信心，从而把把关注重重点集中中到实际际的环境境表现上上。ISO14001认证不能做什么？ISO14001不能替代代法律要求求，也不不能替代代由执法法者或者者法庭就就法律符符合性事事宜做出出的法律律裁定EMS审核员不不提供法法律符合合性评价价，也不是执法法检查者者ISO14001认证不能保证证法规符符合性没有任何何一种认认证或法法规制度度能够保保证持续续的法律律符合性性专题二IAF白皮书对对EMS实施与审核的的影响白皮书对对ISO1400

6、1认证的影影响有意不遵遵守法律律法规（Deliberate non-compliance）应被视为为一项未未能执行行方针中中守法承承诺的严严重缺陷陷，应该该被暂停停或者撤撤销ISO14001证书发现自身身行为有有不遵守守法律法法规的情情况，但但却决定定继续运运行，只只交纳罚罚款，而而不是寻寻找导致致违法的的原因和和解决问问题白皮书对对ISO14001认证的影影响认证机构构审核员员对合规规性管理理的评价价应基于于已证实实的体系系实施结结果，而而不仅仅是是计划的的或预期期的结果果。组织应通通过ISO14001相关要求求履行法法规符合合性承诺诺中国ISO14001认证的国国情法规符合合性的欠欠缺基础

7、管理理的薄弱弱（如合合规性评评价、管管理评审审的做法法）ISO14001:1996的翻译（如4.4.3的外部信信息交流流）CNAB尚未决定定是否采用用IAF白皮书及及相关尺尺度专题三法规符合合性实施施与审核核要点ISO14001标准中与与法规符合性相相关的重重要要求求遵守法律律的公开开承诺（4.2）；对法律要要求的充充分识别别（4.3.2）；法律要求求如何应应用于组组织的环环境因素素（4.3.2，4.4.6，4.5.1）；目标/指指标/管管理方案案（4.3.3）；对法规符符合性的的全面评评价（4.5.2）；必要时所所采取的的纠正和和预防措措施（4.5.3）管理评审审（4.6）。遵守法律律的公开

8、开承诺（4.2）对于环境境方针，认证机机构应考考虑下列列内容：是否制定定了环境境方针；方针是否否满足ISO14001中4.2条款的的要求方针是否否得到最最高管理理者的批批准；方针是否否能为公公众所获获取；是否对方方针的相相关性和和适宜性性进行了了定期评评审。识别并获获取法律律要求（4.3.2）认证机构构应判定定组织的的环境管管理体系系是否已已充分识别别、并提供供了获取取具体适适用法律律要求的的途径。这些法律律法规要要求的内内容应足足够具体，从而有有助于环环境管理理体系的的建立和和实施，并为进进行合规规性评价价提供充充分的依据。认证机构构还应验验证组织织是否对对法规要要求进行行了定期评审审，以识

9、别别新增的的和/或发生变变化的要要求，并并在组织织及其活活动或产产品中针针对这些些变化做做出响应应。识别并获获取法律律要求（4.3.2）认证机构构应检查查已识别别出的法法律要求求的完整整性和适适用性，但不意味着着经过检查查的法律律法规清清单是最新的或或最具权权威的。负责验证证已识别别出的法法律要求求是否为为最新的的或者最最具权威威性的目目录。（认证机构构与执法法机构的的区别与与联系）认证机构构的审核核组应具具备与组组织所处处区域和和环境因因素相关关的适用用法律要要求的充充分知识识，以便便发现客客户在法法律要求求识别中中的重大大遗漏。法律法规规要求如如何应用用于组织织的环境境因素（4.3.2/4

10、.4.6/4.5.1）应判定组组织是否否理解每每项法律律要求是是如何应应用于其其活动、产品和和服务的的，并且且在建立立和保持持管理体体系时是是否考虑虑了这些些要求。判定组织织是否已已充分地地将法律律要求转转换为适适宜的EMS要素可通通过针对对具体法法律要求求，评价价它们在在组织正正常运作作中的遵遵循情况况。也可以按按相反顺顺序，现现场巡视视对重要要环境因因素抽样样、追溯溯环境管管理体系系所依据据的法律律要求等等方式。法律法规规要求如如何应用用于组织织的环境境因素（4.3.2/4.4.6/4.5.1）认证机构构可通过过多种渠渠道来判判定组织织的法规规符合性性情况，如不符合合报告4.6条款所列列的

11、项目目:如内内审结果果，包括括抱怨在在内的信信息交流流，环境境表现（如监测测与测量量的结果果），目目标和指指标，纠纠正和预预防措施施，以往往审核的的跟踪验验证，不不断变化化的环境境和要求求（包括括法律要要求），以及改改进建议议等。目标/指标/管理方案案（4.3.3）认证机构构应判定定组织在在EMS建立的目目标和指指标中是是否考虑虑了法律律要求，并针对对法规符符合性方方面存在在的问题题，建立立了具体体的目标标和指标标。当出现法法规符合合性方面面的严重不符符合时，在受受控和/或有管理理的状态态下制定定目标、指标和和管理方方案通常常是解决决不符合合的合适适途径。如果一个个组织不不能充分分满足法法规符

12、合合性要求求（不包包括轻微微的、暂暂时的偏偏差），为了证证明符合合法规要要求，应应针对存存在的问问题建立立由适宜宜的指标标和管理理方案支支持的目目标，以以实现法法规符合合性。对法律符符合性的的全面评评价（4.5.2）认证机构构的审核核员对环环境管理理体系是是否符合合标准的的要求进进行评价价。但他他们不像像法规审审核员那那样，针针对法规规要求，进行全面的法法规符合合性评价价。认证机构构应判定定组织是是否已建建立了必必要的程程序，并并充分地地评价了了对每条条适用法法规要求求的符合合性。其其中，还还应考虑虑从事法法规符合合性评价价的人员员是否具具备适宜宜的法律律要求及及相关应应用的知知识。对法律符符

13、合性的的全面评评价（4.5.2）认证机构构应通过过下列步步骤检查查评价的的有效性性：抽样检查查组织针针对具体体法律要要求所开开展的法法规符合合性评价价实例；收集其他他审核活活动中有有关符合合或者不不符合的的例证（如现场场审核和和运行控控制的审审核等）；检查组织织开展的的法规符符合性评评价是否否已覆盖盖了所有有已识别别出的法法律要求求。对法律符符合性的的全面评评价（4.5.2）在有些情情况下，法规符符合性审审核信息息是保密密的或者者未经授授权不得得公开的的。但是是，在评评价过程程中收集集的关于于组织对对相关法法律法规规遵循情情况的充充足数据据，对于于判定组组织的体体系是否否符合标标准要求求来说是

14、是相关和必必要的。为了认证证目的，组织关关于其法法律符合合性的“自我声声明”是是不充分的。对法律符符合性的的全面评评价（4.5.2）如果组织织因信息息的法律律特权或或者产权权问题，不能向向认证机机构提供供评价所所需的与与法律法法规符合合性相关关的特定定证据或或信息，则不应授予予证书，或者中中止审核核；除非组织织能够向向认证机机构提供供客观证证据，表表明组织织已通过过充分文文件化的的、可验验证的方方式有效效地执行行根据标标准适用用章节要要求所规规定的有有关法规规符合性性的全部体系系要求。其中至至少应包包括进行法规规符合性性评价的的成文程程序及其其实施的的客观证证据，管管理层进进行法规规符合性性评

15、价的的客观证证据，以以及实施施了针对对性的纠纠正和预预防措施施的客观观证据。必要的纠纠正和预预防措施施（4.5.3）认证机构构应判定定组织是是否已建建立了适适当的纠纠正措施施程序，纠正和和预防措措施中是是否反映映了所发发现的法法规不符符合问题题。如未未反映，认证机机构应关关注环境境管理体体系的整整体有效效性以及及是否能能够实现现组织的的环境方方针、目目标和指指标。当不符合合超过了了轻微、暂时的的偏差时时，组织织应建立立目标、指标和和管理方方案。任任何情况况下，环环境管理理体系都都应证实实其具备备以可控控和/或或可管理理的方式式来解决决不符合合的能力力。管理评审审（4.6）认证机构构应判定定组织

16、在在管理评评审中是是否包括括法规符符合性情情况的评评审，从从而确保保最高管管理者意意识到潜潜在的或或现实存存在的不不符合带带来的风风险，并并采取适适当的措措施以满满足组织织的法规规符合性性承诺。EMS审核员的的能力认证机构构的审核核员，除除了作为为审核员员应掌握握基本的的技巧外外，还应应具备如下环境境方面的的能力：环境科学学环境管理理原则环境管理理工具环境法律律法规运行中的的环境因因素EMS审核员的的能力不必是环环境科学学家，或或某个特特定行业业或产品品领域的的专家，也不必必掌握所所有适用用法规要要求的详详细知识识。审核员的的知识水水平、教教育、培培训以及及在相关关领域内内的经历历应使其其：了

17、解所评评价组织织的环境境因素和和影响；了解如何何实施管管理体系系来控制制这些因因素和影影响，从从而实现现目标；对适用的的法律法法规要求求有总体体的了解解；（understand in generalterms）能够判定定环境管管理体系系在控制制环境因因素和影影响方面面的有效效性。当审核员员怀疑出出现法规规符合性性问题时时应如何处处理？ISO14001审核时不不负责法法律符合合性审核核（regulatory complianceaudits）。当怀怀疑出现现这种情情况时，应立即即通知组组织的管管理者代代表。审核员应应对所怀怀疑的违违规进行行评审，以判定定环境管管理体系系是否已已经发现现和处理理了

18、这些些问题。具体地地，他们们应考虑虑：组织是否否已知道道这一情情况？组织是否否已判定定出它是是否反映映了对某某项法规规的符合合性问题题？组织是否否立即采采取了适适当的纠纠正措施施来处理理这一问问题？是否根据据法规制制度的要要求进行行了通报报？如果环境境管理体体系未能能识别或或者正确确处理违违规问题题，认证证机构开开出不符符合。认证机构构应如何何回应相关方的的抱怨当认证机构构收到来自自相关方方对已获获认证组组织环境境表现方方面的抱抱怨时，他们应应：立即将抱抱怨通报报该组织织并判定定该抱怨怨的正确确性；判定环境境管理体体系是否否已认识识到并对对这一抱抱怨（或或情况）进行了了充分的的回应；判定此种种情况是是否反映映了与标标准的不不符合；对抱怨的的处理进进行跟踪踪并将结结果通知知投诉方方（同时时对获证证组织保保持必要要的保密密）；认证机构构应如何何回应相关方的的抱怨当认证机构构收到来自自相关方方对已获获认证组组织环境境表现方方面的抱抱怨时，他们应应：对环境管管理体系系出现不不符合的的情况采采取适当当的措施施。将抱怨通通报给获获证组织织、判定定管理体体系是否否持续符符合ISO14001的要求，是认证