上海证券交易所信息化建设总体思路

1、上海证券券交易所所信息息化建设设总体思思路白 硕上海证券券交易所所 总工工程师20066年11月上海证券券交易所所简介中国主板板证券市市场的组组织者股票、债债券、基基金、权权证产品品5万亿市市值，55万亿年年交易额额30000万投资资者账户户，30000网网点国际证券券市场竞竞争基本本态势公司化：交易所所纷纷改改制上市市购并潮：交易所所间购并并案不断断国际化：跨境上上市、交交易、监监管标准化：编码、数据交交换、信信息披露露对信息化化、信息息技术和和信息基基础设施施日益高高度依赖赖得信息化化者得天天下信息化是是提高交交易所核核心竞竞争力的的必由之之路产品线尚尚不具备备国际竞竞争优势势中国特色色的

2、业务务需求无无法照搬搬国外信息化依依赖程度度高，信信息属性性明显信息化应应用具有有后发优优势对信息的的理解信，不疑疑也。息息，线索索/痕迹迹也。反映特定定系统状状态的、消除关关于该系统的不不确定性性的、存存在于一一定载体之上的的抽象痕痕迹。信息给我我们以新新知，使使我们从从无序走走向有序序。结绳记事事火星遥操操作电子交易易公文流转转负熵？对信息化化的理解解信息构成成我们工工作、生生活中一一些不可可或缺的的环节把具有信信息属性性的环节节，交给给以计算算机软硬硬件、通信网络络为代表表的信息息基础设设施（平平台）来来做，以提高效效率、优优化业务务流程。这就是是信息化化。信息串起起行为的的链条，驱动业

3、业务的车车轮。信使电话、电电报电子邮件件、网页页短信、mmsn信息化: 工具具性vss.战略略性信息把部部分整合合为整体体信息化的的最高目目标，将将不仅是是业务的的一些具具体环节的的改进和和优化，而是关关于业务务的总体体性、架构构性的改改进和优优化。总体性的的、架构构性的、规律性性的、模模型性的的“客观而而不实在在”的东东西，天天然具有有信息的的属性尊重信息息科学尊重管理理科学大象无形形CIO定定位交易所信信息化工工作的约约束条件件交易实时时性、安安全性要要求业务正确确性、连连续性要要求用户广泛泛性、敏敏感性要要求发展前瞻瞻性、和和谐性要要求上海证券券交易所所IT格格局概览览一个核心心两大平台

4、台三只闭环环八项基础础设施六类用户户交易系统统业务管理理决策支持持参与者所内登记公司司投资者、参与者者、上市市公司、所内、监监管机构构分析机构构机房、通通信网络络、监控控、CAA认证中中心、消消息总线线、存储储网关、配置管管理、呼呼叫中心心四套标准准证券编码码、交易易数据交交换、信信息披露露、内部部数据字字典信息技术术革命为为我们带带来的契契机咨询战略规划划人才引进进资源整合合策划技术创新新新一代交交易系统统新一代信信息系统统新一代网网站第三代监监察系统统新机房工工程买断式回回购ETF权证资产证券券化业务创新新目标：建建设一流流交易所所内部网梳梳理监控系统统维度一：广度广度深度处理统计分析挖掘

5、短交易长交易B2C交交易B2B交交易存储短交易：人机人人长交易：人机人人机人B2C交交易：人人机人人机人B2B交交易：人人机人人机人维度二：深度广度深度处理统计分析挖掘短交易长交易B2C交交易B2B交交易存储处理：交交易存储：交交易记录统计：交交易记录（任务务固定、规则固固定）结果分析：交交易记录（任务务不固定定、规则则按需组组合）结果挖掘：交交易记录（任务务不固定定、规则则按需发发现）结果IT系统统在两个个维度上上的定位位广度深度处理统计分析挖掘短交易长交易B2C交交易B2B交交易存储Inteerneet业务务平台广度=信信息化深度=商商业智能能业务管理理类系统统决策支持类系统交易系统短交易

6、的的特点前台前台前台前台后台人人人人前店后厂厂，岗位位齐一，表单驱驱动，记记录在库库长交易的的特点前台前台前台前台后台人人人人岗位各异异，数据据共享，任务分分布，进进度协同同适合“长长交易”的信息息化架构构六大要素素、四大大支柱六大要素素与计算算机的形形象类比比数据仓库内存、硬盘门户中间件操作系统应用中间件系统调用、库函数消息中间件总线建模工具汇编工作流引擎CPU定义：MMIS、EAII、BPPM部分具备备要素11-3的的，只能能称为“管理信信息系统统”基本具备备要素11-4的的，可以以称为“企业应应用集成成”系统统全部具备备要素11-6的的，才能能称为“业务流流程管理理”系统统MISEAIB

7、PM实施信息息化建设设的基本本策略业务先导导循序渐进进全局优先先遵循主流流分而治之之沿途下蛋蛋业务先导导NNGTSS项目管管理结构构指导委员员会需求确认认小组技术审议议小组后勤保障障小组PMO&QQAAOSDHWLANWANUATMD项目经理理业务先导导NNGTSS上线工工作结构构上线领导导小组系统就绪绪交易所就就绪全市场就就绪上线工作作办公室室循序渐进进全局优先先数据集中中网络统一一规划机房集中中人力资源源逐步集集中运行管理理集中消息机制制集中标准先行行业务管理理集中监控集中中开发环境境集中面向部门门面向服务务面向角色色面向流程程接口复杂杂缺乏柔性性全局风险险遵循主流流互操作能能力主流兼容容性标准化程程度考察FIX/STEEPXBRLLISINN/自定定义编码码参与共性技术术领域业务相关关技术领领域SMEMML分而治之之通同统痛应对之道道：松耦合标准接口口局部可替替代沿途下蛋蛋信息化是是一