电大10春金融市场（本）形成性考核

1、精选优质文档-倾情为你奉上精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业专心-专注-专业精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业阶段性测试_0001试卷总分：100测试总分：100一、单项选择题（共20道试题，共40分。）1.现货市场的实际交割一般在成交后( )内进行。 A. 2日B. 5日C. 1周D. 1月2.银行承兑汇票的转让一般通过( )方式进行。 A. 承兑B. 贴现C. 再贴现D. 转贴现3.货币市场最基本的功能是( )。 A. 调剂资金余缺，满足短期融资需要B. 为各种信用形式的发展创造条件C. 为政府宏观政策调控提供条件和场所D. 有利于企业重组4.浮动利率债券的利率在确定时一般

2、要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。 A. 高于市场利率B. 低于市场利率C. 等于市场利率D. 没有关系5.金融投资的目的就是（ ）。 A. 收益最大化B. 风险最小化C. 投资净效用最大化D. 收益率最大化和风险最小化6.（ ）是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种，它由美国国内银行发行。 A. 国内存单B. 欧洲美元存单C. 扬基存单D. 储蓄机构存单7.目前，我国对（ ）实行T3的交割方式。A. A股B. B股C. 基金D. 债券8.新证券买卖的市场称之为( )。 A. 初级市场B. 次级市场C. 公开市场D. 议价市场9.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特

3、点债券可以分为（ ）。 A. 固定利率债券与可变利率债券B. 单利债券与复利债券C. 固定利率债券与累进利率债券D. 贴现利率债券与浮动利率债券10.如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（ ）。A. 卖出信号B. 买入信号C. 买入或卖出信号D. 盘整信号11.英文缩写LIBOR的含义为( )。 A. 全国证券交易自动报价系统B. 中国同业拆借利率C. 伦敦同业拆放利率D. 美国纽约联邦基金市场12.地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要区别是（）。 A. 发行者B. 偿还担保C. 免税D. 发行方式13.金融期权交易最早始于（ ）

4、。 A. 股票期权B. 利率期权C. 外汇期权D. 股票价格指数期权14.同业拆借市场按拆借期限可分为()。 A. 有担保拆借市场和无担保拆借市场B. 头寸拆借市场和短期拆借市场C. 有形拆借市场和无形拆借市场D. 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场15.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。 A. 初创期B. 成长期C. 成熟期D. 衰退期16.美元与黄金直接挂钩，其他国家的货币与美元挂钩是( )的特点。 A. 国际金本位制B. 牙买加体系C. 布雷顿森林体系D. 国际金块本位制17.募集设立是指由

5、发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。 A. 定向发行B. 私募C. 公开发行D. 招募18.同业拆借市场利率是市场的( )，对整个经济活动和宏观调控具有重要的意义。 A. 官定利率B. 基准利率C. 浮动利率D. 市场利率19.票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为( )。 A. 贴现B. 再贴现C. 转贴现D. 承兑20.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ ）。 A. 成长性基金B. 收入性基金C. 平衡性基金D. 对冲基金二、多项选择题（共15道试题，共30分。）1.同业拆借市场拆出的资金主要用于(

6、 )。 A. 必须符合金融政策和信贷原则B. 用于弥补当日票据清算后的差额C. 用于弥补信贷收支硬缺口D. 用于扩大信贷规模E. 用于补足次日营业必备的最低超额储备2.下列金融工具中，没有偿还期的有( )。 A. 永久性债券B. 银行定期存款C. 商业票据D. CD单E. 股票3.金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ）。A. 规范的期货合约B. 保证金制度C. 期货价格制度D. 交割期制度E. 期货交易时间制度和佣金制度4.一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（ ）。 A. 认同程度小，成交量大B. 认同程度小，成交量小C. 价升量增，价跌量

7、减D. 价升量减，价跌量升E. 以上都不对5.银行承兑票据市场主要由( )等几个环节构成。 A. 出票B. 承兑C. 贴现D. 转贴现E. 再贴现6.回购协议利率的决定因素有（ ）。 A. 用于回购的证券的质地B. 回购期限的长短C. 交割的条件D. 货币市场其它子市场的利率水平E. 资本市场利率水平7.政府发行短期债券的主要目的是（ ）。A. 满足政府临时资金周转的需要B. 获取投资收益C. 为中央银行的公开市场业务提供操作工具D. 作为流动资产的二级准备E. 当作投资组合中一项重要的无风险资产8.以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（ ）。 A. 注册资本最低限额为5千万元人民币B

8、. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C. 有固定的经营场所和合格的交易设施D. 有健全的管理制度9.影响债券转让价格的主要因素有（ ）。 A. 法定利率B. 经济发展情况C. 物价水平D. 中央银行的公开市场操作E. 汇率10.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( )。A. 基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格B. 基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格C. 基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格D. 基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格11.切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ）。 A. 上升方向B. 下降方向C. 水平方向D. 垂直向上方向E. 垂直

9、向下方向12.下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（ ）。 A. 规定最低资本金要求B. 信息披露制度C. 关联交易的监管D. 对盈利能力监管13.机构投资者一般主要包括( )。 A. 共同基金B. 保险公司C. 信托投资公司D. 养老金基金E. 投资银行14.与资本市场相比，货币市场具有( )的特点。 A. 交易期限短B. 资金借贷量大C. 流动性强D. 风险相对较低E. 交易工具收益较高而流动性差15.对于发行者来说包销具有的特点是（ ）。 A. 股票发行风险转移B. 包销的费用大于代销C. 发行人可以迅速可靠的获得资金D. 包销简便易行三、判断题（共10道试题，共30分。）1.股票溢价

10、发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 A. 错误B. 正确2.回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。 A. 错误B. 正确3.可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。 A. 错误B. 正确4.证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 A. 错误B. 正确5.由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。 A. 错误B. 正确6.在市场利率水平不稳时，政府发债的利率风险加大，此时应该减少短期债券，增加长期公债的发行。 A. 错误B. 正确7.通常金融工具的数量多