分包商HSE管理规定

1、PAGE PAGE 中石化第五建设有限公司文件中石化第五建设有限公司文件中石化五建2017安字15号 关于印发五建公司分包商HSE管理规定的通 知为了加强对分包商的HSE管理，明确责任，选择合格的分包商并对其实施全过程的HSE管理，防止和减少生产事故的发生，确保HSE目标的实现，特制定本规定，现印发给你们，请遵照执行。 二一七年九月十二日 实施+执行类制度名称五建公司分包商HSE管理规定制度编号JSFCC-B120102-43-016-2017-1-08-11制度文号中石化五建2017安字15号制度版本/主办部门安全管理部所属业务类别健康安全环境管理/HSE管理/HSE综合管理会签部门项目管理

2、部、财务部、技术部、物资装备部监督检查者安全管理部审核部门企业改革管理部、法律部解释权归属安全管理部签发日期2017年9月12日废止说明原2013版五建公司分包商HSE管理规定同时废止生效日期2017年9月12日制定目的加强对分包商的HSE管理，选择合格的分包商并对其实施全过程的HSE管理，明确责任，防止和减少生产事故的发生。制定依据中国石化建设工程项目分包发包管理办法、中国石化承包商安全监督管理规定、中石化炼化工程分包商管理体系文件、五建公司工程分包商管理办法、五建公司合同管理办法适用范围公司机关部门、专业（分）公司、项目部约束对象分包商HSE管理工作涉及的相关制度/业务类别/所属层级/ 1

3、 业务管理的基本要求 1.1 规范内容的界定 1.1.1 分包商包括工程分包、劳务分包及委托分包等。 1.1.2 分包商HSE管理规定是在分包资格评审、合同签订、入场控制、过程监管、表现评价和考核等方面加强对分包商HSE监督与管理，不断提高分包商自身的HSE管理水平和公司的管控能力，尽可能杜绝或减少分包商发生事故而制定的管理规定。 2 各管理部门职责 2.1 安全管理部 2.1.1 负责编制修订公司分包商HSE管理规章制度。 2.1.2 负责评审公司分包商的HSE资格。 2.1.3 负责评审工程价款超过500万元分包合同中的分包工程HSE协议。 2.1.4 负责监督检查各单位的分包商HSE管理

4、和班组安全施工生产的落实情况。 2.1.5 负责监督检查和考核二级单位对所属分包商的HSE管理工作。 2.1.6 负责开展分包商的半年度、年度及总体的HSE评价工作。 2.1.7 负责组织分包商三类人员参加中石化安全培训取证工作。 2.1.8 负责上报公司级分包商事故的调查、处理工作。 2.1.9 负责建立分包商的安全积分考核制度，定期对分包商进行考核并公布考核结果，及时通报项目管理部，清退不合格分包商。 2.2 项目管理部 2.2.1 负责将分包商HSE资质评审纳入分包商资质评审。 2.2.2 负责将分包商HSE管理要求纳入工程分包招标要求。 2.2.3 负责将分包商HSE表现评价结果纳入分

5、包商评价。 2.2.4 负责组织落实对HSE考核不合格或发生事故分包商的处理意见。 2.2.5 负责监督检查项目分包商安全生产费用和其他必要的安全措施费用的投入。 2.2.6 参与分包商生产安全事故的调查。 2.3 技术部 2.3.1负责审核分包商重大、专项施工技术方案中的安全技术措施。 2.3.2负责监督检查分包商施工方案的编制、修改及评审情况。 2.3.3 负责监督检查分包商施工方案中安全技术措施交底落实情况。 2.4 物资装备部 2.4.1 负责监督检查分包商的劳动防护用品要求的管理情况。 2.4.2 负责监督检查分包商施工机具、设备及材料要求的管理情况。 2.5 财务部 2.5.1 负

6、责编制修订安全生产费用的管理制度，明确安全生产费用提取和使用的程序、职责及权限，统一安全费用的列支。 2.5.2 负责监督检查分包商安全生产费用的提取和使用。 3 专业（分）公司 3.1 负责编制修订本单位分包商HSE管理制度，督促分包商严格执行HSE管理制度并定期考核。 3.2 负责监督检查所属项目分包商的HSE管理及班组安全施工的落实情况。 3.3 负责开展对所属分包商的月、半年度、年度及总体HSE评价工作并报公司安全管理部。 3.4 负责组织所属分包商三类人员参加中石化安全培训取证工作。 3.5 负责收集整理和初审分包商HSE资质评审资料，组织授权范围内的分包商资质评审。 3.6 负责与

7、分包商签订分包工程HSE协议。 3.7 负责监督检查分包商安全生产费用和其他必要的安全措施费用的投入。 3.8 负责监督检查分包商的劳动防护用品要求的管理情况。 3.9 负责监督检查分包商施工机具、设备及材料的管理情况。 4 项目部 4.1 负责编制修订本项目的分包商HSE管理制度。 4.2 负责收集整理和初审分包商HSE资质评审资料。 4.3 负责与分包商签订分包工程HSE协议。 4.4 负责检查确认分包商入场前应具备的HSE条件。 4.5 负责组织分包商HSE入场培训、HSE专项培训及HSE交底。 4.6 负责审核分包商项目负责人、HSE管理人员、特种作业人员等人员资格证，确保资格有效。

8、4.7 负责编制评审施工方案中的安全技术措施并向分包商进行交底。 4.8 负责审批分包商HSE策划书/管理方案。 4.9负责监督检查分包商施工现场安全技术措施的落实工作。 4.10 负责监督检查分包商的HSE管理和考核工作。 4.11 负责上报分包商的安全生产事故及应急管理工作，负责分包商轻伤及以下事故的调查处理工作。 4.12 负责监督检查分包商的劳动防护用品要求的管理情况。 4.13 负责监督检查分包商施工机具、设备、材料的要求管理情况。 4.14 负责提取分包工程的安全生产费。 5 按业务流程或工作程序展开的管理内容与方法 5.1 分包商的HSE资质评审标准 5.1.1 具有施工总承包资

9、质、专业承包资质及劳务资质的分包商须提交的HSE资质评审材料： A 安全生产许可证； B 企业三类人员的地方政府安全生产考核证及相应的中石化安全培训证（双证），即企业负责人（法人）A证、主管领导A证、安全负责人C证、项目负责人B证； C 符合国家法律法规规定的特种作业人员的资格证及台帐； D HSE管理体系认证证书； E 企业所在地安监局出具的近3年无死亡事故的安全业绩证明（见附件1）； F 其他要求文件。 5.1.2 射线作业的分包商须提交HSE资质评审材料： A 辐射作业安全生产许可证； B 辐射防护负责人、辐射安全相关技术人员和使用射线作业人员的中级或高级辐射安全培训证、其他辐射工作人员

10、的初级辐射安全培训证； C 企业三类人员的中石化安全培训证，即企业负责人（法人）A证、主管领导A证、安全负责人C证、项目负责人B证； D 符合国家法律法规规定的特种作业人员资格证及台帐； E HSE管理体系认证证书； F 企业所在地安监局出具的近3年无死亡事故的安全业绩证明（见附件1）； G其他要求文件。 5.1.3除上述外的其它分包资质的分包商须提交的HSE评审材料： A 相关法律法规规定的安全资料； B 符合国家法律法规规定的特种作业人员资格证； C HSE管理体系认证证书； D企业所在地安监局出具的近3年无死亡事故的安全业绩证明（见附件1）； E其他要求文件。 5.1.4在工程承包期内如

11、果分包商（辐射）安全生产许可证、HSE体系认证证书、三类人员的安全考核证和石化培训证到期，分包商应将延期后的证书上报项目管理部备案，如果不能及时提供，将取消分包商合格资格。 5.2 分包商HSE资格审查 5.2.1引进单位要对潜在分包商HSE管理水平进行审查评估，按照公司的标准，对其HSE资质评审资料进行初审，初审合格后向其负责人告知公司的HSE管理要求，经负责人在告知书上签字确认后与评估资料一起存档管理。 5.2.2 经HSE资质初审通过的分包商，建立公司分包商资质评审流程并提交评审材料，经相关部门评审及公司领导审批合格后方可引进。 5.2.3 按照“谁引进谁负责”的原则，引进单位对分包商H

12、SE评审资料的真实性负责。 5.3 工程分包 5.3.1通过招标分包的工程，在招标文件中应当明确对分包商HSE管理要求。 5.3.2 只有经资质评审合格的分包商才能参与投标/竞价分包项目工程。 5.4 分包工程HSE协议签订 5.4.1 根据五建公司工程分包管理办法的要求履行分包合同签订程序。 5.4.2 专业（分）公司/项目部与分包商签订分包工程合同时，必须签订分包工程HSE协议。 5.4.3 在分包商作业人员入场作业前,必须签订分包工程HSE协议。分包工程HSE协议中应明确双方HSE管理工作中的责任和义务。 5.4.4 若专业（分）公司、项目部在分包商进入现场作业前未签订分包工程HSE协议

13、的，由此导致的后果由发包单位承担，公司也将予以严肃处理。 5.5 分包商的安全生产费用 5.5.1 分包商的安全生产费用应当保证专款专用，严禁挪作他用。 5.6 分包商的现场管理 5.6.1 项目部应当建立分包商HSE管理制度和管理台账，项目部HSE组织机构中应纳入分包商，并将分包商HSE管理全面纳入项目HSE管理。 5.6.2 分包商要建立HSE管理体系并有效实施，提升自身的HSE管理能力，实现主动管理、监督和控制。专业（分）公司、项目部要对分包商的HSE管理进行监督检查，督促分包商落实各项HSE措施。 5.6.3 分包商应根据现场作业人数，按照1：50的比例配备专职HSE管理人员，不足50

14、按50计。并要通过项目部的面试等手段进行考核，考核合格后方可上岗，考核资料进行存档管理。 5.6.4 分包商应制定本单位HSE策划书/管理方案并报项目部审批，合格后方可实施。 5.6.5 项目部应建立分包商的关键人员和作业班组的管理制度和考核要求，对其关键人员和作业班组的安全施工和安全教育开展情况进行有效的控制。 5.6.6 分包商的关键人员变更（包括现场负责人、安全负责人等）需要向项目部提出书面申请，说明变更原因及接任人员的资历及资格证书，项目部对其考核同意后方可变更。 5.6.7 分包商人员应有职业健康体检合格证明，无职业禁忌症。 5.6.8 两个及以上分包商在同一作业区域内作业时，可能危

15、及对方生产安全的，项目部应协调督促分包商之间签订安全管理协议并审查备案。 5.6.9 项目部开展周、月、半年、年度的分包商HSE表现评价总结工作，并将月、半年、年分包商HSE表现评价总结报专业（分）公司/公司安全管理部，其中专业（分）公司的项目部/组报专业（分）公司，经专业（分）公司进行汇总整理后再报公司安全管理部。 5.6.10 专业（分）公司/项目部在项目结束后，对分包商的HSE表现进行总体评价，将评价结果报公司安全管理部并告知分包商。 5.6.11入场管理 5.6.11.1 项目部应在分包商入场前，对其HSE资源配置和相关要求进行现场审查确认，确认合格后方可入场，并将“分包商入场HSE确

16、认表”报安全管理部。 5.6.11.2分包商人员入场前，必须接受入场三级HSE教育并经考试合格后，发放入场证方可持证入场。 5.6.11.3 项目部应审查特种作业人员的资格证，并对特种作业人员的实际操作技能进行现场培训考核，考核合格后发放五建公司特种工种考核合格证方可从事相应的特种作业，实际考核不合格，严禁进入现场从事相应的特种作业。 5.6.11.4 项目部负责审核分包商的关键人员（项目经理、项目技术负责人、项目质量负责人、项目安全负责人、分包合同约定的被授权委托人和签字权人）的劳动合同、社保证明等资料并备案。项目部要做好分包商的关键人员HSE交底工作。 5.6.11.5分包商的人员入场前必

17、须与分包单位签订用工合同并购买意外伤害保险，项目部对合同签订情况和购买保险情况进行审核备案。 5.6.11.6项目部应当检查确认分包商人员职业健康体检合格证明并备案。 5.6.11.7项目部应检查确认分包商为员工配备的个体劳动防护用品。 5.6.11.8项目部应检查确认分包商的机具、设备，具体要求按照五建公司机械设备安全管理规定、五建公司现场特种设备管理办法及监视和测量设备控制程序。执行。 5.6.11.9项目部应当督促分包商对不符合入场安全要求的内容及时整改，整改资料与入场确认表报公司安全管理部，对不及时整改或整改不符合要求的应禁止入场。 5.6.12 施工作业过程HSE控制 5.6.12.

18、1项目部要对分包商进行安全交底和风险告知。 5.6.12.2项目部要按照公司的HSE培训矩阵要求对相关的人员进行相应的培训。 5.6.12.3 项目部要对特殊作业的监护人、作业许可证签发人进行专项培训并发放相应资格证后方可从事相应的作业。 5.6.12.4项目部应对分包商施工方案进行审批，确保施工方案中制定了有效的安全技术措施，并监督检查安全技术交底及实施情况。 5.6.12.5 项目部应在分包商开工和作业前，组织分包商主要管理人员进行HSE专项培训、技术方案及HSE措施交底。 5.6.12.6 分包单位在作业前，必须进行班前讲话，做到“三交一清”（交施工任务、交作业环境、交安全措施、清楚本班

19、职工的思想和身体情况），并做好活动记录。 5.6.12.7项目HSE负责人和分包商负责人定期或不定期参加班前讲话，确保班前讲话内容充实，安全控制措施完整有效。 5.6.12.8 凡涉及用火、临时用电、进入受限空间、高处、动土、起重及盲板抽堵等高风险作业前必须办理作业许可证，施工作业前必须运用JSA等方法进行危害识别和风险分析，作业许可审批人必须在现场确认和审批。 5.6.12.9 现场用火、临时用电、进入受限空间、高处、动土、起重及盲板抽堵等高风险作业以及工程建设施工作业现场必须全程视频监控。 5.6.12.10 分包商应当建立接触职业病危害因素人员清单和体检台账。 5.6.12.11 项目部

20、应当及时开展周、月、半年和年度分包商HSE工作的评价总结工作，专业（分）公司对所属的项目部（组）进行管控。 5.6.12.12专业（分）公司、公司级项目部分别在每月底、6月底、年底将月、半年及年度的分包商HSE评价总结报公司安全管理部。 5.6.12.13 专业（分）公司、项目部要定期对本单位引进的分包商进行综合评价和考核管理。 5.6.12.14 专业（分）公司、项目部在项目结束后应及时对每家分包商的HSE的表现进行综合评价并报公司安全管理部。 5.6.13 劳务用工的管理 提供劳务的施工单位，应向项目部劳务管理部门提供劳务人员的情况登记（包括单位、姓名、性别、身份证号、工种、籍贯、住址以及

21、注册时间等）。 6 事故管理 6.1分包商发生生产安全事故后，分包商应采取措施防止事故扩大，保护事故现场并向项目部HSE负责人或安全管理人员报告。 6.2 项目部接到分包商安全事故，按照中国石化生产安全事故管理规定、中国石化环境事件管理规定及五建公司安全生产和环境事件责任追究规定执行。 7 监督、检查与考核 7.1 分包商应当严格落实集团公司、SEG及五建公司的HSE要求，建立自身的HSE考核评价制度。 7.2专业（分）公司、项目部应当严格落实集团公司、SEG和公司HSE要求，建立对分包商的HSE考核评价制度。 7.3 项目HSE管理部门负责分包商HSE工作的监督检查工作。分包商在工程项目施工

22、中发生违反有关HSE管理规定、安全措施不落实或危及安全的生产时，项目部可勒令整改或停止作业，并根据公司五建公司HSE管理考核暂行规定有关条款，给予相应处理。 7.4 公司安全管理部每月根据专业（分）公司/项目部对分包商HSE的管理情况，考核评价二级单位。 7.5专业（分）公司、项目部对于安全表现优秀的分包商的管理人员、班组长、作业人员上报公司后将列入五建公司优秀HSE人才库，进入优秀HSE人才库的人员在公司项目中优先推荐使用。 7.6 对于安全表现极差的分包商的管理人员、班组长、作业人员，专业（分）公司、项目部上报公司后将列入HSE黑名单库。严禁黑名单库中的人员两年内进入公司的任何项目上作业。

23、 7.7 公司按照分包商的HSE考核结果进行分级管理，分包商HSE管理情况按照A(优良）、B（合格）、C（不合格）三级进行考评管理（下列表述中高于包括本数、低于不包括本数）。A (优良）是指在考核期限内没有发生轻伤及以上事故并且考核得分高于85分；B (合格）是指在考核期限内没有发生轻伤及以上事故并且考核得分高于60分低于85分；C (不合格）是指在考核期限内发生轻伤及以上事故或者考核得分低于60分。 7.8 专业（分）公司、项目部应当对分包商进行月评价考核。 7.8.1 分包商的月考核为优良的，项目部应对分包商和其关键人员等进行相应奖励；如果连续三个月考核为优秀的，可以对分包商及其员工加大奖

24、励额度，奖励费用从项目安全生产费用中支出。（奖励费用按照项目自身情况确定，但是不能超过每月进度款的1） 7.8.2 分包商的月考核为不合格的，项目部应当向该分包商发出书面警告和书面整改通知单，并将分包商的月进度款按一定比例（不超过月进度款的3）进行预扣押，分包商在接到书面警告和整改通知单后应当积极组织整改，并上报整改计划和整改结果。 7.8.3 如果分包商在下一个月考核中仍然不合格的，项目经理应当对分包商的负责人进行约谈，并将上个月扣押的进度款按处罚款进行扣除。并且第二个月再按一定比例（每月扣除的进度款不超过月进度款的3）的进度款作为预扣款。分包商在接到书面警告和整改通知单后应当积极组织整改，

25、并上报整改计划和整改结果。 7.8.4 如果分包商在下一个月考核中，考核结果为合格及以上，扣押的进度款予以支付。 7.8.5 分包商如果连续三个月考核不合格，项目部应当对该分包商进行停工整顿，直至满足要求方可继续进行现场施工；如果经过停工整顿，仍然不能满足现场安全要求的，项目部应终止其合同，禁止该分包商继续在现场施工，同时将情况上报公司安全管理部和项目管理部，公司将取消其合格分包商资格，并列入黑名单，两年内不得继续在公司承揽工程分包任务。 7.8.6 项目部应当实事求是的开展分包商的月考核评价，对于虚假评价，公司将对相关责任人进行责任追究。 7.8.7 公司将结合安全大检查的情况，每年对分包商进行考核并实施专项奖励和处罚。 7.8.8 公司半年考核中被评为C（不合格）的分包商，公司将对其在公司范围内进行通报批评，并对其负责人进行约谈，督促其提升安全管理水平。 7.8.9 公司对年度评比为C(不合格）的分包商将撤消其合格分包商资格，并列入