某集团投资管理办法

1、天房集团团投资管管理办法法（试行）总则第一条为为贯彻执执行集团团公司的的发展战战略和经经营方针针，提高高对外投投资效益益，建设设坚实的的产业发发展和资资本运作作平台，为控股股子公司司创造有有利于良良性发展展的空间间，协助助控股子子公司建建立现代代企业制制度，并并规范企企业投资资行为，根据天津市市建委系系统国有有资产监监督管理理暂行规规定和和天津津市房地地产经营营集团有有限公司司章程，制定定本办法法。第二条 投资资是指天天津市房房地产开开发经营营集团有有限公司司（以下下简称集集团公司司）及其其控股子子公司（以下简简称子公公司）因因经营需需要进行行的基本本建设投投资，以以及以货货币、实实物、无无形

2、资产产、流动动资产等等向境内内外其他他单位的的投资，主要方方式包括括：（一）集集团公司司及子公公司的基基本建设设、技术术改造投投资。（二）集集团公司司及子公公司投资资收购、控股、参股其其他企业业。（三）集集团公司司及子公公司与其其他法人人单位、自然人人共同投投资建立立新的企企业。（四）集集团公司司及子公公司购买买股票（股权）、债券券等有价价证券。第三条 投资资必须符符合国家家产业政政策和集集团公司司发展战战略；必必须有利利于集团团公司产产业结构构调整和和资源结结构的优优化；必必须有利利于规模模效益的的形成、企业核核心竞争争力的增增强。第四条子子公司是是指由集集团公司司作为股股东，单单独持有有该

3、公司司50%以上的的股权，或具有有实际控控制力和和重大影影响的企企业。第五条本本管理办办法适用用于天房房集团所所属子公公司，上市公公司原则则按照上上市公司司治理准准则及国国家规定定执行。第二章 组织织管理第六条 投资资运营管管理是指指投资过过程的管管理。为为保证投投资运营营质量，集团公公司对投投资实行行预算管管理。投投资单位位既是投投资项目目的实施施者，又又是投资资运营管管理的责责任者。因此，投资单单位必须须落实投投资运营营管理的的目标责责任制，明确责责任人对对投资的的安全、完整、保值、增值应应承担的的责任。第七条 集团团公司及及子公司司的主要要经营者者是投资资运营管管理的第第一责任任人。第八

4、条集集团公司司的投资管理理部代表表集团公公司行使使控股股股东权责责，经董事长长、总经经理授权权，投资资管理部部履行下下列职责责：（一） 按集团团公司董董事会和和经理办办公会要要求，负负责制定定考核子子公司年年度经营营目标，对其执执行经营营计划的的情况进进行跟踪踪、分析析，并组组织实施施具体的的考核工工作；（二） 监督子子公司贯贯彻执行行集团公公司的总总体经营营方针、子公司司章程和和本管理理办法的的情况；（三）协协助子公公司解决决经营管管理中存存在的问问题；（四） 负责组组织办理理集团公公司及子子公司项项目评估估的审批批及备案案、投资资项目的的审批备备案、资资产变更更的审批批备案、重大合合同签订

5、订的审批批备案等等项工作作；（五）依依据本管管理办法法，开展展投资企企业管理理的日常常工作；第三章投资与与收益的的管理第九条 投资资管理包包括投资资决策（拟定投投资方案案、评估估与决定定）、投投资运营营和投资资收益管管理。第十条 投资资决策管管理是关关于投资资方向、投资项项目的内内外部环环境和投投资运营营方案评评估，并并做出决决定的管管理。集集团公司司投资决决策管理理，按照照体现出出资者权权利、科科学决策策的原则则，实行行分层管管理。第十一条条 集集团公司司本部的的投资项项目，实实行董事事会决策策制。第十二条条 子子公司对对外投资资，实行行分层管管理。（一）须须报集团团公司审审批的投投资：1、

6、投资资成立新新公司。2、公司司名称以以“天房”冠名的的（含各各类公司司）。3、以股股权形式式对外投投资的。4、境外外（含港港、澳、台地区区）投资资项目（含各类类公司）。5、除上上市公司司以外的的子公司司，公司司注册资资本在5500万万元（含含5000万元）以下的的，对外外投资额额占注册册资本金金的200%（含含20%）以上上的；公司注注册资本本在5000万元元至20000万万元（含含20000万元元）的，对外投投资额占占注册资资本金的的15%（含115%）以上的；公司注注册资本本在20000万万元以上上的，对对外投资资额占注注册资本本金的110%以以上的投投资项目目。5、各子子公司主主营业务务

7、以外的的境内投投资项目目。（二）子子公司按按规定程程序决定定，除须须审批的的投资项项目以外外的项目目报集团团公司备备案。第十三条条投资项项目申报报主要材材料：（一）投投资项目目的立项项报告。（二）投投资项目目的可行行性研究究报告。可行性性研究报报告重点点内容是是：投资资项目外外部环境境和内部部条件的的分析；投资项项目的成成本预测测和经济济效益预预测；经经营风险险和财务务风险预预测；现现金流量量预测等等。（三）投投资项目目的资金金来源说说明书。第十四条条对于上上报的投投资项目目立项报报告，本本着高效效、快捷捷的审批批原则办办理，对对具有特特殊情况况的投资资项目立立项报告告，根据据实际情情况，由由

8、主要领领导审批批。第十五条条 对对于集团团公司所所属子公公司的股股权运作作、增资资、减资资、重组组等事项项，依照照本公司司章程规规定提交交股东会会、董事事会审议议前将具具体方案案上报集集团公司司审定，并于股股东会、董事会会就上述述事项做做出决议议的当日日通报集集团公司司。第十六条条 集集团公司司禁止任任何所属属单位和和个人对对外签订订出具担担保合同同或签订订出具有有担保条条款的合合同，特特殊情况况，必须须报集团团公司董董事会批批准，并并由董事事长授权权。第十七条条集团公公司所属属子公司司进行融融资、贷贷款等经经济活动动，需集集团公司司提供担担保的，按照集集团公司司对外担担保审批批程序办办理。第

9、十八条条 投投资收益益管理是是指对投投资损益益核算、分配，以及对对投资项项目、投投资管理理责任人人绩效评评价的管管理。第十九条条 投投资收益益包括：（一）投投资单位位从被投投资企业业应分得得的利润润（包括括红利、股息等等）。（二）投投资单位位购买股股票（股股权）、债券等等有价证证券获得得的股息息、红利利、利息息等。（三）投投资单位位从被投投资项目目获得的的经营性性收益。（四）投投资形成成的其他他收益等等。第二十条条 投投资单位位要按照照有关规规定认真真做好投投资收益益的核算算，完整整、真实实、准确确地记录录于会计计账簿。第二十一一条 子公司司须在年年度财务务报告中中披露与与投资有有关的事事项：

10、（一）当当期发生生的投资资净损益益，其中中重大的的投资净净损益项项目，应应单独披披露。（二）各各类投资资的期末末余额，其中长长期股权权投资部部分，应应单独披披露。（三）当当年提取取的投资资损失准准备。（四）投投资的计计价方法法。（五）短短期投资资的期末末市价。（六）投投资总额额占净资资产的比比例。（七）采采用权益益法时，投资单单位与被被投资企企业会计计政策的的重大差差异。（八）投投资变现现及投资资收回的的重大限限制。投资单位位，在投投资项目目终止期期三十日日内，做做出投资资项目终终结的专专项报告告书，向向集团公公司报告告投资项项目运营营、收益益情况的的全面报报告。第二十二二条在对集团团公司所所

11、属子公公司经营营情况的的整体把把握的基基础上，拟定子公公司年度度经营目目标，年年度经营营目标经经集团公公司总经经理办公公会议研研究，提提请董事事会审议议决定，由集团团公司总总经理与与子公司司法人代代表签订订目标责责任书。第二十三三条 建建立主要要经济指指标统计计分析体体系，集集团公司司所属子子公司按按照天房房集团统统计工作作制度（津房开开投2200336号号）的规规定，按按时报送送各类经经济运行行情况报报表和经经营情况况分析。第二十四四条 为确保保集团公公司及所所属子公公司的各各项经济济数据真真实可靠靠，防止止弄虚作作假，维维护股东东的合法法权益，由集团团公司职职能部门门加强核核查、监监督等日

12、日常管理理。第二十五五条 投资管管理部通通过访谈谈、报表表及信息息网络等等方式及及时掌握握子公司司经营情情况，将将子公司司的经营营情况分分析及时时反映给给集团公公司，并在集团团公司的的领导下下协助子子公司解解决经营营中存在在的问题题。第二十六六条 子公公司在日日常经营营工作中中应加强强对资产产的管理理，以集集团公司司的投投资管理理办法为基础础制订本本公司的的资产管管理制度度并报集集团公司司备案，配合集集团公司司的资产产管理工工作并按按要求提提交相关关资料。第二十七七条对于子子公司涉涉及诉讼讼、经济济纠纷、对外赔赔偿和接接受处罚罚等事项项，应于于事项发发生当日日通报集集团公司司；对于于可能会会对

13、子公公司当前前和今后后经营产产生重大大影响的的损失和和突发事事件，子子公司应应及时通通报集团团公司。第四章 考核核与审计计第二十八八条 根据据国有有资产保保值增值值考核管管理办法法，在在集团公公司领导导下，组组建考核核机构，组织实实施对被被投资公公司国有有资产保保值、增增值的考考核工作作。第二十九九条 严严格按照照考核指指标方案案，认真真工作形形成考核核评价报报告，报报送集团团公司审审阅。第三十条条集团公公司投资资管理部部会同财财务部每每年组织织协调对对子公司司的资金金筹集和和运作、资产和和负债、股东权权益和损损益、投投入资本本的保值值、增值值情况、经济效效益及年年度利润润分配情情况的外外部审

14、计计，并根根据实际际情况对对子公司司进行不不定期的的内部审审计，子子公司应应给予积积极主动动的配合合。第三十一一条 集团公公司投资资管理部部和财务务部负责责监督审审计意见见的落实实，回馈馈执行情情况。第五章子子公司的的成立、变更、终止和和清算第三十二二条集团公公司所属属子公司司有下列列情况之之一的，应在申申办工商商登记事事项前，经集团团公司审审核批准准，方可可办理产产权的登登记、变变更和注注销。1、新开开办企业业（包括括合资合合作企业业）；2、企业业单位名名称、地地址、法法定代表表人、组组织形式式、出资资者等发发生变化化，以及及国有资资本金额额发生增增减变动动的；3、企业业被依法法撤消或或被依

15、法法宣告破破产的；4、企业业合并或或被兼并并而需要要终止的的；5、企业业分立或或增设、撤消分分支机构构的；6、其他他。第三十三三条集团公公司所属属子公司司产权变变更或终终止时，由集团团公司确确定清算算组人选选，按照照国家规规定，对对其国有有资产进进行清查查，充分分了解资资产有无无抵押等等情况，做好价价值评估估工作：1、集团团公司所所属子公公司进行行股权转转让、兼兼并、破破产清算算或与集集团外部部法人单单位、自自然人合合资合作作经营，股本额额发生变变化时；2、国有有资产评评估项目目备案工工作实行行分级管管理，集集团公司司及直属属子公司司的资产产评估项项目备案案工作由由天津市市财政局局负责，子公司

16、司以下企企业的资资产评估估项目备备案工作作报集团团公司备备案。第三十四四条 集团团公司投投资管理理部会同同财务部部接收被被投资子子公司清清算财产产中属于于集团公公司的部部分。第三十五五条集团公公司对每每个子公公司建立立资产管管理档案案，子公公司按照照集团公公司的要要求提交交以下文文档资料料：1、公司司简介；2、公司司合同、章程、批准成成立文件件；3、公司司营业执执照正、副本复复印件；4、公司司组织结结构；5、国有有资产评评估报告告、验资资证明；6、公司司各方股股东及持持股比例例。责任追究究第三十六六条 集团公公司所属属子公司司有下列列行为之之一的，由集团团公司责责令改正正、追回回损失或或通报批

17、批评；造造成严重重后果的的，对单单位主要要责任人人，给予予经济处处罚，直直至行政政处理。1、企业业经营管管理不善善，连续续两年亏亏损（不不含政策策性亏损损），且且亏损额额继续增增加的；2、企业业在产权权变更中中，弄虚虚作假，以各种种名目侵侵占企业业财产，造成国国有资产产流失的的；3、企业业未在财财务报告告中如实实反映投投资收益益状况或或未及时时获取应应得收益益，造成成资产流流失的；4、企业业违反规规定对外外投资和和擅自转转让产权权的；5、企业业未按照照规定进进行清产产核资、产权登登记、资资产评估估以及不不如实反反映资产产状况，隐瞒真真实情况况的；6、任职职期间，违反本本办法有有关规定定，且不不及时纠纠正的