加工型企业联结农户混合结构的治理

1、2006制度经济学年会征文PAGE PAGE 18加工型企业联结农户混合结构的治理作者简介：胡丹婷（1964），女，浙江温州人，浙江理工大学 经济管理学院教授，浙江大学农业现代化与农村发展研究中心（卡特）博士研究生作者简介：胡丹婷（1964），女，浙江温州人，浙江理工大学 经济管理学院教授，浙江大学农业现代化与农村发展研究中心（卡特）博士研究生本文系浙江省社科基金项目“农业产业化组织的治理机制以茧丝绸业为例”（编号NX05YJ03）的阶段性成果以缫丝企业为例胡丹婷（浙江理工工大学经经济管理理学院，浙浙江 杭杭州 33100018）摘要：利用用交易成成本经济济学理论论结合实实地调研研获得的的案例

2、，分分析了加加工型企企业与农农户的交交易属性性，指出出目前大大量存在在的以合合同为纽纽带的加加工型企企业联结结农户的的方式是是一种混混合结构构。这种种结构与与交易属属性是相相匹配的的，是一一种有效效的治理理结构。混混合结构构需要不不断面对对稳定性性问题，治理的关键是减少交易者的机会主义行为。加工企业对农户承诺保护价，投入资金，构建技术服务网络、管理网络，实行二次返利等等都是对混合结构的治理。成功的治理使得公司与农户形成长期稳定的合作关系，加工企业获得了最大利润，农户也取得了最佳收益。关键词：混混合结构构 治理 加工型型企业 农户加工型企业业通过合合同与农农户建立立长期的的合作关关系，是是我国农

3、农业产业业化主要要组织形形式之一一。实地地调研发发现，这这种合作作关系的的成功与与否，关关键取决决于企业业是否有有投入、是是否讲诚诚信。在在成功的的案例中中，企业业往往投投入资金金帮助农农户开始始特定农农产品的的生产，企企业还投投入人力力对农民民进行技技术培训训、技术术辅导。在在双方签签订的购购销合同同中，企企业承诺诺，以不不低于市市场的价价格收购购农户的的产品（较较普遍的的是采用用保护价价。当市市场价低低于保护护价时，以以保护价价收购，当当市场价价高于保保护价时时，以市市场价收收购）。农农户要承承担的主主要义务务是，按按规定生生产特定定的农产产品并全全部卖给给签约企企业。按照某些博博弈模型型

4、，这种种情况下下，农户户一定会会将产品品卖给签签约企业业。因为为，农户户的产品品卖给签签约企业业的收益益总是高高于卖给给市场，是是占优策策略。如如果是这这样，企企业又何何须投入入资金、技技术、构构建管理理网络呢呢？在宣宣传资料料甚至一一些学术术文献上，这这样的企企业往往往被冠以以“龙头”称号，并并称赞其其做法是是“服务农农民”、“对农户户让利”。追求求利润最最大化的的企业果果真会让让利给农农户（原原料供应应者）吗吗？如果果所需农农产品可可以在市市场上购购买，企企业为什什么要通通过合同同与农户户建立长长期的合合作关系系？ 本文试图利利用交易易成本经经济学理理论、结结合实地地调研所所得的案案例，说

5、说明在特特定条件件下，加加工型企企业利用用合同联联结农户户是一种种有效的的治理结结构；在在这种治治理结构构下，企企业和农农户可以以双赢，双双赢的基基础是交交易成本本的下降降、生产产效率的的提高；企业所所有的行行为，包包括对农农户投入入资金、人人力、构构建管理理网络、承承诺保护护价等等等都是为为了稳定定治理结结构、实实现利润润最大化化。有效的治理理结构与新古典经经济学不不同，在在交易成成本经济济学的视视野里，企企业不再再是生产产函数，而而是一种种治理结结构，这这种结构构可以被被剖析、比比较、选选择。与与企业一一样，市市场也是是一种治治理结构构。所谓谓治理结结构，是是指一种种制度安安排，在在这种制

6、制度安排排下，交交易得以以有效实实现。受受科斯的的经典论论文企企业的性性质（119377）影响响，很长长时间里里，人们们关注企企业边界界问题，做做（maake）还还是买（bbuy）成成了划分分的标准准，似乎乎除了市市场就是是企业。在在进一步步的研究究中，人人们发现现，现实实中存在在大量的的合作生生产和合合作经营营，并非非“非做即即买”。从制制度安排排的角度度来看，市市场和企企业是交交易得以以实现的的两个端端点，在在这两种种治理结结构之间间，存在在大量中中间形态态，威廉廉姆森（OOlivver E. Willliaamsoon）称称之为混混合结构构(innterrmeddiatte or hyb

7、bridd foorms)1，有人人称之为为准市场场（quuasii-maarkeet）、准企业业(quuasii-fiirm) 或准一体体化(quaasi-inttegrratiion)，国内内有学者者称之为为中间性性组织。交易成本经经济学认认为，某某种治理理结构是是否有效效，主要要在于其其是否与与交易的的属性相相匹配。交交易属性性由资产产专用性性、不确确定性和和频率等等三个维维度界定定。资产产专用性性是指为为支撑某某种具体体交易而而进行的的耐久性性投资2；是指在在不牺牲牲生产价价值的前前提下，某某项资产产能够被被重新配配置其他他替代用用途或是是被替代代使用者者重新调调配使用用的程度度3。某

8、项项资产能能够被重重新配置置的程度度越高，其其专用性性越小。反反之，越越大。在在交易过过程中，交交易双方方既要面面临来自自环境的的不确定定性，还还要面临临来自交交易双方方行为的的不确定定性。环环境或市市场的不不确定性性是指市市场未来来状况的的不确定定性。行行为的不不确定性性是由交交易者机机会主义义的动机机和行为为引起的的。将频频率作为为维度之之一，是是考虑构构建专用用治理结结构的组组织成本本。“对于反反复发生生的大额额交易，为为建立这这种专用用治理结结构所花花费的成成本是很很容易补补偿的。”2在上述三个个维度中中，资产产专用性性最为关关键，因因为资产产专用性性的存在在，会使使交易发发生根本本性

9、转变变。假定定某一买买方，面面对众多多的卖方方，可以以采用竞竞标的办办法择一一与之签签约。签签约后，买买卖双方方投入为为支撑该该交易而而进行的的耐久性性投资专用用性资产产。这时时，交易易发生了了根本性性转变匿名名的即时时交易转转变为双双边的长长期交易易。由于于资产的的专用性性，双方方形成相相互依赖赖的关系系，无法法回到匿匿名的即即时交易易，或者者说这样样做成本本很大、缺缺乏效率率。因此，对于于涉及专专用资产产的交易易，采用用市场治治理是缺缺乏效率率的。交交易者会会采取措措施保护护其交易易，例如如提供抵抵押品、费费心建立立信誉机机制或借借助第三三者来解解决纠纷纷等。当当交易频频率足够够高时，交交

10、易者会会建立专专用的治治理结构构来保护护其交易易。如果果不确定定性很大大、资产产的专用用性很高高（是一一种独特特资产），那那么，纵纵向一体体化是有有效的，企企业这种种治理结结构就会会出现。如如果不确确定性可可以控制制在一定定范围、资资产的专专用性不不是很高高，那么么，介于于市场和和企业之之间的专专用治理理结构长期期的双边边治理或或混合结结构就会会出现。特特许经营营、合作作经营、相相互持股股等各种种形式的的长期缔缔约都是是一种混混合结构构。在这三类治治理结构构中，市市场的组组织成本本最低、激激励强度度最大，但但无法进进行有目目的的治治理；企企业的组组织成本本最高、激激励强度度最小，最最适于有有目

11、的的的治理；混合结结构在这这三方面面都介于于市场与与企业之之间。与与市场相相比，混混合结构构牺牲了了激励而而有利于于各部门门之间更更高级的的协作。而而与等级级制（企企业）相相比，混混合结构构牺牲了了合作性性而有利利于更大大的激励励强度3。考察现实中中加工型型企业与与农户建建立的长长期合作作关系，对对于加工工企业来来说，其其投入的的加工设设备通常常具有专专用资产产的属性性；其所所需的原原料农产品品生产一一般是季季节性的的，市场场的不确确定性较较高；设设备长年年运作，要要求原料料源源不不断，交交易的频频率也较较高。根根据这样样的交易易属性，建建立专门门的治理理结构来来保护其其与农户户之间的的交易是

12、是有效的的。如果果企业对对所需的的农产品品原料有有特定的的要求，则则更需要要建立专专门的治治理结构构。从现现实情况况来看，加加工企业业与农户户之间的的联结更更多采用用购销合合同、辅辅之以其其他手段段构建长长期合作作关系，较较少采用用租赁土土地、雇雇佣农民民为其生生产农产产品原料料的方法法。也就就是说，基基本采用用混合结结构这种种形式，而而很少采采取后向向一体化化。不管管是“公司农户”、“公司合作社社农户户”，还是是“公司基地农户”，都可可以看成成是一种种混合结结构。之之所以是是加号，就就表明他他们还不不是一体体化后形形成的企企业整体体笔者认为，澄清“笔者认为，澄清“混合结构”和”一体化企业”这

13、两者之间的区别是重要的。在加工企业业与农户户的交易易关系中中，由于于涉及专专用资产产，市场场这种治治理结构构是缺乏乏效率的的；两者者的一体体化，由由于组织织成本、监监督成本本过高，现现实中很很难运作作，或者者说，采采用企业业这种治治理结构构，很多多情况下下是缺乏乏效率的的；混合合结构由由于较好好地保留留了交易易双方的的独立性性、保留留了较高高的激励励强度和和足够的的灵活性性，很多多情况下下是有效效率的。我我国农业业产业化化的现实实，证明明了这一一点有学者认为，以合同为联结纽带的农业产业化经营，属于初级形式，它必然会发展到以资产为联结纽带、企业化经营的高级形式。按照交易成本经济学理论，这一观点不

14、正确。有学者认为，以合同为联结纽带的农业产业化经营，属于初级形式，它必然会发展到以资产为联结纽带、企业化经营的高级形式。按照交易成本经济学理论，这一观点不正确。以缫丝企业业为例，缫缫丝厂的的主要设设备缫丝机机，只能能用于缫缫丝，不不能用于于其他用用途；缫缫丝厂的的厂房，可可能用于于其他用用途，但但用于其其他用途途时，其其价值会会大大折折损，即即缫丝厂厂的投资资具有很很强的资资产专用用性。缫缫丝厂需需要的原原料蚕茧是是一种农农副产品品，生产产的季节节性很强强 在我国主产地江、浙一带，一年最多5次，一般3次。，市场场行情相相当不稳稳定。当当缫丝厂厂开始运运行后，蚕蚕茧来源源的稳定定性，蚕蚕茧价格格

15、的高低低，直接接影响缫缫丝厂的的生存。在在缫丝厂厂运作期期间，要要不断购购买蚕茧茧，交易易频率相相当高。同同时，蚕蚕茧的质质量直接接影响其其成品生丝丝的质量量，缫丝丝厂总希希望购得得高质量量的蚕茧茧，即对对蚕茧有有特定要要求。另另一方面面，当农农民开始始蚕茧生生产时，他他需要学学习栽桑桑养蚕的的知识，投投入桑园园、蚕房房的建设设等，这这些对蚕蚕农来说说是一种种专用资资产。因因此，缫缫丝厂与与蚕农建建立专门门的治理理结构是是有效率 在我国主产地江、浙一带，一年最多5次，一般3次。例如，广东东始兴县县缫丝厂厂19994年投投产后，从从市场购购买蚕茧茧进行生生产，由由于原料料不足，长长期处于于半停产

16、产状态，成成为当地地的亏损损大户。119988年，该该厂开始始与农户户签订合合同，承承诺以保保护价收收购蚕茧茧，同时时提供资资金帮助助农户投投入桑园园建设、提提供技术术服务帮帮助农民民提高栽栽桑养蚕蚕水平。119988、19999年年行情低低落，该该厂信守守承诺，以以保护价价13元元/公斤斤收购签签约户的的蚕茧（市市场价119988年为111元/公斤、119999年为110元/公斤），取取得了农农户的信信任，蚕蚕桑生产产规模扩扩大，工工厂所需需蚕茧原原料逐步步稳定。随随后几年年，行情情好转，缫缫丝厂开开始赢利利。20001年年始兴县县缫丝厂厂重组成成为金兴兴茧丝绸绸有限责责任公司司（以下下简称

17、金金兴公司司）。到到目前，该该公司已已经成为为连接蚕蚕农50000户户、桑园园1.55万亩，主主营生丝丝，兼营营蚕种、蚕蚕药、蚕蚕具等产产品的贸贸工农结结合的公公司。该该公司所所属的缫缫丝厂由由亏损大大户转变变为盈利利大户、由由经常性性停工待待料到满满负荷生生产、由由只能生生产低品品位的生生丝到可可以生产产高品位位的生丝丝、直至至成为广广东省丝丝绸（集集团）公公司出口口生丝的的定点采采购单位位，主要要原因是是构建了了与农户户联结有有效的治治理结构构调研笔记调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日又例如，四四川某缫缫丝厂采采用租赁赁荒山、雇雇佣农民民栽桑养养蚕的方方

18、式组织织其原料料生产基基地，然然而不到到几年，即即难以为为继。转转而将桑桑园承包包给雇佣佣的农户户，企业业与农户户签订土土地承包包合同和和蚕茧购购销合同同，经营营效益开开始逐步步显现调研笔记四川省合川市某缫丝厂，2004年8月12日。这这个案例例说明，缫缫丝厂的的后向一一体化（拥拥有自己己的桑园园、雇佣佣农民生生产蚕茧茧）是失失败的。主主要的原原因是，农农民人数数多、涉涉及的生生产环节节多、农农民的努努力程度度无法及及时查看看，监督督成本太太高。或或者说，这这种治理理结构交交易成本本太高，致致使总成成本居高高不下，同同时蚕茧茧质量无无法提高高。而该该缫丝厂厂后来采采用的方方式，就就其与蚕蚕农的

19、关关系而言言，是一一种混合合结构。实实践证明明，这种种混合结结构优于于后向调研笔记四川省合川市某缫丝厂，2004年8月12日交易成本经经济学理理论以及及我国农农业产业业化的实实践都说说明，混混合结构构是加工工企业联联结农户户有效的的治理结结构。混合结构的的治理在匿名的、即即时的市市场交易易中，市市场竞价价的过程程可以使使交易者者免受机机会主义义行为的的侵害交易成本经济学假定人在行为上是机会主义的。因为人总是追求私利的，而且是“狡诈地追求自我利益”。，由由于是一一次性交交易，未未来环境境的不确确定性对对交易者者来说没没有意义义。当交交易双方方被一体体化在一一个企业业里时，实实行的是是统一治治理，

20、交交易双方方关系稳稳定性问问题不复复存在。混混合结构构是一种种双边治治理，是是一种长长期的、动动态的利利益联盟盟。任何何一方的的机会主主义行为为将侵害害这个联联盟，未未来环境境的不确确定性将将影响双双方的合合作关系系，带来来双边关关系的不不稳定。因因此，稳稳定性问问题成为为混合结结构治交易成本经济学假定人在行为上是机会主义的。因为人总是追求私利的，而且是“狡诈地追求自我利益”。混合结构治治理的基基础是交交易双方方的合同同。合同同明确双双方的关关系，规规定双方方的权利利、义务务，是双双方合作作的起点点和基础础。但是是，混合合结构的的治理仅仅有合同同这个基基础是远远远不够够的，因因为合同同总是不不

21、完全的的，合同同没有、也也不可能能对实际际履行时时可能出出现的问问题一一一加以规规定，一一些问题题要么没没有涉及及，要么么规定得得不够具具体而无无法操作作。从交交易成本本经济学学的角度度来看，人人的理性性有限，试试图在签签订合同同时预见见所有偶偶发事件件的成本本极为高高昂。这这些交易易成本包包括与不不确定环环境相联联系的、与与更详细细地明确确规定合合同有关关的搜寻寻信息和和再谈判判成本。就就交易者者而言，对对许多潜潜在的、不不一定发发生的偶偶发事件件提前采采取预防防措施而而付出成成本是一一种浪费费4。交易易者总是是有意无无意地将将这些问问题留待待发生时时再去解解决，因因此，合合同，尤尤其是长长

22、期合同同，注定定是不完完全的。合同的不完完全，表表明合同同并没有有解决混混合结构构需要面面对的未未来环境境的不确确定性问问题。这这样的合合同显然然对来自自交易者者的机会会主义行行为交易者者行为的的不确定定性或战战略的不不确定性性更加加无能为为力。环环境的不不确定性性是客观观的，行行为的不不确定性性是主观观的。交交易者往往往利用用环境的的不确定定，施展展其机会会主义行行为。如如果说环环境的不不确定性性对统一一治理（一一体化企企业）同同样存在在，那么么行为的的不确定定性是混混合结构构必须面面对的一一个特殊殊问题。关于混合结结构的治治理，威威廉姆森森（19985）构构建了抵抵押模型型（hoostaa

23、ge moddel），说说明涉及及专用资资产的中中间品交交易，利利用抵押押作为保保护措施施，可以以提高交交易效率率，对交交易双方方都有利利2。威廉廉姆森(19996)进进一步指指出，如如果合同同得到可可信承诺诺的支持持，就会会进行更更持久的的专用性性投资，并并且会实实现更好好的交易易条款，提提供和接接受抵押押是可信信承诺的的一个早早期凡例例3。克瑞瑞普斯(Davvid M. Kreeps,19990)利利用重复复博弈模模型说明明了声誉誉机制的的形成，以以及该机机制在双双边交易易中的稳稳定作用用5。克莱莱因(BBenjjamiin KKleiin,119788)根据据专用资资产改作作他途成成本很

24、高高的特点点， 引引入“可剥削削性准租租”(appproopriiablle sspecciallizeed qquassi rrentts)的的概念，提提出拥有有专用资资产的一一方为了了避免被被“敲竹杠杠”(hoold-up)，应支支付一个个“价格升升水”(prricee-prremiium)。这种种升水可可以被认认为是企企业为防防止欺诈诈活动而而支付的的保险费费。这一一未来升升水的现现期贴现现值必须须高于潜潜在欺诈诈者通过过欺诈和和终止合合作关系系能实现现的财富富的增加加6。这些理论都都是针对对如何降降低交易易者机会会主义的的企图、提提高混合合结构的的稳定性性展开的的。这些些理论也也说明，

25、虽虽然混合合结构在在特定的的交易属属性下，是是一种有有效的治治理结构构，但为为了获得得最大效效益，交交易者需需要付出出代价，使使该结构构稳定。这这可以解解释加工工企业联联结农户户时，为为什么需需要承诺诺保护价价，需要要对农户户投入资资金、技技术、构构建管理理网络。仍以缫丝企企业联结结农户为为例。缫缫丝厂投投入了大大量的专专用资产产，如果果没有蚕蚕茧原料料，这些些资产将将沉没。但但农户基基本上不不会对蚕蚕桑生产产进行初初始的投投入。原原因是：农户持持有的资资金有限限；农户户对投入入的收益益并无把把握；对对蚕桑基基地的投投入是一一种专用用性投资资，在农农户看来来，风险险很大。因因此，为为了促使使农

26、户开开始栽桑桑养蚕，缫缫丝厂只只好对农农户投入入资金。四四川名山山县三旭旭茧丝绸绸有限公公司（以以下简称称三旭公公司）采采取的做做法是调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日：与农户户签订“共建协协议”，农户提提供土地地，公司司无偿提提供种子子、肥料料、薄膜膜等搞桑桑园建设设。这个个投入，解解决了农农户初始始投资问问题。同同时，这这个投入入相当于于公司对对农户提提供了抵抵押，公公司向农农户做出出了可信信承诺：你尽管管放心生生产，我我一定会会按保护护价购买买你的蚕蚕茧。对对蚕农的的调查，证证实了这这一点。农农民虽然然没有栽栽桑养蚕蚕的经验验，也不不了解茧茧丝绸行行业，但但

27、他知道道公司对对每亩地地投了3300元元，不可可能不购购买蚕茧茧。农民民接受了了这个投投入（抵抵押），也也就相信信了这个个承诺，他他就会拿拿出部分分土地种种桑。过过了1、22年，见见到效益益后，他他会拿出出更多的的土地种种桑（调调查到的的情况是是，许多多农民除除了口粮粮田，其其余土地地都种了了桑）。而而他的行行为，带带动附近近的农民民，公司司需要的的1.55万亩桑桑园规模模3年后后就达到到（这个个效果比比通过政政府发动动好很调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日除了资金的的投入，公公司还聘聘请技术术人员、构构建技术术服务网网络（同同时也是是管理网网络），对对农民进进行

28、技术术服务。公公司为什什么愿意意做出这这样的投投入呢？一是因因为技术术投入使使蚕茧的的质量稳稳步提高高。优质质的蚕茧茧原料，是是加工高高品质生生丝的基基础，是是缫丝加加工产生生经济效效益的源源头。二二是因为为技术投投入使蚕蚕农的生生产成本本下降，蚕蚕茧的收收购价格格可以定定在一个个合理的的价位，降降低了缫缫丝加工工的原料料成本。有了这样的的基础，并并不等于于说双边边关系就就能够长长期稳定定下来了了。事实实上，公公司还必必须面对对农户的的机会主主义行为为。蚕茧茧是专用用产品，只只能供缫缫丝厂作作原料，但但缫丝厂厂有很多多，专门门从事蚕蚕茧经营营的丝绸绸公司也也不少。当当行情高高涨的时时候，就就有

29、茧贩贩子以高高于公司司的价格格上门收收购，有有些蚕农农会将蚕蚕茧卖给给贩子。公公司不是是承诺保保护价，并并且随行行就市吗吗？是的的。公司司的价格格是明示示的，当当行情高高涨时，贩贩子总是是略高于于公司的的价格，如如每公斤斤高0.100.2元元。公司司不可能能追着贩贩子，一一天一个个价，但但贩子可可以。因因此，公公司仍然然面临着着蚕茧外外流的风风险调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日。这些情况，没有实地调查是不可能掌握的。有些学者利用博弈模型证明，只要公司出价高于市场价，农户就一定会将产品卖给公司，因为对于农户，卖给公司是占优策略，就可以出现市场自动实现机制。这

30、些理论上很完美的博弈模型，在现实中往往不堪一击。针针对这种种机会主主义行为为，有些些公司，例例如江苏苏富安茧茧丝绸股股份有限限公司（以以下简称称富安公公司），采采用价格格升水的的办法在保保护价的的基础上上，实行行“二次返返利”（年终终将缫丝丝厂利润润的300%返还还蚕农），违违约农户户就得不不到返利利调研笔记江苏富安茧丝绸股份有限公司，2005年7月27日。农民民知道眼眼前卖给给贩子，价价格高00.10.22元/公公斤，还还不如年年终的“二次返返利”，机会会主义行行为自然然得到遏遏制。有有些公司司，例如如金兴公公司，采采用“以牙还还牙”的重复复博弈策策略，让让违约农农户在行行情低落落的时候候得

31、不到到保护价价、甚至至其蚕茧茧无处销销售，受受到经济济损失。该该农户如如果愿意意再与公公司签约约，公司司用1年年的时间间看其是是否遵守守合同，若若遵守，下下一年才才重新享享受保护护价，若若不遵守守，公司司不与之之签合同同。经过过这样的的反复，违违约户重重新成为为守约户户，逐步步稳定与与所有农农户的交调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日。这些情况，没有实地调查是不可能掌握的。有些学者利用博弈模型证明，只要公司出价高于市场价，农户就一定会将产品卖给公司，因为对于农户，卖给公司是占优策略，就可以出现市场自动实现机制。这些理论上很完美的博弈模型，在现实中往往不堪一击。

32、调研笔记江苏富安茧丝绸股份有限公司，2005年7月27日调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日虽然公司希希望与农农户建立立长期的的合作关关系，但但公司与与农户签签订的合合同大多多是短期期的，如如金兴公公司与农农户的合合同，期期限为11年，每每年续签签。这样样做的目目的：（11）对上上年将蚕蚕茧外卖卖的农户户，公司司不与其其续签合合同，也不实行行保护价价，为公公司实行行“以牙还还牙”的重复复博弈策策略打基基础；（22）针对对上年出出现的情情况，修修改和增增补合同同条款。例例如，220033年上半半年市场场价8元元/公斤斤，公司司保护价价是122元/公公斤，签签约的

33、农农户得到到实惠。下下半年市市场价走走高，最最高时达达18元元/公斤斤，公司司随行就就市收购购，仍有有农户的的茧子流流失。于于是20004年年新增加加条款：先按市市场价收收购，当当保护价价大于市市场价，到到年底时时再结算算。这样样做，使使中途违违约者（若若有一批批外卖，即即视为违违约），得得不到前前面保护护价的好好处，可可以减少少违约率率调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，2004年7月23-25日；始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，蚕茧保价收购合同，2003; 2004。经过过这样的的调整，合合同的内内容将逐逐步完善善，预防防农户机机会主义义行为的调研笔记广东省始兴县金兴茧丝绸有限责任公

34、司，2004年7月23-25日；始兴县金兴茧丝绸有限责任公司，蚕茧保价收购合同，2003; 2004为了保护专专用资产产的投资资，缫丝丝厂投资资蚕农，承承诺保护护价，实实行二次次返利等等等，似似乎有些些无奈。事事实上，这这种稳定定的合作作关系给给缫丝厂厂带来了了巨大的的利润。稳稳定了原原料来源源、降低低了交易易成本，这这些好处处显而易易见。上上面提到到的三旭旭、金兴兴、富安安等公司司通过与与蚕农的的稳定合合作，提提高了蚕蚕茧质量量（见表表1），与与周边地地区相比比，他们们的蚕茧茧质量是是最好的的（见表表2）。表1 三旭旭公司收收购的蚕蚕茧质量量指标比比较质量指标上车率上茧率解舒率毛折茧层199

35、5年年85%75%45%3202004年年98%95%65%26048500资料来源：调研笔笔记四川省省名山县县三旭茧茧丝绸有有限责任任公司，220044年8月月21日日表2 金兴兴公司与与周边地地区鲜茧茧质量比比较（220044年）质量指标金兴公司（第第一批/第二批批）周边地区（平平均水平平）上车率（%）97.555/988.09993烘率（%）40.599/400.21138-399解舒率（%）73.833/788.52260缫折295310资料来源：调研笔笔记广东省省始兴县县金兴茧茧丝绸有有限责任任公司220044年7月月23-25日日蚕茧质量的的提高，降降低了生生丝加工工过程中中的物耗

36、耗、能耗耗、人工工费用，并并且所生生产的生生丝等级级不断提提高，销销售收入入相应提提高。据据三旭公公司介绍绍，5AA级生丝丝比4AA级生丝丝销售价价格高445000元/吨吨，假定定成本相相同，相相当于利利润提高高45000元/吨，该该公司年年生产3300吨吨生丝，总总利润可可以提高高1355万元。同同时，优优质原料料有利于于公司创创立品牌牌，在业业界建立立良好形形象调研笔记调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日公司利润提提高的同同时，蚕蚕农的收收益也不不断增加加。据名名山县蚕蚕农郑天天雨介绍绍，他所所在的清清河村，从从19995年到到20004年，每每张蚕种种的单产产

37、，由220公斤斤，提高高到平均均38公公斤，个个别农户户达到443公斤斤；栽桑桑养蚕的的收益，由由每亩桑桑园10000元元，提高高到25500元元；由每每张蚕种种20003000元，提提高到55705800元，个个别农户户达到7700元元调研笔记调研笔记四川省名山县三旭茧丝绸有限责任公司，2004年8月21日上述案例分分析表明明，通过过公司与与农户的的长期合合作，公公司利润润增加，农农户收益益也不断断提高，达达到双赢赢的效果果。公司司在追求求自身利利润最大大的同时时，也为为农户提提高了收收益。这这一经济济效益的的取得，来来自有效效的治理理结构，也也来自对对该结构构的有效效治理。公司联结农户实现

38、双赢的机理是：长期稳定的合作关系，使双方的专用资产得到最有效的利用，双方的交易成本下降，生产效率提高。结论和进一一步思考考1、对涉及及专用资资产投入入、不确确定性较较高、频频率较高高的交易易关系，混混合结构构是一种种有效的的治理结结构。通通过上述述理论分分析和案案例分析析，可以以认为，我我国农业业产业化化组织大大多数采采用混合合结构通过过合同联联结的长长期的双双边治理理关系，有有其合理理性和必必然性。认认为这样样的组织织形式是是初级的的，必然然向高级级的企业业化组织织形式发发展，是是不正确确的。政政府等部部门力图图促使农农业产业业化组织织向企业业化方向向发展，是是徒劳的的。2、企业联联结农户户

39、的动因因是利润润最大化化。在市市场经济济体制下下，作为为独立经经营主体体的企业业总是追追求利润润最大化化。在需需要与农农户合作作时，她她会寻求求最有效效的治理理结构，在在面对环环境的不不确定和和交易者者行为的的不确定定时，她她会找到到最有效效的解决决办法。企企业对农农户投入入资金、技技术，承承诺保护护价乃至至二次返返利，为为的是构构建长期期的合作作关系，这这种合作作关系使使得她能能够取得得最大利利润。当当然，短短期内她她可能需需要牺牲牲一些利利润。例例如，金金兴公司司与农户户签约的的头三年年，由于于行情低低落，而而公司坚坚持以保保护价收收购蚕茧茧，为此此多支出出了800多万元元。公司司将其称称

40、为 “信誉投投资”，因为为这以后后，公司司的信誉誉基本建建立；三三旭公司司对1.5万亩亩桑园的的投入，计计5166万元，公公司将其其称为“风险投投资”。有这这样投资资意识的的企业家家，他着着眼的是是长远的的、整个个行业的的利益，追追求的是是长期利利润和行行业利润润的最大大化。3、专用资资产是构构建企业业联结农农户治理理结构的的基础。虽然本文说明的是蚕丝类加工企业，但其实只要在交易中需要投入专用资产的交易者，本文的分析都是适用的。之所以强调要有专用资产的投入，是因为投入专用资产后，交易方会被锁定（lock-in）在某一交易中，她进行机会主义行为的成本比较高，也就是说，这样的交易方比较容易守信，混

41、合结构能够通过治理得以稳定。由于农户的生产规模较小，在与公司签订合同的时候，天然处于弱势地位。有专用资产投入的公司依赖农户提供的产品，一定程度上会削弱其强势地位。这样，公司与农户的双边依赖关系会比较均衡。事实上，“公司农户”的关系中，公司一定处于核心地位，如果公司是机会主义的，合作关系一定不能维系。因此公司一方资产专用性的程度和投入多少是构建治理结构的基础。农户一方专用资产的投入也相当重要，农户为生产特定农产品而投入的土地、农具、房屋以及所掌握的生产技术等等都是专用资产，特定农产品本身也具有一定的专用性。4、在有效效的混合合治理结结构中，农农户的利利益可以以得到较较好保障障。在公公司与农农户的

42、合合作中，农农户利益益保障问问题常被被关心。由由于农户户处于弱弱势地位位，担心心农户利利益不能能得到保保障是很很正常的的。但在在公司与与农户的的合作过过程中，公公司方若若有大量量的专用用资产投投入，公公司对农农户的产产品存在在一定的的依赖性性，农户户的弱势势地位可可以得到到改善，有有利于农农户保障障自己的的利益。同同时，如如果公司司所需的的农产品品存在竞竞争性的的外部市市场，公公司就难难以侵蚀蚀农户的的利益。如如有人出出高价收收购蚕茧茧，公司司就要想想办法阻阻止蚕农农外卖蚕蚕茧的机机会主义义行为，其其中最有有效的办办法是以以不低于于市场的的价格购购买蚕茧茧，或拿拿出部分分利润与与农户分分享。因因此，公公司专用用资产的的存在提提高了农农户谈判判地位，竞竞争性的的外部市市场遏制制了公司司对农户户利润的