自主创新战略研究课件

1、自主创新中央党校哲学部 战略学教研室胡 卫电话 139113959452 自主创新的企业层面分析一 自主创新的产业层面分析二 促进自主创新的政策选择四 自主创新的宏观层面分析三2引言：创新理论关于经济危机的解释熊彼特：每一次危机都孕育着一次创新。3 一、自主创新的 企业层面分析45 （一）技术创新的定义价值增值OECD：技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），就说创新完成了。产品利润技术57研发投入规模：用于研发活动的经费支出。包括实际用于研发活动的人员劳务费、原材料费、固定资产购建费、管理费及其他

2、费用支出。企业研发强度：R&D/销售额，企业活动中研发活动的成分行业研发强度：行业R&D/行业总产值，行业经济活动中研发活动的成分国家研发强度：R&D/GDP，一国经济活动中的研发活动的成分（二）研发活动：自主创新的重要指标之一 78（三）风险与不确定性创新是反复试错的过程爱迪生发明电灯泡1600 多次耐热材料600 多种植物纤维的实验第一个炭丝灯泡可以一次燃烧45个钟头通过改良推出可以点燃1200小时的竹丝灯泡8102008年全球企业研发规模排名资料来源：2008 The top 800 UK & 1400 Global companies by R&D investment10 自主创新十

3、六字自主创新 重点跨越 支撑发展 引领未来(集中优势兵力，各个歼灭敌人)11 二、自主创新的 产业层面分析12 模块化制造罗 勇，曹丽莉：全球价值链视角下我国产业集群升级的思路平湖光机电产业集群在全球价值链中的位置1415 自主创新与产业升级由低端向两边高端转移就是升级微笑曲线品牌1517掌控核心元件才能“自主”DVD出口价为63美元 资料来源：中国企业技术创新的分布和竞争策略2004 年初中国出口DVD 机的成本构成17 掌控标准才能自主标准是不同模块之间的的互补和连接协议，是模块组合的规则。 1819 键盘布局标准之争为了解决卡键问题Sholes发明了QWERTY键盘布1868年申请专利，

4、1873年商用1920 Dvorak键盘及其负担分布为提高打字速度，1936年美国人August Dvorak设计了另一种键盘布局，其设计原则是：右手和左手的负荷应该是相等的最大化中间排的负荷相同手指的频率最小化第二排：70.30%左：47 右：53第一排：16.22%第三排：13.48%20QWERT键盘上的负担分布第二排：35.06%左57% 右43%第三排：22.48%第一排：42.46%吉尼斯世界记录大全： 2005年，最快的打字速度在Dvorak键盘上产生。 平均每分钟150个词，峰值速度为每分钟212个单词。2122Dvorak键盘失败的含义与原有键盘布局标准既不兼容也不互补。转换

5、使用键盘布局标准有高昂转移成本。“劣胜优汰” ，“先入为主”发达国家与跨国公司提供的并不一定是优秀的技术而是利用先前的技术系统的优势形成标准锁定了后发国家的市场。仅仅掌握产业链上的个别项目和技术突破锁定，必须集合产业链上各环节的力量，形成整个产业链上自主技术体系和标准。22 三、自主创新的 宏观层面分析24 主要国家和地区R&D经费支出占38个国家总额的比重 来源：科技统计报第22期（总第437期）25OECD：部分国家与地区的创新计划2728（一）技术创新的战略转型期资料来源：联合国教科文组织：科学应用与发展2829五国R&D 经费投入首次达到1%和2%的年份小于1%引进技术1%2%改进技术

6、为主超过2%创造技术 国家研发强度的变化规律2930工业化过程中的国家研发强度变化30（二）工业化二阶段的资源与环境压力吴华，哈继铭：日本产业升级经验对我国产业发展的启示中日经济的发展拉动全球商品需求3132 金属价格之赌马里兰州立大学：经济学家西蒙：跌VS斯坦福大学：环境学家埃尔里奇：涨赌注：铬、铜、镍、锡、钨金属价格1980年9月29日价格与1990年9月29日价格（扣除通货膨胀因素） 3233双方基本观点经济学家西蒙：跌市场机制和价格的作用 技术创新，价格下降环境学家埃尔里奇：涨5种金属无疑是不可再生性资源越来越短缺时，其价格必定上升3334赌博方法假设两人各购入1000$金属，五金属种

7、各200$。如果价格上涨，西蒙（看跌）支付上涨的差价如果价格下跌，埃尔里奇（看涨）支付下跌的差价3435576.07$的差价3536四种金属的技术发展与替代锡：铝的广泛使用部分的替代了锡镍：使用更加先进的采矿技术，发现了更多的镍矿，打破的市场垄断钨：烹饪用具中更多的使用了陶瓷材料，替代对钨的需求铜：光纤技术发明后被广泛使用，大量的代替了铜线的使用36中国CO2排放量反映出西方国家的产业转移与高消费水平。美国国家大气研究中心：1997年至2003年间，中国约有7%-14%的CO2排放量都是在为美国消费者生产出口商品。 Tyndall Centre for Climate Change Resea

8、rch，Who Owns Chinas Carbon Emissions? 环境压力：二氧化碳排放中国净出口产生的CO2排放与相关国家的CO2总排放的比较37（三）经济增长方式的转型期中国奇迹 vs 中等收入陷阱 38部分国家和地区人均GDP变化39新古典熊彼特主义增长理论经济增长的源泉：三驾马车：经济增长主要取决于知识积累、技术进步和人力资本水平。这些内生变量对政府政策特别是财政政策是敏感的。40东亚四小龙与拉美四强专利产出1977-82年1983-9年19906年台湾382229211040韩国705805970香港2726331416新加坡1766337四小龙741357118763墨西

9、哥245289314巴西144212413阿根廷130135187委内瑞拉51122192拉美四强5707581106东中欧344424171317Chris Freeman：The East Asian crisis, technical change and the world economy41数据来源：OECD国家研发强度的增长42中等收入陷阱日本、美国、欧盟韩国、台湾泰国、马来西亚越南人均GDP10000$创新为基础的竞争优势战略人均GDP10000$ 低成本优势战略 直接投资形成产业集群 外国公司指导下进行制造 技术吸收、有支柱产业, 但仍在外国公司指导下 技术创造 技术与管理高度

10、熟练 制造高品质产品 技术创造 具有全球领先的创新、生产和设计能力中等收入陷阱43经济增长方式转变时序表 44续表我国目前科技进步贡献率为39%，中长期科技规划要求2020年达60%45宏观层面分析：机遇期的战略选择本世纪头20年是重要的战略机遇期提高自主创新能力才能转变经济增长方式提高自主创新能力才能转变为创新型国家要么通过自主创新崛起成为中国奇迹要么在中等收入陷阱中沉睡46 四、促进自主创新 的政策47依靠 依靠要素 低成本优势获利出口退税政策要素价格的市场机制提高劳工福利标准人民币稳步升值资本的本质是逐利降低研发的风险和成本：完善创业板税收优惠财政资助政府采购政府贴息知识产权政策依靠 依

11、靠研发 和创新 获利依靠 打破低成本优势惯性 依靠研发和创新大棒胡萝卜（一）宏观层面：双管齐下的政策4849政策目标：降低创新链中段和前端的研发成本设计原则：根据研发活动的不同，来设计差异 化的激励政策使用技术创造技术企业更多的研发活动 胡萝卜政策的目标4950研发的税收激励政策的调整企业按当年实际发生的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额。直接资助规模较大的产业研发活动（IBM、波音、空客）日本的R&D税收抵扣50严格区分政府首购与一般政府采购例如：瑞典产业技术发展委员会（UNTEK）在20世纪90年代初为降低有氟污染，对低氟利昂技术冰箱的采购计划。5152下一代光盘播放技术标准联盟D

12、VD下一代光盘播放技术DVD 3C联盟飞利浦、索尼、先锋 HD-DVD联盟东芝、NEC、三洋、华纳兄弟、派拉蒙、环宇、新干线电影蓝光DVD联盟戴尔、惠普、三菱、先锋、飞利浦、三星电子、夏普、索尼、TDK、苹果、汤姆逊、米高梅、迪斯尼等DVD 6C联盟日立、IBM、松下、东芝三菱电机、JVC、华纳 中国EVD联盟阜国、上广电、新科、厦新、长虹、万利达、步步高、TCL等中国产品总公司、中凯、飞仕、寰亚、中国星等 （二）产业层面：全链条创新52 全链条创新整合产业链上各个生产环节上的企业、在研究机构和政府的支持下进行大规模的，集团式的研发活动。形成与跨国公司实力相当的研发集群和整个产业链上的自主技术体系和标准。支持几个项目几项技术较高创新程度的产业共性技术、技术标准集成创新活动支持个别企业支持企业技