香港上市规则1

1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.更新日期: 2002年4月(第七十二次修訂) 免責聲明香港聯合交交易所網網頁上刊刊載之證證券上市市規則僅僅旨在提提供一個個快捷之之途徑，方方便公眾眾人士索索閱有關關規則資資料。由由於證證券上市市規則網網頁版及及原裝正正版之修修訂時間間不同，故故二者內內容或有有歧異。閣閣下當須須另行參參看證證券上市市規則之之原裝正正版以及及交易所所印制之之規則修修訂，方方為準確確。 聯交所對任任何因證證券上市市規則之之資料不不確或遺遺漏所引引致之損損失或損損害概不不負責(不論

2、是是民事侵侵權行為為責任或或合約責責任或其其他)。* * * * * * * * * *香港聯合交交易所有有限公司司證券上上市規則則 目錄 第一冊 前言 章數一 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch1_c.doc 釋義章數二 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch2_c.doc 導言章數二A HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch2a_c.doc 上市委員會會、上市市上訴委委員會及及上市科科的組織織、 職職權、職職務及議議事程序序 章數二B HYPERLINK .hk/rulereg/listrules

3、/ch2b_c.doc 覆核程序章數三 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch3_c.dot 保薦人、授授權代表表及董事事章數四 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch4_c.dot 會計師報告告章數五 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch5_c.dot 物業的估值值及資料料章數六 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch6_c.doc 停牌、除牌牌及撤回回上市股本證券 章數七 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch7_c.dot 上市方式章數八

4、 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch8_c.dot 上市資格章數九 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch9_c.doc 申請程序及及規定章數十 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch10_c.doc 對購買及認認購的限限制章數十一 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch11_c.doc 上市文件章數十一AA HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch11a_c.dot 招股章程章數十二 HYPERLINK .hk/rulereg/listrul

5、es/ch12_c.doc 公佈規定章數十三 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch13_c.dot 上市協議章數十四 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch14_c.doc 須予公佈的的交易章數十五 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 期權、認股股權證及及類似權權利 章數十五AA HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15a_c.doc 衍生認股權權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證章數十六 HYP

6、ERLINK .hk/rulereg/listrules/ch16_c.dot 可轉換股本本 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch16_c.dot 券章數十七 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/17_c.doc 股份期權計計劃章數十八 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch18_c.dot 礦務公司章數十九 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch19_c.doc 海外發行人人 章數十九

7、AA HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch19a_c.doc 在中華人民民共和國國註冊成成立的發發行人 投資工具章數二十 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch20_c.doc 認可單位信信託、互互惠基金金及其他他集體投投資計劃劃章數二十一一 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch21_c.doc 投資公司 債務證券章數二十二二 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch22_c.doc 上市方式（選選擇性銷銷售的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules

8、/ch15_c.dot 證證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch22_c.doc 券除外外）章數二十三三 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch23_c.doc 上市資格（選選擇性銷銷售的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch23_c.doc 券除外外） 章數二十四四 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch24_c.doc 申請程序及及規定（選選擇性銷銷售的 HYPERLINK

9、.hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch24_c.doc 券除外外） 章數二十五五 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch25_c.doc 上市文件（選選擇性銷銷售的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch25_c.doc 券除外外） 章數二十六六 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch26_c.doc 上市協議（選

10、選擇性銷銷售的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch26_c.doc 券除外外） 章數二十七七 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch27_c.doc 期權、認股股權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch27_c.doc 及纚似似權利 章數二十八八 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch28_

11、c.doc 可轉換債務務 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch28_c.doc 券 章數二十九九 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch29_c.doc 不限量發行行、債務務 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch29_c.doc 券發行行計劃及及有資產產支持的的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules

12、/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch29_c.doc 券 章數三十 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch30_c.doc 礦務公司章數三十一一 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch31_c.doc 國家機構（選選擇性銷銷售的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch31_c.doc 券除外外） 章數三十二二 HYPERLINK .hk/rulereg/l

13、istrules/ch32_c.doc 超國家機構構（選擇擇性銷售售的發行行除外） 章數三十三三 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch33_c.doc 國營機構（選選擇性銷銷售的發發行除外外） 章數三十四四 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch34_c.doc 銀行（選擇擇性銷售售的發行行除外） 章數三十五五 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch35_c.doc 擔保人及擔擔保發行行（選擇擇性銷售售的發行行除外） 章數三十六六 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch36

14、_c.doc 海外發行人人（選擇擇性銷售售的發行行除外） 章數三十七七 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch37_c.doc 選擇性銷售售的 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch37_c.doc 券 香港交易及及結算所所上市市章數三十八八 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch38_c.doc 香港交易及及結算所所有限公公司上市市指引摘要應用指指引第1項指引引摘要停牌及復牌牌（已於於一九九九五年十十月十六六日刪除

15、除）第2項指引引摘要有關供股及及公開售售股須獲獲全數包包銷的規規定（已已於一九九九五年年十月十十六日刪刪除） 第3項指引引摘要未繳足股款款的證券券（已於於一九九九五年十十月十六六日刪除除） 第4項指引引摘要新申請人管管理階層層的營業業記錄（已已於一九九九五年年十月十十六日刪刪除）第5項指引引摘要有關發展中中物業市市場的物物業估值值（已於於一九九九五年十十月十六六日刪除除） 第6項指引引摘要年度業績的的評論（已已於一九九九五年年十月十十六日刪刪除）第1項應用用指引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN1_c.doc 有關呈交資資料及文文件的程程序 第2項應用用指引

16、股份購回規規則某些些重要條條款的豁豁免（已已於一九九九一年年十二月月三十一一日刪除除） 第3項應用用指引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN3_c.dot 新申請人管管理階層層的營業業記錄 第4項應用用指引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN4_c.dot 向現有認股股權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN4_c.dot 持有人人發行新新認股權權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrul

17、es/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN4_c.dot 第5項應用用指引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN5_c.dot 公開權益資資料 第6項應用用指引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN6_c.dot 確定發售期期間 第7項應用用指引另類認股權權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證的上市市事項（已已於一九九九三年年七月一一日刪除除） 第8項應用用指引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrul

18、es/PN8_c.dot 有關中央結結算及交交收系統統的簡介介及在颱颱風及或黑色色暴雨警警告訊號號期間的的緊急股股票過戶戶登記安安排 第9項應用用指引另類認股權權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 _ 附加規規定（已已於一九九九三年年七月一一日刪除除） 第10項應應用指引引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN10_c.dot 有關新發行行人報告告中期業業績規定定 第11項應應用指引引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN11_c.dot 停牌及復牌牌第12項應應用指引引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN12_c.dot 有關發展中中物業市市場的物物業估值值 第13項應應用指引引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN13_c.dot 如何決定某某項交易易是否須須予公佈佈的交易易， 以以及發行行人在附附屬公司司及主要要附屬公公司之權權益攤薄薄 第14項應應用指引引 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/PN14_c.dot 進一步發行行權 HYPERLINK .hk/rulereg/listrules/ch15_c.dot 證 HYPERLINK .hk/rul