西方制度经济史学的新进展

1、 历历史的制制度分析析 西西方制度度经济史史学的新新进展 Hisstorricaal IInsttituutioonall Annalyysiss: evvaluuatiion andd reeconnsidderaatioon 韩韩 毅 著著 辽宁大大学出版版社 序历史的制制度分析析-西西方制度度经济史史学的新新进展，是是韩毅同同志以其其博士学学位论文文为基础础，经修修改、补补充和完完善而写写成的一一本专著著。这是是一部近近年来国国内少见见的专门门研究西西方经济济史学理理论、方方法和前前沿问题题，并对对我国经经济史研研究提出出系统思思考的著著作。作作为一名名老一代代的经济济史学工工作者和和作

2、者的的博士生生导师，我我对这部部著作的的出版感感到由衷衷的高兴兴。90年代以以来，我我国的经经济史研研究与以以往的历历史时期期相比，不不可谓不不发达，也也不可谓谓不繁荣荣。经济济史研究究的领域域在不断断地拓宽宽，研究究的问题题越来越越深入，研研究成果果的数量量也在大大幅度地地增加，这这些成就就的取得得无疑是是可喜可可贺的。但但是，我我国经济济史研究究的总体体水平还还比较低低，与国国际先进进水平相相比还有有不小的的差距，这这也是不不争的事事实。近近年来，经经济史学学界的有有识之士士都在关关心着我我国经济济史研究究的前途途命运，也也在思考考着如何何振兴我我国经济济史研究究的良方方佳策。在在我看来来

3、，还是是应该从从中国的的国情出出发，坚坚持“两条腿腿走路”：既要要坚持用用马克思思主义的的世界观观和方法法论指导导经济史史研究，不不断地丰丰富、发发展马克克思主义义的经济济史学，同同时也要要大力地地学习、借借鉴囯际际上先进进的经济济史理论论、方法法和最新新研究成成果，尽尽快在研研究方法法和研究究手段上上实现与与囯际的的“接轨”，实现现经济史史研究的的国际化化与现代代化。西方经济史史学自220世纪纪60年年代的“新经济济史学革革命”以来，进进入了快快速发展展的繁荣荣时期。新新的理论论、方法法和流派派可以说说是层出出不穷、日日新月异异。其中中以新古古典经济济学为基基本理论论，以制制度经济济学分析析

4、方法为为基本框框架的“制度经经济史学学”，在经经济史研研究中渐渐显实力力。特别别是19993年年美国的的诺思教教授因其其在制度度经济史史研究中中所取得得的突出出成就而而获诺贝贝尔经济济学奖以以后，制制度经济济史学更更是一跃跃而成为为国际经经济史研研究中的的主流。其其理论、方方法和研研究成果果不仅极极大改变变了经济济史研究究的基本本范式，而而且对理理论经济济学以及及政治学学、文化化学和社社会学等等诸多学学科领域域都产生生了深刻刻的影响响。韩毅毅同志的的这本专专著，就就是在全全面考察察了西方方制度经经济史学学的历史史演变以以及各种种流派学学说的基基础上，着着重对其其最新发发展阶段段-“历史的的制度

5、分分析” 进行行了系统统深入的的研究。无无疑，这这一研究究成果对对于推动动我国经经济史研研究的囯囯际化和和现代化化，是大大有裨益益的。历史的制度度分析是是20世世纪900年代才才刚刚在在西方兴兴起的一一种崭新新的理论论和学说说，其主主要代表表人物是是美国斯斯坦福大大学的艾艾夫纳.格瑞夫夫教授。虽虽然它的的历史不不长，但但发展却却十分迅迅速，影影响也越越来越大大。作者者将其学学术成就就概括为为如下四四个方面面：一是是历史制制度分析析把研究究重点放放在了缺缺少国家家和中央央的法律律体系条条件下的的“自我实实施制度度”上，填填补了以以往制度度经济史史研究的的一大空空白，大大大地拓拓展了制制度经济济史

6、学的的研究领领域和范范围；二二是它综综合运用用了多种种研究方方法，特特别是创创造性地地运用了了博弈论论与历史史经验归归纳分析析相结合合的方法法，实现现了对传传统制度度经济史史学研究究方法的的创新与与突破；三是在在博弈论论和制度度分析的的框架下下，提出出了与以以往迥然然不同、独独具特色色的“路径依依赖”理论；四是对对制度经经济史研研究中的的若干重重大问题题进行了了严谨缜缜密的理理论分析析和确凿凿翔实的的经验论论证，并并据此提提出了一一系列精精辟独到到的见解解和发人人深思的的研究结结论。作者在充分分肯定了了历史制制度分析析的学术术成就和和理论贡贡献同时时，还客客观地分分析了其其理论上上的不足足和局

7、限限性。比比如：关关于“自我实实施制度度”概念的的界定尚尚不清晰晰，研究究领域过过于狭窄窄，以及及博弈论论与制度度经济史史研究的的结合有有待进一一步探索索，等等等。此外外，作者者还就历历史制度度分析对对我国目目前经济济体制改改革所具具有的理理论和现现实意义义，做了了深入的的阐发和和论述。例例如，作作者认为为，中国国的历史史与国情情决定了了“自我实实施制度度”在我国国市场经经济体制制中占有有特殊重重要的地地位，而而历史制制度分析析的理论论、方法法和研究究成果，能能够为我我们研究究自我实实施制度度提供重重要的参参考和借借鉴；历历史制度度分析关关于政治治体制与与经济增增长关系系的论述述，为我我们重新

8、新考察我我国经济济体制改改革的政政治条件件提供了了有益的的启示；尤其是是历史制制度分析析关于文文化传统统与历史史路径依依赖关系系的研究究，能够够启发我我们对中中国历史史长期发发展道路路和制度度变迁轨轨迹的思思考。应应该说，这这些观点点是颇有有深度而而耐人寻寻味的。韩毅同志多多年来一一直从事事经济史史的教学学与研究究工作，自自19996年考考入辽宁宁大学西西方经济济学专业业攻读博博士学位位以来，又又专心致致力于西西方经济济史学理理论、方方法和前前沿问题题的研究究。他的的这部著著作，既既是他近近年来从从事这方方面研究究的一个个阶段性性成果，也也是他为为我国经经济史研研究如何何学习、借借鉴西方方先进

9、的的理论、方方法和研研究手段段，借以以推动我我国经济济史研究究的囯际际化和现现代化所所做的一一次难能能可贵的的努力和和尝试。希希望他能能沿着这这条路继继续走下下去，不不断地推推出质量量更好、水水平更高高的研究究成果，为为振兴和和繁荣我我国的经经济史研研究作出出更大的的贡献。 宋则行行 20002年33月300日内 容 提提 要西方经济史史学研究究制度及及相关问问题的历历史极为为久远。然然而，在在相当长长的一段段时间里里，经济济史学家家们对制制度的研研究还处处于一种种无意识识的和不不自觉的的状态，当当然就不不可能形形成什么么特定的的理论框框架和完完整的内内容体系系。本世世纪中叶叶以后，西西方“新

10、制度度经济学学” 的大大规模发发展和“新经济济史学革革命”的蓬勃勃兴起，直直接促成成了西方方制度经经济史学学的产生生和形成成。自本本世纪550年代代以来，西西方制度度经济史史学大致致经历了了“新古典典制度经经济史”、“新制度度经济史史”和“历史的的制度分分析”这三个个阶段。 “历史的制制度分析析”作为西西方制度度经济史史学的一一个最新新的发展展阶段，是是20世世纪900年代才才刚刚在在西方兴兴起的一一种崭新新的理论论和学说说。其主主要代表表人物是是美国斯斯坦福大大学的艾艾夫纳.格瑞夫夫（Avvnerr Grreiff）教授授。虽然然它产生生的时间间不长，但但其独特特新颖的的研究视视角、富富有创

11、造造性的研研究方法法、别具具一格的的理论框框架、灵灵活实用用的分析析工具以以及令人人瞩目的的研究成成果，已已经引起起了国际际上经济济学界和和经济史史学界越越来越密密切的关关注。历史制度分分析的主主要学术术成就包包括：第一，它克克服了以以往的制制度经济济史研究究的缺陷陷和不足足，把研研究的重重点放在在了缺少少国家和和中央法法律体系系条件下下的“自我实实施制度度”上，弥弥补了制制度经济济史研究究的一大大空白，极极大地拓拓展了制制度经济济史的研研究领域域和范围围，使制制度经济济史学能能够通过过分析自自我实施施制度的的产生、存存在、功功能和作作用，更更好地说说明影响响制度选选择与变变迁的非非法律因因素

12、的作作用，更更好地回回答制度度经济史史研究的的核心问问题为什么么历史经经常不能能成功地地选择更更有效率率的制度度？这极极大地增增强了制制度经济济史学对对历史及及现实制制度问题题的分析析力和解解释力，给给制度经经济史学学的发展展注入了了新的活活力。第二，它在在如何综综合运用用多种方方法，尤尤其是运运用历史史主义的的经验归归纳方法法分析历历史制度度问题方方面，进进行了积积极有益益的探索索，也取取得了显显著的成成就。它它并没有有沉湎于于对方法法论的空空泛议论论，更没没有刻意意追求方方法论上上的标新新立异，而而是着重重于传统统方法的的实际应应用，追追求研究究方法与与研究内内容和研研究过程程的有机机结合

13、。而而恰恰在在这一点点上，历历史的制制度分析析对传统统的制度度经济史史学方法法实现了了突破与与创新。第三，它实实现了制制度经济济史理论论上的创创新和突突破。格格瑞夫十十分敏锐锐地注意意到，自自我实施施制度所所具有的的内在属属性，决决定了它它特别适适用于博博弈论的的分析框框架，完完全可以以把博弈弈论作为为基本的的理论和和分析工工具对自自我实施施制度进进行全面面系统的的研究。在在此基础础上，格格瑞夫在在博弈论论应用的的诸多方方面进行行了大胆胆的尝试试和探索索。通过过探索，格格瑞夫不不仅为博博弈论在在制度经经济史研研究中的的大规模模应用找找到了较较为有效效的途径径，而且且也为博博弈论本本身从这这一应

14、用用中获得得新的突突破与发发展创造造了有利利的条件件。第四，它对对制度经经济史学学研究中中的若干干重大问问题进行行了严谨谨缜密的的理论分分析和确确凿翔实实的经验验论证，并并据此提提出了一一系列精精辟独到到的观点点见解和和发人深深思的研研究结论论。由于于历史制制度分析析在研究究方法、理理论框架架和分析析工具方方面的一一系列的的突破和和创新，使使得它对对这些问问题的研研究和解解决超越越了传统统制度经经济史学学的局限限和限制制，达到到了一个个前所未未有的高高度和水水平。在在格瑞夫夫的研究究成果中中，我们们经常会会为他独独辟蹊径径的研究究思路、严严谨缜密密的逻辑辑推理、精精巧别致致的理论论模型、厚厚重

15、扎实实的经验验论证以以及水到到渠成的的研究结结论所折折服。这这也是历历史的制制度分析析在国际际学术界界越来越越受重视视的原因因所在。同时，历史史制度分分析对于于我国经经济理论论的发展展和目前前所进行行的经济济体制改改革，具具有十分分重要的的借鉴意意义。本书的目的的是：第第一，系系统、全全面地介介绍历史史制度分分析的理理论渊源源、研究究方法、理理论框架架、分析析工具和和研究内内容，准准确地把把握它的的思想脉脉络、学学术观点点和理论论内涵。第第二，总总结分析析历史制制度分析析的学术术贡献和和理论上上的局限限性，对对其在经经济理论论发展史史上的地地位作出出客观评评价。第第三，对对历史制制度分析析在我

16、国国经济理理论发展展和改革革实践中中的借鉴鉴意义进进行总结结分析。为了达到上上述目的的，本书书是按照照历史制制度分析析理论体体系的内内在逻辑辑安排框框架结构构并层层层展开论论述的。具具体内容容共分八八章四个个部分：第一部部分包括括第一章章绪论：西方制制度经济济史学的的产生与与发展，勾勾勒了西西方制度度经济史史学的发发展脉络络，介绍绍了历史史制度分分析理论论渊源和和学术背背景。第第二部分分包括第第二、三三章，概概括总结结了历史史制度分分析的方方法论特特征和它它在理论论框架和和分析工工具方面面的创新新。第三三部分包包括第四四、五、六六、七章章，对历历史制度度分析的的研究内内容与成成果作系系统全面面

17、的介绍绍。包括括自我实实施的经经济制度度、政治治制度与与经济增增长的关关系，文文化因素素与制度度选择，影影响制度度变迁的的综合因因素与历历史的路路径依赖赖。第四四部分包包括第八八章，主主要对历历史制度度分析进进行总体体评价，并并进一步步阐发其其对我国国经济理理论的发发展和改改革的借借鉴意义义。 关键键词：历历史的制制度分析析 自自我实施施制度 制度变变迁 历史史的路径径依赖 AAbsttracct IIt hhas beeen aa loong perriodd off tiime forr thhe aappeearaancee off thhe iinsttituutioonall ecc

18、onoomicc hiistoory, whhichh sttudiies insstittutiionss annd ootheer rrelaatedd prrobllemss. HHoweeverr, iin qquitte aa loong timme, ecoonommic hisstorrianns sstuddiedd innstiituttionns uuncoonscciouuslyy annd uuninntenntioonallly. Ceertaainlly, no speeciaal fframmes of theeoriies andd coonteentss ex

19、xistt. UUntiil tthe midddlee off thhis cennturry, thee deevellopmmentt off thhe nnew insstittutiionaal eeconnomiics andd thhe rrevooluttionn off thhe nnew ecoonommic hisstorry aacceelerrateed tthe emeergeencyy off thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory. Tiill thee fiiftiies of thiis ccenttury

20、y, tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy haas uundeergoone thrree staagess: tthe neooclaassiicall innstiituttionnal ecoonommic hisstorry, thee neew iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory andd thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis. As thee laatesst ddeveeloppmennt oof iinsttituut

21、ioonall ecconoomicc hiistoory, thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis camme iintoo beeingg inn thhe 119900s. Avnner Greeif, Prrofeessoor oof SStannforrd UUnivverssityy, wwas thee moost impporttantt reepreesenntattivee. AAlthhouggh iit eengeendeer oonlyy inn a shoort timme, thee hiistooricc

22、al insstittutiionaal aanallysiis wwas paiid cclosse aatteentiion to in thee woorldd accadeemicc ciirclles of ecoonommicss annd eeconnomiic hhisttoryy foor iits disstinnct inssighhts, crreattivee reeseaarchh meethoods, sppeciial fraame of theeoriies, fllexiiblee annalyysiss innstrrumeentss annd rrema

23、arkaablee acchieevemmentt. Thee prrincciplle aachiieveemennts of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis iinclludee: ) thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis oveercoomess thhe ddefeectss off foormeer rreseearcch oof tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy, ppayss atttenntioo

24、n tto tthe sellf-eenfoorciing insstittutiionss unnderr thhe ccondditiion of no govvernnmennt aand no cennterr laaw ssysttem, fiillss inn thhe bblannk oof tthe stuudy of thee innstiituttionnal ecoonommic hisstorry, greeatlly eexpaandss thhe rreallm oof tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy re

25、eseaarchh. BBy aanallyziing thee exxisttencce aand funnctiion of thee seelf-enfforccingg innstiituttionns, makkes it posssibble forr thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory to expplaiin mmoree exxpliicittly howw noon-llaw facctorrs aaffeect insstittutiion chooicee annd iinsttituutioon cchannge

26、 andd allso makkes it posssibble to ansswerr thhe kkey queestiion of insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy reeseaarchh, wwhy cannt hisstorry oofteen cchooose a mmoree effficciennt iinsttituutioon? Thiis ggreaatlyy ennhanncess thhe aabillityy off innstiituttionnal ecoonommic hisstorry tto aanallyz

27、ee annd eexpllainn hiistooriccal andd prractticaal iinsttituutioonall prrobllemss, iinpuuts viggor to thee deevellopmmentt off innstiituttionnal ecoonommic hisstorry. ) thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis hass doone acttivee sttudyy annd ggainned proofittablly oon hhow to usee maany met

28、thodds ssyntthetticaallyy, eespeeciaallyy hiistooriccal andd emmpirricaal aanallysiis oof insstittutiionss. Itt issntt liimitted to hollloww diiscuussiion of metthoddoloogy, annd ddoessntt deelibberaatelly ppurssue innnovaatioons of metthoddoloogy, buut ffocuusess onn thhe ppraccticcal usee off trra

29、diitioonall meethoods andd innteggrattingg meethood, conntennt aand proocedduree toogettherr. EExacctlyy att thhis poiint, thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis makkes a bbreaakthhrouugh andd innnovvatiion towwardds ttradditiionaal iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory metthoddoloogy.

30、)thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis mmakees aa brreakkthrrouggh aand innnovaatioon oon tthe theeoryy off thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory. Grreiff peerceeptiivelly rreallizeed tthe inttrinnsicc naaturre oof sselff-ennforrcinng iinsttituutioon, whiich makkes it apppliccabll

31、e ffor gamme ttheoory inffrasstruuctuure. Gaame theeoryy caan bbe rregaardeed aas tthe bassic theeoryy annd aanallysiis iinsttrummentt whhen stuudyiing thee seelf-enfforccingg innstiituttionns thhorooughhly. Onn thhis fouundaatioon, Greeif atttemppts in manny aaspeectss onn hoow tto uuse thee gaame

32、theeoryy, tthrooughh whhichh Grreiff noot oonlyy fiindss thhe wway thaat iis hhelppfull too usse ggamee thheorry iin tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy reeseaarchh, butt allso creeatees aa beetteer ccondditiion forr brreakkthrrouggh aand innnovaatioon oon tthe apppliaancee off gaame theeo

33、ryy. )thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis sstuddiess soome impporttantt isssuees oof tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy prreciiselly aand metticuulouuslyy, aat tthe samme ttimee, ccondductts eempiiriccal demmonsstraatioons, heerebby bbrinngs forrwarrd aa seeriees oof ooriggin

34、aal sstanndpoointts aand proofouund conncluusioons. Thhe bbreaakthhrouugh andd innnovvatiion of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis oon mmethhodoologgy, theeoryy innfraastrructturee annd aanallysiis iinsttrummentts mmakee itts aabillitiies to anaalyzze aand sollve thee prrobllem traansc

35、cendd thhe llimiitattionn off trradiitioonall innstiituttionnal ecoonommic hisstorry, andd reeachh ann exxtreemelly hhighh leevell. RReaddingg. GGreiifss reeseaarchh woork, wee arre aalwaays fillledd wiith admmiraatioon ffor hiss inngenniouus ttraiin oof tthouughtts, commpacct llogiic, uniiquee mood

36、ells, welll-kknitt exxperrienncess annd cconssequuentt cooncllusiionss thhat comme wwhenn coondiitioons aree riipe. Abbovee maay bbe tthe reaasonn whhy wworlld aacaddemiic ccirccless atttacch iimpoortaancee too thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis morre aand morre. At thee saame timme, t

37、hee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis pposssessses mucch ssignnifiicannce to thee deevellopmmentt off Chhinaas ecconoomicc thheorry aand preesennt eeconnomiic rrefoormss. Thee gooalss off thhis esssay aree: FFirsstlyy, tto ssysttemaaticcallly aand commpreehennsivvelyy inntrooducce tthe the

38、eoryy orrigiin, ressearrch metthodds, fraame of theeoryy, aanallysiis iinsttrummentt annd rreseearcch ssubsstannce of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis, andd too grraspp exxacttly itss waays of thiinkiing, sccienntiffic vieewpoointts aand thee coonnootattionns oof tthiss thheorry; Sec

39、conddly, too annalyyze andd suummaarizze tthe acaademmic conntriibuttionns aand thee liimittatiionss off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis, annd tto eevalluatte oobjeectiivelly iits staatuss too thhe ddeveeloppmennt oof eeconnomiic ttheooriees; Thiirdlly, to anaalyzze aand summmarrize

40、e thhe uuse of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis ffor reffereencee too thhe ddeveeloppmennt oof oour ecoonommic theeoryy annd oour preesennt eeconnomiic rrefoormss. To reaach aboove goaals, thhis esssay sprreadds tthe isssuess acccorrdinng tto tthe inhhereent loggic andd innfraastrruc

41、tturee off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis. Toogettherr inncluudess foour parrts, eiightt chhaptterss: PPartt Onne iinvoolvees CChappterr Onne, Inttrodducttionn: tthe oriiginn off thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory outtlinnes thee evvoluutioon sskelletoon oof iinsttituuti

42、oonall ecconoomicc hiistoory, reecommmennds thee thheorry ooriggin andd accadeemicc baackggrouund of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis. Parrt TTwo inccluddes Chaapteer TTwo, Chhaptter Thrree, geenerraliizess thhe mmethhodoologgy ccharractterss off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal

43、 anaalyssis andd itts iinnoovattionns oon ttheoory inffrasstruuctuure andd annalyysiss innstrrumeentss. PPartt Thhreee iss coonsiisteed oof CChappterr Foour, Fiive, Siix, Sevven, syysteematticaallyy annd ccompprehhenssiveely inttrodducees tthe fruuitss off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaal

44、yssis, inncluudinng tthe rellatiionss beetweeen sellf-eenfoorciing ecoonommic insstittutiionss, ppoliiticcal insstittutiionss annd eeconnomiic ggrowwth, cuultuure andd innstiituttionn chhoicce, inttegrrateed eelemmentts aaffeectiing insstittutiion chaangee annd tthe hisstorricaal ppathh-deepenndennc

45、e. Paart Fouur ccompprisses Chaapteer EEighht, maiinlyy evvaluuatees tthe hisstorricaal iinsttituutioonall annalyysiss, ffurttherrmorre, andd reeveaals itss siigniificcancce tto tthe devveloopmeent of ourr ecconoomicc thheorry aand Chiinas prreseent ecoonommic refformms. KKey Worrds: hisstorricaal i

46、insttituutioonall annalyysiss, sellf-eenfoorciing insstittutiion, iinsttituutioon cchannge, hhisttoriicall paath-deppenddencce目 录TOC t 标题 3,1,标题 5,2第1章 绪论：西方制制度经济济史学的的产生与与发展 PAGEREF _Toc5725052 h 11.1 西西方制度度经济史史学的产产生与形形成 PAGEREF _Toc5725053 h 11.2新古古典的制制度经济济史学 PAGEREF _Toc5725054 h 31.3 新新制度经经济史学学 P

47、AGEREF _Toc5725055 h 71.4 历历史的制制度分析析 PAGEREF _Toc5725056 h 121.5 本本书的结结构安排排 PAGEREF _Toc5725057 h 22第2章 历历史制度度分析方方法论：历史经经验的归归纳方法法 PAGEREF _Toc5725058 h 252.1 经经验归纳纳方法与与历史主主义传统统 PAGEREF _Toc5725059 h 252.2 诺诺思的新新制度经经济史学学研究方方法 PAGEREF _Toc5725060 h 292.3 历历史制度度分析与与经验归归纳性方方法 PAGEREF _Toc5725061 h 35第3章

48、 博博弈论与与历史的的制度分分析 PAGEREF _Toc5725062 h 423.1 博博弈论与与制度分分析 PAGEREF _Toc5725063 h 423.2 博博弈论与与经济史史研究 PAGEREF _Toc5725064 h 473.3博弈弈论与历历史的制制度分析析 PAGEREF _Toc5725065 h 51第4章 自我实实施的经经济制度度与远程程贸易 PAGEREF _Toc5725066 h 584.1 海海外贸易易、代理理关系与与不完全全契约的的自我实实施 PAGEREF _Toc5725067 h 584.2 “联盟”与隐含契约的自我实施 PAGEREF _Toc5

49、725068 h 634.3 “社区责任制”与非个人交易中的契约履行 PAGEREF _Toc5725069 h 69第5章 政政治制度度、法律律结构与与经济增增长 PAGEREF _Toc5725070 h 805.1 自自我实施施的政治治制度与与经济增增长 PAGEREF _Toc5725071 h 805.2 “商人协会”与政府的“承诺问题” PAGEREF _Toc5725072 h 89第6章 文文化传统统与制度度选择：比较分分析 PAGEREF _Toc5725073 h 976.1 文文化差异异与制度度的选择择 PAGEREF _Toc5725074 h 976.2 文文化传统统

50、与海外外代理关关系的扩扩张模式式 PAGEREF _Toc5725075 h 10006.3 文文化传统统与代理理关系的的社会结结构 PAGEREF _Toc5725076 h 10226.4 文文化传统统与制度度创新和和组织发发展 PAGEREF _Toc5725077 h 10556.5 文文化传统统与政治治、法律律制度 PAGEREF _Toc5725078 h 10886.6 价价值观念念、伦理理道德与与制度变变迁 PAGEREF _Toc5725079 h 11116.7 结结论 PAGEREF _Toc5725080 h 1144第7章 政政治、经经济、文文化因素素的综合合作用与与

51、历史的的路径依依赖 PAGEREF _Toc5725081 h 11667.1 技技术变迁迁与历史史的路径径依赖：阿瑟与与戴维 PAGEREF _Toc5725082 h 11667.2制度度变迁与与路径依依赖：诺诺思的理理论 PAGEREF _Toc5725083 h 11887.3政治治、经济济、文化化因素的的综合作作用与历历史的路路径依赖赖：格瑞瑞夫的贡贡献 PAGEREF _Toc5725084 h 1244第8章 历历史制度度分析的的评价与与借鉴 PAGEREF _Toc5725085 h 13338.1 对对历史制制度分析析的总体体评价 PAGEREF _Toc5725086 h

52、13338.2 历历史制度度分析的的借鉴与与启示 PAGEREF _Toc5725087 h 1411参考文献 PAGEREF _Toc5725088 h 1466附录一：研研究论文文 PAGEREF _Toc5725089 h 1533一、历史的的制度分分析述评评 PAGEREF _Toc5725090 h 1533二、西方制制度经济济史学的的历史演演进: 评价价与思考考 PAGEREF _Toc5725091 h 1611三、比较经经济体制制研究的的新方法法：历史史的比较较制度分分析 PAGEREF _Toc5725092 h 1811四、文化传传统与制制度变迁迁对东东西方国国家长期期制度

53、变变迁出现现轨迹分分叉的新新解释 PAGEREF _Toc5725093 h 1966附录二：格格瑞夫的的代表性性论文选选译： PAGEREF _Toc5725094 h 2133一、历史的的比较制制度分析析 PAGEREF _Toc5725095 h 2133二、微观经经济理论论与经济济史视角角研究制制度问题题的新进进展 PAGEREF _Toc5725096 h 2211三、经济、社社会、政政治与规规范因素素的相互互关系及及经济含含义：从从中世纪纪后期的的两个社社会所获获得的反反思 PAGEREF _Toc5725097 h 2422后 记（一一） PAGEREF _Toc5725098

54、h 2755后 记（二二） PAGEREF _Toc5725099 h 2788第1章 绪论：西方制制度经济济史学的的产生与与发展“历史的制制度分析析”（Hisstorricaal IInsttituutioonall Annalyysiss）是220世纪纪90年年代才刚刚刚在西西方兴起起的一种种通过历历史来研研究制度度及相关关问题的的学说。这这里所说说的“通过历历史”（thhrouugh hisstorry）有有两层含含义：一一是主要要运用了了历史的的研究方方法，二二是其研研究对象象主要是是历史中中的制度度问题。从从学术渊渊源和研研究内容容上讲，历历史制度度分析属属于西方方制度经经济史学学的

55、一个个分支或或流派，也也可以说说它是西西方制度度经济史史学的一一个最新新的发展展阶段。为为了了解解历史制制度分析析的学术术渊源与与理论背背景，有有必要先先对西方方制度经经济史学学的发展展脉络作作一概要要介绍。 11.1 西方制制度经济济史学的的产生与与形成 西西方经济济史学研研究制度度及相关关问题的的历史极极为久远远。应该该说，经经济史学学从它作作为一门门独立的的学科产产生的那那天起，就就把制度度及相关关问题视视为自己己研究内内容的一一个重要要组成部部分，而而始终如如一地关关注于制制度及其其起源、内内涵和演演变的研研究。事事实上，对对制度及及相关问问题的关关注，也也构成了了经济史史学的一一个最

56、基基本的特特征。然然而，在在相当长长的一段段时间里里，经济济史学家家们对制制度的研研究还处处于一种种无意识识的和不不自觉的的状态，当当然就不不可能形形成什么么特定的的理论框框架和完完整的内内容体系系。本世世纪中叶叶以后，西西方经济济学界发发生了两两项对其其后来发发展产生生了深远远影响的的重大变变革，这这直接促促成了西西方制度度经济史史学的产产生和形形成。其其一是西西方“新制度度经济学学” 的大大规模发发展；其其二是 “新经济济史学革革命”的蓬勃勃兴起。 经经济史学学对于研研究制度度问题的的特殊重重要性，是是在西方方新制度度经济学学产生和和发展的的过程中中被逐渐渐认识到到的。 新制度度经济学学所

57、关注注的核心心问题可可以概括括为两个个方面：一是制制度如何何影响了了经济绩绩效，二二是制度度是怎样样产生和和演变的的。而无无论对于于哪个问问题来说说，经济济史的研研究在其其中都具具有着不不可替代代的重要要地位和和作用。新新制度经经济学认认为，制制度是通通过经济济行为主主体和这这些行为为主体置置身于其其中的一一系列交交换关系系来影响响资源配配置，从从而进一一步影响响经济绩绩效的。而而历史上上不同的的经济环环境和社社会条件件的差异异性，则则为人们们考察特特定的制制度提供供了独一一无二的的源泉和和基础。 参见North(1981),Williamson(1982),Olson(1982).同时，要说

58、明现存制度的生成和演进，揭示现实世界中不同社会在制度及其结构方面的巨大差异性，也必须从不同社会各自独特的历史环境中去寻找答案，这就要研究所谓的“历史的路径依赖”（ historical path dependence 参见North(1981),Williamson(1982),Olson(1982). 从从50年年代下半半期开始始的西方方新经济济史学革革命，是是一场史史无前例例的经济济史学大大变革。在在这场史史学革命命当中，新新古典经经济学的的理论框框架以及及计量经经济学分分析方法法的普遍遍应用，在在经济史史学研究究中引发发了一连连串的重重大革新新和变化化，产生生了极为为深远的的影响，也也为

59、经济济史学家家们从事事制度及及相关问问题的研研究提供供了特定定的理论论框架和和专门的的分析工工具。这这些新的的理论框框架和分分析工具具的运用用，极大大地增强强了经济济史学对对制度及及相关问问题的解解释力，使使得已经经对制度度分析有有了自觉觉认识的的经济史史学家们们能够运运用这些些特有的的理论框框架和专专门的分分析工具具，去系系统地分分析和研研究制度度及相关关问题，并并据此构构建了一一套较为为完整的的包括特特有的理理论框架架、专门门的分析析工具和和较为成成型的内内容体系系在内的的制度经经济史学学的学科科研究体体系，从从而形成成了所谓谓的“制度经经济史学学”（Thhe IInsttituutioo

60、nall Ecconoomicc Hiistoory）。 到到目前为为止，从从西方的的有关文文献中还还没有见见到关于于制度经经济史的的定义，对对其研究究对象、方方法、内内容、特特征和性性质也缺缺少科学学的概括括与总结结。然而而，这并并没有妨妨碍制度度经济史史学术研研究的深深入和其其自身的的发展。自自本世纪纪50年年代以来来，西方方制度经经济史学学大致经经历了“新古典典制度经经济史”(Thhe NNeocclasssiccal Insstittutiionaal Ecoonommic Hisstorry)、“新制度经济史”（The New Institutional Economic Histo