某公司董事会管理报告书

1、1新疆金风科技股份有限公司XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD（新疆乌鲁鲁木齐市市经济技技术开发发区上海海路1007 号号）2007 年度财财务报告告正文股票简称：金风科科技股票代码：00222022披露日期：20008 年年1 月29 日重要提示本公司董事事会、监监事会及及董事、监监事、高高级管理理人员保保证本报报告所载资料不不存在任任何虚假假记载、误误导性陈陈述或重重大遗漏漏，并对对其内容容的真实性、准准确性和和完整性性承担个个别及连连带责任任。五洲松德联联合会计计师事务务所为本本公司出出具了无无保留意意见的审审计报告。公司董事长长武钢先

2、先生、主主管会计计工作负负责人余余丹柯先先生及会会计机构负责人应应志恒先先生声明明：保证证本年度度报告中中财务报报告的真真实、完完整。1目 录第一节 公公司基本本情况.2第二节 会会计数据据和业务务数据摘摘要.44第三节 股股本变动动及股东东情况.55第四节 董董事、监监事、高高级管理理人员和和员工情情况.99第五节 公公司治理理结构.114第六节 股股东大会会情况简简介.17第七节 董董事会报报告.20第八节 监监事会报报告.399第九节 重重要事项项.411第十节 财财务报告告.4332第一节 公公司基本本情况一、公司中中文名称称：新疆疆金风科科技股份份有限公公司中文简称：金风科科技公司英

3、文名名称：XXINJJIANNG GGOLDDWINND SSCIEENCEE&TEECHNNOLOOGY CO.,LTTD英文简称：GOLLDWIIND二、公司法法定代表表人：武武钢三、公司董董事会秘秘书及证证券事务务代表联联系方式式姓名 蔡晓晓梅 冀田职务 董事事会秘书书 证券事事务代表表联系地址 乌鲁木木齐市经经济技术术开发区区上海路路1077号乌鲁鲁木齐市市经济技技术开发发区上海海路1007号电话 09991-376674995 009911-377674495传真 09991-376617881 009911-377617781电子信箱 四、公司注注册及办办公地址址：新疆疆乌鲁木木齐

4、市经经济技术术开发区区上海路路1077号邮政编码：83000266国际互联网网网址：htttp：/ 电子信箱：五、公司信信息披露露报纸：证券券时报登载年度报报告网址址：年度报告备备置地点点：公司司办公地地址六、公司股股票上市市交易所所：深圳圳证券交交易所股票简称：金风科科技股票代码：00222022七、其他有有关资料料：公司变更注注册登记记日期：20001年3月26日公司变更注注册登记记地点：新疆维维吾尔自自治区工工商行政政管理局局3公司企业法法人营业业执照注注册号：65000000410000110600公司税务登登记号码码：65501004299993376222公司组织机机构代码码：29

5、999337622-2公司聘请的的会计师师事务所所名称：五洲松松德联合合会计师师事务所所公司聘请的的会计师师事务所所办公地地址：新新疆乌鲁鲁木齐市市解放北北路300号财联联大厦110、11层4第二节 会会计数据据和业务务数据摘摘要一、主要财财务数据据单位：元项目 20007年年 20006年 本年比比上年增减（%） 20005 年年营业收入 3,1103,0255,9553.770 11,5330,2282,9188.499 1002.777 5505,5277,2334.887利润总额 6266,6332,7755.98 3177,3665,9984.59 97.45 1111,6660,5

6、515.28归属于公司司股东的的净利润润 6229,5599,1133.077 3119,6623,8511.499 966.988 1112,2298,8388.966归属于股东东的扣除除非经常常性损益益的净利利润 6613,3733,6997.221 3318,4599,9003.999 992.661 1108,4155,4995.003经营活动产产生的现现金流量量净额 5466,8552,2213.75 1333,8998,9990.95 3088.411 233,2000,1162.97项目 20007 年12 月331 日日2006 年12 月331 日日本年末比上上年末增减（%）

7、2005 年12 月331 日日总资产 55,4667,5571,4599.711 1,2033,7992,1142.66 3544.200 6226,4411,1555.099所有者权益益（或股股东权益益） 22,8883,2250,8833.599 5999,9915,9288.088 3880.661 3360,3088,7111.992二、主要财财务指标标单位：元项目 20007年年 20006年 本年比比上年增减（%） 20005 年年基本每股收收益 11.400 3.20 -566.255 1.60稀释每股收收益 11.400 3.20 -566.255 1.60扣除非经常常性损益

8、益后的基基本每股股收益 1.336 33.188 -557.223 11.555全面摊薄净净资产收收益率 21.84% 533.288% -31.44 31.17%加权平均净净资产收收益率 74.98% 700.177% 44.811 700.900%扣除非经常常性损益益后全面面摊薄净净资产收收益率 21.27% 533.088% -31.81 30.09%扣除非经常常性损益益后的加加权平均均净资产产收益率率 733.055% 669.991% 3.114 668.445%每股经营活活动产生生的现金金流量净净额 11.099 1.34 -188.666 0.23项目 20007 年12 月33

9、1 日日2006 年12 月331 日日本年末比上上年末增减（%）2005 年12 月331 日日归属于公司司股东的的每股净净资产 5.777 66.000 -33.833 3.60三、非经常常性损益益项目单位：元非经常性损损益项目目 金额1、非流动动资产处处置损益益 -223,0002.372、计入当当期损益益的政府府补助 15,3477,9554.5523、除上述述各项之之外的其其他营业业外收支支净额 9000,4663.771合计 166,2225,4415.865第三节 股股本变动动及股东东情况一、股份变变动情况况表（一）报告告期内第第一次变变动（单位：万万股/%）本次变动前前 本次变

10、变动增减减（+，-） 本次变变动后项目数量 比例例 发行新新股 送股 公积金金转股 其他 小计 数量 比例一、有限售售条件股股份 1100000.000 1100.00 0.000 1186000.0000 164400.0000 0.00 350000.0000 4550000.0000 1100.001、国家持持股2、国有法法人持股股 41133.31 41.33 76887.9957 67778.6628 144466.5855 1885999.8995 441.3333、其他内内资持股股 58866.69 58.67 109912.0455 96621.3700 2005333.411

11、5 2264000.1105 58.67其中：境内内法人持持股 223633.755 233.644 43396.5755 38876.5500 82273.1255 1006366.8775 223.664境内自然人人持股 35002.994 335.003 665155.4770 557444.8220 1122660.2290 157763.2300 355.0334、外资持持股其中：境外外法人持持股境外自然人人持股二、无限售售条件股股份1、人民币币普通股股2、境内上上市的外外资股3、境外上上市的外外资股4、其他三、股份总总数 1100000.000 1100.00 0.000 1186

12、000.0000 164400.0000 0.00 350000.0000 4550000.0000 1100.00【注】：公公司于220077年3月24日召召开的220066年年度度股东大大会通过过了公积积金转增增并送红红股的决决议，公公司股本由1100000万股股增加到到450000万万股，有有关详细细情况参参见本节节“三、公公司股票票发行与与上市情情况之（二）”。（二）报告告期内第第二次变变动（单位：万万股/%）本次变动前前 本次变变动增减减（+，-） 本次变变动后数量 比例例 发行新新股送股股公积金金转股其其他 小计 数量 比例一、有限售售条件股股份 4450000.0000 1000

13、.000 0.00 0.000 00.000 0.00 0.000 4450000.000000 1000.0001、国家持持股2、国有法法人持股股 1885999.8995 441.333 1185999.889500 411.3333、其他内内资持股股 2664000.1005 558.667 -9000.00000 -9000.000000 2555000.10050 56.67其中：境内内法人持持股 1106336.8875 23.64 19334.220133 19934.20113 1125771.007633 277.944境内自然人人持股 157763.2300 355.033

14、 -228344.20013 -28834.20113 1129229.002877 288.7334、外资持持股 9900.00000 9900.00000 9900.00000 22.000其中：境外外法人持持股 9900.00000 22.000境外自然人人持股二、无限售售条件股股份1、人民币币普通股股2、境内上上市的外外资股3、境外上上市的外外资股4、其他三、股份总总数 4450000.0000 1000.000 0.00 0.000 00.000 0.00 0.000 4450000.000000 1000.000【注】：在在完成公公积金转转增及送送股后，公公司部分分股东进进行了股股

15、权转让让，包括括转让给给外资企企业，公公6司股权结构构发生了了变化，上上表中列列示了第第一次变变动后至至公司上上市前的的股权变变动情况况。（三）报告告期内第第三次变变动（单位：万万股/%）本次变动前前 本次变变动增减减（+，-） 本次变变动后数量 比例例 发行新新股 送股公公积金转转股其他他小计 数量 比例一、有限售售条件股股份 4450000.000000 1000.000 110000.00000 0.000 00.000 0.00 10000.000000 4660000.00000 92.00001、国家持持股 44.08866 4.008666 4.08666 00.00082、国有

16、法法人持股股 1885999.89950 41.33 87.49337 887.449377 1886877.38887 37.37553、其他内内资持股股 2555000.10050 56.67 70.62998 770.662988 2555700.73348 51.1422其中：境内内法人持持股 1125771.007633 277.944 700.62298 70.62998 1126441.770611 255.2884境内自然人人持股 129929.02887 228.773 1129229.002877 255.85584、外资持持股 9900.00000 22.000 100.

17、62251 10.62551 991062551 11.8221其中：境外外法人持持股 9900.00000 22.000 100.62251 10.62551 9910.62551 11.8221境外自然人人持股5、其他 8277.16648 8277.16648 8277.16648 1.6654二、无限售售条件股股份 440000.00000 40000.000000 40000.00000 88.00001、人民币币普通股股 40000.00000 440000.00000 40000.000000 8.00002、境内上上市的外外资股3、境外上上市的外外资股4、其他三、股份总总数 4

18、450000.000000 1000.000 550000.00000 0.000 00.000 0.00 50000.000000 5000000.00000 1000.0000【注】：公公司于220077年12月13、14日公公开发行行50000万股股，其中中网下配配售10000万万股，网网上定价价发行440000万股，股本本由4550000万增至至500000万万。二、限售股股份变动动情况表表公司于20007年年12月13、14日公公开发行行50000万股股，其中中网下配配售10000万万股，网网上定价价发行40000万股股，并于于20007年12月26日挂挂牌上市市，截止止20007年

19、12月31日，公公司限售售股份未未发生变动，具具体限售售情况如如下表所所示：单位：股序号 股东名名称 年初限限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原原因解除除限售日日期1 新疆风风能有限限责任公公司 99135500000 发发行限售售20110 年年12 月26 日2 中国水水利投资资集团公公司 77875500000 发发行限售售20110 年年12 月26 日3 中国-比利时时直接股股权投资资基金 3600000000 发行限限售20010 年12 月26 日4 深圳市市远景新新风投资资咨询有有限公司司 21182550000 发行行限售220100 年12 月26

20、日5 新疆风风能研究究所 11071100000 发发行限售售20110 年年12 月26 日6 深圳市市远景新新能投资资咨询有有限公司司 900000000 发行限限售20010 年12 月26 日7 深圳市市远风投投资有限限公司 67550000 发行行限售220100 年12 月26 日8 深圳市市立安多多投资咨咨询有限限公司等等23 家法法人持股股合计7239997133 发行行限售220088 年12 月26 日9 武钢等等7 名高高管持股股合计 4277302200 发行限限售高管限售2008 年12 月26 日，任任职期内每年转让让不超过过25%，离职后半年不不转让所所持有股股份

21、10 王彬彬等233 名自自然人持持股合计计 86656000877 发行行限售220088 年12 月26 日11 网下下配售 1000000000 发行限限售20008 年3 月26 日合计 4660000000007三、公司股股票发行行与上市市情况（一）公司司于20007年年12月5日经中中国证券券监督管管理委员员会证监监发行字字【20007】4533号关于核准准新疆金金风科技技股份有有限公司司首次公公开发行行股票的的通知核核准，于于20007年12月13日、144日，采采用网下下向询价价对象询询价配售售与网上上资金申申购定价价发行相相结合的的方式，首次公开发发行50000万万股人民民币

22、普通通股，其其中网下下配售110000万股，网网上定价价发行440000万股，发行价格为为36元，公公司股本本由4550000万股增增加到5500000万股股；2007年年12月24日经经深圳证证券交易易所关关于新疆疆金风科科技股份份有限公公司人民民币普通通股股票上市的的通知（深深证上【2007】202号）同意，公司首次公开发行的5000万人民币普通股股票票在深圳圳证券交交易所中中小企业业板上市市，其中中网上定定价发行行的40000万万股于220077年12月226日起起上市交交易，其其余股票票的上市市可交易易时间按按照有关关法律法法规、深深交所上上市规则及公司相相关股东东的承诺诺执行。（二）

23、经公公司20006年年年度股股东大会会决议通通过，公公司以资资本公积积金、法法定公积积金转增增股本和以未未分配利利润送红红股，具具体方案案为：以以20006年12月31日的的本公司司股份总总数100,0000万股为基数数，以资资本公积积金按每每10股转转增133股的比比例向全全体股东东转增股股份共计计13,0000万股；以法定定公积金金按每110股转转增3.4股的的比例向向全体股股东转增增股份共共计3,4000万股；以未分配利润按按每100股送188.6股股的比例例向全体体股东送送红股共共计188,6000万股股，公司司股本由由100000万股增至4450000万股股，并于于20007年3月2

24、8日完完成本次次变更的的工商登登记手续续。（三）公司司无内部部职工股股。四、报告期期末股东东情况（一）股东东数量及及持股情情况股东总数 173334前10 名名股东持持股情况况序号 股东名名称 股东性性质年末持股数量（股）年度内股份变动增减(+,-)持有有限售售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量1 新疆风风能有限限责任公公司 国有法法人股 9133500000 +71105000000 91135000000 无2 中国水水利投资资集团公公司 国有法法人股 7877500000 +61125000000 78875000000 无3 中国-比利时时直接股股权基金金 社会法法人股 36000

25、00000 +28800000000 36600000000 无4 深圳市市远景新新风投资资咨询有有限公司司 社会法法人股 2188250000 +16697550000 21182550000 无5 新疆风风能研究究所 国有法法人股 1077100000 +833300000 1077100000 无6 武钢 自然人人股 11054480000 +820040000 11054480000 无无7 深圳市市远景新新能投资资咨询有有限公司司 社会法法人股 900000000 +700000000 9900000000 无8 新宏远远创风能能投资有有限公司司 外资股股 900000000 +90

26、0000000 900000000 无无9 郭健 自然人人股 7762003000 +5592669000 766203300 无10 深圳圳立安多多投资咨咨询有限限公司 社会法法人股 717718775 +557781225 7717118755 无前10 名名无限售售条件股股东持股股情况序号 股东名名称 持有无无限售条条件股份数量（股股） 股份种种类1 黄健 75996000 A 股2 中国农农业银行行-交银施施罗德精精选股票票证券投投资基金金 74488000 AA 股3 徐留胜胜 60000000 AA 股84 张建斌斌 58804886 AA 股5 泰康人人寿保险险股份有有限公司司投

27、连-个险投投连 55428866 A 股股6 陈世辉辉 50028005 AA 股7 中国工工商银行行-广发聚聚丰股票票型证券券投资基基金 44078866 A 股股8 中国建建设银行行-交银施施罗德蓝蓝筹股票票证券投投资基金金 37775770 AA 股9 交通银银行股份份有限公公司天治核核心成长长股票型型证券投投资基金金 36651000 AA 股10 平安安信托投投资有限限责任公公司平安.晓杨.中国机机会一期期 34400000 AA 股上述股东关关联关系或一一致行动的说说明1、新疆风风能有限限责任公公司与中中国水利利投资集集团公司司存在如如下关联联关系：中国水水利投资资集团公公司持有新

28、疆风能能有限责责任公司司33.89%的股份份，为新新疆风能能有限责责任公司司第二大大股东。2、深圳市市远景新新风投资资咨询有有限公司司与深圳圳市远风风投资有有限公司司存在如如下关联联关系：深圳市市远景新风投资咨咨询有限限公司是是SeaaBriightt Chhinaa Sppeciial Oppporttuniitiees （I） Liimitted（光光大海基基中国特特别机会会基金）的全全资子公公司ALLLY POIINT LIMMITEED（普普上有限限公司）的的全资子子公司；深圳市市远风投投资有限限公司的股东是是光大海海基中国国特别机机会基金金的投资资经理。3、新疆风风能研究究所与武武钢

29、存在在如下关关联关系系：武钢钢先生任任新疆风风能研究究所所长长。上述股东不不存在一一致行动动的情形形。（二）公司司无控股股股东（三）公司司无实际际控制人人（四）其他他持股110%以以上的法法人股东东1、新疆风风能有限限责任公公司法定代表人人：潘世世杰成立日期：19888 年年4 月注册资本：9,0000 万元主要经营业业务：许许可经营营项目（具具体经营营项目以以有关部部门批准准文件或或颁发的的许可证证、资质证书为为准）：风力发发电；太太阳能发发电；电电子工程程专业承承包；起起重设备备安装工工程专业业承包；水利利水电机机电设备备安装工工程专业业承包等等。2、中国水水利投资资集团公公司法定代表人人

30、：杨春春锦成立日期：19997 年年12 月注册资本：1622,4997.99 万元元主要经营业业务：水水利、水水电、供供水、清清淤、滩滩涂围垦垦、环境境工程的的投资；实业投投资咨询；资产产托管、投投资顾问问；机械械成套设设备及配配件的制制造、销销售；自自营和代代理各类类商品及技术的进进出口业业务（国国家限定定公司经经营或禁禁止进出出口的商商品及技技术除外外）；承承包境外外水利电力工工程和境境内国际际招标工工程；上上述境外外工程所所需设备备、材料料出口等等。9第四节 董董事、监监事、高高级管理理人员和和员工情情况一、董事、监监事和高高级管理理人员情情况（一）基本本情况单位：万股股序号 姓 名名

31、 职 务 性别 年龄 任期 年初持持股数量年末持股数量增加数量 变动动原因1 武 钢钢 董事长长兼首席执行官官男 49 20007.33.244-20010.3.223 2234.4000 10054.8000 8220.4400 送股及及公积金转增2 李 荧荧 副董事事长 男 722 20007.3.224-220100.3.23 3 潘世杰杰 董事 男 500 20007.3.224-220100.3.23 4 郭 健健 董事兼兼总裁 男 444 20007.3.224-220100.3.23 1699.3440 7762.0300 5992.6690 送股及及公积金转增5 刘同良良 董事

32、兼兼副总裁裁 男 411 20007.3.224-220100.3.23 6 吕厚军军 董事 男 444 20007.3.224-220100.3.23 7 王友三三 独立董董事 男 722 20007.3.224-220100.3.23 8 施鹏飞飞 独立董董事 男 677 20007.3.224-220100.3.23 9 宋 常常 独立董董事 男 422 20007.3.224-220100.3.23 10 张 华 监事会会主席 男 366 20007.3.224-220100.3.23 11 王敦敦春 监事 男 499 20007.3.224-220100.3.23 12 洛 军 监事

33、 男 400 20007.3.224-220100.3.23 13 王海海波 职工监监事 男 333 20007.3.224-220100.3.23 14 郑成成江 职工监监事 男 333 20007.3.224-220100.3.23 15 李 力 副总裁裁 女 377 20007.3.224-220100.3.23 1166.9660 5526.3200 4009.3360 送股及及公积金转增16 蔡晓晓梅 董事会会秘书 女 400 20007.3.224-220100.3.23 1133.0110 5508.5455 3995.5535 送股及及公积金转增17 王相相明 副总裁裁 男 3

34、88 20007.3.224-220100.3.23 1100.0000 4495.0000 3885.0000 送股及及公积金转增18 马鸿鸿兵 总工程程师 男 377 20007.3.224-220100.3.23 1455.8550 6656.3255 5110.4475 送股及及公积金转增19 曹志志刚 副总裁裁 男 322 20007.3.224-220100.3.23 60.0000 2770.0000 2100.0000 送送股及公公积金转增20 李玉玉琢 副总裁裁 男 599 20007.3.224-220100.3.23 21 余丹丹柯 首席财财务官 男 388 20007.

35、7.11-20010.3.223 【注】公司司未实施施股权激激励计划划。（二）现任任董事、监监事、高高级管理理人员最最近5年的主主要工作作经历及及兼职情情况1、现任董董事、监监事、高高级管理理人员最最近5年的主主要工作作经历武钢，本公公司董事事长兼首首席执行行官，兼兼任新疆疆风能研研究所所所长，硕硕士研究究生学历历，教授级高级级工程师师。中国国资源综综合利用用协会可可再生能能源专业业委员会会副主任任委员，享享受国务院特殊津津贴专家家，新疆疆自治区区专家顾顾问团成成员，220022年至20006年年任金风风科技董董事长兼兼总经理，220066年3月至今今任公司司董事长长兼首席席执行官官，2000

36、6年年被世界界风能协协会授予予世界风能奖。李荧，本公公司副董董事长，大大学本科科学历，教教授级高高级工程程师。现现任江河河农村电电气化发展有限限公司总总经理，2001 年3 月至今任本公司副董事长。10潘世杰，本本公司董董事，研研究生学学历。自自20002 年年10 月起任任新疆自自治区企企业工委委组织人事处副副处长、宣宣传处处处长；新新疆自治治区国资资委宣传传处处长长。20005 年9 月至至今任新新疆风能有限限责任公公司董事事长，于于20006 年年3 月至至今任本本公司董董事。郭健，本公公司董事事、总裁裁，硕士士研究生生学历，高高级工程程师。220011 年起起历任本本公司副总经理、常常

37、务副总总经理、总总经理、总总裁，于于20004 年年5 月起起任本公公司董事事。刘同良，本本公司董董事、副副总裁，硕硕士研究究生学历历，在读读博士，高高级经济济师。曾曾任中国水利投投资集团团公司总总经理助助理，现现任中国国水利投投资集团团公司副副总经理理，于220011 年3 月起任任本公司司董事、副副总裁。吕厚军，本本公司董董事，220011年5月至20004年年10月任任海通证证券有限限公司国国际部副副总经理，20004年10月至至今任海海富产业业投资基基金管理理有限公公司总经经理、董董事，于于20006年3月起担任本公司司董事。王友三，本本公司独独立董事事，20001年年2月离休休。现任

38、任上市公公司新疆疆众和、天天富热电电及啤酒花独立立董事，于于20007年3月起任任本公司司独立董董事。施鹏飞，本本公司独独立董事事，中国国水电工工程顾问问集团专专家委员员会委员员，于220077年3月起任本公司司独立董董事。宋常，本公公司独立立董事，现现任中国国人民大大学商学学院教授授、博士士生导师师、博士士后合作导师，会会计财务务理论研研究所高高级研究究员；清清华大学学、国家家行政学学院及国国家会计计学院等等兼职教授等等职务，还还担任天天鸿宝业业、大恒恒科技等等多家上上市公司司的独立立董事，于于20004年5月起任本公公司独立立董事。张华，本公公司监事事会主席席，大学学专科学学历，工工程师。

39、现现任新疆疆风能有有限责任任公司副总经理，于于20004年5月起任任本公司司监事。王敦春，本本公司监监事，工工学博士士，教授授级高级级工程师师。现任任中国水水利投资资集团总总经济师，于于20001年3月起任任本公司司监事。洛军，本公公司监事事，大学学专科学学历，会会计师。自自20002年先先后在新新疆风能能有限公公司财务部、改改制办、股股管办工工作，现现任新疆疆风能有有限责任任公司股股管办主主任。220044年5月起任本公司监监事。王海波，本本公司职职工监事事，大学学本科学学历。220022年起先先后任金金风科技技营销中中心主任任、投资发展部部主任，现现任北京京天润新新能投资资有限公公司常务务

40、副总经经理，于于20005年7月起担担任本公司职工工监事。郑成江，本本公司职职工监事事，大学学专科学学历。220022年以来来历任新新疆屯河河投资公公司信息息化管理部副副部长、金金风科技技总经理理助理、计计划管理理部部长长，现任任本公司司总裁助助理兼体体系管理部部长长，于220077年3月起任任本公司司职工监监事。11李力，本公公司副总总裁，研研究生学学历。自自20002年起起，先后后任本公公司营销销总监、副副总经理，现任本本公司副副总裁。蔡晓梅，本本公司董董事会秘秘书，研研究生学学历，高高级工程程师。220011年3月至今今任本公公司董事会秘书书。王相明，本本公司副副总裁，大大学本科科学历，

41、高高级工程程师。自自20002年起起历任本本公司生生产总监、副总总工程师师、总工工程师，现现任本公公司副总总裁。马鸿兵，本本公司总总工程师师，大学学本科学学历，高高级工程程师。自自20002年起起任本公公司研发发中心主任，现现任本公公司总工工程师。曹志刚，本本公司副副总裁，大大学本科科学历，工工程师。自自20002年历历任本公公司电控控事业部部部长、总工工办主任任、副总总工程师师，现任任本公司司副总裁裁。李玉琢，本本公司副副总裁，本本科学历历。20002年年以来历历任北京京利德华华福电气气技术有有限公司总经理、北北京中益益合康电电气技术术有限公公司总经经理，现现任本公公司副总总裁。余丹柯，本本

42、公司首首席财务务官，大大学本科科学历。自自20002年至至今历任任通用电电气亚太太能源公司财务务总监、美美国亚特特兰大通通用电气气财务项项目经理理、通用用电气亚亚太能源源公司会会计主管、通用电电气中国国基建公公司首席席财务官官，现任任本公司司首席财财务官。2、报告期期内，公公司董事事、监事事、高级级管理人人员的兼兼职情况况姓名 本公公司职务 任职职单位 职务 任职单单位与本本公司关联关系新疆风能研研究所 所长 本公司司股东武 钢 董董事长兼兼首席执行官官 新疆风风能有限限责任公公司 副董事事长 本公司司股东李 荧 副副董事长长 江河农农村电气气化发展展有限公公司 总经理理 本公司司股东的的控股

43、子公司潘世杰 董董事 新疆风风能有限限责任公公司 董事长长 本公司司股东中国水利投投资集团团 副总经经理 本公司司股东刘同良 董董事兼副总裁 新疆风风能有限限责任公公司 副董事事长 本公司司股东吕厚军 董董事 海富产产业基金金管理公公司 董事总总经理 本公司司股东中中比基金金的基金资产产管理人人王友三 独独立董事事 新疆众众和、天天富热电电、啤酒酒花 独立董董事 无关联联关系施鹏飞 独独立董事事 中国水水电工程程顾问集集团专家家委员会会 委员 无关联联关系宋 常 独独立董事事 天鸿宝宝业、大大恒科技技、天地地科技、双双良股份独立董事 无关联联关系张 华 监监事 新疆风风能有限限责任公公司 副总

44、经经理 本公司司股东王敦春 监监事 中国水水利投资资集团公公司 总经济济师 本公司司股东洛 军 监监事 新疆风风能有限限责任公公司 股管办办主任 本公司司股东（三）董事事、监事事和高级级管理人人员年度度报酬情情况121、报酬的的决策程程序、报报酬确定定依据（1）在公公司任职职的董事事的报酬酬按照公公司股东东大会决决议执行行；公司司职工监监事的报报酬按其在公司司所任职职务领取取相应报报酬；公公司高级级管理人人员的报报酬按照照公司董董事会决决议执行。独立董事津津贴按照照股东大大会决议议执行。（2）不在在公司任任职的董董事、监监事未在在公司领领取报酬酬。2、报告期期内，公公司董事事、监事事和高级级管

45、理人人员从公公司获得得的报酬酬情况序号 姓名名 职务 税前报报酬总额额（万元元）1 武钢 董事长长兼首席席执行官官 6778.4432 郭健 董事、总总裁 5572.913 刘同良良 董事、副副总裁 1388.0664 王友三三 独立董董事 66.0005 施鹏飞飞 独立董董事 66.0006 宋常 独立董董事 77.0007 王海波波 职工监监事 551.8808 郑成江江 职工监监事 446.8899 李力 副总裁裁 3220.77510 蔡晓晓梅 董事会会秘书 3100.62211 王相相明 副总裁裁 2773.22512 马鸿鸿兵 总工程程师 2229.3013 曹志志刚 副总裁裁 2

46、228.99214 李玉玉琢 副总裁裁 699.55515 余丹丹柯 首席财财务官 28.32合计 29967.803、不在公公司领取取报酬的的董事、监监事情况况序号 姓名名 职务 是否在在股东单单位及其其他关联联单位领领取薪酬酬、津贴贴1 李荧 副董事事长 是2 潘世杰杰 董事 是3 吕厚军军 董事 是4 张华 监事会会主席 是5 王敦春春 监事 是6 洛军 监事 是（四）报告告期内董董事、监监事、高高级管理理人员的的变动情情况序号 姓名名 职务 任职或或离职时时间 任职或或离职原原因1 王友三三 第三届届董事会会独立董董事 220077年3月24日任任职 董事会会换届选选举2 施鹏飞飞 第

47、三届届董事会会独立董董事 220077年3月24日任任职 董事会会换届选选举3 郑成江江 第三届届监事会会职工监监事 220077年3月24日任任职 监事会会换届选选举4 马鸿兵兵 总工程程师 220077年3月24日任任职 董事会会聘任5 曹志刚刚 副总裁裁 20007年年3月24日任任职 董事会会聘任6 李玉琢琢 副总裁裁 20007年年3月24日任任职 董事会会聘任7 余丹柯柯 首席财财务官 20007年6月30日任任职 董事会会聘任138 杨永保保 第二届届董事会会董事 20007年3月24日离离职 董事会会换届离离任9 倪维斗斗 第二届届董事会会独立董董事 220077年3月24日离

48、离职 董事会会换届离离任10 彭成成武 第二届届董事会会独立董董事 220077年3月24日离离职 董事会会换届离离任11 林志志军 第二届届董事会会独立董董事 220077年3月24日离离职 董事会会换届离离任12 聂新新慧 第二届届监事会会监事 20007年3月24日离离职 监事会会换届离离任二、公司员员工情况况截至20007年12月31日，公公司员工工人数为为8433人，其其专业构构成、教教育程度度情况如如下：项目 分类类 人数（人人） 占公司司总人数数%生产人员 4244 500.300%销售人员 50 5.993%技术人员 2177 255.744%财务人员 29 3.444%管理人

49、员 1022 122.100%专业构成其他人员 21 2.449%合 计 8843 1000%研究生及以以上 1122 14.47%本科 4114 449.111%大专 2114 225.339%教育程度大专以下 93 11.03%合 计 8843 1000%报告期内，不不存在需需公司承承担费用用的离退退休人员员。14第五节 公公司治理理结构一、公司治治理结构构报告期内，公公司严格格按照公公司法、证证券法、上上市公司司治理准准则、深深圳证券交易易所股票票上市规规则、上上市公司司章程指指引和和其他有有关法律律法规的的要求，及及时修订公公司章程程、股股东大会会议事规规则、董董事会议议事规则则、监监

50、事会议议事规则等各项项规章制制度，并并建立募募集资金金使用管管理制度度、信信息披露露制度、投投资者关系管理理制度等等管理制制度，不不断完善善公司法法人治理理结构，进进一步规规范公司司运作，提提高公司治理理水平，截截止报告告期末，公公司治理理结构的的实际情情况符合合中国证证监会发发布的有有关上市公司治治理规范范性文件件的要求求。（一）股东东和股东东大会公司能够严严格按照照公司司法、上上市公司司股东大大会规范范意见、公公司章程程和股东大会会议事规规则等等法律、法法规及制制度的要要求，规规范股东东大会召召集、召召开、表表决程序，确保所所有股东东享有平平等地位位，平等等权利，并并承担相相应的义义务。（

51、二）董事事与董事事会公司董事的的选聘程程序公开开、公平平、公正正，董事事会能够够严格按按照公公司法、公公司章程和董董事会议议事规则则等法法律法规规开展工工作，公公司董事事诚信、勤勤勉地履履行职责责，认真出席董董事会会会议和股股东大会会，积极极参加有有关培训训，熟悉悉有关法法律法规规。独立立董事能能够不受影响响地独立立履行职职责。公公司董事事会下设设战略、审审计、薪薪酬与考考核等专专门委员员会，对董事会负负责。（三）监事事与监事事会公司监事严严格按照照公司司法、公公司章程程和监监事会议议事规则则的有有关规定定认真履行职责责，监事事会对公公司财务务状况、重重大事项项以及公公司董事事及高级级管理人人

52、员履行行职责的合法合规规性进行行监督，维维护公司司及股东东的合法法权益。（四）内部部审计制制度的建建立和执执行情况况董事会下设设审计委委员会，主主要负责责公司内内部、外外部审计计的沟通通、监督督、会议议组织和核查工作作。审计计委员会会下设审审计法务务部为日日常办事事机构，审审计法务务部设立立财务审审计、管理审计、法法律事务务等岗位位。审计法务部部在审计计委员会会的授权权范围内内，行使使审计监监督权，依依法检查查公司会会计帐目及其相关关资产，对对财务收收支的真真实性、合合法性、有有效性进进行监督督和评价价，对公公司的资金运作、资资产利用用情况及及其他财财务运作作情况进进行分析析评价，保保证公司司

53、资产的的真实和和15完整。通过过审计工工作的开开展，达达到规避避公司经经营风险险、提高高公司经经济效益益的目的的。2007 年审计计工作重重点是监监测公司司内控制制度的执执行、对对管理者者绩效及及尽职情情况进行监督评价价。二、董事及及独立董董事履行行职责情情况报告期内，公公司所有有董事均均能独立立、客观观地审议议会议事事项，恪恪尽职守守，廉洁洁自律，忠实勤勉地地履行职职责。公司3名独独立董事事依法履履行职责责，积极极出席公公司召开开的董事事会会议议，定期期了解和和听取公司经营营情况的的汇报，对对公司的的重大经经营决策策提供专专业性意意见，提提高了公公司决策策的科学性与合理理性。同同时，对对公司

54、财财务及生生产经营营活动进进行了有有效监督督，为维维护公司司和全体体股东的合法法权益发发挥了重重要作用用。报告告期内，没没有独立立董事对对公司有有关事项项提出异异议。报告期内，全全体董事事出席会会议情况况：报告期内董董事会会会议召开开次数 7序号 姓名名 职务 亲自出出席次数委托出席次数 缺席席次数 是否连连续两次次未亲自出席会会议1 武钢 董事长长 7 0 00 否2 李荧 副董事事长 77 0 0 否否3 刘同良良 董事 77 0 0 否否4 潘世杰杰 董事 77 0 0 否否5 吕厚军军 董事 66 0 1 否否6 郭健 董事 77 0 0 否否7 王友三三 独立董董事 55 0 1 否

55、否8 宋常 独立董董事 77 0 0 否否9 施鹏飞飞 独立董董事 44 1 1 否否报告期内，公公司共召召开七次次董事会会，其中中第二届届董事会会召开一一次，第第三届董董事会召召开六次；公公司进行行了董事事会换届届选举，现现任董事事中独立立董事王王友三、施施鹏飞为为第三届届董事会新任独独立董事事，其他他董事均均连任第第二届、第第三届。三、独立董董事独立立意见2006年年12月28日，北北京天源源科创风风电设备备有限公公司（下下称：北北京天源源）与国国家开发发银行签署国国家开发发银行人人民币资资金借款款合同，由由国家开开发银行行向北京京天源提提供2,0000万元借款，同同日，北北京中科科智担保

56、保有限公公司（下下称：北北京中科科智）与与该行签签订保保证合同，为该该笔贷款款提供连连带责任任保证担担保。2007年年1月31日，北北京天源源与北京京中科智智签订委委托担保保合同并并约定；“以房屋屋做抵押为自身身2,0000万万元贷款款的担保保提供反反担保”。20007年10月10日，北北京天源源与北京京中科智签订四份份抵押押（反担担保）协协议书，约约定：北北京天源源将其所所有四栋栋房产抵抵押给北北京中科智，用用作北京京中科智智为北京京天源22,0000万元元贷款担担保的反反担保。162007年年6月15日，北北京天源源成为金金风科技技控股子子公司。公司三名独独立董事事对上述述担保事事项出具具

57、了独立立意见。四、内部控控制制度度的健全全与完善善本公司针对对自身涉涉及的行行业特点点聘请了了专家独独立董事事，并建建立较为为合理的的组织结结构；公司设设立了审审计法务务部，受受董事会会领导，工工作向董董事会负负责，通通过开展展绩效审审计、内部控制审审计、财财务审计计等专项项审计识识别和评评估公司司生产经经营各个个环节的的风险，提提高了公司风险防防范能力力。公司已结合合自身经经营特点点，不断断完善了了内部控控制的规规章制度度，包括括三会、董董事会专专业委员会、对对外投资资、对外外担保、关关联交易易、信息息披露、财财务管理理、绩效效考核、内内部审计、目标管管理等各各方面，同同时进一一步梳理理了公

58、司司内部流流程，使使之得到到有效执执行，保保证了公司经营管管理的有有效运行行。公司司管理层层认为：公司内内部控制制就总体体而言体体现了完完整性、合理性、有有效性。五、对高级级管理人人员的考考评及激激励机制制的建立立、实施施情况公司董事会会设立了了薪酬与与考核委委员会，制制定高级级管理人人员的薪薪酬方案案，根据据公司实实际经营完成成情况以以及高级级管理人人员的工工作业绩绩，对高高级管理理人员进进行年度度绩效考考核，并并监督薪酬制制度执行行情况。报告期内，本本公司高高级管理理人员经经考核，均均认真履履行了工工作职责责，工作作业绩良良好，较好地完成成了年初初董事会会下达的的经营管管理任务务。17第六

59、节 股股东大会会情况简简介报告期内，公公司共计计召开55次股东东大会，其其中1次年度度股东大大会，44次临时时股东大大会，会议具体情情况如下下：一、20007年度度第一次次临时股股东大会会2007年年1月5日，公公司召开开20007年度度第一次次临时股股东大会会，会议议审议通通过以下下事项：1、审议通通过关关于Veensyys922/2.5风机机的联合合设计、开开发、合合作和技技术转让让合同的的议案；2、审议通通过关关于Neew HHoriizonn Ivvy WWindd Innvesstmeent Commpanny LLtd(新宏远远创风能能投资有限公司司)参股金金风科技技的议案案。二、

60、20006年度度股东大大会2007年年3月24日，公公司召开开20006年度度股东大大会，会会议审议议通过以以下事项项：1、审议通通过关关于的议案案；2、审议通通过关关于的议案案；3、审议通通过关关于公司司20006年度度风险奖奖励提取取及发放放方案的的议案；4、审议通通过公公司20006年年度财务务决算方方案；5、审议通通过公公司20006年年利润分分配及资资本公积积金盈余余公积金金转增股股本议案案；6、审议通通过公公司20007年年度财务务预算方方案；7、审议通通过关关于公司司上市地地点的议议案；8、审议通通过关关于修改改公司章章程的议议案；9、审议通通过新新疆金风风科技股股份有限限公司财