证券投资第一章教案

1、文档编码 : CX9P2H6W4Z8 HO10L2V9R3T3 ZD2M10K2N10N9课时计周次授 课 简 要 内 容划备注（节）一第一章证券与证券市场2 证券与证券市场概述一证券市场的产生进展及基本功能2 二其次章股票与股份有限公司2 股份制与股份有限公司股份有限公司的设立三股份有限公司的变更破产和解散2 股票的特点与类型及其价格和价格指数第三章债券三债券概述2 政府债券四金融债券,企业债券,国际债券2 五第四章投资基金2 投资基金概述五投资基金的产生与进展2 我国的投资基金六第五章证券机构2 证券经营机构七证券服务机构2 证券治理机构七证券业自律组织2 八第六章证券发行2 证券发行市场

2、概述九股票的发行与承销2 九债券的发行与承销课时计周次授 课 简 要 内 容划备注（节）第七章证券交易十证券交易概述2 十一证券上市2 十一证券交易所及证券交易程序2 十二第八章证券投资分析2 证券投资分析概述十三基本分析方法2 十三技术分析方法2 十四技术指标法和主要技术指标2 十五第九章证券投资风险治理2 风险与风险治理十五证券投资风险种类2 十六证券投资风险的评估与把握2 十七证券投资组合理论及资本资产定价模型2 十七第十章证券市场监管2 证券市场监管体系及主要内容十八串讲2 周次授 课 简 要 内 容课时方案备注（节）十九串讲2 十九串讲2 二十复习2 2 2 2 2 2 2 2 2

3、班课程 成 绩 记 分 表 2022-20XX 年第 1 学期学姓1 2 平时成绩7 8 平 时 总期 末 考总 评备 注号名3 4 5 6 评试学姓1 2 平时成绩7 8 平 时 总期 末 考总 评备 注号名3 4 5 6 评试证券投资与治理课程说明证券投资与治理是全国高等训练自学考试金融专业（专科）的专业课；其争论对象主要是证券投资的基本理论学问、基本业务学问与技能和基本制度规 定；既争论股票、债券、基金等证券市场活动的一般规律以及现代金融和证券运 行的一般形式规范、原就、操作程序,又着力争论社会主义市场经济条件下证券 投资和治理运行的特殊规律、原就和形式规范；其内容既具有宏观性、综合性、

4、战略性,又具有微观性、个别性、策略性、适用性的特点；故本课程既是金融学 的具体和深化,又是证券投资本身运动规律和运行规律、规章、经营方法的概括 与升华；本课程主要包括如下内容：第一,证券与证券市场,具体包括股票、债券、投资基金等证券投资工具；其次,证券机构及其业务,包括证券发行、交易；第 三,证券投资分析方法和风险治理,包括证券投资的基本分析法和技术分析法,风险治理的一些理论；第四,证券市场的监管；本课程总学时 60 课时,周学时 3 节, 10 月份考试课程才能培养目标：学习证券投资与治理课程的主要目的是熟识证券市场在国民经济中的位置和 作用,加深懂得金融证券工作对经济治理的影响；弄清证券投

5、资和治理的基本范 畴；把握投资的基本理论；熟识证券投资的基本业务学问和技能；使用教材 ：证券投资与治理任淮秀主编, 20XX 年中国人民高校出版社出版参考资料 ：证券投资与治理配套辅导书自考通课程考核 ：接受闭卷形式考试,10 月份考试教学内容 ：授课班级09 金融自考班授课形式课堂讲授授课日期年月日授课时数2 周次第 1 周授课章节 第一章 第一节证券与证券市场概述名称 其次节 证券市场的构成要素教学目的 通过节的学习使同学懂得证券的含义和要求 懂得证券市场的构成要素教学重点、重点：证券市场的构成要素难点教学过程难点：无基本学问点讲解举例分析教学方法 和手段课堂讲授作业内容课后记第一章 证券

6、与证券市场一、 证券（一）定义：证券是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明；（二）分类：1. 分为有价证券和无价证券2. 按构成的内容不同分为：财务证券、货币证券、资本证券3. 按发行主体不同分为：政府证券、金融证券、公司证券4. 按是否上市分为：上市证券、非上市证券（三）特性1. 权益性2. 流通性3. 机会性4. 风险性二、 证券市场（一）含义：证券市场是供应有效的竞争买卖证券的场所,是证券所表达的各种经济关系的总和；（二）分类：1. 按市场职能分为：发行市场、流通市场2. 按交易对象分为：股票市场、债券市场、基金市场3. 按市场的组织

7、形式分为：场内交易市场、场外交易市场（三）特点1. 交易对象和交易目的不同2. 价格的准备因素不同3. 市场风险和流淌性不同4. 市场的功能和作用不同（四）构成要素1. 投资者：分为个人投资者和机构投资者2. 证券发行人：包括企业、金融机构和政府部门3. 证券交易场所（1） 场内交易：通过证券交易所进行,证券交易所是依据国家有关法规,经证券监管部门批准成立的证券集中交易的有形场所；有公司制和会员制形式；（2） 场外交易：通过电子技术和发达的通讯网络进行；4. 证券经营机构：按其业务范畴划分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商；5. 其他证券中介机构6. 证券监管机构和自律组织授课班级 09金融

8、自考班授课形式课堂讲授授课日期年月日授课时数2 周次第 1 周授课章节第一章第三四节证券市场的产生进展及基本功能名称教学目的明白证券市场的产生与进展和要求 懂得证券市场的基本功能教学重点、重点：证券市场的基本功能难点教学过程难点：无基本学问点讲解举例分析教学方法 和手段课堂讲授作业内容课后记（五）产生和进展 1 起源和进展的三个阶段（1） 自由放任阶段（2） 法制建设阶段（3） 快速进展阶段 2 中国证券市场的产生和进展 3 证券市场概况（1） 美国（2） 英国（3） 日本（4） 国际三大证券交易所（5） 中国证券市场概况 4 证券市场的进展（1） 推动进展的因素：A 股份和信用制度的进展 B

9、 投资者数量的增加 C 证券监管体系的完善 D 证券市场中介的成熟 E 现代信息技术的进步（2） 进展的特点： A 融资方式证券化 B 投资主体机构化 C 证券市场国际化 D 交易品种多元化 E 交易方式电子化 F 市场体系统一化（六）证券市场功能 1 融通资金 2 配置资源 3 转换机制 4 宏观调控 5 分散风险练习自考通授课班级 09金融自考班授课形式课堂讲授授课日期年月日授课时数2 周次第 1 周授课章节其次章股票与股份有限公司名称股份制与股份有限公司股份有限公司的设立教学目的明白股票及股份有限公司的含义和要求 把握股份有限公司的设立方式及原就教学重点、重点：股份有限公司的设立方式及原

10、就难点教学过程难点：无基本学问点讲解举例分析教学方法 和手段课堂讲授作业内容课后记其次章 股份和股份有限公司 一、 股份制与股份有限公司1. 股份制：（1） 定义：是按确定的法规程序,通过发行股票筹集资本,创立法人企业,对产生 要素实行社会占有联合使用,企业拥有独立的法人资产,从事生产经营,投资者按投 资入股的份额参与企业的管和支配,同时承担有限经济责任的一种企业组织形式和财 产制度；（2） 性质：是一种中性的、新型的企业组织制度和产权制度,不是资本主义专利,它不是一种独立的全部制,它的社会性质是以社会制度和社会生产关系的性质为转移 的；2. 股份公司：（1） 定义：股份公司是股份制企业的典型

11、组织形式；是指通过发行股票把分散的资 金筹集起来,用以从事工商经营确的经济组织；（2） 分类：按筹资方式不同,分为公开招股公司和非公开招股公司；按股东所负责 不同,分为无限责任公司、有限责任公司、两合公司、股份有限公司；最重要、最普 通、最有代表性的是股份有限公司；（3） 特点： A 股份有限公司是通过发行股票集资,资本总额分为等额的股份 B 股份有限分司股东的责任是有限的；C 股份有限公司是一个独立的公司法人 D 股份有限公司实行财务公开原就 E 股份有限公司的股票可以自由转让,具有流通性 F 股份有限公司的股权是分散的多元化的（4）组织结构：股东大会、董事会、监事会、总经理 二、 股份有限公司的设立 1. 方式：（1） 发起设立（2）