内部审核控制程序(ISO45001)

1、XX 有限公司 内部审核控制程序文件编号生效日期版本A.0管控状态受控页次 Page 1 of 5ISO45001:2018内部审核控制程序文件阶层一级文件 二级文件编制部门管理者代表发行受控章制定审核批准XX 有限公司 内部审核控制程序文件编号生效日期版本 A.0管控状态受控页次 Page 2 of 5文件修订履历版本修订理由与内容简述修订日期发行日期XX 有限公司 内部审核控制程序文件编号生效日期版本 A.0管控状态受控页次 Page 3 of 51. 目的通过实施内部审核，以评价管理体系的符合性和有效性。确保体系 /过程 /产品持续满足顾客要 求，改进和完善管理体系。2. 范围适用于公司

2、内部管理体系审核。3. 术语与定义无4. 职责4.1 管理者代表：负责主持内部质量审核工作。4.2 内审员：实施现场审核，并对纠正和预防措施的实施进行的跟踪、监督和验证。5. 工作流程和内容工作流程工作内容说明使用表单1. 审核策划A）每年 12 月份由管理者代表编制年度内部审核 年 度 内 计划，每年至少进行一次内审，报总经理批准 部 审 核 计体系审核策划体系审核依据内审员资格后实施。B）如遇特殊情况可追加进行计划外内审。2 审核依据A）ISO45001:2018 最新版标准。B）安全手册。C）管理体系文件。D）有关法律、法规要求。E）客户或相关方的要求。3 审核员资格：A）审核人员应由与

3、所审核的活动无直接责任的人员 担当。需要时，可由外部人员参加。B）审核人员应经过内审员培训，并具有相应的资格 /知识。C）审核组长及审核组成员由管理者代表委任。 D）内审员的选择和审核的实施应确保审核过程的客 观性和公正性。内审员不应审核自己的工作。划制定内审计划4管理者代表根据年度内部审核计划确定审核时间， 内部审核 并指定内审组长。 实施计划 5内审组长根据年度内部审核计划的要求编制具体的XX 有限公司 内部审核控制程序文件编号生效日期版本A.0管控状态受控页次 Page 4 of 5制定内审计划首次会议审核实施内部审核实施计划，明确详细的审核时间和安排。经管 理者代表批准后下发各部门。6

4、内审员根据内部审核实施计划的安排编制自己审核 部门的内部审核检查表，包括审核项目所对应的文件条 款、需查阅的记录和抽样计划数等内容。7。 现场内部审核开始前，召开首次会议A）会议由内审组长主持；B）参加人员为审核组成员、受审部门负责人及有关人 员，参加人员应在内部审核首末次会议签到 表上签到；C）审核组长应在会议上说明审核的目的、范围、内容、 依据和方法，同时听取被审核部门对审核 工作而作的有关说明。8. 现场审核：各内审员按内部审核实施计划的安排， 并根据内部审核检查表进行现场审核，收集符合和不 符合质量管理体系文件规定的客观证据并作好记录以便评 价质量活动是否有效实施。9 现场发现问题 ,

5、应让负责人确认 ,以保证不合格项能够 被理解以利于以后纠正。审核过程中发现的不合格可分为以下三种:A）严重不符合: 体系中要素缺漏. 或体系要素全面, 但 完全未依要求运作,可能造成体系严重失效。B)轻微不符合: 体系要素全面 ,但局部执行不够彻底 ,不 会对体系造成系统性失效.C)观察项: 审核时发现的问题点判定不符合的证据不充 分,但可能造成体系失效。内部审核 检查表内部审核 首末次会议 签到表开不合格报告10 内审员根据审核中的发现点，依照标准和管理体系文 内 部 审 件相应条款确定不合格项，开出内部审核不符合项报告， 核 不 符 合 如有异议时由审核组长确定。 项报告 11. 现场审核

6、结束后，召开末次会议末次会议A）末次会议由审核组长主持；B）参加人员为内审员、受审部门负责人及有关人员； C）审核组长报告审核结果，宣读内部审核不符合项报告，并要求责任单位负责人制订、落实纠正措施 计划，确认纠正进度。内部审核 首末次会议 签到表XX 有限公司 内部审核控制程序文件编号生效日期版本A.0管控状态受控页次 Page 5 of 5审核报告12 审核结束后由审核组长编制内部体系审核报告， 报管理者代表审批。13 审核报告应给出管理体系运行是否有效的结论性意见。14 被审核部门收到内部审核不符合项报告后, 必须 在一周内采取必要的纠正和纠正措施，确认所采取的纠正内部审核 报告不符合项纠

7、正 措施和纠正措施及其完成的期限。 内部审核 15 在纠正和纠正措施比较复杂的情况下，由管理者代表 不符合项报 组织相关单位协商采取必要的纠正和纠正措施，必要时可 告 建立一个解决问题的跨部门工作组，对问题进行深入的解决。NG效果确认OK16. 纠正和纠正措施预定完成日期或已接收到完成改善的 通知，内审员应按计划时间跟踪验证纠正和纠正措施的有 效性。17 内审员确认纠正和纠正措施有效实施且问题已经解决， 即可对内部审核不符合项报告予以结案，否则应继续 跟进，直至改善。内部审核 不符合项报 告提交管理评审资料归档6. 相关文件6.1 管理评审程序 7.相关表格18.管理体系内部审核报告应提交管理评审。与内部审核 有关的全部记