建筑程序文件及质量办法

1、1 范围1.1 总则a) 本公司以证明有能力提供满足顾客和相关法律法规要求的预期产品，同时关注产品实现过程中产生的非预期产品，努力做好污染预防、造福社会、实现业绩和整体提升和价值增值为目的，依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及GB/T50430-2007工程建设施工企业质量治理规范，结合公司生产经营特点，对治理体系按三个标准的要求进行必要的适宜的整合，形成一体化治理手册。b) 本治理手册规定了质量治理体系、环境治理体系、职业健康安全治理体系的要求，是公司质量治理、环境治理、健康安全治理纲领性文件，是公司全体职员必须遵循的行为准则。1

2、.2 应用a) 本治理手册阐述了公司质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标，并对公司治理体系的过程及相互关系进行了描述，对满足标准提出具体要求，对事实上施的操纵方法做出了具体的规定，是公司进行内部审核，第二方和第三方审核的依据。b) 本治理手册适用于公司本部及所经营范围内的工业与民用建筑施工和建筑安装的全过程、产品及服务。c) 公司按顾客提供的设计图纸和选用的施工规范、标准提供预期建筑工程/产品，施工生产中的设计更改由顾客或设计方负责，本公司不承担产品的设计责任。因此本公司对GB/T19001-2008标准/GB/T50430-2007规范中 7.3/10.3条款设计和开发进行了删减，并确保

3、该条款的删减不阻碍提供满足顾客和适用法律法规要求的产品责任和能力。2 引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成为本手册的条文。本手册编制批准时，所示版本均为有效。2.1 GB/T19000-2008 质量治理体系 基础和术语 （ISO9000:2005 IDT）2.2 GB/T19001-2008 质量治理体系 要求 （ISO9001:2008 IDT）2.3 GB/T19004-2008 质量治理体系 业绩改进指南 （idt ISO9004:2000）2.4 GB/T28001-2001 职业健康安全治理体系 规范2.5 GB/T24001-2004 环境治理体系 要求及使用指

4、南 （idt ISO14001:2004）2.6 GB/T19011-2002 质量和(或)环境治理体系 审核指南 （idt ISO19011:2002）2.7 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量治理规范2.8 GB/T50378-2006 绿色建筑评价标准3 术语和定义治理体系使用的规范性术语以GB/T19000-2008质量治理体系 基础和术语、GB/T28001-2001职业健康安全治理体系 规范、GB/T24001-2004环境治理体系 要求及使用指南三个标准及GB/T50430-2007工程建设施工企业质量治理规范为准。治理体系中使用的专业术语采纳建筑行业规范的有关规

5、定。为了规范治理手册的使用，采纳以下缩略语及专业术语：3.1 缩略语：3.1.1公司3.1.2治理体系3.1.3单位 各项目部、安装公司、试验室、租赁公司、装饰公司等3.2专业术语：3.2.13.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.2.7 3.2.8 3.2.93.2.10 3.2.11 3.2.12 3.2.134 治理体系本部分是质量职业健康安全环境治理体系的基础部分，其阐述了整个治理体系的总要求、文件要求和法规要求，结构如下：4.1 总要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 治理手册4.2.3 文件操纵程序 /文件治理制度BJYJ-CX01-20124.2

6、.4 记录操纵程序/记录治理制度 BJYJ-CX02-20124.3 法规要求4.3 法律法规及其他要求操纵程序 BJYJ-CX03-20124.1 总要求公司依据GB/T19001-2008、GB/T28001-2001和GB/T24001-2004三个标准及GB/T50430-2007工程建设施工企业质量治理规范的要求，在适用的法律法规及其他要求的框架下，结合公司的实际情况建立文件化的治理体系，加以实施和保持，并持续改进。为此，公司应该做到：a) 确定建筑施工活动中阻碍活动、产品实现和服务及测量分析和改进的过程（见图1）以及这些过程所涉及的环境因素和危险源，并确定过程的顺序和相互作用，以及

7、其中的关键过程、专门过程、环境因素和危险源；b) 确定并提供对上述过程、环境因素和危险源进行操纵所需的准则、方法和资源，这些过程包括治理过程和作业过程；c) 监视、测量和分析上述过程的有效性及过程中的环境因素和危险源，并采取必要的措施，实现策划的结果和持续改进治理体系；d)确保能够获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视。e) 公司识不了劳务分包、专业分包和单项分包等外包过程，按采购操纵程序/分包治理制度 /建筑材料、构配件和设备治理制度的规定进行有效操纵。持续改进持续改进顾客、职员、社会中意顾客、职员、社会要求顾客、职员、社会中意顾客、职员、社会要求市场经营施工过程市场经营施工过程信

8、息沟通质量技术财务资金基础设施人力资源治理职责信息沟通质量技术财务资金基础设施人力资源治理职责监督治理法规治理文件记录监督治理法规治理文件记录图1：治理体系过程示意图4.2文件要求4.2.1 总则公司治理体系文件分为两个层次，即治理手册、作业文件。（见图2所示）治理手册作业文件图2：治理体系文件层次示意图注1：治理手册包括治理方针、治理目标、程序文件（治理制度）、记录和三个标准除删减条款以外的所有条款的描述。（删减讲明见1.2应用）；注2：作业文件包括各种规章制度、规程、作业指导书、记录等。注3：治理体系文件采纳电子版和书面版本两种形式。4.2.2 治理手册治理手册内容包括：治理方针、治理目标

9、，公司的组织结构和关键岗位职责；质量职业健康安全环境治理体系适用目的和覆盖的范围；c) 治理手册适用于公司本部承担及承接的各类工业与民用建设项目的建筑施工和建筑安装，但由于公司不涉及设计开发，同时由于建筑产品不涉及包装，故对有关条款进行了删减（见1.2应用）。d) 治理体系中所包括的过程顺序及其相互作用的描述；e) 提供了查阅相关文件的途径；f) 治理体系职能的分配；g) 手册的治理。4.2.3 文件操纵程序/文件治理制度BJYJ-CX01-20121 目的对与治理体系有关的文件予以操纵，确保其充分性、适应性以及所有相关部门、使用场所和岗位可获得适用文件的有关版本，防止作废文件的非预期使用，保

10、证治理体系的正常运行。2 适用范围治理体系运行过程中所涉及到文件的编制、审核、批准、标识、发放、使用、修订、评审、作废、归档等的治理。3 职责3.1 科技质保部负责治理体系及技术文件和资料的归口治理。3.2 办公室负责公司文书、档案的治理。3.3 各部门、单位负责各自文件和资料的治理。4 工作程序4.1 文件的分类a) 内部文件 治理手册（程序文件）； 作业文件（规章制度、方法、作业指导书、记录等）。b) 外部文件，即公司以外适用于公司治理体系的所有文件和资料，包括顾客提供的图纸及有关资料、法律法规。（法律法规按法律法规及其他要求操纵程序规定执行）。4.2 内部文件的编制、审批4.2.1 工作

11、流程确定文件需求确定文件需求组织文件编写组织文件编写 形成文件初稿 形成文件初稿 批 准 Yes 审 核Yes No No修 改 文 件修 改 文 件形成正式文件形成正式文件4.2.2 文件编制a) 治理手册由科技质保部组织编制；b) 作业文件由归口治理部门组织编制；c) 记录格式随治理手册和作业文件一起编制。4.2.3 文件审批a) 治理手册由治理者代表审核，总经理批准；b) 作业文件由归口部门负责人审核，主管领导批准；c) 记录格式随治理手册和作业文件一起审批。d) 本公司形成的行政治理型文件，应由办公室填写文件审签单后报主管领导批准实施。4.3 文件发放4.3.1治理手册由科技质保部统一

12、发放，作业文件由文件编写部门负责发放。发放文件时，发文部门应填写文件和资料分发清单，注明文件名称、文件编号、发放日期、发文人、收文人签收等。4.3.2 文件破损后，发文部门收回破损文件，发放新文件，发放编号不变。4.3.3文件丢失后，发文部门补发新文件，重新编制发放编号，并在文件和资料分发清单中注明原编号作废。4.4 文件编号 治理体系文件采纳编号进行标识，编号的规则如下：4.4.1 治理手册公布的年代顺序号治理手册（汉语拼音缩写）公司（汉语拼音缩写）BJYJ SC 公布的年代顺序号治理手册（汉语拼音缩写）公司（汉语拼音缩写） 4.4.2 程序文件公布的年代顺序号公布的年代顺序号程序文件（汉语

13、拼音缩写）公司（汉语拼音缩写）4.4.3 作业文件a) 公司公文编号按办公室编制的公文处理方法执行；b) 图纸、技术性文件的编号按建筑行业的有关规范执行；c) 对引用的作业文件编号使用原编号；d) 新编、修订的治理性文件按下列规定执行。公布的年代顺序号公布的年代顺序号作业文件(汉语拼音缩写) 公司(汉语拼音缩写) 4.5 文件治理4.5.1 收到文件的部门或单位，填写文件和资料接收登记表，记录收到文件的时刻、收文人、文件的名称、编号等。4.5.2 公司文件分“受控”和“非受控”两种状态，受控文件包括治理手册、作业文件、外来文件（图纸、法律法规及其他要求等）。受控文件提供给公司内部使用，非受控文

14、件提供给顾客或其他相关方。4.5.3 公司的文件治理采纳目录治理，各部门、单位编制各自的受控文件清单，文件发生变化时，及时更新受控文件清单，4.5.4 科技质保部每年定期或不定期对各部门、单位文件治理情况进行监督、检查和指导，发觉问题，按本程序4.74.6 文件的借阅需借阅文件的人员应填写借阅申请单经文件治理部门负责人批准后，方可借阅。借阅到期后，应及时归还文件主管部门，逾期不归还的，由文件治理部门收回，原版文件一律不外借，防止丢失或损坏。4.7 文件的修改4.7.1 公司治理体系文件不同意部门、单位和个人私自修改（包括不同意在文件上作标识）。4.7.2 凡对治理体系文件在运行过程中发觉不适合

15、或存在错误的地点，职员4.7.3 治理体系文件的修改由科技质保部下达更改通知，文件使用者在原文件上进行划改，在治理手册修改页上注明修改情况，但一个文件的修订超过三分之一时，则采取换版的方式进行修改。4.8 作废文件的治理公司原则上不保留作废文件，随着新文件的发放，回收旧文件，对决定销毁的文件应开列销毁清单，但由于法律法规或积存知识等缘故而留存作废文件，应加盖“作废保留”印章加以标识。4.9 外来文件的治理4.9.1收到外来文件的部门或单位，在文件和资料接收登记表上做好登记，有文件编号的采纳原编号，无编号的自行编号，4.9.2登记表。4.10 电子版本文件治理办公室编制电子文件声像资料治理方法，

16、规范电子版本的治理，确保其安全、有效。4.11 凡需归档的文件和资料，按文件、资料归档范围和保管期限执行。5 相关文件5.1 记录操纵程序/记录治理制度 BJYJ-CX02-20125.2 法律法规及其他要求操纵程序 BJYJ-CX03-20125.3 公文处理方法 BJYJ-ZY01-20125.4 电子文件声像资料治理方法 BJYJ-ZY02-20125.5 文件、资料归档范围和保管期限 BJYJ-ZY03-20126 记录6.1 文件和资料分发清单 CX01-JL-016.2 文件和资料接收登记表 CX01-JL-026.3 受控文件清单 CX01-JL-036.4 文件更改通知单 CX

17、01-JL-046.5 建筑安装工程规范、标准、规程登记清单 CX01-JL-056.6 借阅申请单 CX01-JL-066.8 顾客财产(材料、图纸、资料等)登记表 CX12-JL-114.2.4 记录操纵程序/记录治理制度BJYJ-CX02-20121 目的规范记录治理，以提供治理体系运行过程中符合要求和有效运行的证据，为持续改进提供信息，必要时实现可追溯。2 适用范围治理体系运行中所产生记录的治理。3 职责3.1 科技质保部负责记录操纵的归口治理。3.2 各部门、单位负责各自的记录治理。4 工作程序4.1 记录的分类及形式 a) 记录的分类：治理体系运行的记录、施工过程记录、相关方记录。

18、 b) 记录的形式：可采纳书面、电子以及声像图片等形式。4.2 记录的编号4.2.1 程序文件产生的记录编号规则顺序号记录代号程序文件序号CX JL 顺序号记录代号程序文件序号4.2.2 作业文件所产生的记录编号规则顺序号记录代号作业文件序号ZY JL顺序号记录代号作业文件序号4.2.3 对外部来的记录格式采纳原编号。4.3 记录的填写4.3.1 记录填写应及时，记录内容真实、准确、完整、叙述清晰、字迹清晰、字体工整、版面整洁，不得随意更改。因笔误需改动，采取划改（不得使用涂改液）后加盖经办人章或签字。4.3.2 记录填写不同意使用铅笔和圆珠笔，需归档的记录必须使用不易褪色的蓝黑墨水、碳素墨水

19、笔书写。4.3.3 记录中不同意空格，确因内容不涉及的一律划斜线。4.3.4 工程技术资料的填写按建设工程文件归档治理规范执行。4.4 记录的治理、收集、归档、保存4.4.1 科技质保部建立全公司的记录清单，各部门、单位建立各自的记录清单，明确记录的保留和处置。4.4.2 各部门、单位由专职或兼职资料员负责记录的收集、整理和保存。4.4.3需公司归档的记录，由各部门、单位按建设工程文件归档治理规范进行归档，填写记录移交清单送交档案室。4.4.4 文档记录应贮存在适宜的环境中，做好防潮、防火、防盗、防光、防尘、防鼠、防虫等工作，幸免损坏、变质或遗失。4.5 记录借（查）阅4.5.1 记录的内部借

20、阅，由记录保管员填写记录借阅登记表方可借阅。4.5.2 原则上外部不同意借阅，专门情况需经主管领导审批。4.6 记录的处置4.6.1记录保存到期后，由保管人员列出清单，经主管领导审核批准后作废销毁，并保存相应的记录。4.6.2作为知识积存的到期记录可视具体情况由主管领导批准后加以标识，延长保存期，记录的作废处置按文件操纵程序/文件治理制度执行。4.7 电子媒体的记录4.7.1电子媒体的记录应采取多种形式备份，如：保存至移动硬盘或刻制成光盘，确保电子媒体记录的安全。4.7.2 应建立电子媒体的目录。4.8 记录格式的增删减和更改在治理体系运行过程中，如发觉记录的格式不适用，或者需增加/删减，应按

21、文件操纵程序/文件治理制度中的文件更改要求执行。4.9 科技质保部组织相关人员定期或不定期对各部门、单位的记录情况进行检查，发觉问题按文件操纵程序/文件治理制度有关规定执行。5 相关文件5.1 文件操纵程序/文件治理制度 BJYJ-CX01-20125.2 建设工程文件归档治理规范 GB/T50328-20016 记录6.1 记录清单 CX02-JL-016.2 记录借阅登记表 CX02-JL-024. 3法律法规及其他要求操纵程序BJYJ-CX03-20121 目的确定公司治理体系运行活动、产品和服务适用的法律、法规及其他要求，并建立猎取的渠道，使其在使用中得到操纵，发挥效力。确保履行遵守法

22、律、法规及其他要求的承诺兑现。2 适用范围与治理体系有关法律、法规及其他要求的猎取、识不、更新等活动的治理。3 职责3.1 审计司法部负责法律法规的归口治理。3.2 审计司法部及时向各部门、单位公布有关法律、法规的信息。3.3 各部门、单位负责对相应的法律、法规及其他要求的贯彻实施。4 工作程序4.1 确定适用法律、法规和其他要求的范围a) 国家法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；b) 省（市、自治区）部级、地点政府的法规、部门规章、标准、细则、治理方法、通知等；c) 相关行业产品标准、施工规范、规程、工艺、标准图集等；d) 相关方与治理体系运行操纵有关的要求等。4.2 法律、法

23、规和其他要求的猎取渠道a) 报刊、杂志、书籍、电子媒体等；b) 网上查询；c) 工程建设、环保、职业健康安全上级主管部门。d) 图书馆、出版社、书店及其他相关方。4.3 猎取方法审计司法部随时与上述渠道保持联系、沟通，猎取相关的国家和地点最新法律、法规、标准、规范及其他要求。4.4 识不、确认4.4.1 审计司法部及相关部门猎取到新的与治理体系有关的国家、地点、行业的法律、法规、标准、规范及其他要求后，结合其业务范围，针对公司的经营活动、产品与服务状况进行识不和确认其适宜性。4.4.2审计司法部识不、确认后，将与治理体系活动有关的国家、地点、行业的法律、法规、标准、规范及其他要求，列出清单交各

24、部门、单位。4.4.3 各部门、单位猎取到新的治理体系活动有关的地点法律、法规、标准、规范及其他要求后，针对其经营活动、产品与服务状况进行识不和确认其适宜性。4.4.4 在识不环境法律法规及其他要求的过程中，应确定法律法规及其他要求应用于公司的环境因素，确保法律法规及其他要求对环境有针对性，建立重要环境因素与法律法规和其他要求对比清单确保所识不的要求是适用的，便于在治理体系的建立，实施和保持过程中随时参阅。4.4.5 审计司法部4.4.6 审计司法部4.5 登记、更新4.5.1 审计司法部将确认后与治理体系活动相关的国家、地点、行业的法律、法规、标准、规范及其他要求纳入公司法律、法规及其他要求

25、清单，并及时对其进行更新，提供各单位使用。4.5.2 各部门、单位依照公司法律、法规及其他要求清单结合其收集并经识不确认后的地点法律、法规、标准、规范及其他要求，编制更新各部门、单位适用的法律、法规及其他要求清单。4.6 传达、培训审计司法部将最新适用的治理体系活动有关的国家、地点、行业的法律、法规、标准、规范及其他要求及时传达到各相关部门、单位，并由各相关部门、单位负责各自的培训教育或传达工作，具体工作按人员的评价、选择与培训操纵程序执行。4.7 由于法律法规及其他要求的变化而引起的文件更改按文件操纵程序/文件治理制度的规定执行。4.8 法律、法规及其他要求的符合性评价各单位及各部门应严格执

26、行本部门识不后的适用的相关法律法规及其他要求，定期进行法律法规遵循情况的评价，按合规性评价操纵程序执行。5 相关文件5.1文件操纵程序/文件治理制度 BJYJ-CX01-20125.2人员的评价、选择与培训操纵程序 BJYJ-CX09-20125.3 合规性评价操纵程序 BJYJ-CX20-20126 记录6.1法律、法规及其他要求清单 CX03-JL-016.2重要环境因素与法律法规和其他要求对比清单 CX03-JL-025 治理职责 本部分是治理体系中的治理基础，要紧阐述了治理承诺、治理方针、治理目标以及治理体系策划，治理评审等，具体结构如下：5.1 治理承诺5.2 以顾客、职员和社会为关

27、注点5.2.1 以顾客为关注焦点5.2.2 环境因素识不与评价操纵程序 BJYJ-CX04-20125.2.3 危险源辨识、风险评价与风险操纵程序 BJYJ-CX05-20125.3 治理方针5.4 策划5.4.1 治理目标5.4.2 职业健康安全环境治理方案操纵程序 BJYJ-CX06-20125.4.3 治理体系策划5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.2 治理者代表5.5.3 信息交流和沟通操纵程序 BJYJ-CX07-20125.6 治理评审操纵程序/质量信息治理和质量治理改进制度BJYJ-CX08-20125.1 治理承诺 总经理通过以下活动，对公司建立、实施质量

28、职业健康安全环境治理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a) 采取培训、会议、内部刊物、宣传资料等方式向公司的全体职员传达满足顾客和法律法规要求的重要性，提高职员的质量意识、安全意识、健康意识和环保意识、法律意识；b) 制定治理方针和治理目标，并在全体职员中宣传贯彻；c) 按策划的时刻间隔进行治理评审，以确保治理体系持续的适宜性、充分性和有效性；d) 为治理体系的建立、实施和持续改进提供必要的人、财、物、信息等资源。5.2以顾客、社会和职员为关注点5.2.1 以顾客为关注焦点 总经理必须遵循并向全体职员贯彻以顾客为关注焦点的原则，以实现顾客中意为最终目标。公司通过市场调研和预测项目指标、与产

29、品有关的要求的确定、与产品有关的要求的评审、顾客沟通、顾客中意的监视和测量以及在产品的实现过程中，将顾客的需求和期望转化为对产品的要求、过程的要求和治理体系的要求，并在内部进行沟通、调配资源予以满足，尽最大努力让顾客中意。5.2.2 环境因素识不与评价操纵程序 BJYJ-CX04-20121 目的通过对生产经营活动中能操纵或可望施加阻碍的环境因素的识不，评价出重要环境因素，并依照公司内外部环境的变化予以及时更新，实现对环境污染的预防和有效操纵。2 适用范围公司范围内环境因素识不和操纵。3 职责3.1 生产副总经理负责重要环境因素的批准。3.2 施工治理部负责施工现场环境因素识不与评价的归口治理

30、。3.3 办公室负责公司生活及办公环境因素识不与评价的归口治理。3.4 各部门、单位负责环境因素识不，参与环境因素的评价。4 工作程序4.1 识不范围a) 公司所有的生产经营活动的全过程；b) 相关方提供的产品和服务。4.2 识不要求环境因素识不应考虑到三种时态、三种状态、八个方面：a) 三种时态：过去、现在、今后；b) 三种状态：正常、异常、紧急；c) 八个方面：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量（如热、辐射、振动等）排放、废物和副产品、 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。4.3 识不方法a) 调查法；b) 现场观看法；4.4 识不步骤a)

31、各部门、单位进行现场调查和分析，对本现场环境因素进行后，填写环境因素调查表，并报至施工治理部。办公室负责组织识不办公区环境因素，填写环境因素调查表。b) 施工治理部将各部门、单位识不的环境因素进行分析、汇总、确认，组织对环境因素进行评价，建立环境因素识不及评价表。办公室负责组织识不办公区环境因素评价，填写环境因素识不及评价表。c) 依照活动、产品和服务情况及法律和其他要求的变化，各部门、单位应及时识不新的环境因素或有变化的环境因素，施工治理部进行汇总、确认，并及时修改环境因素识不及评价表。4.5 环境因素评价4.5.1 评价准则a) 阻碍全球范围、不符合国家法律、法规和行业规定、社区反映强烈、

32、对公司众多形象的阻碍都应确定为重要环境因素。b) 确定重要环境因素还应考虑阻碍的范围、严峻程度、发生频率、持续时刻、社区关注程度、资源的消耗、可节约程度、国家有关法律、法规等。4.5.2 环境阻碍评价方法依照本程序的“环境阻碍评价标准”对已确定的环境因素逐项评价，并填写“环境因素评价表”，确定重要因素。环境因素评价标准评 价 项 目影 响 程 度A阻碍范围全球范围5分周围地区4分场界内3分职员10人以下2分操作者本人1分B阻碍程度严峻5分一般3分轻微1分C产生量大5分中3分小1分D发生频次持续5分间隔4分夜间3分白天2分偶然1分E法规符合性超标5分接近标准3分达标1分F社区关注程度强5分中3分

33、小1分4.5.3 环境因素评价的实施施工治理部组织评价已识不的环境因素，组织相关部门负责人采纳评分的方法对环境因素进行环境阻碍的评价，填写环境因素识不及评价表。4.5.4 重要环境因素的确认依据环境因素评价标准，当E=5分；F=5分；A+B+C+D+E+F15分；B+C+D11分时可确定为重要环境因素。施工治理部依照环境因素评价结果，结合公司实际情况确认并填写公司重要环境因素清单，报生产副总经理审批。应及时将审批后的重要环境因素清单发放相关部门、单位。各部门、各单位应依照公司下发的重要环境因素清单及施工现场的实际情况将重要环境因素在施工现场醒目位置予以公示。4.6 重要环境因素的操纵要紧有三种

34、方法：a) 建立目标指标和治理方案；b) 编制程序文件或作业文件（如治理方法、操作规程等）；c) 编制应急预案。4.7 环境因素的更新当发生下列情况时，及时进行环境因素的识不与评价：a) 新项目开工时；b) 施工过程中的活动或服务发生较大变化时；c) 审核或其他检查时发觉有重大遗漏时；d) 法律、法规及其他要求发生变更时。4.8 由于环境因素的识不与评价而引起的文件更改按文件操纵程序/文件治理制度的规定执行。5 相关文件5.1 文件操纵程序/文件治理制度 BJYJ-CX01-20126 记录6.1 环境因素调查表 CX04-JL-016.2 环境因素识不及评价表 CX04-JL-026.3 重

35、要环境因素清单 CX04-JL-035.2.3 危险源辨识、风险评价和风险操纵程序BJYJ-CX05-20121 目的对所有进入工作场所的人员的常规和特不规的活动及所有设施及公司总部持续地进行危险源辨识、风险评价，以实现对重大风险的有效操纵，最大限度地消除危险隐患。2 适用范围公司自身及可施加阻碍的相关方的活动、产品、服务中的危险源辨识、风险评价及操纵。3 职责3.1 生产副总经理负责批准公司重大危险源清单。3.2 安全部负责危险源辨识、风险评价和风险操纵的归口治理。3.3 办公室负责公司机关危险源的辨识、评价和治理。3.4 各部门、单位负责各自的危险源辨识，协助安全部对辨识的危险源进行评价和

36、风险操纵实施。4 工作程序4.1 选择以下活动、产品或服务，进行危险源辨识和风险评价。a) 原材料采购、贮存和运输；b) 设备运行、维护和保养；c) 施工生产过程；d) 工程停工期间材料，产品的治理与爱护。e) 日常办公活动；f) 其它辅助活动；4.2识不活动、产品或服务中的危险源。各部门、单位依据产品活动或服务的范围、性质和时刻安排，采纳现场调查、查阅资料、现场交流等方法对危险源进行辨识，填写危险源调查表，并报至安全部。办公室负责组织识不办公区危险源，填写危险源调查表。4.2.1可导致的事故类型按GB6441-1986企业伤亡事故分类中规定的20类：序号名称序号名称序号名称序号名称1物体打击

37、6车辆损害11机械损害16起重损害2触电7淹溺12灼烫17火灾3高处坠落8坍塌13冒顶片帮18透水4放炮9火药爆炸14瓦斯爆炸19锅炉爆炸5容器爆炸10其他爆炸15中毒和窒息20其他损害起重损害4.2.24.3风险评价4.3.1 风险评价的差不多内容：a) 所有进入作业现场人员的活动（常规或特不规）；b) 作业场所的设施；c) 作业场所的地理位置及环境；d) 相关法律、法规及标准要求；e) 企业原有经验及操纵方法，培训及持证上岗情况；f) 绩效监视和测量的手段；g) 其他。4.3.2 危险源辨识应考虑包括三种时态：过去、现在、今后；三种状态：正常、异常、紧急：4.3.3 风险评价的方法公司采纳

38、的“作业条件危险性评价法”（LEC法）即D=LECL 发生事故或危险事件的可能性；E 暴露于潜在危险环境的频率；C 可能出现的结果；1) 具体分值可见下表，填写在危险源辨识及风险评价表中。a) 发生事故的可能性大小（用L值表示）；分数值事故或危险情况发生可能性分数值事故或危险情况发生可能性10完全可能预料0.5专门不可能，能够设想6相当可能0.2极不可能3可能，不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外b) 暴露于危险环境的频繁程度（用E值表示）；分数值出现与危险环境的情况分数值出现与危险环境的情况10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时刻暴露1每年几次暴露3每周一次暴露0.5特不罕见暴露c)发

39、生事故产生的后果（用C值表示）；分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡7严峻，重伤40灾难，数人死亡3重大，致残15特不严峻，一人死亡1引人注目，需要抢救d) 用上述三个值的积来表示作业条件的危险性大小（用D值来表示）：分数值危险程度级不320极其危险，不能接着作业5160-320高度危险，要立即整改470-160显著危险，需要整改320-70一般危险，需要注意220稍有危险，能够同意12）重大危险源的确定：可从风险等级划分表中查取D值对应的分数值，确定重大危险源。D70的确定为重大危险源（3级）D70的确定为非重大危险源（3级）4.3.4重大危险源确定后，由

40、安全部编制公司重大危险源清单，经生产副总经理批准后下发给各部门、单位。4.3.54.3.5.1当新接工程、施工活动发生重大变化；办公区域环境或施工区域的环境发生变化和法律法规及要求变化时，由安全部组织进行4.3.5.24.3.5.3 安全部确认重大危险源有变化时，应及时更新重大危险源清单，并及时发放到原清单持有部门、单位4.3.5.4各单位应依照公司下发的重大危险源清单4.3.5.5 4.4 风险操纵通过风险评价，确定风险类不以后，即可按下表要求，确定相应风险操纵对策：风险水平措施可承受的不需另外的操纵措施，需要监测来确保操纵使用有效性得以操纵中度的努力降低风险，但要符合有效性原则重大的紧急行

41、动降低风险各项目部依照识不出的重大危险源，并按下列原则分不选择、制定风险操纵措施打算：（1）假如可能，完全消除危害或危害源，如用安全取代危害品；（2）假如不可能消除，应努力降低风险，如：使用低压电气；（3）可能情况下，应使工作适合人，如考虑人的精神和体能等因素；（4）利用技术进步，改善操纵措施；（5）爱护每个工作人员的措施；（6）将技术治理与程序操纵结合起来往往十分必要；（7）要求引入打算的维护措施，如：机械安全防护装置；（8）在其他操纵方案已考虑后，作为最终手段，使用个人防护用品；（9）应急方案的需求；（10）预防性测定指标关于监测操纵措施是否符合打算要求十分必要；（11）还应考虑编制应急和

42、疏散打算并提供与组织的危害有关的应急设备。4.5 危险源辨识、风险评价结果作为制定治理方针、目标和治理方案的信息输入，由安全部定期收集，提交治理评审。5 相关文件5.1 生产安全事故报告和调查处理条例 6 记录6.1 危险源调查表 CX05-JL-016.2 危险源辨识、风险评价表 CX05-JL-026.3 重大危险源清单 CX05-JL-035.3治理方针5.3.1 治理方针确定了5.3.2 总经理负责组织制定治理方针，并确保其有效实施。5.3.3 a) 公司的工作思路、生产和治理活动的性质、规模和职业健康安全与环境阻碍；b) 法律法规和其他要求；c) 公司的重要环境因素和重大危险源；d)

43、 在质量、健康、安全与环境方面持续改进的承诺；e) 污染预防的承诺。5.3.4治理方针由总经理组织制定，总经理应为治理方针的实施提供必要的资源。科学治理 筑造精品以人为本 美化环境 持续改进 共建和谐5.3.5 治理方针的传达及实施方法a) 办公室以多种方式组织全体职员学习治理方针，并积极主动向相关方（包括为公司工作或代表公司工作的人员）宣传公司的治理方针；b) 治理方针是通过治理体系的有效运行和目标、指标的实现来贯彻实施的。5.3.6治理方针的评审、修订与更新最高治理者定期组织对治理方针的适用性进行评审，若对治理方针进行修订，修订后应经总经理审核，董事会批准。5.3.7 治理方针具有公开性，

44、可为全体职员和相关方获得。5.4 策划5.4.1治理目标5.4.1.1保证公司各部门、单位和有关岗位建立、保持自身治理目标，并确保目标得以实现。5.4.1.2治理者代表负责审核治理目标，总经理负责批准治理目标。科技质保部负责治理目标的归口治理。各部门、单位负责参与治理目标的制定并落实各自的治理目标。5.4.1.3质量职业健康安全环境治理目标：a) 质量目标确保工程质量合格率100%，三年内获优质工程奖（陈仓杯、长安杯、鲁班奖或同等奖项）许多于5项，长安杯许多于2个；顾客中意度85%以上；工程保修率100%。b) 职业健康安全目标杜绝重大健康、安全事故；轻伤事故频率操纵在3以内；严格操纵一般火灾

45、事故，重、特大火灾事故为零；严格操纵一般机械事故，重、特大机械事故为零；杜绝职业病的发生，不发生群体职业中毒事件；杜绝死亡事故发生。c) 环境治理目标施工噪声厂界值符合GB12523-2011标准；施工现场目视无扬尘；道路运输无遗洒、滴漏；固体废弃物逐渐实现资源化、无害化、减量化；污水排放符合地点标准；节能降耗，减少资源白费。5.4.1.4治理目标编制和审核应考虑：a) 法律法规要求、产品要求、重要环境因素、重大危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求以及相关方的观点；b) 与公司的治理方针相一致；c) 应包含对污染预防和持续改进的承诺。5.4.1.5 治理目标的制定与审批科技质保部每

46、年12月份组织制订下一年度目标，经治理者代表审核，总经理批准后实施。a) 治理目标应是可测量的；b) 各部门、单位依照需要，可将相应的目标指标进一步分解、落实；c) 假如公司的重要环境因素、重大危险源发生改变或经营战略发生变化时，应由施工治理部及时汇报生产副总经理，及时进行更新和调整。5.4.1.6年度目标实现情况的考核由科技质保部归口治理实施。5.4.2 职业健康安全环境治理方案操纵程序BJYJ-CX06-20121 目的针对职业健康安全环境目标制定治理方案并贯彻落实，以确保公司的方针及目标的实现。2 适用范围适用于公司对职业健康安全环境目标、指标的操纵和治理。3 职责3.1 安全部负责职业

47、健康安全治理方案的归口治理。施工治理部负责环境治理方案的归口治理。3.2 治理者代表负责审核治理方案。3.3 总经理负责审批治理方案。3.4 相关职能部门、单位参与治理方案的制定、修改并组织落实治理方案。4 工作程序4.1 治理方案的制定a) 治理方案中应明确要实现的目标和指标，指标应分解与细化；b) 治理方案要有具体的方法或可行的技术措施；c) 治理方案中应明确完成的时刻和进度、责任部门和责任人、所需资金等；d) 治理方案的制定应考虑重要环境因素及重大危险源，依照职业健康安全环境治理目标制定。4.2 治理方案的审批和实施4.2.1 制定、修订后的治理方案要形成文件报治理者代表审核，并报总经理

48、批准。4.2.2 为了保证治理方案的实施，公司总经理应确保提供所需资源。4.2.3 治理方案应落实到具体的责任部门和责任人，规定完成时刻、明确配合部门，定期检查时期完成情况，并提出评审报告。4.3 治理方案的修订4.3.1 新开工程应及时制定、补充治理方案。4.3.2 目标、指标随重要环境因素和重大危险源发生变化，以及治理评审活动对目标、指标的评审结果，主管部门应组织相关部门对治理方案进行及时修订或补充，并按本程序4.2.1条款进行审批和实施。4.4 安全部每季度组织公司相关部门对职业健康安全治理方案的完成情况进行监督检查；施工治理部每季度组织公司相关部门对环境治理方案的完成情况进行监督检查；

49、5 相关文件5.1 治理评审操纵程序/质量信息治理和质量治理改进制度BJYJ-CX08-20126 记录6.1 环境目标指标及治理方案 CX06-JL-016.2 职业健康安全目标指标及治理方案 CX06-JL-025.4.3 治理体系策划总经理应确保依照公司各部门、单位的活动、产品或服务的特点，按照GB/T19001-2008、GB/T28001-2001和GB/T24001-2004标准及GB/T50430-2007工程建设施工企业质量治理规范的要求，对治理体系进行策划，使之成为一体化的治理体系，以满足治理目标及本手册4.1条款的要求。在对治理体系的变更进行策划和实施时，应考虑这种变更给治

50、理体系带来的其他变化，如产品质量变化、服务的变化、与法律法规的符合性变化，新的环境因素和危险源的产生等，并采取相应措施，以保持治理体系的完整性。5.5职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限总经理依照治理体系运行的需要，确定公司的治理体系（见图3），并确定了各部门、单位的职能（见表1），以保障治理体系能够顺利实施。 图3：治理体系结构图总 经 理总 经 理治理者代表治理者代表常务副总经理ingli常务副总经理ingli财务总监总工程师工会主席经营副总经理生产副总经理ingli财务总监总工程师工会主席经营副总经理生产副总经理ingli工 会工 会企 划 部科技质保部施工治理部安全部市场经营部人力资

51、源部中心试验室审计司法部财务资金部工 会办 公 室企 划 部科技质保部施工治理部安全部市场经营部人力资源部中心试验室审计司法部财务资金部工 会办 公 室基层单位（土建项目部、其他直属单位）基层单位（土建项目部、其他直属单位）表1：治理体系职能分配表岗位部门过程总经理常务副总经理生产副总经理经营副总经理治理者代表总工程师财务负责人工会主席办公室科技质保部安全部企划部施工治理部人力资源部审计司法部财务资金部市场经营部工会试验室基层单位4.1 总要求4.2.1总则4.2.2治理手册4.2.3文件操纵程序/文件治理制度4.2.4记录操纵程序/记录治理制度4.3法律法规及其他要求操纵程序5.1治理承诺5

52、.2.1以顾客为关注焦点5.2.2环境因素识不与评价操纵程序5.2.3危险源辨识、风险评价与风险操纵程序5.3治理方针5.4.1治理目标5.4.2职业健康安全环境治理方案操纵程序5.4.3治理体系策划5.5.1职责和权限5.5.2治理者代表5.5.3信息交流和沟通操纵程序5.6治理评审操纵程序6.1资源提供6.2.1总则6.2.2人员评价、选择和培训操纵程序岗位部门过程总经理常务副总经理生产副总经理经营副总经理治理者代表总工程师财务负责人工会主席办公室安全部企划部施工治理部人力资源部审计司法部财务资金部市场经营部工会试验室基层单位6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关

53、的过程操纵程序7.4采购操纵程序 7.5施工过程操纵程序7.6监视和测量装置操纵程序7.7职业健康安全环境运行操纵程序8.1总则8.2.1顾客中意度监测操纵程序8.2.2内部审核操纵程序8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量操纵程序8.2.5职业健康安全环境绩效监视和测量操纵程序8.28.3.1不合格品操纵程序8.3.2应急预备和响应操纵程序8.3.3事故、事件处理操纵程序8.4数据分析操纵程序8.5.1持续改进8.5.2纠正和预防措施操纵程序备注： 主管领导 主控部门/人员 相关部门/人员职责和权限：一 、总经理：1、 全面负责公司质量、环境、职业健康安全体系的工作，忠实履行对建立

54、实施并持续改进质量、环境、职业健康安全治理体系有效性的承诺；2、 组织制定公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并在内部予以沟通，以确保贯彻执行； 3、 负责建立健全公司各职能部门、各级人员岗位责任制，明确各部门及人员的岗位职责；4、 指定治理者代表并予以授权；5、 贯彻执行质量、环境、职业健康安全的法律法规及行业、地点性强制性要求，提高全体职员的守法观念和法制意识；6、 确保公司治理体系有效实施所需的资源；7、 负责治理手册的批准与公布，及修改内容的批准；8、 主持治理评审，批准治理评审报告，推动公司治理体系持续有效运行和不断改进；9、 对公司产品治理和服务质量、环境、职业健康安全绩效负

55、全面领导责任；10、 参加公司治理工作会议，领导决策有关治理的重大问题；11、 对公司的劳动爱护和安全生产负总责，抓好安全、消防工作，搞好环境爱护；12、 在提高经济效益的基础上，注重精神文明建设，加强对职员的培训教育，不断提高职员的劳动素养和政治素养，建立良好的企业文化，逐步改善职员的物质文化生活条件，注重职员身心健康，调动职员积极性和制造性。二、常务副总经理：1、 协助总经理工作，在总经理缺席时，受托代行总经理职务；2、 协助总经理协调全面工作，参加公司常务办公会议，发表工作意见和行使表决权；3、 参加公司治理工作会议，领导决策有关治理的重大问题；4、 负责对全公司劳动人事、职员教育培训、

56、分流工作治理的监督检查;5、负责建立健全公司各职能部门、各级人员岗位责任制，明确各部门及人员的岗位职责；6、负责公司法律法规的有效运用及合规性评价报告的审批；7、组织制定公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，并在内部予以沟通，以确保贯彻执行；8、总经理临时授权的其他工作任务。三 、治理者代表1、负责按照GB/19001-2008 idt ISO9001:2000、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004、GB/T28001-2001 建立、实施并保持治理体系的运行工作；2、负责向公司总经理报告治理体系的运行情况，包括业绩和需要改进、完善的问题；3、 在全公司范围内，

57、确保全体职员充分认识到以顾客、社会、职员为关注点、满足其要求对公司的生存和进展的重要性；4、就治理体系的有关事宜，负责包括与认证中心在内的外部各方的联络工作；5、 负责组织公司内部治理体系审核工作；6、 负责公司治理体系持续改进的策划工作，包括全公司实施的治理体系方面纠正和预防措施的审核工作等；7、 负责公司治理手册（包括程序文件）的审核工作，负责治理手册更改的监督治理。四、生产副总经理1、 在公司施工生产中贯彻公司质量、环境、职业健康安全方针和目标；2、对公司年度质量、环境、职业健康安全目标的实现情况进行监督检查；3、 对全公司生产系统的工作负领导责任；4、 负责公司已竣工工程的回访保修工作

58、，并对工程回访保修执行情况进行监督检查；5、 参加公司生产工作会议和严峻不合格品的评审；6、 对公司的劳动爱护和安全生产负要紧责任；7、 定期召开安全会议，总结经验教训，制定防范措施，解决施工生产中出现的各种不安全因素；8、 督促治理层及职能部门职员做好本职范围内安全工作；每季召开一次安全生产委员会会议，研究安全系统工程；9、 督促有关部门对职员进行安全和遵纪守法教育，搞好专门工种的培训和各级有关领导安全知识的培训工作。利用多种形式举办安全技术、安全知识培训班，不断提高有关人员安全技术素养；10、 组织安全生产、文明施工检查。开展安全竞赛活动。对查出的事故隐患要按照三定（定措施、定时刻、定人员

59、）的原则制定整改打算。狠抓落实确保安全生产；11、 主持重大伤亡事故的调查分析。按照“四不放过”的原则，提出处理意见和改进措施，并督促实施；12、 总结和推广安全生产先进经验，抓典型、树样板。每年召开一次安全生产、文明施工和消防安全演练现场会，推动安全工作健康进展；五、经营副总经理1、 负责招标文件、合同评审和合同修订（重大修订）的批准，推动落实公司质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标，对提高综合经济效益负领导责任；2、 组织市场调查，识不顾客要求，协助总经理搞好经营决策；3、组织指导本系统的各项治理工作，组织全面履行合同。六、总工程师1、 领导公司技术、质量治理工作，为

60、实现公司质量、环境、职业健康安全目标提供技术保障；2、 主持制定并领导组织实施公司科技进步打算，领导新技术、新材料、新工艺、新机具的开发、引进、研究、鉴定以及推广应用工作；3、 组织贯彻国家施工技术规范、组织参加图纸会审，审批工程项目的施工组织设计，组织编制大型施工组织设计，主持产品实现策划；4、 主持公司质量工作会议，负责组织严峻不合格品的评审和处置方案的审批及不合格品让步同意的审批；5、 负责公司范围内实施的工程质量方面的纠正措施和预防措施审批；6、 负责主持对公司的安全生产的技术工作； 7、 负责审批安全技术措施，组织编制大型工程安全技术措施；8、 参加重大伤亡、火灾、中毒等事故的调查分