某某省某某州市某某平市货运铁路专用线PPP项目实施方案6635445

1、 PAGE * ROMAN PAGE * ROMAN II目录 HYPERLINK l _bookmark0 一、实施方案编制依据和原则- 5 - HYPERLINK l _bookmark1 1.1 主要相关法律法规 - 5 - HYPERLINK l _bookmark2 1.2 PPP 模式及实施相关政策文件 - 6 - HYPERLINK l _bookmark3 1.3 主要工程技术规范及标准 - 8 - HYPERLINK l _bookmark4 1.4 财务测算依据 - 9 - HYPERLINK l _bookmark5 1.5 实施方案编制原则 - 10 - HYPERLI

2、NK l _bookmark6 二、项目概况-12- HYPERLINK l _bookmark7 2.1 基本情况 - 12 - HYPERLINK l _bookmark8 2.2 项目产出说明 - 13 - HYPERLINK l _bookmark9 2.3 项目采用 PPP 模式运作的必要性 - 15 - HYPERLINK l _bookmark10 2.4 项目采用 PPP 模式运作的可行性 - 16 - HYPERLINK l _bookmark11 2.5 经济技术指标 - 17 - HYPERLINK l _bookmark12 2.6 年度货运量 - 23 - HYPER

3、LINK l _bookmark13 三、风险分配基本框架-26- HYPERLINK l _bookmark14 3.1 风险分配基本原则 - 26 - HYPERLINK l _bookmark15 3.2 风险分配机制 - 26 - HYPERLINK l _bookmark16 3.3 风险防范措施 - 29 - HYPERLINK l _bookmark17 四、项目运作方式 - 33 - HYPERLINK l _bookmark18 五、-36- HYPERLINK l _bookmark19 5.1 政府参股主体 - 36 - HYPERLINK l _bookmark20 5

4、.2 投融资结构 - 36 - HYPERLINK l _bookmark21 5.3 回报机制 - 37 - HYPERLINK l _bookmark22 5.4 相关配套安排 - 37 - HYPERLINK l _bookmark23 六、 PPP 协议合同体系 - 39 - HYPERLINK l _bookmark24 6.1 合同层次 - 39 - HYPERLINK l _bookmark25 6.2 市铁路办的主要权利和义务 - 39 - HYPERLINK l _bookmark26 6.3 项目公司的主要权利和义务 - 41 - HYPERLINK l _bookmark

5、27 6.4 交易边界条件 - 43 - HYPERLINK l _bookmark28 6.5 前期工作及前期费用 - 44 - HYPERLINK l _bookmark29 6.6 履约保函 - 45 - HYPERLINK l _bookmark30 6.7 保险方案 - 46 - HYPERLINK l _bookmark31 6.8 土地使用权 - 46 - HYPERLINK l _bookmark32 6.9 勘察、设计、监理 - 47 - HYPERLINK l _bookmark33 6.10 项目工程建设 - 47 - HYPERLINK l _bookmark34 6.

6、11 大中修费用 - 47 - HYPERLINK l _bookmark35 6.12 竣工验收与审计 - 48 - HYPERLINK l _bookmark36 6.13 项目设施的运营和维护 - 48 - HYPERLINK l _bookmark37 6.14 运输服务 - 49 - HYPERLINK l _bookmark38 6.15 绩效考核 - 54 - HYPERLINK l _bookmark39 6.16 报告和定期评估 - 54 - HYPERLINK l _bookmark40 6.17 提前终止 - 54 - HYPERLINK l _bookmark41 6.

7、18 项目期末移交 - 55 - HYPERLINK l _bookmark42 6.19 转让 - 55 - HYPERLINK l _bookmark43 6.20 争议解决 - 56 - HYPERLINK l _bookmark44 七、 合资经营协议合同体系 - 57 - HYPERLINK l _bookmark45 7.1 项目公司的组建 - 57 - HYPERLINK l _bookmark46 7.2 经营范围 - 57 - HYPERLINK l _bookmark47 7.3 注册资本 - 57 - PAGE * ROMAN PAGE * ROMAN IV HYPERL

8、INK l _bookmark48 7.4 股权转让 - 57 - HYPERLINK l _bookmark49 7.5 项目公司双方义务 - 58 - HYPERLINK l _bookmark50 7.6 组织机构 - 60 - HYPERLINK l _bookmark51 7.7 违约责任 - 61 - HYPERLINK l _bookmark52 7.8 争议解决 - 62 - HYPERLINK l _bookmark53 7.9 利润分配比例 - 62 - HYPERLINK l _bookmark54 八、项目监管构架-64- HYPERLINK l _bookmark55

9、 8.1 授权关系与监管架构 - 64 - HYPERLINK l _bookmark56 8.2 监管方式 - 64 - HYPERLINK l _bookmark57 九、选择方式 - 67 - HYPERLINK l _bookmark58 9.1 采购方式分析及选择 - 67 - HYPERLINK l _bookmark59 9.2 招标程序 - 70 - HYPERLINK l _bookmark60 9.3 项目标的 - 71 - HYPERLINK l _bookmark61 9.4 社会资本应具备的资格条件 - 71 - HYPERLINK l _bookmark62 十、保

10、障措施-75- HYPERLINK l _bookmark63 10.1 项目相关方权责 - 75 - HYPERLINK l _bookmark64 10.2 完成工程征地和配套设施的建设 - 76 - HYPERLINK l _bookmark65 10.3 特许经营权的有效性 - 77 - HYPERLINK l _bookmark66 10.4 协调与政府部门的联系 - 77 - HYPERLINK l _bookmark67 10.5 政策优惠 - 77 - HYPERLINK l _bookmark68 十一、投资回报及价格测算 - 78 - HYPERLINK l _bookma

11、rk69 11.1 财务分析基本假设 - 78 - HYPERLINK l _bookmark70 11.2 运营成本 - 81 - HYPERLINK l _bookmark71 11.3 还本付息 - 82 - HYPERLINK l _bookmark72 11.4 摊销 - 82 - HYPERLINK l _bookmark73 11.5 税金及附加 - 82 - HYPERLINK l _bookmark74 11.6 运营收入 - 83 - HYPERLINK l _bookmark75 11.7 投资回报及结论 - 85 - HYPERLINK l _bookmark76 十二

12、、绩效考核方案-87- HYPERLINK l _bookmark77 12.1 建设期考核 - 87 - HYPERLINK l _bookmark78 12.2 运营期考核 - 87 - HYPERLINK l _bookmark79 12.3 绩效考核指标体系 - 87 - HYPERLINK l _bookmark80 十三、附表-94- HYPERLINK l _bookmark81 13.1 运营成本表 - 94 - HYPERLINK l _bookmark82 13.2 融资结构表 - 95 - HYPERLINK l _bookmark83 13.3 利润表 - 98 - H

13、YPERLINK l _bookmark84 13.4 全投资现金流量表 - 101 -实施方案实施方案- - PAGE 89 -一、实施方案编制依据和原则主要相关法律法规（中华人民共和国主席令2014第12号；2004第28号；（中华人民共和国主席令01第9；中华人民共和国企业所得税法（中华人民共和国主席令0763号；（中华人民共和国主席令2013第8；中华人民共和国政府采购法（2014 修正（中华人民共和114号；（中华人民共和国某某05第58；（2017第21号；（中华人民共和国某某2015613。20071PPP模式及实施相关政策文件财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的（

14、176号；试行（0413号；（财库115号；政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（0521号；关于印发PPP 物有所值评价指引（试行）（财金0567；某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共（国办发12；关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作（219；某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通0551；2690；（PPP） （2752号；121；PPP2854；财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意0910；（7；25某某院关于改革铁路投融资体制加快推进铁路建设的意见(国发201333 号)；国家发展改革委关于当前更好发挥交通运输支撑引领经（

15、2599；关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意20151610主要工程技术规范及标准某某县交通基础设施建设投资有限公司铁路专用线可行性某某市交通基础设施建设投资有限公司新建铁路专用线货某某县交通基础设施建设投资有限公司铁路专用线项目申（第三版）国家发改委、建设部；201644财务测算依据（第三版；国家发展改革委关于深化铁路货运价格市场化改革等有关（201721632005464.9%；20111028112017186201832 号)；财政部 税务总局 海关总署关于深化增值税改革有关政策（税务总局9 年第9 号；实施方案编制原则PPP理顺政企关系，明确项目运营者和政府的权利和义务

16、，完善PPP 合作制度；在政府和社会资本之间合理地分配项目风险，明确政府和二、项目概况基本情况项目名称PP。实施机构（）项目实施的主要内容PPP下称“某某交通投”）12363.90 订工程保险合同等。2.2 项目产出说明2.2.1 项目工程本项目提供的公共产品为货运铁路专用线。本项目位于淄博市周村区和滨州市某某市境内，铁路专用线全长27.917 公里，线路自胶济线周村站济南端咽喉方向别引出，下行线G309235321路长度 27.917km。于某某市长山镇毛张村东设某某货运中心，货运中心自西向东依次布置卸车作业区、到发场和装车作业区，2040 年3670226 条。卸车作业区采用折返式翻车机卸

17、车。为保证货运中心正常运作， 项目提供的货运服务大型高端企业。（2030）420（2030）2820）3250序号到达量（万吨）序号发送量（万吨）序号到达量（万吨）序号发送量（万吨）品名近期（2030）远期（2040）品名近期（2030）远期（2040）1铁矿石2403001钢材75952煤炭196521302焦炭50503铝土矿6008003铝制品1201604其他15204氧化铝70905合计282032505其他15256合计330420社会效益20169390104t第二，是某某经济开发区实现可持续发展战略目标的有力保障。第三，有利于地方基础设施的完善，助推地方经济平稳转型升级。PPP

18、模式运作的必要性PPPPPP模式运作的可行性本项目采取 PPP 模式来开展，具备良好的政策条件和实践基础。2014PPP（国发201460（国办发2015424PPPPPP PPPPPP可度逐步增加，更有意愿为社会资本提供投融资服务。通过引入PPPPPP经济技术指标项目建设地点G309专用线，经河阳村东、史营村西绕避鲁皖石油管线向北，经美迪雅家235321埠村西侧折向东北跨过孝妇河，线路长度 27.917km3670226项目设计年度近期：2030 年；远期：2040 年。项目建设规模和内容K298+70524.6km.k5（，12441m435m， 1436m113298m366m1450m

19、31的站台 2 座。G30965%。211050mK303+400204036702到发线和装卸线 26 条。铁路专用线铺轨 95.61 公里，新建特大桥 615989.383190.5652204.3727548.03158.50104395.6125.841043106130.94 1.65104252煤炭卸车线 3 束，卸车采用“C”型转子折返式三翻翻车机；铁矿石2C630m290m500m707本线主要技术标准:（1）铁路等级：I 级（2）正线数目：双线（3）最小曲线半径：一般 600m，困难 350m（4）限制坡度：6（5）牵引种类：电力（6）机车类型：HXD（7）牵引质量：5000

20、t（8）到发线有效长度：1050m（9）闭塞方式：自动闭塞项目投资规模请报告，本项目路线全长 27.917 公里， 静态投资估算金额为5,050万元80583,400.50（费用 392,328.92 万元，工程建设其他费用 140,962.38 万元，基本预备费 50,109.19 万元。各项投资明细见下表：序号费用名称投资额序号费用名称投资额1工程费用（建安费、设备购置费）392328.921.1路基32136.261.2桥涵123694.291.3隧道及明洞0.001.4轨道25066.841.5翻车机房44799.041.6储料场64640.001.7通信、信号及信息17894.821

21、.8电力及电力牵引供电29956.801.9房屋14051.901.10其他运营生产设备及建筑物25250.271.11大型临时设施和过渡工程5979.331.12厂区设施3599.361.13地基处理3460.011.14机车购置1800.002工程建设其他费用140962.382.1拆迁及征地费用104427.332.2其他二类费36535.053预备费50109.194静态投资合计（=1+2+3）583400.50（国发2551 号）2520%， 302550202020%805 年以上期限贷款基准306.371521260%：40%的根据某某县交通基础设施建设投资有限公司铁路专用线项目

22、申项目总金额（万元）建设期运营期12项目总金额（万元）建设期运营期1212019202020211.建设投资583400.49350040.29233360.200建设投资比例100%60%40%-2.建设期利息34036.759152.2324884.5303.流动资金752.8500752.854. 项 目 投 资 合 计（=1+2+3）618190.09359192.52258244.72752.85资金投放比例100.00%58.17%41.83%项目建设期资金筹措计划表（单位：万元）项目总金额（万元）建设期运营期1212019202020211.资本金123638.0271838.5

23、051648.94150.57其中：政府方（10%）12363.807183.855164.8915.06社会资本方（90%）111274.2264654.6546484.05135.512.银行贷款494552.07287354.02206595.78602.28其中：建设期利息34036.759152.2324884.530资金筹措（=1+2）618190.09359192.52258244.72752.856070314.9%利率计算，本实施方案中贷款利率按照中国人民银行最新公布的5306.37%。34,036.75资为11.9（。项目建设期投资计划表（单位：万元）年度货运量运量预测公司

24、原材料来源地产品目的地传洋铁矿石310公司原材料来源地产品目的地传洋铁矿石310董家口、日照等港口钢材150全国煤炭70太原、济宁、井陉等地广富铁矿石365董家口、日照等港口钢材219全国煤炭219山西中北部、济宁、枣庄三星胚芽120东北、华北等地食用油110全国创新工业硅10成都铝制品300全国铁雄煤炭380济宁、山西、河北焦炭270某某、河北等全国魏桥煤炭3000山西中北部、包头等地铝制品500全国铝土矿2000董家口、日照等港口棉花100新疆等地纺织品95华南地区及全国西王铁矿粉425董家口、日照等港口钢材240全国煤炭50阳泉、井陉、邯郸等地玉米220东北、华北、某某、青岛港等食品23

25、7全国合计7269合计2121某某经济开发区 2016 年全方式货物到、发量（万吨）目前京津冀沿海港口均发布了煤炭汽运禁令，可以预见国家将进一步政策性引导提高铁路在大宗货物运输市场中的份额。基于上述分析，本项目研究年度货物发送量分别为近期（2030 年）330（2040（2030 年）2820（2040）3250序号到达量（万吨）序号发送量（万吨）序号到达量（万吨）序号发送量（万吨）品名近期（2030）远期（2040）品名近期（2030）远期（2040）1铁矿石2403001钢材75952煤炭196521302焦炭50503铝土矿6008003铝制品1201604其他15204氧化铝70905

26、合计282032505其他15256合计330420基本货运量并设置年度基本货运量。基本货运量按照初始运营年至近期（2030 年3150/（2030（2040（20403670 万吨/运营年123运营年1234567货运量3150315031503150315031503150运营年891011121314货运量3150315031503202325433063358运营年15161718192021货运量3410346235143566361836703670运营年22232425262728货运量3670367036703670367036703670三、风险分配基本框架风险分配基本原则风

27、险有效控制原则项目中存在的风险应由项目参与主体中最有控制力的一方承担。风险上限原则风险成本最低原则风险分配机制PPP（1）由政府方主要承担的风险；。PPP（2）由社会资本主要承担的风险项目建设和相关风险（包括工期风险、供应风险、技术风；（3）由双方共担的风险风险分配识别表如下：风险识别表风险类型风险描述政府方社会资本设计建设风险1、完工延误风险2、建设成本超支风险3、建设质量风险4、方案设计风险5、设计变更风险融资风险6、资本金出资的风险7、项目资本金出资之外的融资风险项目运营风险和成本超支风险8、实际运营成本高于社会资本预期成本9、由于项目的管理问题造成项目运营成本超支货运量风险10、货运量

28、低于预测运量规划及法律政策环境变更风险11、由于城市规划和道路规划等相关规划调整导致成本大幅度提升12、对项目环境保护或道路维护标准等方面的要求提高，导致社会资本必须投入改造费用或增加运行成本13、对项目公司税收等方面的法律变更，导致社会资本实际收益减少政府行为14、政府对项目实施没收、充公15、廉政风险不可抗力16、发生自然灾害等不可抗力事件，致使项目不能或暂时不能正常运转社会稳定风险17、拆迁安置过程中确保对被拆迁群众的补偿到位18、项目建设过程中因施工对周围群众的正常生活造成影响风险防范措施根据风险可能出现的概率列举本项目部分风险的应对途径为：（1）法律变化风险防范措施（2）设计风险（3

29、）审批风险防范措施（4）融资风险防范措施PPP（5）建设风险防范措施本项目的建设风险主要包括完工风险、技术风险、第三方延误/ （6）运营风险PPP资本方可以通过公共基础设施运营或服务提供过程中创新等手段提PPP（7）不可抗力风险（8）货运量不足风险当年实际运量分担比例政府方当年实际运量分担比例政府方项目公司（1）基本运量的 80% 实际运量 基本运量的 100%0100%（2）基本运量的 60% 实际运量 基本运量的 80%50%50%（3）基本运量的 50% 实际运量 基本运量的 60%70%30%（4）实际运量 基本运量的 50%1）当实际运量大于基本运量的 801002）当实际运量小于基

30、本运量的 80%(不含)，大于基本运量的60%(含)时，实际货运收入和基本货运收入之间的差额由项目公司与政府共同承担，政府承担的部分=(基本货运收入80%-实际货运收入)50%；3）当实际运量小于基本运量的 60%(不含)时，实际货运收入和60%-实际货运收入)70%。4）当实际运量小于基本运量的 50%(不含)时，双方启动谈判协5050四、项目运作方式根据国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（20142724PPPPPPBOT市铁路办与项目公司签署PPP（。本项目运作结构图如下：对于上述 PPP 运作结构图，说明如下：（1）某某市人民政府授权市铁路办作为本项目实施机构，负责项目

31、的前期准备、PPP 实施方案的编制与报批、社会资本采购、PPP 协议签订、PPP 协议履行和项目资产期末移交等事项。（2）铁路办在咨询机构的协助下编制完成项目物有所值评价、（3）在实施方案通过市政府常务会议审议并批准实施后（常务会议纪要，铁路办在咨询机构的协助下完成社会资本采购的准备工（4）完成采购并进行公示后，铁路办与选定社会资本草签 PPP 合同。（5）项目公司由中标社会资本方与政府出资方在某某市内共同出资注册成立。（6）项目公司注册成立后，铁路办依据市政府的授权与项目公PPP（7）PPP（8）PPP务的义务。（9）项目公司与特许经营区域范围内的用户签署货运服务协议。五、交易结构政府参股主

32、体本项目拟定某某市交通基础设施建设投资有限公司作为政府的参股主体与选定的社会资本组建项目公司。投融资结构资本金比例（国发201551 号）规定，“城市和交通基础设施项目的最低25%20%， 30%25%25%20投资安排2 PPP 6 （12 的投（融资安排资金用途项目社会资本方根据合资经营协议约定与政府方组建项目公司， 并向项目公司注入资本金。回报机制相关配套安排行政审批手续前期工作六、PPP 协议合同体系合同层次本项目的合同体系分为两个层次:第一层次为由项目实施机构、社会资本/项目公司之间围绕项目PPPPPP第二层次为由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署市铁路办的主要权利和义务主要

33、权利PPP PPPPPPPPPPPP主要义务根据PPPPPPPPP因市铁路办要求或法律变更导致项目公司建设投资或运营成项目公司的主要权利和义务主要权利PPPPPP因市铁路办要求或法律变更导致项目公司建设投资或运营成PPPPPPPPPPPP主要义务PPPPPP在正式特许经营期内，按照PPP 合同及适用法律(包括相关行业办法、规章等)规定的运营标准，保证按要求提供货运服务， 在建设期向市铁路办提交不可撤销且随时可以支付的银行PPP在合作期内，根据PPP 合同的约定向市铁路办提交建根据PPP 合同规定，如果项目公司违约，需向市铁路在发生紧急情况时，为政府统一调度、临时接管或征用项如项目公司的股东进行

34、股权转让，转让方案须经市铁路办在特许期结束后，按规定将项目设施无偿完好移交市铁路此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文PPP 协议赋予的其它权利并履行规定的其它环保、安全生产等义务。交易边界条件项目合作期限本项目特许经营期包含建设期和运营期。根据建设部 126 号文件30 30（228如建设期延长或缩短，则 PPP 合作期限相应调整，运营期保持28 年不变。合作期届满后，确有必要延长的，按照有关规定经充分评估论证，双方协商一致，且经市政府批准后，可以延长。项目回报机制前期工作及前期费用前期工作前期费用30（履约保函PPP 号)，“履约保证金的数额不得超过政府和社会资本合作项目初始投

35、资总额或资产评估值的 1PPPPPP 合同生效之日起至本项目通过竣工验收且项目公司按PPP 运营期内，项目公司应向市铁路办提交一份运营期的履约保函， 30PPP的第一个运营年， 维护保函金额至少应维持在人民币贰仟万元(20,000,000)(该金额根据某某市物价指数以及前三年度绩效考核结果综合考虑进行合理调整，每五年调整一次)。在合作期的最后五(5) 年内， 项目公司应将维护保函金额调整至人民币壹亿元PPP保险方案土地使用权勘察、设计、监理项目工程建设PPP合体供应商成员之一在投标时拟参与本项目的建设施工并具有相应大中修费用项目公司负责大中修工程的具体实施。本项目的大中修工程费用由政府和项目公

36、司协商解决或签订补充协议，并按法定程序进行报批。竣工验收与审计PPP 号)规定的各项建设项目设施的运营和维护PPPPPP运输服务基本运量（2030）420（2030）2820）3250运营年123运营年1234567货运量3150315031503150315031503150运营年891011121314货运量3150315031503202325433063358运营年15161718192021货运量3410346235143566361836703670运营年22232425262728货运量3670367036703670367036703670基本货运收入运量不足风险分担方案当年实

37、际运量分担比例政府方项目公司（1）基本运量的 80% 实际运量 基本运量的 100%0100%（2）基本运量的 60% 实际运量 基本运量的 80%50%50%（3）基本运量的 50% 实际运量 基本运量的 60%70%30%（4）实际运量 基本运量的 50%（1）当实际运量大于基本运量的 80%(含)，小于基本运量的100（2）当实际运量小于基本运量的 80%(不含)，大于基本运量的60%(含)时，实际货运收入和基本货运收入之间的差额由项目公司与8050%；（3）当实际运量小于基本运量的 60%(不含)时，实际货运收入70%。（4）当实际运量小于基本运量的 50%(不含)时，双方启动谈判50

38、50当年实际运量风险金额（万元）（1）基本运量的 80% 实际运量 基本运量的 100%当年实际运量风险金额（万元）（1）基本运量的 80% 实际运量 基本运量的 100%0（2）基本运量的 60% 实际运量 基本运量的 80%5539.25（3）基本运量的 50% 实际运量 基本运量的 60%3877.47（4）实际运量 基本运量的 50%合计9416.72超额收益分配当年实际运量分成比例政府方当年实际运量分成比例政府方项目公司（1）基本运量的 100% 实际运量 基本运量的 130%70%30%（2）基本运量的 130% 实际运量 基本运量的 150%50%50%（3）基本运量的 150%

39、 实际运量30%70%超额收益分成方案10013010070100%)70%；13015013050100%)70%+(实际货运收入-基本货运收入130%)50%；150%(不含) 15030=(基本货运收入130%-基本货运收入100%)70%+(基本货运收入150%-基本货运收入130%)50%+(实际货运收入-基本货运收入150%)30%货物运输费的价格及收取2005462015183运费计算办法:整车货物每吨运价=基价 1+基价 2运价公里办理类别运价号办理类别运价号基价 1基价 2单位标准单位标准整车2元/吨9.50元/吨公里0.0863元/吨12.80元/吨公里0.0914元/吨1

40、6.30元/吨公里0.0985元/吨18.60元/吨公里0.1036元/吨26.00元/吨公里0.1387元/吨公里0.525机械冷藏车元/吨20.00元/吨公里0.140零担21元/10 千克0.220元/10 千克公里0.0011122元/10 千克0.280元/10 千克公里0.00155铁路货物运价率表（元）集装箱20 英尺箱元/箱500.00元/箱公里2.02540 英尺箱元/箱680.00元/箱公里2.754可行性缺口补助乙方获得收益回报的资金方式主要是经营性收入和政府可行性缺口补助。PPP甲方应按下述公式对本项目搭建财务模型进行财务测算并确定每年需向乙方支付的可行性缺口补助：n

41、= 0(1 + )1t=1其中：nPPP307.0，后期按中标社会投资方在项目中标时投标文件中所报的全投资内（3），是第 t 年本项目现金流入=第 t 年经营性收入+第 t 年可行性缺口补助；（4），第 t 年本项目现金流出tnnnn绩效考核合作期内对项目公司执行绩效考核制度。本项目考核对象为项目公司（乙方，政府对项目公司的绩效考核与政府可行性缺口补助全部（100%）挂钩，满足财金【2017】92 2019】10100详细考核方案详见本实施方案第十二章。报告和定期评估提前终止以下情况项目可提前终止：（1）发生市铁路办与项目公司中任何一方的严重违约事件，守PPP PPP PPP （3）PPP P

42、PP 项目期末移交目公司将全部项目设施及相关权益以合同约定的条件和程序移交给转让PPP 或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。争议解决七、合资经营协议合同体系项目公司的组建经营范围30PPP注册资本1：9股权转让议约定转让其持有项目公司股权或因生效法律文书执行导致所持项项目公司双方义务某某交通投的义务协助项目公司从有关政府部门取得项目公司设立所需的所有批准和登记；协助项目公司与有关政府部门就项目公司的经营事宜进行沟通；保证其向项目公司委派的董事遵守本协议及公司章程的相关本项目属于经营性项目，某某交通投对关系到公共利益和股权变更时，受让方不满足合同约定的技术能力、财务信用、擅自决定中断项目设施

43、的运营和维护或对项目公司进行解散、歇业；社会资本的义务PPP 协议的履行准备足够的资金和人员，将从财务、管理等一切可能与PPP 协议的履行有关的方面确保 PPP 协议项下各项义务的履行；组织机构股东会董事会董事会由 5 名董事组成，其中某某交通投委派 2 名，中选社会资本委派 3 名。董事会设董事长 1 名，副董事长 1 名。董事长由4监事会监事会应于公司成立之日成立，是项目公司的监督机构，并根据合资经营合同及公司章程的规定，监督合资公司的相关事宜。监事会由 51 2 2 1经营管理机构项目公司设立经营管理机构，负责日常经营管理工作。1党团组织工会组织违约责任任何一方应负责赔偿在项目公司设立过

44、程中因其行为给另一任何一方应有权获得因另一方违反本协议约定而使该方遭受该项赔偿不应超过违约方在签订本协议时已经预见或应当预见到的损失。如果一方证明其违约是由于不可抗力事件或受损害方承担风由于另一方违约而遭受损失或可能会遭受损失的一方应采取争议解决利润分配比例（10%） （50%）PPP八、项目监管构架授权关系与监管架构本项目由市铁路办依法授予项目公司在合作期内相应的权利以监管方式政府部门监管政府主管部门对项目公司在服务期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司货运服务质量和经营情况进行评估和考核。政府部门监督通常要求：定期获得有关项目建设、运营情况的报告及其他相关资料（；在PPP合作期市铁

45、路办每五年委托第三方机构开展项目中期评估和后评价，重点分析项目运行状况和PPP协议的合规性、适应性和合理性，及时评估已发现问题的风险并制定应对措施；用户/公众监管（金融机构监管贷款人对项目公司就项目资金使用及还款进度进行监督。其他利益相关者监管等项目利益相关方将依据各类协议对项目公司的正常运转和实际履九、社会资本的选择方式采购方式分析及选择和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号（财库2014215 号）等相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、公开招标公开招标是指招标人在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法

46、规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。邀请招标邀请招标主要适用于：（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。竞争性谈判竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。竞争性谈判主要适用于：（1）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（4）不能事先计算出价格总额的。竞争性磋商竞争性磋商主要适用于：（1）政府购买服务项目；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）因艺术品采购、专利

47、、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（4）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（5）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。竞争性磋商和竞争性谈判两种采购方式在流程设计和具体规则单一来源采购单一来源采购是指只从唯一供应商处采购。单一来源采购主要适用于：（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要采购方式选择招标程序招标文件发售。招标代理机构视项目的具体情况，发售招标文件。203PPPPPPPPP项目标的本

48、项目的采购标的为运营期内政府每年所支出的可行性缺口补（/营期内各年项目公司经营性收入金额（单位：万元；运营期内各年。社会资本应具备的资格条件参与本项目的社会资本应具备以下资格：1、应符合中华人民共和国政府采购法第二十二条第一款的第（1）至（5）项规定：2、主体资格联合体各成员方不得再单独或加入其他联合体参加本项目；（格预审时均处于有效状态；（检察机关出具的近三年内有无行贿犯罪档案记录的书面告知函。3、资质要求具备铁路工程施工总承包特级资质(如为联合体，则牵头方需具备该条件)。具备投资、铁路建设、铁路运营经验。4、融资能力605、财务能力（。6（20155（者个人（201411十、保障措施PPP

49、项目相关方权责发改部门负责项目前期审批工作，负责协助相关部门争取项目补助资金。市财政局PPP市审计局市铁路办市国土局市规划局市公安局负责协助项目治安环境保障工作。市监察局市工商部门完成工程征地和配套设施的建设特许经营权的有效性在项目公司严格执行PPP 合同的前提下，市铁路办应保证其特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效和完整，不可抗力除外。协调与政府部门的联系政策优惠PPPPPP十一、投资回报及价格测算PPP（如投以下计算数值若无特殊说明单位均为“万元”。财务分析基本假设合作期限本项目合作期为 30 年，其中建设期自PPP 合同生效日起 2年，运营期自交工日次日起 28 年。项目总投资根据某

50、某县交通基础设施建设投资有限公司铁路专用线项目申请报告，本项目路线全长 27.917 公里， 静态投资估算金额为5,050万元80583,400.50（费用 392,328.92 万元，工程建设其他费用 140,962.38 万元，基本预备费 50,109.19 万元。各项投资明细见下表：序号费用名称投资额序号费用名称投资额1工程费用（建安费、设备购置费）392328.921.1路基32136.261.2桥涵123694.291.3隧道及明洞0.001.4轨道25066.841.5翻车机房44799.041.6储料场64640.001.7通信、信号及信息17894.821.8电力及电力牵引供电

51、29956.801.9房屋14051.901.10其他运营生产设备及建筑物25250.271.11大型临时设施和过渡工程5979.331.12厂区设施3599.361.13地基处理3460.011.14机车购置1800.002工程建设其他费用140962.382.1拆迁及征地费用104427.332.2其他二类费36535.053预备费50109.194静态投资合计（=1+2+3）583400.49（国发2551 号）2520%，302550202020%805 年以上期限贷款基准306.371521260%：40%的752.85项目建设期资金筹措计划表（单位：万元）项目总金额（万元）建设期运

52、营期1212019202020211.资本金123638.0271838.5051648.94150.57其中：政府方（10%）12363.807183.855164.8915.06社会资本方（90%）111274.2264654.6546484.05135.512.银行贷款494552.07287354.02206595.78602.28其中：建设期利息34036.759152.2324884.530资金筹措（=1+2）618190.09359192.52258244.72752.856070314.9%利率计算，本实施方案中贷款利率按照中国人民银行最新公布的5306.37%。因此，建设期利

53、息经重新核算为 34,036.75 万元，故本项目动态总投资为11.9（。项目建设期投资计划表（单位：万元）项目总金额（万元）建设期运营期1212019202020211.建设投资583400.49350040.29233360.200建设投资比例100%60%40%-2.建设期利息34036.759152.2324884.5303.流动资金752.8500752.854. 项 目 投 资 合 计（=1+2+3）618190.09359192.52258244.72752.85资金投放比例100.00%58.17%41.83%运营成本专用线货运有关成本 600 元/万吨公里，无关成本 80 万

54、元/正线7509.40/8380.38/ 年。还本付息15306.37%。摊销直线摊销法，运营期 28 年逐年摊销。税金及附加增值税9%13%9%9%73%计列；2所得税本项目的所得税按 25%计列。（无税收优惠）土地使用税运营收入取货运服务费及向财政收取项目可行性缺口补助等方式弥补其建设2005462015183运费计算办法:整车货物每吨运价=基价 1+基价 2运价公里零担货物每 10 千克运价=基价 1+基价 2运价公里集装箱货物每箱运价=基价 1+基价 2运价公里铁路货物运价率表（元）办理类别运价号基价 1基价 2单位标准单位标准整车2元/吨9.5元/吨公里0.0863元/吨12.80元

55、/吨公里0.0914元/吨16.30元/吨公里0.0985元/吨18.60元/吨公里0.1036元/吨26.00元/吨公里0.1387元/吨公里0.525机械冷藏车元/吨20.00元/吨公里0.140零担21元/10 千克0.220元/10 千克公里0.0011122元/10 千克0.280元/10 千克公里0.00155集装箱20 英尺箱元/箱500.00元/箱公里2.02540 英尺箱元/箱680.00元/箱公里2.754PPP950.62/0.5/运营年123运营年1234567收入55392.4755392.4755392.4755392.4755392.4755392.4755392

56、.47运营年891011121314收入55392.4755392.4755392.4756232.1057071.7257911.3558750.97运营年15161718192021收入59590.6060430.2261269.8562109.4762949.1063788.7263788.72运营年22232425262728收入63788.7263788.7263788.7263788.7263788.7263788.7263788.72投资回报及结论201554.9%， PPPPPP8%。参考此收益水平和本项目市场测试的反馈，结合当下银行实际放款的利率（6%-7.8%）并适当考虑承

57、担长7.0项目公司获得收益回报的资金方式主要是经营性收入和政府可行性缺口补助。本方案按下述公式对本项目搭建财务模型进行财务测算并确定每年需向项目公司支付的可行性缺口补助：n = 0(1 + )1t=1其中：nPPP307.0，后期按中标社会投资方在项目中标时投标文件中所报的全投资内（3），是第 t 年本项目现金流入=第 t 年经营性收入+第 t 年可行性缺口补助；（4），第 t 年本项目现金流出tnnnn根据上述财务基础数据及财务假设，分别取全投资内部收益率7%、7.5%、8%进行测算。对应政府补贴金额测算结果如下表所示：序号（万元/年）序号（万元/年）财务指标计算结果113008全投资内部收

58、益率7.00%资本金收益率9.26%216757全投资内部收益率7.50%资本金收益率10.54%320578全投资内部收益率8.00%资本金收益率11.89%测算得出在全投资收益率为 7.0%的条件下政府每年可行性缺口补助金额为 13008 万元。十二、绩效考核方案案提供的绩效考核指标仅供参考，最终以实施机构与项目公司签署PPP建设期考核（1）建设结果考核：主要对于项目建设质量进行考核，要求本项目工程能够一次达到竣工验收标准。运营期考核绩效考核指标体系市财政局实际支付的补贴金额为：运营补贴金额= 运营服务费 （30% 建设期绩效考核系数A+70%运营期绩效考核系数 B）A=建设期绩效考核调整

59、系数：取值如下。k1=建设结果考核得分，一次通过竣工验收，本项得 50 分，若无法一次通过竣工验收，本项得 40 分。K2=建设过程考核单次得分，建设过程考核得分取建设期每半年K2。k1 +0 7k1 +8=96k1 +7=8k1 +007运营期绩效考核系数 A 与绩效考核分数对应关系分别如下表：建设期考核分数与绩效考核系数（A）对应关系考核分数（S）S8080S7070S60S60建设期绩效考核系数（A）10.90.80.7B=运营期绩效考核调整系数：取值如下：KK：089=978=867=756=600运营期绩效考核系数 B 与绩效考核分数对应关系分别如下表：运营服务考核分数与绩效考核系数

60、（B）对应关系考核分数（S）S9090S8080S7070S6060S50S50运营服务费绩效考核系数（B）10.90.80.70.6-PPP PPP 实施方案- - PAGE 106 -本项目绩效考核指标：建设期考核指标项目考核内容评分标准备注产出指标/建设结果考核竣工验收（50 分）5040满分 100 分权重 50%效益指标/建设过程考核建设进度（10 分）制定施工组织计划，严格按照合同约定时间完工本项得10101（满分 100 分权重 40%资金管理（10 分）使用资金现象，扣 1 分。（10）一处资料缺失或资料归档不规范现象，扣 1 分。安全施工（10 分）0.53社会影响指标/建设