证券市场理论习题训练

1、证券市场概述 一、单选题提货单是一种（），它它表明了持有有人有权得到到提货单所示示明物品的权权利A上市证券 B商商品证券 CC银行证券 DD资本证券1关于私募证券券下列说法正正确的是（）A发行人通过中中介发行 BB审核条件严严格，投资者者也比较少 C发行对象是少少数特定的投投资者 D采取公公示制度有价证券之所以以能够买卖时时因为（）A具有价值 B具有实实用价值 C代表表一定的财产产权利 D具有交换换价值4关于有价证证券的定义和和特点，下列列描叙错误的的是（）A有价证券本身身具备价值 B有价证证券是虚拟资资本的一种形形式 C有价证券可以以在证券市场场上买卖和流流通，客观上上具有了交易易价格D有价

2、证券价格格总额并不等等于所代表的的真实资本的的账面价格5狭义的有价证证券是指（）A商品证券 B货币币证券 C资本证证券 D银行证券券6商品证券是证证明持券人对对其证券所代代表的那部份份商品具有（）的的凭证。A所有权或使用用权 B租租赁权或转让让权 C收收益权或处分分权 D使使用权或转让让权7货币证券是指指本身能使持持券人或第三三人取得货币币索取权的有有价证券，主主要包括（）两两大类。A权益类证券和和债务证券 B商商业证券和银银行证券 C固定收益证券券和变动收益益证券 D短期证券券和长期证券券8有价证券的主主要形工是（）A商品证券 B货币币证券 C资本证证券 D实物证券券9商业汇票属于于（）A商

3、品证券 B有价价证券 C资本证证券 D实物证券券10由金融投资资或与金融投投资有直接联联系的活动而而产生的证券券是指（）A货币证券 B资本本证券 C商品证证券 D凭证证券券11证券发行人人是指为筹措措资金而发行行债券和股票票的（）。A政府、政府机机构、公司 B中中央政府、地地主政府、公公司C政府、中央银银行、公司企企业 DD政府、金融融机构、财政政部、公司12下列各项中中，关于政府府的说法错误误的是（）A参与证券投资资的止的主要要是为了调剂剂资金余缺和和进行宏观调调控B我国国有资产产管理部门通通过国家控股股、参股来支支配更多社会会资源C中央银行通过过买卖政府债债券或金融债债券，影响货货供应量进

4、行行宏观调控D可成立专门机机构参与证券券市场交易，有有利于减少理理性的市场震震荡13证券公司投投资于业绩优优良、成长性性高、流动性性强的股票等等权益类证券券以和股票型型证券投资基基金资产，不不得超过该计计划资产净值值的（）。A 10% B 20% C 30% D 35%14证券市场上上最活跃的投投资者是（）A商业银行 B证券券经营机构 C保保险公司 D基金金公司15目前，国内内主要保险公公司均发起设设立了（），它它是证券市场场重要的投资资主体。A保险投资管理理公司 B保险险信托投资公公司C保险资产管理理公司 D保险险基金公司16所有境外投投资者对单个个上市公司AA股的持股比比例部和，不不超过该

5、上市市公司股份总总数的（）A 10% B 15% C 20% D 30%17现阶段我国国社会保险基基金的部分积积累项目主要要是（）A医疗保险基金金 BB养老保险基基金 C失业保险险基金们 D工伤保保险基金18在一般国家家，社保基金金分为两个层层资：其一是是国家以（）形形式征收的全全国性基金；其二是由企企业定期向员员工支付并委委托基金公司司管理的（）。A社会保障税；社会保险基基金 B社会保保障税；企业业年金C社会保险基金金；社会保障障基金 D社会保险险基金；企业业年金19全国性社会会保障基金主主要投向（）A国债市场 B股股票市场 C期货货市场 D权证证类市场20单个投资管管理人管理的的企业年金基

6、基金财产，投投资于一家企企业所发行的的证券或者单单只证券投资资基金，按市市场价计算，不不得超过该企企业所发行证证券或该基金金份额（）A 5% B100% C15% D220%21下列指标中中反映证券市市场容量的是是（）A股票市值占GGDP的比率率 B证证券化率 C证券市场场指数级 D证券市场场价值22进入21世世纪，场子外外交易衍生产产吕快速发展展以及新兴市市场金融创新新热潮也反映映了金融创新新进一步深化化的特点。在在场外市场中中，以各类（）为为代表的非标标准交易大量量涌现。A奇异型期权 B巨灾灾衍生产品 C天气气衍生金融产产品 DD能源风管理理工具2003年5月月27日，（）成成为首家我国国

7、批准的QFFII。A德意志银行 B汇丰丰银行 C花旗银行行 D瑞瑞士银行1602年，世世界上第一个个股票交易所所诞生在（）A 伦敦 B阿姆姆斯特丹 C费城城 DD纽约25（），244名经纪人约约定每日在梧梧桐树下聚会会，从事证券券交易，并订订出了交易佣佣金的最低标标准以及其他他交易条款。该该协议被称为为“梧桐树协定定”。A 17900年5月177日 B 17792年5月月17日 C 17933年5月177日 D 18817年5月月17日26 19999年11月月4日，（）的的通过，标志志着金融业分分业制度的终终结。A格拉斯斯斯蒂格尔法案案 BB巴塞尔协协议C金融服务现现代化法案 DD证券交易易

8、所法27电子金融创创新的主要功功能是（）A把电脑技术应应用于金融资资产的交易进进程B把电脑技术应应用于金融资资产的交易过过程C把电脑技术应应用于金融信信息的收集、分分析、传播、交交流和金融资资产的管理过过程D把电脑技术应应用于金融的的分散进程式式28 19922年10月，深深圳有色金属属交易所推出出了中国第一一个标准化期期货合约（），实现现由远期合同同向期货交易易过渡。A 特级铜期货货标准合同 B特级级铝期货标准准合同 C特级锡期期货标准合同同D特级铅期货标标准合同29 199992007年年是我国证券券市场的（）A探索起步时期期 B萌萌芽期 C形成和初初步发展期 D规范范发展时期30外国证券

9、机机构直接从事事B股交易的的申请可由（）受受理。A证券交易所 B中国国证监会 C国务院院 D国国家外汇管理理局二、多选题1证券市场的基基本功能包括括（）。A筹资投资功功能 BB定价功能 C资本本配置功能 D风险险分散功能2关于虚拟资本本，下列描述述正确的有（）A虚拟资本是独独立于实际资资本之外的一一种资本存在在形式，在实实体经济运行行过程式中发发挥一定作用用B所谓虚拟资本本，是指以有有价证券形式式存在，并能能给持有者带带来一定收益益的资本C有价证券是虚虚拟资本的一一种形式D虚拟资本的价价格总额并不不等于所代表表的真实资本本的账面价格格，甚至与真真实资本的重重置价格也不不一定相等，其其变化并不完

10、完全所映实际际资本额的变变化3证券是指（）A各类记载并代代表一定权利利的法律凭证证B各类证明持有有者身份和权权利的凭证C用以证明或设设定权利而做做成的书面凭凭证D用劲证明持有有人或第三者者有权取得该该证券拥有特特定权益的凭凭证4 按照证券发发行的主体不不同，有价证证券可分为（）。A政府证券 B政府机机构证券 C公司证证券 DD个人证券5 下列各项属属于非上市证证券的有（）A公募证券 B私募证证券 CC凭证式国债债 D普普通开放式基基金份额6公募证券与私私募证券的不不同之处在于于（）。A审核的严格程程度不同 B发行对象象特定与否 C采取公公示制度与否否 D证券券公开发行与与否7关于公募证券券的特

11、征，下下列表述正确确的有（）A发行对象为不不特定的社会会公众投资者者 B采采取公示制度度C与私募证券相相比，审核较较严格 DD投资者多为为与发行人有有特定关系不不的机构投资资者8目前我国金融融市场上的私私募证券有（）A信托投资公司司发行的集合合资金信托计计划B商业银行和证证券公开发中中心发选择理理财计划C上市公司定向向增发方式的的有价证券D证券交易所交交易基金9证券的流动性性实现的方式式有（）A到期兑付 B承兑 C贴现现 D转转让10证券具有极极高的流动性性必须满足的的条件是（）A很容易变现 B变现现的交易成本本极小 C本金保持持相对稳定 D变现的的支付成本小小11保险公司用用自朋资金及及银监

12、规定的的可用于投资资的资金进行行投资，其可可投资的证券券包括（）。A国债 B证券衍生生产品 C证券投投资基金 D股权权性证券12下列关于证证券交易所职职责的说法，正正确的有（）。A提供交易场所所与设施 B保证投投资者的利益益C制定交易价格格 DD确保交易市市场的公开、公公平和公正13证券服务机机构主要包括括（）A证券登记结算算公司 B证券投资资咨询公司C会计师事务所所 D资产评估估和证券信用用评级机构14下列各项中中，既可以是是证券发行人人，也可以是是证券投资者者的有（）A工商企业 B金融融机构 C个人英英雄 D政府及其其机构15证券公司办办理限定性集集合资产管理理业务的，应应当主要投资资于（

13、）A国债 BB国家重点建建设债券 C债券型型证券投资基基金 DD在证券交易易所上市的企企业债券16企业的组织织形式可分为为（）A独资制 B合伙制 C公司司制 DD集体制17全国社会保保障基金理事事会直接运作作的社保基金金的投资范围围有（）A银行存款 B股票 C在一一级市场购买买国债 D基金18下列叙述正正确的有（）A只有股份有限限公司才能发发行股票 B机构投投资者是证券券市场最广泛泛的投资者C 2005年年，我国首次次明确个人可可以从事资本本项目交易D按照我国现行行法规，企业业年金可由年年金受托人或或受托人指定定的专业投资资机构进行证证券投资19下列属于基基金性质的机机构投资者的的有（）A信托

14、投资基金金 B社社会公益基金金 C社社会保险基金金 D社社会保障基金金20下列属于社社会公益基金金的有（）A教育发展基金金 B养养老基金 C福利基基金 DD文学奖励基基金21关于国际证证券市场发展展趋势的表现现，下列说法法正确的有（）。A证券市场一体体化 BB投资者法人人化 CC金融机构分分业化部 D金融风风险复杂化22证券监管部部门通过采取取（）等措施施解决了一些些制约我国证证券市场发展展的制度性问问题。A实施股权分置置改革 B通过完善善上市公司监监管体制、强强化信息披露露等方式全面面提高上市公公司质量C对证券公司进进行综合治理理，进一步健健全发行制度度D大力发展机构构投资者，改改善投资者结

15、结构23证券市场从从无到有，主主要归因于（）A信用制度的发发展 BB人口的增长长 C股股份制的发展展 D社社会化大生产产和商品经济济的发展24证券市场的的发展历史阶阶段主要有（）。A萌芽阶段 B初步发发展阶段 C停滞阶阶段和恢复阶阶段 DD加速发展阶阶段25在由20007年美国次次级贷款危机机引起的全球球金融危机和和经济危机的的背景下，全全球证券市场场的发展呈现现新的趋势，突突出表现为（）A金融机构的去去杠杆化 B金融融监管的改革革 CC国际金融合合作的进一步步加强D投资者法人化化26在我国最早早出现的证券券交易机构是是（）A上海众业公所所 B上上海股份公所所 C上上海华商证券券交易所 D天津

16、市市企业交易所所27 20世纪纪80年代初初，若干小型型国有和集体体企业开始进进行了多种多多样的股份制制尝试，出现现股票这一新新生事物，这这一时期股票票的特点有（）A发行股票具有有永久性，与与发行公司共共存续B发行对象多为为内部职工和和地方公众C发行主式多为为自办发行，没没有承销商D一般按面值发发行，大部分分实行保本保保息分红、到到期偿还，具具有一定债券券的特性28大力发展资资本市场有利利于（）A完善社会主义义市场经济体体制B更大程度地发发挥资本高场场优化资源配配置的功能C国有经济的结结构调整和战战略性改组D促进产为结构构的改革29从内容上看看，中国证券券市场对外开开放的层次有有（）A无条件地

17、大力力推动境内企企业投资金境境外资本市场场B开放国内资本本市场C有条件地开放放境内企业和和个人投资境境外资本市场场D在国际资本市市场募集资金金30国入WTOO后3年内，中中外合营公司司可以（不通通过中主中介介）从事（）的的承销A A股 B B股 C HH股 DD N股三、判断题1一般情况下，虚虚拟资本的价价格总额总是是小于实际资资本额，其变变化通常反映映实际资本额额的变化。（）2非上市证券是是指未能通过过证券主管机机关的核准，在在证券产易所所外进行非法法转让或交易易的证券。（）3目前，我国尚尚不允许各级级地主政府发发行债券。（）4风险的角度来来看，证券市市场是风险的的直接交换场场所。（）5在证

18、券市场本本质上是股票票、基金份额额的直接交换换场所。（）6证券代表对一一定数量的某某种特定资产产的所有权，而而资产是一种种特殊的价值值，它在资本本市场上不断断增值，使投投资者获得收收益。（）7在货币证券中中，由银行发发选择股票、债债券均属于银银行证券。（）8银行承兑汇票票是货币证券券中银行证的的一种。（）9购物券是一种种有价证券。（）10按证券所代代表的权利性性质分类，有有价证券可以以分为股票、债债券和基金证证券三大类。（）11封闭式基金金属于非上证证券。（）12有价证券具具有收益性，因因此本身具有有一定的价值值。（）13证券的收益益性是指证券券变现的难易易程度。（）14证券的流动动性不能通过

19、过承兑的方式式实现。（）15证券市场与与商品市场的的交易方式基基本相同。（）16严格地说，货货币市场是融融通货币的市市场，资本市市场是融通资资本的市场。（）17现代股份制制公司可以通通过公开发行行股票募集资资金。（）18根据证券券法的规定定，证券登记记结算机构是是以保本微利利为目的的，实实行自律管理理的法人。（）19公司公行股股票所筹集的的资本属于自自有资本，而而通过发行债债券所筹的资资本属于借入入资本。（）20短期债券是是补充流动资资金的重点手手段。（）21股份制的金金融机构发行行的股票通常常定义为金融融证券。（）22证券发行人人既可直接发发行证券也可可间接发行证证券。（）23我国现在的的政

20、策规定，国国有企业、国国有资产控股股企业、上市市公司可参与与股票配售，但但不可以投资资于股票二级级市场。（）24银行业金融融机构一般仅仅限于政府债债券和地方政政府债券，且且通常以短期期国债作为其其超额储备的的持有形式。（）25目前保险公公司已经超过过共同基金，成成为全球最大大的机构投资资者。（）26QFII制制度是一国（地地区）在货币币没有实现完完全可自由兑兑换、资本项项目尚未开放放的情况下，有有限度地引进进外资、开放放资本市场的的一项过渡性性的制度。（）27合格境外机机构投资者可可以参与新股股发行、可转转换债券发行行。（）28单个境外投投资者通过合合格境外机构构投资者持有有一家上市公公司股票

21、的，持持股比例不得得超过该公司司股份总数的的15%。（）29投资管理人人可从事使企企业年金基金金财产承担无无限责任的投投资。（）30证券公司是是一种证券中中介机构。（）31在证券市场场起中介作用用的机构是证证券公司，通通常把它称为为证券中介机机构。（）32中国证监会会对全国的证证券发行、证证券交易、中中介机构的行行为等依法实实施全面监管管，并负责组组织各证券公公司进行培训训。（）33 19188年夏天成立立的北平证券券交易所是中中国人自己创创办的第一家家证券交易所所（）34 19900年12月和和1991年年7月，上海海证券交易所所和深圳证券券交易所分别别正式营运，标标志着我国证证券集中交易易

22、市场的形成成。（）35西欧的证券券交易最早是是从公司股票票开始的。（）36 20世纪纪60年代以以来，不论从从占各类投资资方式的比重重看，还是从从占金额资产产的比重看，整整个金融部门门已经出现了了证券化趋势势。（）37 19922年10月，国国务院证券管管理委员会和和中国证监会会成立，标志志着中国资本本市场开始纳纳入全国统一一监管框架，区区域性度点推推向全国，全全国性市场由由此开始发展展。（）38 19955年，中国证证监会加入了了证监会国际际组织，在11998年当当选为该组织织的执委会委委员。（）39 19822年，美国摩摩根士丹利国国际公司成为为第一家在中中国设立代表表处的海外证证券公司。

23、（）40中小板市场场的推出和企企业资产证券券化产品的出出现，是中国国在建设多层层资本市场体体系主面迈出出的重要一步步。（）41我国目前资资本项目下的的外汇收支已已经完全开放放。（）42 20007年3月，中中国银监会和和国家外汇管管理局发布合合格境内机构构投资者境外外证券投资管管理试行办法法。（）第二章 股票单选题1关于记名股票票，下列说法法正确的是（）A不得转让B股东应在认购购是一资缴足足股款C股东可以分次次缴款纳出资资D只有记名股东东才能行使股股东权2我国公司法法规定，发发行无记名股股票的，公司司应当记载的的事项不包括括（）A股票数量 B股票编编号 CC股票发行日日期 DD各股东所持持股份

24、数3以下不属于无无面额特点的的是（）A便于股票分割割 B为股股票发行价格格的确定提供供依据C发行价格灵活活 C转让让价格灵活4下列对股票定定义的描述，不不正确的是（）A股票是一种有有价证券B股票是股份有有限公司签发发的证明股东东所持股份的的凭证C股票实质上代代表了股东对对股份公司的的所有权D股票发行人定定期支付利息息并到期偿付付本金5股票是一种资资本证券，它它属于（）A实物资本 B真实实资本 C虚拟资资本 D风险资本本6（）是指证券券是权利的一一种物化的外外在形式，它它是权利的载载体，权利是是已经存在的的。A资本证券 B要式式证券 C证权证证券 D有价证券券7下列关于股票票性质的描述述错误的是

25、（）A股票是有价证证券、要式证证券 BB股票是证权权证券、资本本证券C股票是综合权权利证券 D股票票是物权证券券、债权证券券8（）是指证券券持有者对公公司的财大气气粗有直接支支配处理权的的证券。A资本证券 B债权权证券 C有形证证券 D物权证券券9对于认购股票票的人来说，购购买股票就是是一种（）10股票及其他他有价证券的的理论价格是是根据（）来来确定的。A现值理论 B预期期理论 C合理收收益理论 D流动动性理论11下列财政、货货币政策中，通通常会造成股股价上升的是是（）A中央银行提高高法这存款准准备金率B中央银行提高高再贴现率C中央银行通过过公开市场业业务大量买入入股票D政府大幅提高高税率12

26、清算价值是是以司清算时时每股份所代代表的（）A票面价值 B账面面价值 C内在价价值 D实际价值值13我国目前发发行股票时不不允许（）A平价发行 B折价价发行 C溢价发发行 D平价发行行和溢价发行行14股票的市场场价格总是围围绕其（）波波动。A内在价值 B清算算价值 C票面价价值 D账面价值值15发造价格高高于面值称为为溢价发行，溢溢价发行所得得的溢价款列列为（）A公司资本公积积金 B股本账户户 CC盈余公积 D留留存收益16从根本上决决定股票价格格长期变动趋趋势的是（）A财政政策 B景气气变动 C货币政政策 D心理因素素17股票市场价价格的最直接接影响因素是是（），其他他因素者是通通过作用于该

27、该因素而影响响股票价格（）A供求关系 B公司司经营状况 C宏宏观经济因素素 DD政治因素18优先股票的的“优先”主要体现在在（）A对企业经营参参与权的优先先B认购新发行股股票的优先C公司盈利很多多时，其股息息高于普通股股股利D股息分配和剩剩余资产清偿偿的优先19某股份公司司因破产进行行清算，公司司财产在支付付完破产费用用后，其偿付付的优先顺序序依次是（）A优先股股东、债债权人、普通通股股东B债权人、优先先股股东、普普通股股东C优先股股东、普普通股股东、债债权人D普通股股东、债债权人、优先先股股东20某股份公司司因20088年度出现亏亏损，董事会会担议该年度度暂缓发放优优先股股息，待待以后盈利年

28、年度一并发放放。根据上述述描述，可知知该公司发行行的优先股属属于（）A可转换优先股股 BB参与优先股股 CC股息率可调调整优先股 D累累积优先股21普通股股东东要求分配公公司资产的权权利不是任意意的，普通股股股东行使剩剩余资产配权权的先决条件件这一是（）A出席股东大会会是股东所持持表决权2/3以上通过过B公司解散清算算C公司连续5年年亏损D股东大会作出出减少公司注注册资金本的的决议22股东大会作作出修改公司司章程、增加加或减少注册册资本的决议议，以及公司司合并、分立立、解散或者者变更公司形形式的决议，必必须经出席会会议的股东所所持表决权的的（）以上通通过。A 1/3 B 1/2 C 22/3

29、D 33/423 下列各项项中，（）不不是普通股票票股东的权利利。A公司重大决策策参与权 BB查阅公司债债券存根C公司资产收益益权和剩余资资产分配权 D优优先分配公司司剩余资产24股票投资的的资本增值收收益来自于（）。A股票股息 B低买高高卖的价差收收益 CC公积金转增增股本 D税后利润润25境外上市外外资股（）A以外币标明面面值，以外币币认购B以人民币标明明面值，以外外币认购C以外币标明面面值，以人民民币认购D以人民币标明明面值，以人人民币认购26注册地在中中国内地、上上市在新加坡坡的境外上市市的外资股是是（）A A股 B S股 C B股 D LL股27我国证券券法规定，社社会或、募集集公司

30、申请股股票上市的条条件之一是，向向社会公开发发行的股份达达到公司股份份总数的255%以上。公公司股本总额额超过人民币币4亿元的，向向社会公开股股份的比例为为（）以上的的。A 5% B 10% CC 15% D20%28红筹股是指指在（）注册册，在（）上上市，主要业业务在（）或或大部分股东东权益来自（）的的股票。香港；中国境外外；中国大陆陆；中国大陆陆香港；中国境外外；香港；香香港中国境外；香港港；中国大陆陆；中国大陆陆中国大陆；香港港；香港；香香港29自肥肉权分分置改革的动动议原则上应应当由（）一一致同意提出出。A董事会 B高级管理理人员 C全体非流流通股东 D全体流流通股股东30自股权分置置

31、改革方案实实施之日起，持持有上市公司司股份总数55%以上的原原非流通股股股东在12个个月规定期满满后，通过证证券交易所挂挂牌交易出售售原非流通股股股份，出售售数量占该公公司股份总数数的比例在112个月内不不得超过（），在在24个月内内不得超过（）A 5%；100% BB 10%；20% C 100%；25% D 15%；225%31上海证券交交易所和深圳圳交易所对未未完成股权分分置改革的上上市公司股票票（即S股）的的涨跌幅比例例统一调整为为（）A 5% B 100% C 15% DD无涨跌幅限限制二、多选题1我国目前不允允许发行（）。A比例股票 B普通通股票 C份额股股票 D法人股票票2下列概

32、念中属属于股票性质质的有（）A有价证券 B要式式证券 C设权证证券 D资本证券券3关于股票分割割与合并，下下列说法正确确的是（）A股票分割又称称拆股、拆细细、是将1股股股票均等地地拆成若干股股。股票合并并又称并股，是是将若干股股股票合并为11股B从理论上说，如如果把1股分分拆为2股，则则分拆后股价价应为分拆前前的一半C事实上，股票票分割与合并并通常会刺激激股价上升D股票分割与合合并常见于低低价股4股票是指股份份有限公司签签发的证明股股东所持股份份的凭证，从从中可以看出出股票的基本本要素有（）A发行主体 B股份份 CC持有人 D面面值5从各种不同角角度来看，股股票属于（）A有价证券 B货币币证券

33、 C要式证证券 D资本证券券6股东权是一种种子选手综合合权利，股东东依法享有的的权利包括（）A资产收益 B对公司司财产的直接接支配处理 C重大大决策 D选择管理理者7通常情况下，判判断股票的流流动性强弱可可以从哪些方方面进行分析析？（）A市场深度 B报价紧紧密度 C政策的稳稳定性 D股票的价价格弹性或者者恢复能力8股票按不同的的标准和方法法可以分为（）A普通股票和优优先股票 B记名股票票和无记名股股票C A股、B股股和蓝筹股 D有面额额股票和无面面额股票9公司发行记名名股票的，应应当置备股东东名册，记载载（）等事项项A股东的姓名或或者名称及住住所 B各各股东所持有有股份数C各股东所持股股票的编

34、号 D各股东取取得股份的日日期18股份公司资资本管理事项项中经常要涉涉及公司股票票，常见的有有（）A股利政策 B股票票分割与合并并 增发、配股股、转增股本本 DD股份回购19关于影响股股票价格的因因素，下列表表述正确的有有（）A从理论上分析析，公司经营营状况与股票票价格正相关关，公司经营营状况好，股股价上升；反反之，股价下下跌B经济周期波动动与股价变动动的关系是：复苏阶段股价回升，高涨阶段段股价涨，危危机阶段股价下跌，萧萧条阶段股价低迷C公司主要经营营管理者的更更换会改变公公司的经营方方针、管理水水平、财务状状况和盈利水水平D人为操纵往往往会引股票价价格长期的剧剧烈波动20股票账面价价值又称为

35、（）A股票面值 B股票内内在价值 C股票净净值 DD每股净资产产21下列关于股股票内在价值值与价格关系系的表述中，错错误的是（）A股票的内在价价值决定股票票的市场价格格，但市场价价格又不完全全等于其内在在价值B股票的市场价价格受供求关关系以及其他他许多因素的的影响，但股股票的市场价价格总是围绕绕着股票的内内在价值变动动C股票的内在价价值勤决定股股票的市场价价格，其市场场价格完全等等于其内在价价值D股票的市场价价格受供求关关系以及其他他许多因素的的影响，所以以股票的市场场价格不反映映股票的内在在价值22中央银行的的货币政策对对股票价格的的直接影响，下下列说法正确确的是（）A中央银行提高高法定存款

36、准准备金率，商商业银行可贷贷资金减少，市市场资金趋紧紧。股票市场场价格下降B中央银行放松松银根，降低低再贴现率，一一方面使商业业银行得到的的再贴现贷款款增加，资金金供应相对宽宽松；另一方方面，再贴现现率的下降必必定使市场利利率随之下降降，股票价格格相应提高C中央银行通过过在公开市场场上大量买进进证券，收紧紧银根，在收收回中央银行行供应的基础础化学的同时时又增加证券券的供应，使使证券价格下下降D中央银行放松松银根、增加加货币供应，资资金面较为宽宽松，大师游游资需要新的的投资机会，股股票成为最好好的投资对象象23下列关于股股票市场价格格的阐述正确确的是（）A股票的市场价价格由股票的的价值决定B供求

37、关系是影影响股票市场场价格的最直直接因素C股票的市场价价格一般是指指股票在一级级市场上交易易的价格D影响股票价格格的因素复杂杂多变，所以以股票的市场场价格呈现出出高低起伏的的波动性特征征24在证券分析析中，通常把把下列哪些因因素统称为基基本因素（）A宏观经济和证证券市场运行行状况 B行业前景景C公司经营状况况 D投资资者资信状况况25股票价值的的主要构成有有（）A未来股息收入入 B本本期股息收入入 C未未来资本利得得收入 D未来资本本增值收益26股份公司的的经营状况是是股票价格的的基石，对公公司的经营状状况好坏的分分析包括（）A公司治理水平平与管理层质质量 B公司竞竞争力C市场利率、通通货膨胀

38、、汇汇率变化部 D公公司合并27管理层对上上市公司的营营运前景关系系重大。对管管理层的分析析内容主要有有（）A主要高级管理理人员的经验验 B 公司股东的的结构C管理团队的稳稳定性 D理团队队的合作与分分工28最常用的公公司竞争力分分析框架是SSWOT分析析，竞争力分分析通常包括括（）A市场占有情况况 B利利率水平 C创新能能力 DD财务健全性性29下列各项符符合非累积优优先股票特点点的有（）A股息分派以年年度为界 B股息息分派以固定定股息率为上上限C股东收入的稳稳定性高 D公司司股息分红的的负担轻30对股份公司司而言，发行行优先股票的的作用在于（）A筹集长期稳定定的公司股本本 B减减轻公司利润

39、润分派负担C改善公司的经经营状况 D保持公司司的经营决策策权不变31对于可赎回回优先股票，下下列说法正确确的有（）A可赎回优先股股票在发行后后一定时期可可按特定的赎赎买价格收回回B可赎回优先股股票有两种类类型：强制赎赎回和任意赎赎回C在实践中，大大部分可赎回回股票属于强强制赎回，股股份公司赎回回往往是在能能够以股息较较低的股票取取代已发行的的优先股票时时予以赎回D赎回价格事先先规定，通常常低于股票面面值32下列有关股股东大会的论论述错误的有有（）A股东大会一般般每一年或半半年定期召开开一次B董事会不可以以提议召开临临时股东大会会C只有监事会可可以提议召开开临时股东大大会D股东大会选举举董事、监

40、事事，可以依照照公司章程的的规定或者股股东大地的决决议，实行累累积投票制33在许多国家家在公司法或或者其他法律律中对股份公公司红利的支支付条件明确确加以规定，一一般原则包括括（）A只能用留存收收益支付B股利的支付不不能减少其注注册资本C股利的支付可可以适当减少少其注册资本本D公司在无力偿偿债时不能支支付红利34普通股票的的特征可表述述为（）A普通股票是股股息率固定的的股票 B普普通股票是最最基本、最重重要的股票C普通股票是标标准的股票 D普通股股票是风险最最大的股票35普通股票股股东享有的权权利有（）A优先认股权 B公公司盈余分配配权 C公司经理理提名权 D剩余余资产分配权权36普通股股东东资

41、产收益权权的行使取决决于（）A法律上的限制制 BB公司的经营营环境C公司对现金的的需要 D公司司进入资本市市场获得资金金的能力37在国外，大大部分优先股股票为（）所所持有A保险公司 B养老基基金 CC个人投资者者 D证证券公司38优先股的优优先权主要表表现在（）A公配公司收益益 BB分配剩余资资产品成本 C认认股权 D公司经经营表决权39国有股从资资金来源上看看主要有（）A现在国有企业业改制时所拥拥有的净资产产B现在国有企业业改制时所拥拥有的总资产产C政府部门向新新建股份公司司的投资D授予权代表国国家投资金的的各种机构向向新建股份公公司的投资40关于红筹股股，下列描述述正确的是（）A经筹股不属

42、于于外资股B红筹股是指在在中国境外注注册、在香港港上市但主要要业务在中国国内地或大部部分股东权益益来自中国内内地的股票C红筹股已经成成为内地企业业进入国际资资本市场筹资资的一条重要要渠道D红筹股属于境境外上市外资资股41关于境内上上市外资股，下下列说法正确确的是（）A境内上市外资资股股票被称称为B股B境内上市外资资股原来是指指股份有限公公司向境外投投资者募集并并在我国境内内上市的股份份，投资者限限于外国的自自然人、法人人和其他组织织C境内居民个人人可以用现汇汇存款和外币币制现钞存款款以用从境外外汇入的外汇汇资金从事BB股交易，也也可以使用外外币现钞D境内居民个人人与非居民之之间不得进行行B股协

43、议转转让42作为发起人人的企业法人人或具有法人人资格的事业业单位和社会会团体，在认认购股份时，可可以（）A用经过评估后后的其他形式式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用货币出资43外资股按上上市地域可分分为（）A境内上市外资资股 B H股 C境境个上市外资资股 D A股44可以投资BB股的机构或或者个人有（）A境内自然人B外国及中国香香港、澳门、台台湾地区的自自然人C境内法人D外国及中国香香港、澳门、台台湾地区的法法人45境内居民个个人可以用（）从从事B股交易易A现汇存款 B外币现现钞存款 C外币现现钞 DD从境外汇入入的外汇资金金46我国股票按按照流通受限限与否分类，可可以分为（）A有限售条

44、件股股份和已上市市流动股份B有限售条件股股份和无限售售条件股份C未上市流通股股份和无限售售条件股份D未上市流通股股份和已上市市流通股份47有限售条凤凤份是指股份份持有人依照照法律、法规规规定或按照照承诺转让限限制的股份，包包括（）A因股权分置改改革暂时锁定定的股份B内部职工股C董事、监事、高高级管理人员员持有的股份份D发起人股份48关于股权分分置改革，下下列论述正确确的有（）A相关股东会议议投票表决改改革方案，需需经参加表决决的股不所持持表决权的22？3以上通通过，并经参参加表决的流流通股股东所所持表决权的的2？3以上上通过B改革方案获得得相关股东会会议表决通过过，公司股票票复牌后，市市场称这

45、类股股票为“G”股C自改革方案实实施之月起，原原非流通股股股份在12个个月内不得上上市交易或转转让D自改革方案实实施之日起，原原非流通股股股分在12个个月之后的转转让不再受任任何限制三、判断题1股票分割由于于不能给投资资者带来现实实的利益，所所以通常会刺刺激股份下滑滑。（）2中华人民共共和国公司法法规定，肌肌票采用纸面面形式或国务务院证券管理理部门规定的的其他形式（）3有限责任公司司的股本划分分为等额股份份，股东的出出资按股计算算（）4物权证券是指指证券持有者者对公司的财财产有直接支支配处理权的的证券，股票票也是一种物物权证券（）5某人向革股份份公司投资11万股，计11万元，若公公司破产，此此

46、人所承担的的责任不公是是此投资额，还还有一这的连连带责任（）6因为股票可以以通过流通转转让而收回投投资，所以不不具备永久性性。（）7股票的流动性性是指股票持持有人有权参参与公司重大大决策的特性性。（）8大股东利用自自有资金，从从公开市场上上买回发行在在外的股票，称称为股份回购购。（）9经济周期是引引起股市周期期波动的根本本原因，因而而股市的周期期波动与经济济周期具有同同步性（）10公司清算时时每一股份所所代表的实际际价值是账面面价值（）11虽然账面价价值可能在一一定程度上反反映公司的未未来发展前景景，但它往往往并不等于股股票的价格（）12分析股价变变动的因素，就就是要梳理影影响宏观经济济运得变

47、化的的深层次原因因（）13股票的内在在价值取决于于股息收入和和市场收益率率。（）14中央银行可可以通过采取取再贴现政策策手段，提高高再贴现率，收收紧银根，使使资金供应趋趋紧和市场利利率提高，导导致股票市场场价格下降。（）15汇率变化对对股价的影响响要看对整个个经济的影响响而定，若汇汇率变化趋势势对本国经济济发展较为有有利，则股价价上升；反之之，则下降（）16普通股股东东享有分配公公司剩余资产产的权利是无无条件的。（）17参与优先股股票是一般意意义上的优先先股票，其优优先权体现在在分配顺序上上，而不是体体现在股息多多少上。（）18可转换优先先股票可转换换成公司发行行的股各种股股票。（）19股东大

48、会一一般每年定期期召开一次。单单独或者合计计持有公司110%以上股股份的股东请请求时，可召召开临时股东东大会。（）20一般情形下下，不允许享享有优先认股股权的股东将将该权利转让让给他人。（）21优先股票的的所有权利都都优于普通股股票，所以称称之为优先股股票。（）22普通股股东东在公避开盈盈利和剩余财财产分配顺序序上位债权人人和优先股股股东之前。（）23对于投资者者来说，非累累积优先股股股息收入的稳稳定性差。（）24我国现选择择股票按投资资主体不同分分为国家股、法法人股、社会会公众股、和和外资股等类类型。（）25上海证券交交易所和不深深圳证券交易易所决定于22007年11月8日起未未完成股权分分

49、置改革的上上市公司股票票的涨跌幅比比例统一调整整为5%（）26社会公众股股就是个人认认购的股份。（）27股份公司向向外国和我国国香港、澳门门、台湾地区区投资者发行行的股票称为为B股（）28S股又称SST股票，是是指在我国证证券市场上市市的需要进行行、特别转让让的股票（）29境内居民个个人与非居民民之间可以进进B股协议转转让。（）302股权分置置改革是为解解决A股市场场相关股东之之间的利益平平衡问题而采采取的举措，对对于同时存在在H股或者AA股上市公司司，由A股市市场相关股东东协商解决股股权分置问题题。（）第三章 债券单选题1当未来市场利利率趋附于下下降时，应选选择发行（）。A短期债券 B中期期

50、债券 C长期债债券 D不能确定定2一般而言，下下列债券按其其信用风险依依次从低到高高排列的是（）A政府债券、公公司债券、金金融债券 B金融债债券、公司债债券、政府债债券C政府债券、金金融债券、公公司债券 D金融债债券、政府债债券、公司债债券3关于债券与股股票，下列说说法错误的是是（）A债券和股票都都属于有价证证券B债券和股票的的收益率相互互影响的C债券通常有规规定的票面利利率，而股票票的股息红利利不固定D债券和股票都都是筹资手段段，因而都属属于负债4下列各项属于于债券票面基基本要素的是是（）A债券的发行日日期 B债券的到到期期限 C债券的的承销机构名名称 DD债券持有人人的名称5下列各项不属属

51、于影响债券券利率的因素素的是（）A筹资者资信 B债券券票面金额 C债券券期限 D借贷资金金市场利率水水平6一般来说，期期限较长的债债券，（），利利率应该定得得高一些。A流动性强，风风险相对较小小 B流流动性强，风风险相对较大大C流动性差，风风险相对较小小 D流流动性差，风风险相对较大大7债券从发行之之日起至偿清清本息之日止止的时间指（）A债券交易期限限 BB债券发行期期限 C利息偿还还期限 D债关到到期期限8下列各种债券券，其利率在在偿付期限内内发生变化的的是（）A零息债券 B附息息债券 C息票累累计债券 D浮动动利率债券9按照计息方式式的不同，附附息债券还可可细分为（）A固定利率债券券、浮动

52、利率率债券和缓息息债券B固定利率债券券和浮动利率率债券C缓息债券和即即时债券D累积债券和非非累积债券10按债券券面面形态分类，债债券可分为实实物债券、凭凭证式债券和和（）A地方政府债券券 B记记账式债券 C金边边债券 D专项债券券11下列债券种种类中，具有有标准格式的的债券是（）A实物债券 B凭证式式债券 C记账式债债券 DD储蓄国债12通过沪深证证券交易所交交易系统发行行和交易的债债券是（）A实物债券 B凭证式式债券 C记账式债债券 DD票券式债券券13记账式债券券因为发行和和交易无纸化化，所以效率率高、成本低低且（）A流动性高 B交易安安全 CC灵活性高 D收益益性高14关于股票和和债券，

53、下列列说法正确的的是（）A股票是虚拟资资本，而债券券不是B债券是虚拟资资本，而股票票不是C股票和债券都都是虚拟资本本D两者都是真实实资本15关于地方政政府债券，下下列论述正确确的是（）A地方政府债券券通常可以分分为一般债券券和普通债券券B收益债券是指指地方政府为为缓解资金紧紧张或解决临临时经费不足足而发行的债债券C普通债券是指指为筹集资金金建设某项具具体工程而发发行的债券D地方政府债券券简称：地方方债券“，也可以称称为”地方公债“或”地方债“16在名义收益益率相等的情情况下，如果果考虑税收的的因素，下列列债券使投资资者获得更多多收益的是（）A政府债券 B公司债债券 CC企业债券 D金融融债券1

54、7政府债券的的最初功能是是（）A弥补财政赤字字 B筹筹措建设资金金 C便便于调控宏观观经济 D便于金融融调控18建设国债、战战争国债和特特种国债等是是按（）分类类的国债A流通与否则 B发发行期限 C发行本本位 DD资金用途19政府为了修修建铁路和公公路而发行的的国债属于（）A特种国债 B赤字字国债 C建设国债债 D战战争国债20公司不以任任何资产作担担保而发行的的债券是（）A信用公司债券券 B保保证公司债券券 C抵抵抻公司债券券 D信信托公司债券券21中央银行票票据简称央票票，其期限为为（）A 1个月11年 B 1个月月3年 C3个月月1年 D3个月月3年22从20077年6月起，浮浮息债券的

55、基基准利率是（）A 1年期银行行定期存款利利率 B 7天回回购利率C北京银行间同同业拆放利率率 D上上海银行间同同业拆放利率率23首家在香港港地区发行首首只人民币债债券的银行是是（）A中国进出口银银行 BB国家开发银银行 CC中国农业发发展银行 D中国银银行24信用公司债债券属于（）A无担保证券 B抵押押证券 C担保证券券 D质质抻债券25附认股权证证的公司债券券在行使新股股认购权后债债券形态（）A存在 B消失 C部分分存在 D不确定26下列关于外外国债券的论论述中，正确确的是（）A在日本发行的的外国债券被被称为扬基债债券B在美国发行的的外国债券被被称为武士债债券C外国债券是指指某一国借款款人

56、在本国发发行以外国货货币为面值的的债券D债券发行人属属于一个国家家，债券的面面值货币和发发行市场则属属于另一个国国家27龙债券利率率的确定基准准是（）。A美国联邦基金金利率 B伦敦银银行同业拆放放利率C新加坡银行同同业拆放利率率 D香香港银行同业业拆放利率28欧洲债券是是指筹资人（）A在欧洲国家发发行，以欧元元标明面值的的外国债券B在欧洲国家发发行，以该国国货币标明面面值的外国债债券C在本国境外市市场发行，不不以发行市场场所在国的货货币为面值的的国际债券D在本国发行，以以欧元标明面面值的外国债债券29欧洲债券的的特点是（）A债券发行者、债债券发行地点点在一国，而而债券面值所所使用的货币币同属于

57、另一一国家B债券发行者在在一国，债券券发行地点和和债券面值所所使用的货币币同属于另一一国家C债券发行者、债债券发行地点点和债券面值值所使用的货货币可以分别别属于不同的的国家D债券发行者、债债券发行地点点和债券面值值所使用的货货币同属于一一个国家30国际债券一一般到期一次次还本、每年年付息一次的的长期固定利利率债券称为为（）A外国债券 B欧洲洲债券 C龙债券券 DD扬基债券31外国债券在在发行法律方方面，（）A受发行据国有有关法规管制制和约束B须经发行地官官方主管机构构批准C受货币发行国国有关法规管管制和约束D不受货币发行行国有关法规规管制和约束束，不需经发发行地官方主主管机构批准准多选择题1假

58、如债券票面面金额定得较较小，将会（）A有利于小额投投资者购买 BB发行工作量量大C持有者分布面面广 D印刷刷费用较高2关于债券的票票面利率，下下列说法正确确的是（）A票面利率又称称名义利就率率B、票面利率是是债券年利息息与债券票面面价值的比率率C若债券发行人人的资信状况况好，票面利利率应定得高高一些D债券的票面利利率与市场利利率呈反方向向率化3关于债券的特特征，下列描描述不正确的的是（）A偿还性是指债债券没有规定定的偿还时间间，债务人必必须按时向债债权人支付利利息B流动性首先取取决于市场为为债券转让所所提供的便利利程式度；其其次取决于债债券在迅速转转变为货币时时，是否在以以货币计算的的价值上蒙

59、受受损失C一般来说，具具有高度流动动性的债券同同时风险较大大D一般情况下，政政府债券的风风险低于金融融债券和公司司债券4债券规定资金金借贷双方的的权责关系主主要有（）A所借贷货币资资金的数额 BB借贷时间内内债券的利息息C借贷的时间 DD回购时间5债券所规定的的借贷双方的的权利义务关关系包括（）等等方面的基本本内容A发行人是借入入资金的经济济主体 B投资资者是出借资资金的经济主主体B发行人必须在在约定的时间间付息还本 D债券的面面值计师单位位是本国货币币6债券的有价证证券属性主要要表现为（）A债券可赎回 B债一一身有一定的的面值 CC持有债券可可按期取得利利息 DD债券是虚拟拟资本7发行人在确

60、定定债券期限时时，主要需要要考虑的因素素有（）A偿还能力 B资金使使用方向 C市场利利率变化 D债券变变现能力8在确认债券的的票面价值时时，需要确定定的两个因素素是（）A票面价值的币币种 BB债券的票面面金额 C债券的票票面利率 D债券的的利率计算方方法9债券票面上除除了具有四个个基本要素之之外，还可以以包含（）A附有新股认购购权条款的债债券 BB附有出售选选择权条款的的债券C附有可转换条条款的债券 D附有交交换条款的债债券10我国从19994年开始始发行凭证式式国债，我国国的凭证式国国债通过（）面面向社会发行行。A银行储蓄网点点 BB财政部门国国债服务部C证券公司营业业部 D邮邮政储蓄网点点