国际贸易理论与实务课件第七章国际服务贸易与国际技术贸易

1、第七章 国际服务贸易与国际技术贸易 第一节 国际服务贸易 第二节 国际技术贸易 第七章 国际服务贸易与国际技术贸易 第一节 国际服务学习目标1.掌握国际服务贸易的含义2.了解服务贸易总协定的主要内容3.掌握国际技术贸易的概念、内容和方式 学习目标1.掌握国际服务贸易的含义案例导入 著名的美国可口可乐公司成功地运用了技术秘密来保护自己的产品。尽管对于“可口可乐”饮料，全世界几乎是家喻户晓，而可口可乐的产品配方历经数十年，对外界仍是一个谜，可口可乐公司对外许可生产过程中，对其配方采用半成品保护，即不提供生产技术和配方，只提供浓缩的原浆让被许可方配成可口可乐成品。配方得以保护的原因还在于可口可乐公司

2、将技术秘密结合了商标专用权保护。在巨大的商业价值诱惑下，相信已有无数的人试图破获可口可乐的配方，或者有人曾经已经找到一个配比，但这毫无意义，只要权利人不主动承认，配方永远都是秘密的，因为即使你能生产一个类似于可口可乐的饮料，甚至你认为比可口可乐更好喝，也不可能是可口可乐，而只能是“百事可乐”或其它什么。案例导入 著名的美国可口可乐公司成功地运用了技术国际贸易理论与实务课件第七章国际服务贸易与国际技术贸易国际贸易理论与实务课件第七章国际服务贸易与国际技术贸易根据服务贸易总协定(GATS)的解释 国际服务贸易专指涉及以下因素的交易，包括四种提供方式 ：1.跨境提供(Cross-border Sup

3、ply) 2.境外消费(Consumption Abroad)3.商业存在(Commercial Presence)4.自然人流动(Movement Of Personnel) 根据服务贸易总协定(GATS)的解释 国际服务贸易四种提供方式1.跨境提供(Cross-border Supply)从一成员境内向任何其他成员提供服务(这种服务不构成人员、物质或资金的流动，而是通过电讯、邮电、计算机网络实现的服务，如视听、金融信息等)。对教育来说，主要是提供远程教育课程与教育培训服务。2.境外消费(Consumption Abroad)在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务(如接待外国游客，提

4、供旅游服务，为国外病人提供医疗服务)。在教育方面，主要指一方国家公民到另一国去留学进修等。3.商业存在(Commercial Presence)一成员的服务者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务，指允许一国的企业和经济实体到另一国开业，提供服务，包括投资设立合资、合作和独资企业。如外国公司到中国来开办银行、商店，设立会计师、律师事务所等。这是服务贸易的最主要形式。对教育来说，主要指一方国家的教育机构到另一国去开设学校和其他教育机构，从事教育培训等活动。四种提供方式1.跨境提供(Cross-border Sup4.自然人流动(Movement Of Personnel)一成员的服务提供者在任何

5、其他成员境内通过自然人存在提供服务。如一国的医生、教授、艺术家到另一国从事个体服务，有别于移民。对教育而言，主要指一国公民到另一国从事专业教学培训工作。从以上四项交易的形式和内容，可以给国际服务贸易下一个定义：国际服务贸易就是以跨境提供、境外消费、商业存在、自然人流动等四种方式进行的各国间的服务交易。该定义已成为有一定权威性和指导性的定义，并为各国所接受。 4.自然人流动(Movement Of Personnel)二、国际服务贸易的分类 1.乌拉圭回合谈判达成的服务贸易总协定中，采取了以部门为中心的分类方法，将服务贸易分为12大类：商业性服务，指在商业活动中涉及的服务交换活动，包括专业性服务

6、(包括咨询)、计算机及相关服务、研究与开发服务、不动产服务、设备租赁服务和其他服务。通讯服务，主要指所有有关信息产品、操作、储存设备和软件功能等服务，包括邮电服务、电信服务、视听服务、其他电信服务等。建筑服务，主要指工程建筑从设计、选址到施工的整个服务过程。二、国际服务贸易的分类 分销服务，主要指产品销售过程中发生的服务，包括批发零售服务、特许经营服务、其他销售服务等。教育服务，主要指各国间在高等教育、中等教育、初等教育、学前教育、继续教育、特殊教育和其他教育中的服务交往。如互派留学生、访问学者等。 环境服务，主要指污水处理服务、废物处理服务、卫生及相关服务等。金融服务，主要指银行和保险业及相

7、关的金融服务活动，包括银行及相关的服务、保险服务。分销服务，主要指产品销售过程中发生的服务，包括批发零售服务 健康及社会服务，主要指医疗服务、其他与人类健康相关服务、社会服务等。旅游及相关服务，主要指旅馆、饭店提供的住宿、餐饮及相关的服务，旅行社及导游服务等。文化、娱乐及体育服务，指不包括广播、电影、电视在内的一切文化、娱乐、新闻、图书馆、体育服务，如文化交流、文艺演出等。11交通运输服务，主要包括货物运输服务，如航空运输、海洋运输、铁路运输、管道运输、内河和沿海运输、公路运输服务，航天发射服务，船舶服务(包括船员雇用)及附属交通运输的服务(指报关行、货物装卸、仓储、港口服务、起航前查验服务等

8、)。12其他服务。 健康及社会服务，主要指医疗服务、其他与人类健康相2.按照在生产中发生的时间先后顺序，服务贸易可分为：生产前服务，比如说项目研究与开发、设计、调研和可行性研究等。生产中服务，指生产过程中的服务，如生产过程中的质量管理、软件和人力资源管理等。生产后服务，像广告、营销、包装、运输等。3.按照服务贸易中生产要素的密集程度进行划分，可分为：资本密集型服务贸易，如航运、通讯、工程建筑等。技术、知识密集型服务贸易，如银行、金融、法律、信息服务等。劳动密集型服务贸易，如旅游、维修、建筑等。另外，世界服务贸易一般采用国际货币基金组织的统计方法，在统计时按以下四类计算：货物运输、其他运输服务、

9、旅游、其他服务。2.按照在生产中发生的时间先后顺序，服务贸易可分为：三、服务贸易总协定服务业是市场经济的基础产业，服务业是否发达是判别一个国家现代化发展水平的重要标志之一。发达国家在金融、航运、教育、卫生保健、科学技术、贸易、旅游等方面都有很强的实力，发达国家与发展中国家的经济差距与服务业的发展水平有很大关系。在国际贸易中，长期以来以商品贸易为主、服务贸易为辅，未来的发展趋势是以服务贸易为主、商品贸易为辅的阶段。近30年服务贸易发展迅速，发达国家在服务业上具有相当大的比较优势，它们的国内服务业市场已实现了对外开放，因此强烈要求其他国家也开放自己的国内市场。在以服务贸易作为主要谈判议题的“乌拉圭

10、回合”谈判时，大多数发展中国家都坚决反对进行服务贸易谈判。理由是：服务业中的许多部门，如银行、通讯、信息、法律事务等都属于资本、知识密集型行业，发展中国家都较为脆弱、不成熟，或者过于垄断封闭，过早地实行服务贸易自由化经不起发达国家激烈竞争的冲击，而且有些服务行业还涉及国家主权和安全，不宜贸然大幅度开放服务贸易市场。随着双方不断地斗争、协调、磨合，愈来愈多的发展中国家加入了包括教育服务贸易在内的谈判。1994年，“乌拉圭回合”谈判结束，缔结了服务贸易总协定，该协定是世界贸易组织体系的一个重要组成部分。三、服务贸易总协定1.服务贸易总协定的结构 服务贸易总协定(GATS)是一个框架性法律文件，由协

11、定正文、附录和各国的具体承诺表三部分组成。正文由序言和6个部分(共29条)组成。其中序言确定了各成员参加及缔结GATS的目标、宗旨和总原则；第一部分“范围和定义”(第1条)对该协定适用的范围及服务贸易的定义作了规定；第二部分“一般义务和纪律”(第2条至第15条)规定了各成员方应普遍遵守的一些原则和义务及其例外；第三部分“具体承诺”(第16条至第18条)对各成员方通过各自的具体承诺而承担的市场准人义务和国民待遇义务作了规定；第四部分“逐步自由化”(第19条至第21条)规定了各成员，尤其是发展中国家服务贸易逐步自由化的原则及权力，并对具体承诺谈判的方向、途径、具体承诺表的格式、承诺表的修改作了规定

12、；第五部分“机制条款”(第22条至第26条)对争议的解决，服务贸易理事会的机构设置及对内、对外合作问题作了规定；第六部分“最后条款”(第27条至第29条)对一成员方拒绝给予该协定项下利益的情形及有关用语的定义作了规定。附录部分包括8个附录，即：关于第2条豁免的附件；该协定下提供服 务的自然人移动的附录；空运服务附录；金融服务附录；金融服务第二附录；海运服务谈判附录；电信服务附录；基础电信谈判附录。第三部分是具体承诺表，各国在初期谈判中作出了市场准人保证及国民待遇的约束，后又经过双边及多边谈判，追加了一些约束，这些都列入各国的具体承诺表中。 1.服务贸易总协定的结构 2.服务贸易总协定的普遍义务

13、与原则 这是服务贸易总协定的核心部分之一，包括从第2条到第15条共14条内容，规定了各成员必须遵守的普遍义务与原则。本部分条款是各方一旦签约就必须普遍遵守的。（1）服务贸易的透明度原则（2）区别于货物贸易的逐步自由化原则（3）最惠国待遇原则（4）发展中国家更多参与原则 （5）服务贸易的限制和禁止原则（6）服务提供申请获准原则2.服务贸易总协定的普遍义务与原则 （1）服务贸易的透明度原则 服务贸易总协定(GATS)前言指出：“本协议所有缔约方：认识到服务贸易对世界经济增长和发展的重要性日益加强，希望在透明度和逐步自由化的条件下，建立一个具有各项准则和规定的服务贸易多边框架，以扩大此类贸易并作为一

14、种有利于促进所有贸易伙伴经济增长和发展中国家经济发展的手段。”该协议第3条对透明度原则进行了规定： “除非在紧急情况下，每一参加方必须将影响本协议实施的有关法律、法规、行政命令及所有的其他决定、规则以及习惯作法，无论是由中央或是地方政府作出的，还是由非政府有权制定规章的机构作出的，都应最迟在它们生效之前予以公布”，“本协议并不要求任何缔约方提供那 些一旦公布就会妨碍其法律实施或对公共利益不利或损害公私企业正当合法商业利益的机密资料。”从以上规定看，服务贸易透明度原则与货物贸易透明度原则的要求基本一致。（1）服务贸易的透明度原则 服务贸（2）区别于货物贸易的逐步自由化原则 服务贸易的逐步自由化原

15、则与货物贸易的全面自由化要求显然有所不同，这是发展中国家争取的结果。一是应将服务贸易谈判与货物贸易谈判分开，形成独立的服务贸易总协议；二是应明确给予发展中国家在承担服务贸易义务上的差别待遇，以促进发展中国家服务贸易的发展，这点经讨价还价最后也基本被接受；三是作为让步，发展中国家需接受“服务贸易逐步自由化”的原则。（2）区别于货物贸易的逐步自由化原则 服务贸易（3）最惠国待遇原则 GATS第2条对最惠国待遇原则作了规定： “有关本协议的任何措施，每一缔约方给予任何其他缔约方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何缔约方相同的服务或服务提供者”。但是本条规定不适用国际司

16、法援助或行政援助以及边境贸易中的服务输出人。（3）最惠国待遇原则 GATS第2条（4）发展中国家更多参与原则 GATS在第4条中规定，发达国家缔约方可通过协商承担具体义务，以提高发展中国家国内服务业的效率及竞争力；改善销售渠道和信息网络；促进具体服务部门的市场准人和服务出口；提供商业和技术方面的服务；为获得服务技术给予各种便利等等。这一原则规定与货物贸易的发展中国家区别待遇原则相比较，发展中国家在服务贸易中应当享有更多的区别待遇，以尽快提高国际服务贸易的整体水平。 （4）发展中国家更多参与原则 GATS在（5）服务贸易的限制和禁止原则 GATS在第10条紧急保障措施、第12条对保障国际收支平衡

17、而实施的限制、第14条一般例外和该条附则中的安全例外等条款中，对缔约方在服务贸易方面作出限制或禁止时的依据作了原则规定。 （5）服务贸易的限制和禁止原则 GATS在（6）服务提供申请获准原则 在GATS的第6条国内规定中，规定了服务提供者对一缔约国已具体承担义务的服务部门提出服务提供申请的条件和应受到的非歧视性待遇以及行政主管部门的审查批准义务。如该条第3款规定：“当已经作出具体承担义务的服务提供者要求批准时，一参加方有管理权的当局应在接受申请后的合理期限内，根据国内法律及规定全面考虑，并把考虑的结果通知申请人。”该条还对管理部门审查批准时所考虑的申请人资格、能力和许可证程序等方面，作了合理、

18、客观、公正和透明度方面的规定。 （6）服务提供申请获准原则 在GATS第二节 国际技术贸易 一、国际技术贸易概述1.国际技术贸易与国际技术转让 2.国际技术贸易的概念 3.国际技术贸易的特点第二节 国际技术贸易 1.国际技术贸易与国际技术转让 技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖和租赁。超越国境的技术转让行为就是国际技术转让，国际技术转让包括了非商业性技术转让和商业性技术转让。非商业性技术转让是指不以盈利为目的的国际技术转让活动，例如，实施政府或国际组织的技术援助计划，国际间的科学技术情报及学术交流等。 这种技术转让通常是无偿的或是条件极为优

19、惠的。商业性的技术转让是以盈利为目的的技术转让，主要通过经济合作途径和贸易途径两种方式进行。通过经济合作途径进行的国际技术转让，是指作为技术许可方的外国合作者，将其技术作为投资股本作价转让给东道国的合作企业，双方共同合作研制或生产某一产品，例如实践中常见的含有技术转让内容的中外合资经营、中外合作经营等均属此类。通过贸易途径进行的国际技术转让即为国际技术贸易。1.国际技术贸易与国际技术转让 技术转让2.国际技术贸易的概念 国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术引进和技术出口两方面组成。简言之，国际技术

20、贸易是一种国际间以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。2.国际技术贸易的概念 国际技术贸易是指3.国际技术贸易的特点国际技术贸易与国际货物贸易之间有着明显的区别：（1）交易标的性质不同（2）交易双方当事人不同（3）交货过程不同（4）所涉及的问题和法律不同（5）政府干预程度不同3.国际技术贸易的特点国际技术贸易与国际货物贸易之间有着明显二、国际技术贸易的内容 国际技术贸易以无形的技术知识作为主要交易标的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，主要包括三项：专利技术、商标和专有技术。前两项属于工业产权，第三项属于保密技术，不在工业产权范围之列。二、国际技术贸易的内容 国际技术贸易以1.专利专利

21、(Patent Right)是指由政府主管当局(专利局)根据专利发明人的申请，认定其发明符合法律规定的条件而授予发明人在一定期限内受法律保护的一种发明独占权或专有权，是工业产权之一。被授予专利权的专利，受该专利注册国家专利法的保护。获得专利权的发明人是专利权人，他有权在法律规定的期限内，占有、使用和处置该项专利发明，他人要利用该项专利发明，须事先取得专利权人的同意，并支付一定的报酬，否则，便构成侵权行为，将被依法追究责任。1.专利专利(Patent Right)是指由政府主管当局(专利一般分为三种类型：发明专利是指对技术问题提出的一种新的解决方案，包括产品发明专利和方法发明专利；实用新型专利是

22、指对产品的形状、构造或其组合所提出的实用的新技术方案；外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其组合所做的富于美感并能在工业上应用的新设计。专利权具有专有性、地域性和时间性的特点。专利一般分为三种类型：发明专利是指对技术问题提出的一种新的解2.商标 商标(Trade Mark)是指由文字、图形、线条、颜色、字母、数字等单独组成，或由几种形式结合组成，用以表示商品内在质量的标志，是一个企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区别开来的标记。商标权是指商标主管部门(商标局或工商管理局)核准商标使用者提出的商标注册申请，而授予该使用者的商标专用权，是工业产权之一，受国际商标法的保护。商标权在专有性、

23、地域性的特点上与专利权相同，只是在时间性这一特点上，商标权受法律保护的期限短于专利权，一般为10年-15年，但在其有效保护期届满之前，商标所有人可以申请续展，续展的次数不限，续展期限与保护期限相同。 2.商标 商标(Trade Mark) 商标权的内容包括：使用权，即只有商标注册人才有权在核定的商品上使用注册的商标，取得合法权益；禁止权，即商标注册人可依照商标法禁止他人侵犯其注册商标，并有权对侵犯注册商标的人提出控告，要求其停止侵权行为，赔偿经济损失，对情节恶劣的，可追究其刑事责任；转让权，商标所有人有权将商标有偿或无偿地转让给他人，商标注册人可以确定商标的转让条件，而且商标注册人有权连同或不

24、连同商标所从属的经营而转让其商标；许可使用权，即商标的所有人有权将其已注册的商标有偿或无偿地许可他人使用，自己仍保留法律所授予的一切权利。 商标权的内容包括：使用权，即只有商标注册人才有权在核3.专有技术 专有技术的英文名称叫“Know-how”，意为“知道如何制造”。所谓专有技术是指在实践中已使用过了的、没有专门法律保护的、具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。 专有技术是不公开的、未经法律授权的秘密技术，它不像专利技术和商标一样经过法律认可而得到法律保护，是一种非法定的权利。所以，专有技术的转让是以秘密形式存在的。专有技术常常与专利权、商标权结合在一起进行转让。专有技术具有实用价值，对于专有

25、技术的所有人来说，能获得竞争优势，他要靠保密来拥有其产权，从而使专有技术成为一种有价值的财产，但技术保密不利于技术的进步和社会的发展。因此，为了促进技术的发展，使专有技术的所有权人愿意转让其技术，应对专有技术的产权予以保护。在国际技术贸易中，专有技术的保护主要是通过双方协议的技术保密条款来实现的，技术受让方承担不透露技术秘密的义务，如果发生泄密，技术转让方有权起诉，要求受让方赔偿损失。3.专有技术 专有技术的英文名称叫“K三、国际技术贸易的方式国际技术贸易的方式比较多，主要有专利、商标和专有技术等工业产权的许可贸易方式，技术咨询和技术服务贸易方式，有以技术与货物(硬件)相结合的技术转让贸易方式

26、，有与投资、合资生产、补偿贸易、工程承包等相结合的技术转让的贸易方式。三、国际技术贸易的方式国际技术贸易的方式比较多，主要有专利、1.许可贸易许可贸易(Licensing Agreement)又称为许可证贸易，是指许可人将专利商标和专有技术的使用权通过许可证协议或合同转让给被许可人，允许对方有偿使用商标和专有技术的使用权、产品制造权和销售权。技术供方称为许可方(Licensor)，接受技术方称为被许可方(Licensee)。许可合同主要有以下四种：（1）独占许可合同独占许可(Exclusive License)合同，即在规定的时间和地区内，被许可方对所进口的技术具有独占的使用权。在此期间，许可

27、方不得在该地域使用该项技术制造和销售产品，也不能将该项技术转让给该地域的任何第三方。（2）排他许可合同排他许可(Sole License)合同，即在一定的地域和时间内，被许可方享有独占使用所进口技术制造和销售产品的权利，任何第三方不得使用该技术制造和销售产品，但是，许可方仍保留在该地域和时间内制造和出售这种产品的权利。1.许可贸易许可贸易(Licensing Agreement（3）普通许可合同普通许可(Simple License)合同，即许可方允许被许可人在规定的地域和时间内使用合同所指定的技术，但同时许可方仍保留在该地域和时间内，使用该项技术，或把该地域和时间内的使用权再出让给任何第三者

28、的权利。（4）可转售的许可合同可转售的许可(Sub License)合同，又称为分许可证，即许可证的被许可方在指定区域和时间内可将该项技术的使用权转售任何第三方。此外，还有一种双方以价值相当的技术互惠交换的交换许可证，亦称为交叉许可(Cross License)合同。（3）普通许可合同2.特许经营 特许经营(Franchising Contract)是指由一家已经取得成功经验的企业通过技术转让合同，有偿将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的技术贸易方式。后者向前者支付一定金额的特许费(Franchise Fee)。特许经营同样的行业，出售同样的产

29、品，提供同样的服务，使用同样的商号名称和商标(或服务标志)，甚至商店的门面装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法，提供服务的方式都完全一样。例如，美国的麦当劳餐店，目前在全球的总数已超过29 000家，其中有80都是通过特许加盟的方式开设的，在中国已设有470多家分店。 2.特许经营 特许经营(Franchi3.技术咨询技术咨询(Consultation Service)是由雇主与咨询公司签订的一种技术服务。咨询公司负责解决雇主提出的技术课题，或向雇主提供某种技术服务。咨询公司是一个独立的企业，它所提供的服务范围很广，小的只负责某个单项专题的调查研究和提供某个具体的技术方案，大的可以承担整个

30、大型工程项目的技术指导。技术咨询的特点是，咨询的双方当事人的关系是雇佣关系。咨询一般以工作量计算收费，但某些单项技术专题也可按件定价。当聘请咨询公司从事工程项目时，咨询公司是以雇主代理人的身份行事的。它可以为雇主搞工程项目的可行性研究(Feasibility study)，搞基本设计和详细设计，或为雇主审核工程承包商的设计，为雇主制定招标任务书、负责办理招标和审核投标事宜，向雇主推荐分项工程的分包单位和生产设备的供应单位，监督工程进度、工程质量和工程成本以及指导生产经营管理等。雇主可以根据情况聘请一家咨询公司承担上述全部任务，也可以聘请几家咨询公司分别承担其中某 一阶段的任务。一般来说，咨询公

31、司的技术力量雄厚，与设备器材生产厂有广泛的联系，可以准确、及时地为雇主选购设备。西方发达国家和发展中国家的企业在进口技术设备或设计或计划开始某个工程项目的设计前，往往都与咨询公司签订合同，利用他们提供专门的技术咨询。3.技术咨询技术咨询(Consultation Servic四、国际技术贸易的价格与支付 1.许可合同的价格与支付2.技术咨询与服务的计价和支付四、国际技术贸易的价格与支付 1.许可合同的价格与支付在许可合同中技术的价格是指被许可方取得转让技术使用权所支付的、许可方可以接受的使用费，它基本包括被许可方预期获得的利润、技术服务费、项目联络费、项目设计费、技术资料费、技术培训费等构成。

32、价格的支付方式主要有三种：一次总算，又称统包支付，就是把技术转让的全部费用，在签订合同时一次算清，被许可方可以一次付清，也可以分期支付。这种支付方式对被许可方不利，因为在未产生经济效益之前就要支付大量资金。提成支付，就是被许可方使用转让技术生产产品后，按其经济效益(产量、销售额、利润等)的数量或比例支付给许可方。这种支付方式对双方各有利弊，故较易为双方接受。入门费加提成，这是上述两种支付方式的结合。通常是在签订合同后，先支付一笔入门费，投产后再按提成办法逐笔支付。1.许可合同的价格与支付在许可合同中技术的价格是指被许可方取2.技术咨询与服务的计价和支付计价内容。指合同中应该计价支付的费用，主要有：A专家费，包括基本工资、附加工资、地区津贴费、其他补助费。B直接费用，包括专家出国准备、旅费、通讯费、资料费等。C间接费用，也称经营管理费，包括被委托方管理人员的工资、办公费、固定资产折旧费、营业税等。计价方式。有三种：A开口价，即成本加酬金。B按估计工程费或实际工程费的百分比计价。按这种方式计价，一般要考虑整个工程费的金额大小和提供技术的复杂程度。以一揽子计算技术服务费用，