ISO140012004环境管理体系要求及使用指南

1、ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南 主讲: 郭光明老师12004年11月15日发布ISO14001：2004环境管理理体系要求及使使 用指指南2ISO14001：2004标准结构构范围引用标准准术语和定定义环境管理理体系要要求4.1总要求4.2环境方针针4.3策划(PLAN)4.3.1环境因素素4.3.2法律法规规和其它它要求4.3.3目标、指指标和方方案4.4实施与运运行(DO)4.4.1资源、作作用、职职责和权权限4.4.2能力.培训和意意识4.4.3信息交流流4.4.4文件4.4.5文件控制制4.4.6运行控制制4.4.7应急准备备和响应应4.5检查(CHECK)4.

2、5.1监视和测测量4.5.2合规性评评价4.5.3不符合，纠正和和预防措措施4.5.4记录控制制4.5.5内部审核核4.6管理评审审(ACTION）3环境管理理体系要要求(P-D-C-A)4.2.环境方针针4.3.策划(PLAN)实现方针针的计划划安排和和重点要要求4.4.实施与运运行(DO)实施计划划并实现现方针的的相关要要求4.5.检查(CHECK)通过检查查和纠正正保证实实施过程程不偏离离评审所所规定的的方向4.6.管理评审审(ACTION）通过评审审实现方方针中有有关持续续改进的的承若.4环境管理理体系模模式 管理评审检查 持续改进 环境方针策划实施和运行51.范围本标准规规定了对对环

3、境管管理体系系的要求求，使一个个组织能能够根据据法律法法规和它它应遵守守的其他他要求,以及关于于重要环环境因素素的信息息，制定定和实施施环境方方针与目目标。本本标准适适用于组组织确定定其能够够控制的的，或能能够施加加影响的的哪些环境因素素。但标标准本身身并未提提出具体体的环境境绩效准准则。本标准适适用于任任何有下下列愿望望的组织织：a）建立、实施、保持并并改进环环境管理理体系；b）使自己己确信能能符合所所声明的的环境方方针；c）通过下下列方式式证实对对本标准准的符合合性；1 )进行自我我评价和和自我声声明2 )寻求组织织的相关关方(如顾客)对其符合合性的确确认3 )寻求外部部对其自自我声明明的

4、确认认；4）寻求外外部组织织对其环环境管理理体系进进行认证证(或注册)；本标准旨旨在使其其所有要要求都能能够纳入入任何一一个环境境管理体体系。其应用用程度取取决于诸诸如组织织的环境境方针、活动、产品和和服务的的性质、运行场场所和条条件等因因素。本本标准还还在附录录A中对如何何使用本本标准提提供资料料性的指指南。62.引用标准准无规范性性使用文文件73.定义义3.1审核员auditor有能力实实施审核核的人员员。GB/T19000-2000，3.9.93.2持续改进进continualimprovement对环境管管理体系系（3.8）进行强强化的反反复发生生的过程程，目的的是根据据组织（3.16

5、）的环境境方针（3.11），实现现对环境境绩效（3.10）的全面面改进。注：该过过程不必必同时发发生于活活动的所所有方面面下列定义义适用于于本标准准：83.定义3.3纠正措施施corrective action消除已发发现的不不符合（3.15）的原因因所采取取的措施施。3.4文件documen信息及其其承载媒媒体。注1：媒介可可以是纸纸张，计计算机磁磁盘、光光盘或其其他电子子媒体，照片或或标准样样品，或或它们的的组合。注2：根据GB/T 19000-2000中3.7.2条改写。93.5环境environment组织（3.16）运行活活动的外外部存在在，包括括空气、水、土土地、自自然资源源、植物

6、物、动物物、人，以及它它们之间间的相互互关系。注：从这这一意义义上，外部存在在从组织织内延伸伸到全球球系统。3.6环境因素素environmental aspect一个组织织（3.16）的活动动、产品品和服务务中能与与环境（3.5）发生相相互作用用的要素素注：重要要环境因因素是指指具有或或能够产产生重大大环境影影响(3.7)的环境因因素。103.7环境影响响environmental impact全部或部部分地由由组织（3.16）的环境境因素（3.6）给环境境（3.5）造成的的任何有有害或有有益的变变化。3.8环境管理理体系environmental managementsystem (EMS

7、)组织（3.16）管理体体系的一一部分，用来制制定和实实施环境境方针（3.11），管理理环境因因素（3.6）。注1：管理体体系是用用来建立立方针和和目标，并进而而实现这这些目标标的一系系列相互互关联的的要素的的集合。注2：管理体体系包括括组织结结构、策策划活动动、职责责、惯例例、程序序（3.19）、过程程和资源源。113.9环境目标标environmental objective与组织（3.16）所要实实现的环环境方针针（3.11）相一致致的总体体环境目目的。3.10环境绩效效environmental performance组织（3.16）对它的的环境因因素（3.6）进行管管理所取取得的可可

8、测量结结果。注：在环环境管理理体系条条件下，可对照照组织（3.16）的环境境方针（3.11）、环境境目标（3.9）、环境境指标（3.12）及其他他环境表表现要求求对结果果进行测测量。123.11环境方针针environmental policy由最高管管理者就就组织（3.16）的环境境绩效（3.10）正式表表述的总总体意图图和方向向。注：环境境方针为为采取措措施，以以及建立立环境目目标（3.9）和环境境指标（3.12）提供了了一个框框架。3.12环境指标标environmental target由环境目目标（3.9）产生，为实现现环境目目标所须须规定并并满足的的具体的的绩效要要求，它它们可适适

9、用于整整个组织织（3.16）或其局局部。133.13相关方interested party关注组织织（3.16）的环境境绩效（3.10）或受其其环境绩绩效影响响的个人人或团体体。3.14内部审核核internalaudit客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判定组组织（3.16）对其设设定的环环境管理理体系审审核准则则满足程程度的系统的、独立的的、形成成文件的过程。注：在许许多情况况下，特特别是对对于小型型组织，只要与与被审核核的活动动无关，就可以以被视为为独立的的。143.15不符合non-conformity未满足要要求。GB/T19000-2000，3.6.2注：此术术语在GB/T

10、 19000-2000中为“不不合格”3.16组织organization具有自身身职能和和行政管管理的公公司、集集团公司司、商行行、企事事业单位位、政府府机构或或社团，或是上上述单位位的部分分或结合合体，无无论其是是否具有有法人资资格,公营或私私营。注：对于于拥有一一个以上上运行单单位的组组织，可可以把一一个运行行单位视视为一个个组织。153.17预防措施施preventive action消除潜在在不符合合（3.15）原因所所采取的的措施。3.18污染预防防prevention of pollution为了降低低有害的的环境影影响（3.7）而采用用（或综综合采用用）过程程、惯例例、技术术、

11、材料料、产品品、服务务或能源源以避免、减减少或控控制任何类型型的污染染物或废废物的产生、排排放或废废弃。注：污染染物预防防可包括括源的减减少或消消除、过过程、产产品或服服务的更更改、资资源的有有效利用用、材料料或能源源替代、再利用用、恢复复、再循循环、回回收和处处理。163.19程序procedure为进行某某项活动动或过程程所规定定的途径径。注1：程序可可以形成成文件，也可以以不形成成文件。注2：根据GB/T 19000-2000中3.4.5条改写。3.20记录record阐明已取取得的结结果或提提供已从从事活动动的证据据的文件件。注：根据据GB/T 19000-2000中3.7.6条改写。

12、17请各位思思考本标准哪哪些要素素要求建建立程序文件件？18环境管理理体系要要求(4.1-4.6共18个要素)4.1总要求组织应根根据本标标准的要要求建立、实实施、保保持和持持续改进进环境管理理体系，确定如如何实现现这些要要求，并并形成文件件。组织应界界定环境境管理体体系覆盖的范范围，并形成文文件。1.公司地址址2.公司纳入入认证的的部门或或区域3.产品范围围范围19你知道本本公司的的环境方方针是什什么吗?204.2环境方针针最高管理理者适合于组组织活动动、产品品和服务务的性质质、规模模和环境境影响包括对持持续改进进和污染染预防的的承诺包括对遵遵守与其其环境因因素有关关的适用用法律、法规要要求

13、和其其他要求求的承诺；提供建立立和评审审环境目目标和指指标的框架文件化、实施、保持传达到全全体员工工包括为组组织或代代表组织织工作的的所有人人员为公众所所获取环境方针针具管理职责责的一人人或一群群人214.3规划(策划)4.3.1环境因素素活动产品服务识别更新环境因素素能够控制能够施加加影响建立、实实施和保保持环境境管理体体系时考考虑重大大环境因因素评价判定新产品新制程新法规组织建立并保持程序重大环境因素素体系覆盖盖范围内包括计划划中224.3.2法律及其其他要求求识别适用的法法律法规规（包括括标准）与体系覆覆盖范围围内中环境因素素相关的其他要求求专业规范范非法规性质质的指导导文件相关方的的要

14、求等等建立获取取这些要要求的渠道组织建立并保保持程序序活动产品服务确定如何何作用于于环境因因素建立、实实施和保保持环境境管理体体系时考考虑这些些适用的的法律及及其他要要求23理解要点点“法律、法法规”主要包括括所在国家、地地方政府府或相关关部门制制定、颁颁布的法法律、法法规、条条例、规规章、制制度等。“其他要求求”如产业实实施规范范、与官官方机构构的协定定、非法法规性指指南（如如国家有有关部委委发布的的规定、通知、标准、行业设设计规范范）及相关方的的要求等。组织还应应建立获获得上述述法律和和其他要要求的渠渠道，包包括对变变动信息息的跟踪踪。244.3.3目标、指指标和方方案各相关部部门层次与环

15、境方方针相一一致污染预防防的承诺诺法律及其它要求(前提条件件)重大环境境因素技术方案、财务、运行、经营要要求相关方的的观点目标指标考虑组织建立、保保持文件化具体如可行，目标和和指标应应可测量量25环境方案案职责规定定实现环境境目标和指标修订方案案的时机机新的开发发新的活动、产品品和服务务新法规目标和指指标修订订确定方法法和时间间表有关职能能层次组织建立、保保持一个或多多个264.4实施与运运行4.4.1资源、作作用、职职责和权权限最高管理者提供资源源指定专门管理者代表人、财、物、技能、技术、时间实施、保持EMS明确规定定：作用用、职责、权权限确保按ISO14001建立、实实施与保持EMSEMS

16、运行情况况-向最高管管理者汇汇报-提供EMS改进依据据规定文件化传达作用、职职责、权权限有效的EMS管理者27你知道本本公司的的环境管管理者代代表是谁谁吗?可以有几几个环境境管理者者代表?284.4.2能力、培培训与意意识组织确定培训训需求工作可能能产生环环境影响响的人员员应经过过培训胜任工作作能力符合方针针和EMS的重要性性；实际或潜潜在的重重大环境境影响，工作改改进所带带来的环环境效益益；执行方针针、程序序和其它它要求（应急准准备与响响应）的的作用与与职责；偏离程序序的后果果。有关的职职能与层层次的人人员意识：建立并保持程程序工作可能能产生重大环境境影响的人员应具备教教育、培培训或工工作经

17、验验29是否应包包含对供供方的培培训?30组织内部各层次和和职能间间的信息息交流与外部相关方联联络的接接收、形形成文件件和答复复应决定是否否对它的的重要环环境因素素与外界界进行信信息交流流，并将其其决定形形成文件件。如决决定进行行外部交交流，就就应规定定交流的的方式并并予以实实施。4.4.3信息交流流组织建立并保保持程序序用于有关关其环境境因素和和环境管管理体系系的主动的外外部联络络行政部向向工程施施工商发发出环境境要求,环境监测测,消防验收收等.被动的接接收、处处理、回回复相关方环环境抱怨怨314.4.3信息交流流信息交流流的形式式1、会议。2、签署发发放文件件。3、电话、网络、提案、通告、

18、通讯传传真.联络书。4、教育培培训活动动。5、报表。6、日常管管理性监监测等有有形的管管理活动动和评审审活动。32内部信息息交流的的主要内内容包括括：1、法律、法规等等对环境境的要求求。2、公司的的质量/环境方针针、目标标、指针针、管理理方案。3、公司的的质量/环境体系系的监测测、审核核、管理理评审的的结果。4、废水、废气、噪声监监查结果果。5、环境因因素识别别、评价价、策划划结果。6、日常检检查的结结果。7、公司的的环境绩绩效及环环境改进进情况、环境事事故等。8、相关方方的抱怨怨、质量量投诉及及要求.9、供方质质量及环环境审核核的结果果。33外部信息息交流当相关方方对公司司的环境境体系提提出

19、查询询或要求求时相关方环环境抱怨怨的处理理客户产品品有环保保要求时时行政部负负责向工工程施工工商发出出入厂工程程施工环环保作业业规范明确环境境要求行政部负负责向车车辆发出出环保要要求采购部向向材料运运输商发发出入厂车辆辆环境管管理规范范或来厂须知知采购部负负责供方方环境调调查及向向重点供供方施加加环境影影响环境方针针以适用用的方式式（如：宣传栏栏/单，网站站等）向向社会公公开客户或相相关方向向公司素素取重大大环境因因素信息息时344.4.4环境管理理体系文文件以书面的的或电子子形式建建立并保保持方针、目目标和指指标；范围的描描述；EMS核心要素素及其相相互作用用的描述述及相关关文件的的查询途径

20、径；标准要求求的文件件，包括括记录；组织决定定的与重重大EA相关的计计划、实实施与控控制方面面的文件与记记录。组织354.4.5文件控制制组织建立并保保持程序序以便：a）在文件件发布前前进行审审批，以以确保其其适宜性性；b）必要时时对文件件进行评评审和修修订，并并重新审审批c）确保对对文件的的修改和和修订状状态作出出标识；d）确保适适用文件件的有关关版本发发放到e）确保文文件字迹迹清楚，标识明明确；f）确保对对策划）和运行行环境管管理体系系所需的的外部文文件作出出标识，并对其其发放予予以控制制；g）防止对对过期文文件的非非预期使使用。如如须将其其保留，要作出出适当的的标识。364.4.6运行控

21、制制识别出重大环境境因素有有关的运运行与活活动对上述活活动制定定计划，确保其在规定定的程序下运行程序应涵盖会会导致偏偏离方针针、目标和指指标的所有狀狀况；规定运行行标准；对组织所所用产品品和服务务中可识识别的重重要环境境因素，制定管管理程序序。将程序与与要求通通报供方及合合同方依方针、目标和和指标确确定组织建立并保保持程序序37运行控制制是环境境管理体体系实际际运作过过程，控控制的对对象是与与重要环环境因素素有关的的运行与与活动。程序文件件及作业业指导书书废水、废气、噪声污污染控制制程序废弃物物管理程程序化学品品管理程程序资源、能源消消耗管理理程序新、改改、扩建建设项目目环境管管理程序序相关方

22、管管理程序序与重要环环境因素素有关的的运行与与活动的的作业指指导书。384.4.7应急准备备与响应应确定潜在在的紧急情况况或事故紧急状态态一览表表规定响应应措施-应急准备备应对实际际发生的的紧急情情况和事事故做出出响应并并预防或减减少可能能伴随的的环境影影响应急响应应应急预案案应定期评审审其应急急准备和和响应程程序。(试验/演习/内审等.)必要时，特别是是在事故故或紧急急情况发发生后，对其进进行修订订.可行时，组织还还应定期试验验上述程序序(试验/演习)组织建立并保保持程序序39对可能具具有重大环境境影响的的运行的的关键特特性进行例行(定期)监视和测测量。监测设备备应校准准并维护护，保存存校准

23、与与维护记记录4.5检查4.5.1监测和测测量组织建立并保保持程序序环境绩效效（水、气、声）运行控制制(日常)1)水、气、声、渣渣的排放放情况.2)电、办公公用纸、原材料料、油料料的消耗耗情况3)化学危险险品使用用及保管管情况.4)消防设施施等应急急准备情情况,生产设备备的维护护保养等等运行控控制措施施的实施施情况.5)培训效果果等.目标和指指标的符符合情况况40三级监控控机制一.4.5.1监视和测测量和4.5.2合规性评评价二.4.5.5内部审核核三.4.6管理评审审41定期评价价适用的的法律要要求的遵遵守情况况；保存定期期评价的记记录；定期评价价适用的的其他要要求的遵遵守情况况；可将此评评

24、价与上上述的评评价合并并，也可单独独建立程程序；保存定期期评价的记记录；4.5.2合规性评评价组织建立并保保持程序序424.5.3不符合，纠正措措施与预预防措施施组织建立并保保持程序序处理实际际或潜在在的不符符合，采采取纠正正措施和和预防措措施程序中应应规定以以下方面面的要求求：a）识别和纠纠正不符合，并采取取措施减减少所造造成的环环境影响响；b）对不符符合进行行调查，确定其其产生原因，并采取取措施以以避免再再次发生生；c）评价采采取预防措施施的需求求，实施所所制定的的适当的的措施，以避免免不符合合的发生生；d）记录采采取纠正正措施和和预防措措施的结果e）评审所所采取的的纠正措措施和预预防措施

25、施的有效性所采取的的措施应应与问题题和环境境影响的的严重性性相适应应。组织织应确保保对环境境管理体体系文件件进行必必要的更更改。43环境不符符合信息息的来源源可含:管理评审审中的不不符合相关方的的投诉监测与测测量(标准4.5.1/4.5.2)时发生的的不符合合/紧急事故故（包括括重大的的环境事事故）与法规或或本公司司EMS要求的基基准值不不符合,且无改进进实施计计划的项项目,EMS文件规定定与ISO标准不符符合。内、外部部环境体体系审核核时发现现的不符符合。管理者者代表收收到各部部门的不不符合信信息或日常监监控时发现的的不符合合.44标识、存存放、保保护、检检索、存存留和处处置。4.5.4记录

26、-附录A5.4组织建立并保保持程序序字迹清楚楚标识明确确，追溯活动、产品、服务保存和管管理便于查阅阅、防损、防变质、防遗失保存期限限规定并记记录证实对EMS及本标准准的要求求的符合合，以及及所实现现的结果果45环境记录录可包括括：附录录A5.41)抱怨记录录；2)培训记录录；3)过程监测测记录；4)检查、维维护和校校准记录录；5)有关的供供方与承承包方记记录；6)偶发事件件报告；7)应急准备备试验记记录；8)审核结果果；9)管理评审审结果；10)和外部进进行信息息交流的的决定；11)适用的环环境法律律法规要要求记录录；12)重要环境境因素记记录；13环境会议议记录14环境绩效效信息；15)对法律法法规符合合性的记记录；16)和相关方方的交流流。46目的决定EMS是否：符合预定安排和要求正确的实施与保保持向管理者者报送审审核结果果内审计划划的依据据含时间表表涉及活动动的环境境重要性性以前审核核的结果果程序应包涵涵审核的范范围频次方法实施审核核、报告结果果的