EPC总承包工程项目的风险管理论文

1、 西安工程大学本科毕业设计（论文） 前 言 建建筑工程程总承包包方式是是建筑产产业的长长期发展展过程中中，随着经经济社会会的发展展业主对建建筑服务务需求的的综合性性和集成成性越来来越高，而逐步步形成的的承发包包模式。从20世纪80年代中期我国建筑业全行业管理体制改革开始，就已经开始引起了广泛关注。工程总承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,收益与风险并存。在工程总承包项目中,总承包商除了承担施工风险外,还承担工程设计及采购等更多的风险。 EEPC模模式是一一种典型型的总承承包模式式，它的工工作范围围包括了了设计、采采购和施施工。所所以要研研究总承承包模式式下承包包商的风风险就

2、要要从EPPC模式式着手。EEPC模模式基本本涵盖了了工程实实施的全全过程。相相对其它它总承包包模式而而言EPPC模式式下承包包商的风风险无疑疑是最大大的。如如何对 EPCC 工程程项目的的风险进进行管理理是总承承包商所所热切关关心的，也是我我国要推推行总承承包模式式所要探讨的的问题。只只有当总总承包商商能够有有效科学学地管理理项目的的风险，才会有有更多的的承包商商进入总总承包领领域，我国传传统的承承包模式式才能逐逐渐被取取代，我国的的建筑行行业才能能得到更更为迅速速的发展展。 本本论文的的研究对对象是EEPC总总承包项项目的风风险问题题。EPPC模式式下业主主通过总总承包的的发包方方式，将自

3、己己从繁琐琐的工程程管理工工作中解解放出来来，同时将将工程的的大部分分风险转转嫁给了了总承包包商。在在项目范范围不确确定、政政治经济济环境不不确定、分分包商不不确定的的情况下下跟业主主签订总总价合同同。需要承承包商有有强大的的风险识识别、风风险防范范和抗风风险的能能力。本本文站在在总承包包商的角角度对EEPC总总承包商商的风险险内容、风风险产生生的原因因、风险险的识别别、评价价和应对对等方面面问题进进行探讨讨。 本本文所涉涉及的主主要理论论基础有有，工程项项目管理理理论和和全面风风险管理理理论。 工工程项目目管理理理论。为一个个建设项项目进行行从概念念到完成成的全方方位的计计划、控控制与协协调

4、，以满足足委托人人的要求求，使项目目在所要要求的质质量标准准的基础础上，在规定定的时间间之内，在批准准的费用用预算内内完成。项项目管理理的目标标有三个个最主要要的方面面：质量目目标，生产能能力，技术标标准等。工期目目标和费费用，成本，投资，目标，它们共共同构成成项目管管理的目目标体系系。 全全面风险险管理。用系统统的、动动态的方方法进行行风险控控制，以减少少项目过过程中的的不确定定性。在在项目目目标设计计阶段就就应开展展风险确确定工作作，对影响响项目目目标的重重大风险险进行预预测寻找找目标实实现的风风险和可可能的困困难。风风险的管管理强调调事前的的识别、评评价和预预防措施施。在可可行性研研究中

5、，对风险险的分析析必须细细化，进一步步预测风风险发生生的可能能性和规规律性。同时必必须研究究各风险险状况对对项目目目标的影影响程度度，即项目目的敏感感性分析析。在设设计和计计划过程程中，随着工工程设计计的深入入，实施方方案也逐逐步细化化，项目的的结构分分析逐渐渐清晰。这这时风险险分析不不仅要针针对风险险的种类类，而且必必须细化化落实到到各项目目结构单单元直至至最低层层次的工工作包上上。在工工程实施施中加强强风险的的控制项项目结束束，应对整整个项目目的风险险和风险险管理进进行评价价，以作为为以后进进行同类类项目的的经验和和教训以以形成一一个前后后连贯的的管理过过程。 本本文探讨讨的意义义在于：使

6、EPPC总承承包商更更好地进进行项目目管理；使EPPC总承承包企业业更好地地参与市市场竞争争；有利于于工程总总承包项项目的开开展。第1章 绪绪论1.1 论论文研究究的背景景工程总承包包在国外外已有近近百年的的历史，它它是随着着市场需需要演变变和发展展起来的的。近几几十年来来受到普普遍欢迎迎。如美美国的福福陆丹尼尼尔、日日本的大大成建设设、法国国的布依依格等特特大型企企业都采采用工程程总承包包管理模模式，其其中以EEPC模模式应用用的最为为广泛。我国成功加加入世界界贸易组组织之后后，随着着建筑市市场逐步步对外开开放趋势势，越来来越多有有实力的的外国企企业进入入到我国国工程承承包市场场。凭借借其科

7、学学的管理理、先进进的技术术和雄厚厚的实力力迅速获获得很多多我国大大型、重重点项目目的建设设参与权权，在我我国工程程市场中中占据优优势地位位，给我我国建筑筑企业造造成巨大大的竞争争压力。国国际工程程承包市市场的新新变化，促促使发包包人或业业主为规规避项目目实施风风险和获获得项目目整体最最佳效益益，越来来越重视视承包商商提供综综合服务务的能力力，这导导致传统统设计与与施工分分离的承承发包方方式快速速向总承承包方式式转变。我我国大中中型建筑筑企业要要在国际际工程承承包市场场中获得得生存和和发展机机会，必必须转变变过去经经营方式式，特别别是需要要改变设设计、施施工分离离的承发发包模式式，积极极主动推

8、推行工程程总承包包的模式式，适应应国际工工程市场场需求的的新变化化。 我国EPCC合同模模式的发发展自220世纪纪80年年代初,近几年年来，随随着我国国加入WWTO和和经济建建设的快快速发展展,EPPC总承承包在部部分大型型建筑业业企业所所占的比比例也越越来越大大。与此此同时，我我国工程程承包企企业自身身也面临临着两个个迫切需需要解决决的问题题。一方方面，建建筑业本本身存在在利润率率相对较较低且逐逐渐降低低的趋势势，企业业要想获获得新的的发展必必须寻找找新的出出路。另另一方面面，与建建筑业相相关的设设计行业业，由于于其业务务类型相相对单一一，企业业的获利利情况和和发展空空间有限限，整个个行业呈

9、呈现停滞滞不前的的情形。EPC工程程总承包包模式作作为一种种新的工工程承包包模式，符符合国际际工程承承包市场场的潮流流，能够够适应工工程承包包业务实实施日趋趋复杂化化的要求求，也能能满足业业主规避避项目风风险，降降低项目目投资缩缩短项目目工期，提提升项目目质量的的目标。同同时作为为经营模模式，能能拓宽建建筑企业业业务范范围，提提升业务务增值空空间，大大幅度提提升企业业市场竞竞争力。1.2 研究的的角度本文的研究究对象是是EPCC总承包包项目的的风险管管理。EEPC总总承包模模式中总总承包商商所承担担的风险险最大。业业主通过过总承包包的发包包方式,将自己己从繁琐琐的工程程管理工工作中解解放出来来

10、,将工工程的大大部分风风险转嫁嫁给了总总承包商商。在项项目范围围不确定定、政治治经济环环境不确确定、分分包商不不确定的的情况下下,总承承包商跟跟业主签签订总价价合同,需要有有很强的的风险识识别、风风险防范范和抗风风险的能能力。因因此,本本文更多多地站在在总承包包商的角角度,着着重对EEPC总总承包商商的风险险级别、风风险评价价和风险险应对等等方面的的问题进进行研究究。1.3 研究的的目的1.3.11 管理者者的需要要 风风险管理理是项目目管理不不可缺少少的一部部分。作作为项目目管理者者，只有有成功的的管理项项目风险险才能成成功地管管理项目目。近十十几年兴兴起把风风险管理理应用到到项目管管理中。

11、迄迄今为止止，我国国一些研研究成果果大多是是针对某某一具体体的风险险进行研研究，缺缺乏对某某一专业业领域风风险的系系统的、全全面的研研究。1.3.22 国际形形式的需需要 我我国成功功地加入入了世界界贸易组组织（WWTO）之之后，建建筑行业业发生瞬瞬息万变变的“化学反反应”一方面面将有越越来越多多的国外外公司进进入中国国市场，市市场竞争争会越来来越激烈烈。另一一方面国国内的工工程承包包商将走走出国门门，参与与到发展展中国家家特别是是亚非拉拉国家去去开拓市市场。在在激烈的的市场竞竞争中，要要想立于于不败之之地，就就需要不不断地提提高自身身的风险险意识。作作为衡量量管理水水平的一一项重要要指标，风

12、风险管理理水平是是决定我我国建筑筑企业将将来核心心竞争力力的一项项重要因因素。所所以需要要不断提提高风险险管理水水平才能能达到与与国际对对接的水水平。1.3.33 工程总总承包项项目开展展的需要要 在在EPCC总承包包模式下下，工作作范围包包括设计计，采购购，施工工。工程程项目的的风险主主要由承承包商承承担，所所以要研研究项目目风险就就得从EEPC模模式着手手。如何何防范风风险，运运用有效效的风险险管理降降低工程程风险，是是丞待解解决的重重要问题题。随着着市场竞竞争日渐渐加剧，总总承包模模式在不不同行业业的工程程建设中中必将成成为发展展方向，传传统的承承包模式式会被逐逐渐取代代。如何何有效进进

13、行风险险管理是是项目各各参与方方需要解解决的问问题。因因此，进进行工程程总承包包的风险险研究具具有较强强的现实实意义。1.4 研究内内容 工工程承包包是一项项充满风风险的事事业。在在工程承承包过程程中分析析风险因因素，估估算风险险大小，研研究风险险防范措措施，以以避免风风险和减减轻风险险，关系系到企业业生存和和发展。工工程总承承包市场场具有丰丰厚的利利润，同同时也是是一个残残酷的竞竞争市场场，收益益与风险险是同时时存在的的。目前前,我国国从事工工程总承承包的企企业对EEPC项项目风险险管理尚尚处于依依靠经验验积累进进行管理理的层次次上。缺缺乏规范范、有效效的科学学管理程程序和抵抵御风险险的能力

14、力。更无无从风险险中获得得优厚利利润的创创造力。主主要问题题表现在在以下几几方面：1.4.11 风险管管理意识识薄弱我国工程总总承包商商和项目目管理者者的风险险意识不不强，对对风险管管理的认认识不足足，没有有把其作作为项目目管理的的重要内内容，缺缺乏系统统、明确确的风险险管理目目标。1.4.22 管理机机制不健健全 对对风险管管理没有有明确的的定位，企企业内部部风险机机制不健健全。使使得化解解、抵御御风险的的能力差差，增加加了组织织结构的的运行风风险。1.4.33 不具备备良好的的风险管管理技术术和能力力 我我国工程程企业普普遍缺乏乏系统的的风险管管理技术术和管理理程序。业业务流程程、计划划和

15、进度度安排的的随意性性大，管管理制度度化、程程序化、标标准化不不高。企企业经营营和项目目管理经经常会处处于失控控状态，不不具备良良好的风风险管理理能力。1.4.44 轻视合合同管理理，索赔赔意识淡淡薄 合合同体现现着承包包商的利利益，是是企业经经营目标标的重要要载体。合合同管理理和索赔赔管理是是项目风风险管理理的重要要手段，是是针对外外界风险险的关键键措施。由由于传统统习惯，我我国的承承包商对对合同管管理的重重要性普普遍认识识不够，索索赔意识识淡薄。对对合同不不以为然然，签订订合同时时漫不经经心，过过后就束束之高阁阁，无意意识中增增加了自自己的经经营风险险或失去去了风险险可能带带来的收收益。针

16、对我国企企业的这这些特点点，建立立以风险险管理为为核心的的，总承承包项目目的管理理模式，强强化企业业风险管管理水平平，加强强管理入入才培养养，对我我国企业业开拓国国际市场场，防范范项目风风险十分分重要。1.5 研究的的方法及及程序1.5.11 研究究方法文献法:文文献法指指的是研研究者通通过对相相关文献献的收集集与整理理，获取取资料的的过程，此此方法能能够帮助助研究者者了解前前人的研研究成果果和研究究方向，为为研究者者提供理理论基础础。为了了更好的的了解EPPC总承承包模式式的项目目管理过过程中的的风险因因素以及及针对风风险因素素所解决决的办法法，本论文文通过中中国知网网、万方方数据资资料库等

17、等工具查查阅了大大量的资资料文献献，并对对这些资资料进行行细致、深深入的归归纳、整整理、分分析、解解释，为为本文的的研究主主题提供供理论支支撑。问卷法：是是本论文文的重要要研究方方法，指指的是调调查者通通过向被被调查者者发放问问卷，获获得相应应数据信信息从而而对获得得信息进进行统计计分析的的一种研研究方法法。本研研究针对对某EPCC总承包包项目的的参与者者进行问卷卷调查，并对调调查结果果加以归归纳分析析，全面对EPCC总承包包项目管管理过程程中所发发生的风风险因素素以及针对对风险因因素所应应对的方方法的分分析，为为本文的的研究主主题提供供数据支支持。风险评价指指数法：风险评评价指数数法结合合运

18、用于于上述调调查问卷卷法，在在调查样样本数据据回收整整理量化化后，通通过此方方法对样样本数据据进行定定性。为为本文的的研究主主题提供供方法和和技术支支持。1.5.22 研究究程序（1）研究究内容：本文在在前人对对EPCC总承包包项目风风险管理理研究分分析的理理论和结结果的基基础上，通过对对某EPCC总承包包项目情情况的实实地调查查研究，了解安哥哥拉社会会住房工工程项目目的基本本现状，并从EPPC总承承包项目目风险管管理的风风险识别别，风险险评价，应应对措施施，风险险监控四四个步骤骤入手，调查研研究EPPC总承承包项目目管理过过程中所所产生的的各种风风险因素素，并根根据研究究所得现现状以及及风险

19、评评价分析析提出合合理可行行的应对对措施和和风险监监控办法法，以改改善EPPC总承承包项目目管理的的质量。为绪论。介介绍了本本论文的的研究背背景、研研究目的的、研究究问题、研研究方法法及程序序框架。大大致介绍绍了本论论文的总总体研究究思路和和研究方方法。为相关概念念、特征征、理论论基础和国国内外研研究现状状。主要要是对EEPC总总承包模模式进行行解析和和了解国国内外学学者对此此类问题题的研究究现状、了了解这些些学者从从哪几个个放面进行行了研究究、采用用了怎样样的研究究路径，这这对于本本论文的的撰写具具有一定定借鉴意意义。为对EPCC总承包包项目风风险管理理的四个个方面进进行全面面详细的的解析，

20、包包括风险险因素的的识别、风险评评价的方方法、风险的的应归措措施以及及风险的的监控方方法。为为EPCC总承包包项目的的风险管管理全过过程提供供理论和和技术支支持。为案例分析析。分为为两个主主要部分分，第一一问卷设设计发放放回收过过程、信信度效度度分析、基基本情况况分析。第第二本论论文基于于安哥拉拉社会住住房工程程项目实实地调查查研究，通通过对调调查数据据的统计计分析得得出EPPC总承承包项目目风险管管理的现现状。为解决EPPC总承承包项目目风险管管理问题题的对策策。针对对风险管管理的过过程，针针对性的的提出能能够合理理、有效效的解决决问题的的相对应应的策略略和措施施。1.5.33 研究究框架

21、研究究背景 研究问题及及其范围围 确确定研究究方法 文文献法 问问卷法 风险险评价指指数法 实施研研究方法法 提出对策建建议图1-1 研究框框架第2章 文文献综述述2.1 EEPC总总承包模模式概述述2.1.11 EPCC总承包包的定义义EPC（EEngiineeerinng PProccureemennt CConsstruuctiion）是是指公司司受业主主委托，按按照合同同约定对对工程建建设项目目的设计计、采购购、施工工、试运运行等实实行全过过程或若若干阶段段的承包包。通常常公司在在总价合合同条件件下，严严格控制制工程的的质量、安安全、费费用和进进度，对对项目全全过程进进行负责责。在EP

22、C模模式中，EEngiineeerinng不仅仅包括具具体的设设计工作作，而且且可能包包括整个个建设工工程内容容的总体体策划以以及整个个建设工工程实施施组织管管理的策策划和具具体工作作；Prrocuuremmentt也不是是一般意意义上的的建筑设设备材料料采购，而而更多的的是指专专业设备备、材料料的采购购；Coonsttrucctioon应译译为“建设”，其内内容包括括 HYPERLINK t _blank 施工、安安装、试试车、技技术培训训等。（注注释：文文献来源源于百度度百科）EPC总承承包工程程模式已已经有了了30多多年的发发展，尤尤其广泛泛应用于于大型的的工程项项目中，如如大型工工业及

23、基基础设施施类的项项目建设设，具有有投资效效益高，总总成本低低和保证证项目工工期的优优势，但但同时其其投资规规模大，项项目工期期长，采采购成本本高，前前期工作作量大，参参与方多多的特点点为项目目实施带带来了相相当大的的潜在风风险。我我国应用用EPCC总承包包模式的的时间较较长，但但同国外外一国家家相比而而言，风风险管理理的水平平十分落落后，同同样缺乏乏专业的的人才。2.1.22 EPCC总承包包模式的的优缺点点 优势：（1）强调调和充分分发挥设设计在整整个工程程建设过过程中的的主导作作用。对对设计在在整个工工程建设设过程中中的主导导作用的的强调和和发挥，有有利于工工程项目目建设整整体方案案的不

24、断断优化；（2）有效效克服设设计、采采购、施施工相互互制约和和相互脱脱节的矛矛盾，有有利于设设计、采采购、施施工各阶阶段工作作的合理理衔接，有有效地实实现建设设项目的的进度、成成本和质质量控制制符合建建设工程程承包合合同约定定，确保保获得较较好的投投资效益益；（3）建设设工程质质量责任任主体明明确，有有利于追追究工程程质量责责任和确确定工程程质量责责任的承承担人。 缺陷：业主要是通通过EPPC合同同对EPPC承包包商进行行监管，对对工程实实施过程程参与程程度低，控控制力度度较低；业主将项目目建设风风险转移移给EPPC承包包商，因因此对承承业主将将 HYPERLINK t _blank 项目建建

25、设风险险转移给给EPCC承包商商，因此此对承包包商的选选择至关关重要，一一旦承包包商的管管理或财财务出现现重大问问题，项项目也将将面临巨巨大风险险；承包商责任任大，风风险高，因因此承包包商在承承接总包包工程时时会考虑虑管理投投入成本本、利润润和风险险等因素素，所以以EPCC总包合合同的工工程造价价水平一一般偏高高；与传统的建建设模式式区别比比较大，传传统行业业的业主主比较难难以理解解和配合合承包商商的工作作。2.2 EEPC总总承包模模式的特特征2.2.11 EPPC总承承包模式式的结构构及特点点 如下图图是EPPC总承承包模式式结构图图，其特特点如下下：（1）在EEPC总总承包模模式下，项项

26、目整体体经济性性较高，发发包人（业业主）不不应该过过于严格格地控制制总承包包人，而而应该给给总承包包人在建建设工程程项目建建设中较较大的工工作自由。业业主权力力受到更更多限制制，但是是极大地地减少了了工作量量，也更更容易控控制。（2）发包包人（业业主）对对EPCC总承包包项目的的管理一一般采取取两种方方式：即即过程控控制模式式和事后后监督模模式。（1）、过过程控制制模式是是指，发发包人（业业主）聘聘请监理理工程师师监督总总承包商商“设计、采采购、施施工”的各个个环节。发发包人（业业主）通通过监理理工程师师各个环环节的监监督，介介入对项项目实施施过程的的管理。（22）、事事后监督督模式是是指，发

27、发包人（业业主）一一般不介介入对项项目实施施过程的的管理，但但在竣工工验收环环节较为为严格，通通过严格格的竣工工验收对对项目实实施总过过程进行行事后监监督。（3）风险险分配发发生很大大变化。EEPC总总承包商商的风险险明显加加大，承承担几乎乎所有的的经济风风险、技技术风险险、管理理风险和和大部分分的政治治风险社社会风险险、自然然风险。这这对总承承包商抗抗风险能能力提出出很高的的要求，模模式要求求其具有有很高的的总承包包能力和和风险管管理水平平。EPPC总承承包项目目的总承承包人对对建设工工程的“设计、采采购、施施工”整个过过程负总总责、对对建设工工程的质质量及建建设工程程的所有有专业分分包人履

28、履约行为为负总责。EPC总承承包模式式基本出出发点在在于促成成设计和和施工的的早期结结合，充充分发挥挥设计和和施工的的优势，而而提高项项目的经经济性，于于进度控控制和投投资控制制，进项项目的集集成管理理。 图片片来源于于百度百百科图2-1 EPCC总成包包模式结结构图2.2.22 EPPC总承承包合同同关系结结构 如如下图是是EPCC总承包包模式合合同结构构图，其其特点如如下： 在在EPCC总承包包模式下下，总承承包商对对整个建建设项目目负责，但但却并不不意味着着总承包包商须亲亲自完成成整个建建设工程程项目。除除法律明明确规定定应当由由总承包包商必须须完成的的工作外外，其余余工作总总承包商商则

29、可以以采取专专业分包包的方式式进行。（1）交钥钥匙总承承包；（2）设计计采购总总承包（EE-P）；（3）采购购施工总总承包(P-CC)；（4）设计计施工总总承包（DD-B）；（5）建设设转让（BBT）等等相关模模式。 最为常常见的是是第（11）、（44）、（55）这三三种形式式。 图片来源于于百度百百科 图2-2 EPCC总承包包模式合合同结构构图2.2.33 EEPC总总承包模模式的流流程 如下图图是EPPC总承承包模式式的流程程图，其其特点如如下：EPC模式式有利于于提高项项目运作作效率和和效益。在在EPCC模式下下，业主主把工程程的设计计、采购购、施工工和开车车服务工工作全部部委托给给工

30、程总总承包商商来负责责组织实实施，业业主只负负责整体体的、原原则的、标标准性、目目标的管管理和控控制。（2）承包包方和业业主的责责权明确确。EPPC项目目管理模模式责任任单一，减减少了相相关的利利益主体体之间的的冲突和和纠纷而而直接造造成项目目损失或或导致项项目失败败的风险险。（3）采用用总价合合同。由由于通常常采用EEPC模模式的工工程一般般为投资资规模较较大、工工期较长长、技术术相对复复杂、不不确定较较强的工工程，为为了避免免工程实实施过程程中不确确定给业业主带来来的风险险，EPPC通常常采用接接近固定定总价的的合同，承承包商通通常是不不能因为为费用变变化而调调价。图片来源于于百度百百科图

31、2-3 EPCC总承包包模式的的流程图图2.3 EEPC总总承包模模式的项项目风险险管理理理论基础础2.3.11 风险险管理的的概述（1）风险险： 风险，就就是生产产目的与与劳动成成果之间间的不确确定性，大大致有两两层含义义：一种种定义强强调了风风险表现现为收益益不确定定性；而而另一种种定义则则强调风风险表现现为成本本或代价价的不确确定性，若若风险表表现为收收益或者者代价的的不确定定性，说说明风险险产生的的结果可可能带来来 HYPERLINK t 损失、获获利或是是无损失失也无获获利，属属于广义义风险，所所有人行行使所有有权的活活动，应应被视为为管理风风险， HYPERLINK t 金金融风险

32、险属于此此类。而而风险表表现为损损失的不不确定性性，说明明风险只只能表现现出损失失，没有有从风险险中获利利的可能能性，属属于 HYPERLINK t 狭义义风险。风风险和收收益成正正比，所所以一般般积极进进取的投投资者偏偏向于高高风险是是为了获获得更高高的利润润，而稳稳健型的的投资者者则着重重于安全全性的考考虑。（文文献来源源于百度度百科）企业在实现现其目标标的经营营活动中中，会 HYPERLINK t 遇遇到各种种不确定定性事件件，这些些事件发发生的 HYPERLINK t 概概率及其其影响程程度是无无法事先先 HYPERLINK t 预知的，这这些事件件将对经经营活动动产生影影响，从从而影

33、响响企业目目标实现现的程度度。这种种在一定定环境下下和一定定限期内内客观存存在的、影影响企业业目标实实现的各各种不确确定性事事件就是是风险。简简单来说说，所谓谓风险就就是指在在一个特特定的时时间内和和一定的的环境条条件下，人人们所期期望的目目标与实实际结果果之间的的差异程程度。（文文献来源源于技技术经济济学）风险值=风风险发生生概率风险后后果 （22-1） 式中中R为风风险事故故的风险险值 Pi为该风风险事件件可能出出现的各各类风险险事故的的概率 Ci为为该风险险事件可可能出现现各类风风险事故故的后果果指数（2）风险险的内容容：工程项目的的风险可可以按发发生的概概率，后后果的严严重程度度，结果

34、果属性，项项目目标标，项目目阶段，风风险因素素，引发发原因，关关联程度度，作用用对象，项项目系统统等多种种方法进进行分类类。其中中最为典典型的就就是按照照项目系系统、风风险因素素，引发发原因，结结果属性性，项目目目标和和项目阶阶段四种种方法进进行分类类。按项目目系统可可分类为为：环境境系统风风险、技技术系统统风险、行行为主体体系统风风险、目目标系统统风险、管管理过程程风险。按照风风险因素素可分为为：自然然风险、政政治风险险、经济济风险、社社会风险险、技术术风险、管管理风险险、组织织风险等等。按照结结果属性性可分为为：质量量风险、工工期风险险、成本本风险、安安全风险险、生态态风险。按照项项目阶段

35、段可分为为：决策策风险、投投标风险险、设计计风险、采采购风险险、施工工风险、试试车风险险。 如下图是风风险内容容内容的的项目清清单：按照国家层层面，市市场层面面，总包包商层面面以及其其他参与与方进行行对各种种种类风风险的风风险因素素进行分分类表示示。图片来源于于百度百百科图2-4 风险内内容清单单（3）风险险的性质质： 偶然然性：由于信信息的不不对称，未未来 HYPERLINK t 风险险事件发发生与否否难以预预测。 相对对性：风险性性质会因因时空各各种因素素变化而而有所变变化。 社会会性：风险的的后果与与人类社社会的相相关性决决定了风风险的社社会性，具具有很大大的社会会影响。 客观观性：风险

36、是是一种不不以人的的意志为为转移，独独立于人人的意识识之外的的客观存存在。因因为无论论是自然然界的物物质运动动，还是是社会发发展的规规律，都都由事物物的内部部因素所所决定，由由超过人人们主观观意识所所存在的的客观规规律所决决定。 不确确定性：发生时时间的不不确定性性。从总总体上看看，有些些风险是是必然要要发生的的，但何何时发生生确是不不确定性性的。例例如，生生命风险险中，死死亡是必必然发生生的，这这是人生生的必然然现象，但但是具体体到某一一个人何何时死亡亡，在其其健康时时却是不不可能确确定的。（文文献来源源于百度度百科）2.3.22 项项目风险险管理过过程（1）项目目风险：项目风风险是指指可能

37、导导致项目目损失的的 HYPERLINK t 不确定定性，美美国项目目管理大大师马克克思怀德曼曼将其定定义为某某一事件件发生给给 HYPERLINK t 项目目目标带来来不利影影响的 HYPERLINK t 可可能性。（2）项目目风险管管理： HYPERLINK t 项项目风险险管理是是为了最最好地达达到项目目的目标标，识别别、分配配、应对对 HYPERLINK t 项目生生命周期期内风险险的科学学与艺术术，是一一种综合合性的管管理活动动。项目目风险管管理的内内容包括括 HYPERLINK t 项目风风险管理理计划、 HYPERLINK t 风险识识别、 HYPERLINK t 定性风风险分析

38、析、 HYPERLINK t 定量风风险分析析、 HYPERLINK t 风险应应对计划划和风险险监督与与控制。在在执行过过程中，项项目风险险管理可可以简化化为风险险识别、风风险度量量、制定定应对措措施和 HYPERLINK t 风风险监控控四个步步过程。项项目的风风险管理理是一个个动态的的工作过过程，在在这个过过程中项项目风险险的各项项作业是是相互交交叉和互互相重叠叠开展和和进行的的。项目目风险识识别是项项目风险险管理的的重要环环节。若若不能准准确地识识别项目目面临的的所有潜潜在风险险，就会会失去处处理这些些风险的的最佳时时机。 HYPERLINK t 项项目风险险管理是是在项目目进行的的全

39、过程程中，对对于影响响项目的的进程、效效率、效效益、目目标等一一系列不不确定因因素的管管理，包包括对外外部环境境因素与与内部因因素的管管理，也也包括对对主观因因素与客客观因素素、理性性因素与与感性因因素的管管理。（ HYPERLINK t 美国项目管理协会（ HYPERLINK t PMI）开发的 HYPERLINK t 项目管理知识体系 HYPERLINK t PMBOK2000)（3）项目目风险管管理流程程图： 如如下图是是项目风风险管理理的流程程图：从图中可以以看出风风险管理理的常规规程序有有如下几几个步骤骤：风险险管理规规划，风风险因素素识别，风风险评价价，风险险应对，风风险的监监控。

40、风险管理是是一个连连续不断断的过程程，它需需要在项项目生命命周期的的任何一一个阶段段进行。但但是越早早在项目目中开始始风险的的识别、评评估以及及应对工工作，对对项目的的正常运运转效果果就越好好。同时时，有成成效的项项目风险险管理，必必须做好好过程中中的不断断监控和和方法修修改，切切合实际际问题进进行针对对性的解解决。只只有这样样，项目目风险管管理对项项目的成成功保障障才能全全面、有有效。图片来源于于百度百百科图2-5 项目风风险管理理流程图图2.4 国国内外研研究现状状2.4.11 国外外研究状状况 国国外关于于工程项项目风险险管理的的研究起起步较早早，英国国学者JJRTurrnerr所著的的

41、Thhe HHanddloook oof pprojjectt一baasedd Maanaggemeent有有一章专专门讨论论工程项项目风险险管理的的问题。经经常刊登登有关工工程项目目风险管管理文章章的期刊刊较多， HYPERLINK o 论文 t o 论文 论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisade eorporation的Analytical Power Tools系列软件，英国的“Risk Net”软件，挪威的“DynRisk”软件。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应

42、用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、 HYPERLINK t o 规范 o 规范 规范化和制度化。 理理论研究究： 一一般认为为，美国国学者格格拉尔在在 19952 年的调调查报告告费用用控制的的新时期期风险管管理中中首次提提出“风险管管理”揭开了了风险管管理研究究的序幕幕。也有有人认为为是法国国著名保保险管理理学家亨亨利.法法约尔HHenrri FFayool于119499 年提提出的。上上世纪660年代代项目风风险管理理的系统统研究蓬蓬勃开展展各种地地区性或或国家学学术机构构都对项项目管理理进行了了较为广广泛的研研讨，如如

43、位于西西弗吉尼尼亚州摩摩根城的的国际计计算机教教育促进进协会，项项目管理理论坛，宾宾夕法尼尼亚州的的项目管管理协会会，俄罗罗斯项目目管理协协会，英英国的项项目经理理协会，澳澳大利亚亚项目协协会等。风风险管理理是一门门新兴边边缘科学学，特别别是在金金融和保保险业获获得高度度的重视视和迅猛猛发展。但但由于该该学科年年轻和旺旺盛的生生命力其其理论和和方法需需要进一一步进行行研究、发发展和完完善，国国际上的的研究趋趋势是采采用系统统的方法法，如神神经网络络、人工工智能、专专家系统统、系统统动力学学等，对对整个风风险管理理的过程程进行规规划和控控制。 自二十十世纪八八十年代代以来，风风险管理理的理论论研

44、究发发展很快快，在英英美的发发达国家家，风险险管理研研究十分分活跃。119833 年美美国RIIMS 年会上上，世界界各国学学者共同同讲座并并通过了了“1011 条风风险管理理准则”以作为为各国风风险管理理的一般般准则。其其中包括括风险识识别与衡衡量，风风险控制制，风险险财务处处理，索索赔管理理，职工工福利退退休年金金、国际际风险管管理，行行政事务务处理保险单单条款安安排等技技巧，交交流和管管理哲学学等。此此后英国 C.BB.Chhapmman 教授在在RiiskAAnallysiis ffor Larrge Proojecct: Moddel, Meethood aand Casse一一书中

45、提提出了“风险工工程”的概念念。 风风险工程程是对各各种风险险分析技技术的集集成，以以更有效效地进行行风险管管理为目目的，使使得在较较高层次次上大规规模的应应用风险险管理研研究成为为可能。经经过几十十年的理理论研究究和探讨讨以及在在实践中中的初步步应用，国国际学术术界已对对风险管管理的理理论达成成一致的的看法，认认为项目目风险管管理是一一个系统统工程，它它涉及工工程管理理的各个个方面，包包括风险险识别，评评价和管管理，其其目的在在于通过过对项目目环境的的不确定定性的研研究与防防范达到降降低损失失和成本本的目的的。 实实践方面面： 理理论的发发展是为为了指导导实践，人人们从系系统的角角度，认认为

46、持续续的风险险评估和和团队风风险管理理构成了了项目风风险管理理的基本本框架RRalpph.L.KKileem等人人在其降降低项目目风险一一书中提提出采用用系统方方法来处处理风险险，并提提出识别别、分析析和控制制不同风风险的理理论框架架和实用用方法，从从实践中中针对风风险管理理的认识识，做了了一些切切实有效效的工作作。通过过在 119977 年的的一项关关于工期期延迟问问题的问问卷调查查结果，分分析得出出 8 个对工工期影响响重大的的主要因因素的权权重，指指出不充充分和错错误设计计信息是是导致工工程延期期的最主主要因素素。其次次是地质质和天气气状况的的变化，同同时还给给出了防防止工程程工期延延误

47、的 7 个个最有效效的方法法。人们们将从实实践当中中所获取取的经验验信息进进一步研研讨归纳纳，著名名项目管管理大师师 Haarolld KKerzznerr 博士士提出了了项目管管理成熟熟度模型型，并在在北电网网络等公公司得到到应用由由风险管管理研究究和开发发项目合合作组RRishh Maanaggemeent Ressearrch andd Deevellopmmentt Prrogrram Colllabboraatioon研究究的风险险管理成成熟度模模型，来来评价组组织当前前的风险险管理成成熟度级级别，为为改进识识别现实实目标、发发展或提提高其风风险管理理能力成成熟度设设计行动动计划。2

48、.4.22 国内研研究状况况 比较较国内外外这方面面的研究究可以看看出：在在工程项项目风险险管理方方面，无无论是理理论研究究还是实实务应用用，我国国与西方方发达国国家相比比，有很很大差距距。目前前我国的的工程项项目风险险管理水水平仍然然处于引引进、吸吸收和消消化阶段段。为了了尽快缩缩小与国国外的差差距，并并争取有有所创新新，不仅仅要求我我国的工工程项目目经理针针对工程程项目风风险问题题进行对对策研究究，也要要求经济济管理学学者针对对现实工工程项目目风险问问题，提提出适合合中国国国情的工工程项目目风险管管理理论论去解决决现实问问题，同同时还要要对各种种历史和和现实问问题进行行细致的的实证分分析，

49、用用丰富翔翔实的经经验材料料对各种种理论的的科学性性和各种种方法的的有效性性做出检检验，并并不断地地拓宽应应用范围围，这是是摆在我我国工程程项目风风险管理理理论研研究工作作者和实实践管理理人员面面前的一一项重要要课题。 理理论方面面：对风险管理理方面的的研究方方法和角角度大体体是从技技术角度度入手的的风险识识别和风风险分析析方法学学；从工工程角度度入手的的项目系系统风险险方法学学；从组组织角度度入手的的企业资资源计划划等来进进行的。 我国对对于风险险问题的的研究是是始于风风险决策策“风险”一词最最早由周周士富提提出19987 年清华华大学郭郭仲伟教教授风风险分析析与决策策一书书的出版版标志着着

50、风险管管理研究究的开始始。此后后有关学学者和专专家对风风险分析析进行了了广泛的的研究但但大部分分理论体体系还停停留在郭郭教授最最初提出出的体系系基础上上。随着着学术界界对项目目管理和和风险管管理方面面的研究究日趋关关注，各各种学术术会议相相继召开开，如由由我国优优选统筹筹法与经经济学数数学研究究会项目目管理研研究委员员在19991年年召开的的第一界界全国项项目管理理学术交交流会119955年召开开的首届届国际项项目管理理学术会会议等标标志着学学术界对对项目管管理方面面研究的的进一步步提升。 实实践方面面: 我国的项目目风险研研究起步步较晚，但但在实际际工程项项目中也也有一些些实践经经验及应应用

51、研究究，如黄黄河小浪浪底工程程，京九九铁路，江江苏润扬扬大桥，重重庆轻轨轨建设项项目等。也也取得了了一定的的经济效效益和研研究成果果。但其其应用还还是局限限在某个个项目范范围和局局部领域域，如从从国内开开发的软软件和应应用方面面来看，北北京梦龙龙科技开开发公司司、大连连同洲电电脑有限限公司等等公司开开发的有有关风险险管理软软件，仍仍主要采采用计划划协调技技术而没没有针对对项目的的整体风风险，而而中国科科学院计计算技术术研究所所北京中中科项目目管理研研究所研研制的项项目风险险分析系系统(PPrissk Proojecct RRiskk Annalyysiss)只是是在一定定程度上上进行项项目的风

52、风险分析析由于项项目风险险管理涉涉及的研研究范围围很广，在在应用方方面还缺缺乏一定定的系统统性、完完整性和和专业性性。并且且，在我我国的实实际项目目实施当当中，还还存在一一些不适适合商业业运作的的不和谐谐因素，客客观上对对项目风风险管理理造成了了一定的的困难。第3章 EEPC总总承包项项目的风风险管理理3.1 EEPC总总承包项项目的风风险识别别3.1.11 EPPC总承承包项目目的风险险清单根据所搜集集的资料料，结合合FIDDIC关关于EPPC合同同的条款款以及相相关总承承包的风风险列表，本文文从风险险发生原原因的角角度出发发。总结结出EPPC总承承包项目目的风险险因素清清单如图图3-11所

53、示。当当然这里里所列的的只是EEPC项项目所共共有的一一些主要要的常见见的风险险。通过以下风风险识别别可以看看出EPPC总承承包风险险与一般般项目风风险的不不同在于于其更多多的考虑虑了处于于在不同同层面上上工程的的外部风风险。如如在国家家和地区区层面上上，要考考虑政治治、经济济、社会会文化等等方面的的风险。在在行业层层面上，要要考虑不不同国家家和地区区建筑设设计规范范、标准准的不同同。物资资采购的的难易，以以及施工工人员的的组织和和安排。由由此可见见EPCC总承包包的风险险涉及范范围更广广，内容容更复杂杂，管理理难度更更大，一一旦管理理不善，其其影响也也更大。风险识别的的方法，对建设设工程风风

54、险的识识别，需需要根据据工程的的自身特特点，采采用相应应的方法法。常用用的方法法主要有有：专家家调查法法、核对对表法、SSWOTT法、决决策树法法、层次次分析法法、模糊糊综合评评价法和和故障树树分析法法等。图片来源于于百度百百科图3-1 EPCC总承包包项目的的风险因因素清单单3.1.22 EPPC总承承包各阶阶段的典典型风险险EPC项目目分为投投标、设设计、采采购、施施工几大大阶段，他他们前后后连接贯贯穿整项项目。根根据EPPC总承承包项目目的阶段段特性，同同时总结结众多EEPC的的案例，可可以识别别出EPPC总承承包项目目在投标标阶段、设设计阶段段、采购购阶段和和施工阶阶段的以以及整个个项

55、目管管理过程程中所存存在的五五大典型型风险。图片来源于于百度百百科图3-2 EPCC总承包包项目全全过程五五大典型型风险3.2 EEPC总总承包项项目的风风险评价价的方法法在完成风险险识别工工作以后后，就需需要对风风险发生生的可能能性以及及可能造造成的损损失进行行评估，其其中可以以运用到到的方法法有很多多。既可可以根据据收集到到的数据据信息进进行统计计分析，也也可以根根据概率率发生的的周期性性对风险险进行推推断。工程项目风风险是风风险发生生的概率率和损失失的函数数R=ff (PP, CC), R 代代表风险险度。是是衡量工工程项目目风险性性大小的的一个参参数p代代表风险险事件发发生的概概率c代

56、代表风险险事件所所造成的的项目损损失。风风险评价价就是综综合衡量量风险对对项目实实现既定定目标的的影响程程度。风风险评价价评价的的方法分分为定性性评价方方法和定定量评价价方法。定定性风险险评价方方法主要要有专家家评分法法、层次次分析法法、调查查分析法法(列举举法)和和蒙特卡卡罗法。定定量风险险评价方方法主要要有敏感感性分析析法、决决策树法法、模糊糊数学法法、盈亏亏平衡分分析法和和随机网网络法等等。 EEPC总总承包项项目的风风险评价价有多种种方法。在在具体应应用中，专专家评分分法、层层次分析法和风风险指数数法应用用较广，效效果较好好。对于于项目的的初研、投投标阶段段，可用用层次分分析法进进行初

57、评评。这样样在项目目初始阶阶段可以以对风险险有个整整体的认认识，效效果较好好。但是是由于其其方法较较为复杂杂，不利利于在实实际中应应用。对对比各种种方法的的实用情情况和最最后效果果，本文文推荐使使用专家家评分和和风险指指数两种种方法相相结合的的方式对对风险进进行评价价分析。依依据评价价方法，我我们利用用“专家打打分法”针对识识别出来来的EPPC总承承包项目中每个个可能出出现的风风险因素素进行影影响程度度和发生生概率打打分，而而后两分分相乘就就得出每个风风险因素素的风险险评价指指数。评评价指数数小的风风险大，排排序靠前前，指数数大的风风险小，排排序靠后后。3.2.11专家评评分法 专家家评分法法

58、是一种种定性分分析方法法，该方方法主要要找出各各种潜在在的风险险并对风风险后果果做出定定性估计计。该方方法对那那些很难难在较短短时间内内用统计计方法、实实验分析析方法或或因果关关系论证证得到的的情形特特别适用用。 专专家评分分比较法法的缺陷陷在于专专家的水水平各异异以及对对项目的的具体了了解程度度不同对同一风风险因素素有不同同的取值值，有时时甚至相相差很大大，平均均后的结结果有可可能不能反映出项项目的真真实风险险水平。这这可以通通过给不不同的专专家设定定不同的的权重来来进行修正。3.2.22 层次次分析法法 层层次分析析法(AAnallytiic HHierrarcchy Proocesss,

59、 AHPP)是一一种定性性分析和和定量分分析相结结合的多多目标系系统分析析方法。它它根据问问题的性性质和要要求达到到的总目目标，将将问题分分解成不不同的分分目标、子子目标，并并按目标标间的相相互关联联影响及及隶属关关系分组组，形成成多层次次的结构构，通过过两两比比较的方方式确定定层次中中诸目标标的相对对重要性性，同时时运用矩矩阵运算算确定出出子目标标对其上上一层目目标的相相对重要要性。这这样，层层层下去去，最终终确定出出子目标标对总目目标的重重要性。此此种方法法适用于于EPCC总承包包项目的的招投标标前的考考察调研研，综合合评测该该项目的的风险大大小，从从而为决决定是否否参与，报报价多少少做铺

60、垫垫的。3.2.33 风险险评价指指数法RRAC( Riisk Asssesssmennt CCodee)法 风风险评价价指数法法是一种种常用的的定性风风险评价价方法。它它是将决决定风险险的两个个主要因因素，即即风险发发生的可可能性和和风险对对项目的的影响，按按特点划划分为相相对的等等级，给给这两种种等级的的每个组组合赋以以一个定定性的加加权指数数就形成成一个评评估指数数矩阵，这这个加权权值称为为评估指指数。（1）风险险影响等等级确定定 风风险影响响等级是是指风险险因素对对项目所所造成的的影响，是是对风险险严重程程度的度度量。风风险影响响等级要要根据项项目的实实际情况况来确定定。不同同的项目目