XXXX质量管理体系审核检查表

1、第 第 页 过程审核检检查记录表RM8-05-03（A）过程名称C1市场营销过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否对新产品开开发中顾客要要求相关相关关信息（包括括开发进度、特特殊要求）进进行了收集分分析；查新产品开发的的相关信息整整理结果过程资源是否组织人员就就新产品开发发有关事宜与与顾客进行了了充分的沟通通、咨询和洽洽谈；查与新产品开发发有关的与顾顾客信息传递递、及沟通洽洽谈记录。过程监控是否对过程实施施了监控；查过程绩效指标标：新产品相关信息息的及时性、可可靠性；过程输出是否获取新产品品开发相关的的产品

2、技术资资料；是否明明确顾客对新新产品开发的的特殊要求；是否对新开开发产品的市市场前景进行行了分析；查顾客提供的新新产品相关技技术资料；查查新产品开发发市场分析报报告。绩效管理是否对过程绩效效指标实施考考核；查考核记录及对对应措施记录录 过过程审核检查查记录表RM8-05-03（A）过程名称C2产品策划过程类型顾客导向过程所有者技术部/APQQP小组审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入产品策划输入是是否包括了顾顾客特殊要求求及顾客指定定的产品特殊殊特性；查产品策划输入入及输出记录录，验证是否否包含顾客特特殊要求及特特殊特性；过程资源1是否成立

3、了由由跨部门组成成的多功能小小组，小组是是否进行了合合理的分工。2 顾客代表是是否参与了产产品策划评审审活动。查阅过程活动记记录，验证是是否符合规定定要求。过程监控与产品有关的要要求是否得到到确定和评审审；是否保持持了相关确认认和评审的记记录；是否保保证了就有关关产品要求方方面与顾客的的有效沟通；查验策划输出记记录；查验相相关信息往来来记录。过程输出策划输出是否包包含了过程流流程图、特殊殊特性清单及及所需的新设设备工装和检检测设备清单单，是否对组组织的制造可可行性进行了了评审。查验产品策划输输出记录绩效管理对策划项目的实实施率指标是是否进行了考考核管理。查验绩效考核记记录。 过程审核检检查记录

4、表RM8-05-03（A）过程名称C3：投标过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入标书文件是否符符合顾客有关关投标文件的的特殊要求；标书文件是否与与产品策划结结果相一致。查验标书文件；过程资源是否明确了专门门人员负责进进行标书的提提交与信息传传递与反馈。查验小组名单及及分工表；过程监控有无投标前后与与顾客的信息息反馈及处理理。查验相关信息反反馈处理记录录；过程输出标书文件是否按按要求进行存存档保存；是是否与顾客签签订有新产品品开发试制协协议是否对产品的设设计开发活动动进行了策划划和控制。抽查投标文件验验证是否符

5、合合文件管理要要求；查验标书文件；查验开发计划是是否符合顾客客要求（如进进度时间节点点等）绩效管理对竞标中标率是是否进行了统统计分析；对对不中标的情情况是否进行行了原因分析析并制定了针针对原因的应应对措施。查验相关记录； 过程审审核检查记录录表RM8-05-03（A）过程名称C4：过程设计计开发过程类型顾客导向过程所有者技术部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否对过程设计计输入要求进进行识别、形形成文件并进进行评审，并并包括：产品设计输出数数据；生产率率、过程能力力及成本目标标；是否识别、开发发产品过程特特殊特性产品图/产品技技术要求/

6、产产品接收准则则/过程开发发目标/过程资源过程开发所需资资源是否得到到识别并得到到保证材料清单/新设设备、工装、检检测设备清单单/过程监控在适当的阶段，组组织是否依据据所策划的安安排对设计和和开发进行系系统的评审。是否对过程设计计的输出进行行了验证和和和确认，是否否保持验证结结果及任何措措施的记录；有无设计更改，是是否对设计更更改进行了评评审验证和确确认并在实施施前得到批准准，是否保存存了更改评审审结果及任何何必要措施的的记录。查验：设计评审审策划和记录录/PFMEEA/查验过程输出是是否符合输入入要求（产品品检验报告/过程开发目目标）；查验产品试、装装机/车报告告任何不合要求所所采取的调整整

7、措施记录查验设计更改评评审及必要措措施的记录。过程输出过程设计输出是是否以能根据据过程设计输输入的要求进进行验证和确确认的方式表表示；过程设设计输出是否否包括：规范范及图样/过过程流程图/场地平面布布置图/PFFMEA/控控制计划/作作业指导书过过程批准接收收准则/有关关质量、可靠靠性及可维护护性测量性的的数据/适当当时防错活动动的结果/产产品/过程不不合格的快速速探测和反馈馈方法所有适用过程设设计输出文件件的有效性。绩效管理是否对过程绩效效指标进行了了考核和评价价查验绩效指标考考核记录（开开发费用/开开发周期/制制造成本/过过程能力）过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称C5：

8、订单管理理过程类型顾客导向过程所有者销售部/多功能能小组审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入合同评审的输入入是否包括已已识别的顾客客及法律法规规要求；合同评审输入是是否包括了对对产品的制造造可行性评审审；常规合同评审是是否对产品的的交付期要求求进行了评审审查验合同评审记记录是否符合合规定要求过程资源特殊合同的评审审是否由跨部部门的多功能能小组人员进进行。查验特殊合同评评审记录是否否由多功能小小组进行。过程监控合同评审是否确确保：产品的的要求得到了了规定/与以以前不一致的的合同或订单单的要求已予予解决/组织织有能力满足足规定要求；若产品的要求

9、发发生变更，是是否重新得到到评审并确保保了相关文件件得到修改并并得到沟通；签订的合同是否否得到有效的的履行。查验特殊合同评评审记录；查验合同或产品品变更评审及及相关记录；查验产品销售计计划/生产计计划/产品交交付记录。过程输出所有订单合同是是否在接受前前得到了适宜宜的评审；合同订单是否进进行了登记管管理；订单合同、产品品销售计划、生生产计划、产产品交付是否否能保持一致致。查验合同及其评评审记录；合合同履行记录录是否体现订订单驱动。绩效管理合同评审率、评评审及时率及及合同履行率率指标是否得得到规定和考考核。查验相关文件及及考核记录。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称C6：产品制

10、造造过程类型顾客导向过程所有者生产部/车间审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入组织的生产计划划是否满足顾顾客要求；/作业人员是是否获得文件件化的作业指指导书且易于于得到/作业业指导书是否否表述了产品品特性的信息息/是否建立立并保持服务务信息与制造造、工程和设设计部门的沟沟通。查验生产计划和和销售计划、合合同订单/现现场查验作业业指导书/查查验现场作业业指导书/查查验内外部反反馈信息的内内部传递沟通通过程资源是否使用了适宜宜的设备/是是否提供了适适宜的生产环环境/是否提提供了策划所所要求的工艺艺装备/关键键工序岗位人人员是否具备备资格/是否否

11、提供了策划划要求的过程程及产品监视视测量设备现场查验关键过过程设备状况况/现场查验验生产环境是是否考虑安全全、协调、有有序、维护状状态/查验控控制计划中确确定的工艺装装备维护状况况/抽查关键键岗位人员上上岗资格/现现场查验过程程测量设备状状况。过程监控是否实施了作业业准备验证/关键工艺装装备是否处于于完好状态是是否实施了日日常维护/是是否按规定要要求实施了产产品和过程的的监视测量活活动查验作业准备验验证记录/抽抽查现场关键键设备的维护护保养鉴定记记录/抽查现现场关键工装装的维护保养养鉴定记录/抽查关键工工序的首检、巡巡检及工序检检验记录过程输出过程输出产品质质量是否符合合规范要求/过程记录是是

12、否完整查验产品检验记记录、交付业业绩记录、顾顾客反馈记录录绩效管理规定的过程绩效效指标是否进进行了统计考考核，是否实实施了相应的的应对措施查验：生产计划划完成率、过过程能力、产产品制造成本本、工序产品品一次交检合合格率、最终终产品一次交交检合格率及及产品故障率率等过程绩效效指标的完成成情况及应对对措施实施情情况过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称C7：产品交付付过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入产品交付计划按按排是否满足足订单要求/产品的包装装、防护是否否满足顾客的的物流要求查验发货记录与与

13、合同订单/查验现行包包装、防护是是否符合顾客客包装规范要要求过程资源是否确保产品装装运符合产品品防护要求。查验装运、顾客客满意度记录录过程监控对承运供方是否否进行了评定定确认/产品品交付运输过过程中是否提提供了确保产产品符合性的的防护/一旦旦发现不合格格品被发运，是是否通知了顾顾客查验产品包装是是否能满足防防护要求过程输出顾客对组织的交交付业绩满意意程度是否得得到测量和评评价查验顾客满意调调查记录及评评价记录绩效管理组织是否对公司司交付业绩指指标进行了统统计考核。是是否采取了相相应的应对措措施。顾客生产中断包包括退货及有有关质量或交交付问题的顾顾客通知等业业绩指标的统统计结果是否否达到目标要要

14、求/查验应应对措施的实实施效果。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称C8：售后服务务过程类型顾客导向过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否保持了服务务信息在制造造、工程和设设计部门的沟沟通/是否与与顾客达成了了服务协议/查验外部质量信信息处理记录录/查验有关关合同订单及及有关与顾客客达成的协议议/过程资源是否确保了与顾顾客达成的服服务协议要求求的有关人员员、专用工具具或测量设备备及机构等方方面的资源需需求查验服务协议及及相关文件规规定过程监控合同、订单中约约定的服务要要求是否制定定了相应措施施并得到有效效实

15、施/顾客客反馈及顾客客走访中识别别的有关服务务要求是否制制定相应措施施并得到实施施查验合同订单服服务条款的实实施记录/查查验顾客反馈馈的信息的处处理记录是否否符合规定要要求过程输出是否对服务中的的顾客满意程程度进行了调调查评价/是是否针对服务务中顾客的不不满意实施了了改进措施，改改进措施实施施是否有效查验顾客满意程程度评价结果果/查验针对对服务方面的的改进活动记记录绩效管理对服务提供过程程的绩效指标标是否确立了了明确的目标标，是否对这这些目标的实实现情况进行行了统计考核核并采取对应应措施查验服务的及时时性、顾客对对服务的满意意程度等指标标的完成情况况及应对措施施的实施效果果过程审核检查记记录表

16、RM8-05-03（A）过程名称C9：顾客反馈馈处理过程类型顾客导向过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否收集整理了了所有来自顾顾客的信息（包包括电话、传传真及顾客走走访记录）查验顾客信息接接收反馈记录录过程资源销售部是否设立立顾客投诉热热线电话及传传真，是否确确立专人负责责接收和反馈馈顾客信息。查阅相关文件及及记录过程监控接受的顾客信息息是否在内部部得到及时的的传递处理，是是否将处理的的结果及时按按顾客要求的的方式进行了了反馈查问相关顾客信信息接收、传传递、处理及及反馈记录，验验证是否符合合规定要求。过程输出对来自顾客信

17、息息的处理措施施是否得到有有效的实施/是否对信息息处理的顾客客满意程度进进行了调查评评价，是否实实施了针对评评价结果的应应对措施跟踪查验顾客信信息处理措施施实施的有效效性验证记录录/查验顾客客满意程度调调查评价记录录及应对措施施实施记录绩效管理是否对顾客信息息传递处理的的相关绩效指指标确立了目目标并对目标标的完成情况况实施了考核核评价查验有关信息处处理及时率、反反馈及时率和和处理有效性性考核评价记记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S1：人力资源源管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输

18、入是否确定从事影影响质量工作作的人员的能能力/岗位能能力的确定是是否来源于产产品和过程要要求查验岗位能力和和职责描述/抽查验证关关键过程及岗岗位业绩分析析记录过程资源是否指定专门人人员从事人力力资源管理/查验岗位人员能能力矩阵表/过程监控是否对岗位人员员业绩和能力力进行了定期期的鉴定/是是否根据鉴定定结果对现有有岗位人员能能力编制岗位位人员能力矩矩阵图/组织织是否确保具具有产品设计计责任的人员员有达到设计计要求的能力力，且熟练掌掌握适用的工工具和技术查验岗位人员能能力鉴定记录录/查验岗位位人员能力矩矩阵图/查验验从事产品、过过程开发设计计人员资格及及相关培训记记录/过程输出现有岗位人员能能力矩

19、阵图是是否作为优化化、合理配置置岗位人力资资源和岗位人人员培训需求求及培训计划划制定的依据据/是否制定定实施员工激激励管理制度度/查验人员调整配配置记录，培培训需求及计计划/查验员员工激励相关关文件及实施施记录绩效管理对现有岗位人员员配置的合理理性是否进行行了评估查验相关记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S2：培训管理理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否根据产品、过过程及人员能能力要求识别别了培训要求求/是否根据据培训需求制制定了年度及及日常培训计计划查验培训需求调调查记录/查

20、查验培训计划划及相关文件件。过程资源是否确定了培训训所需的师资资、教材、教教具及场所等等软硬件资源源。查验相关文件资资料，查看相相关硬件资源源。过程监控是否建立员工培培训档案/员员工上岗、转转岗前是否得得到相应的培培训/特殊岗岗位人员是否否获得相应的的资格/培训训计划是否得得到有效实施施（人员范围围、内容及课课时）/是否否对人员培训训效果实施了了有效性评估估查验员工培训档档案/查验上上岗转岗人员员培训记录/查验特殊工工种人员资格格证及培训记记录/查验培培训计划及相相应培训记录录/查验培训训有效性评价价记录。过程输出是否保持了教育育、培训、技技能和经验的的适当记录查验相关培训教教育记录是否否按规

21、定要求求保存绩效管理对培训计划的实实施率及培训训的有效性指指标是否确立立适宜的目标标，对目标的的实现情况是是否进行了统统计分析并采采取应对措施施查验相关文件及及统计分析记记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S3： 基础设设施管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入基础设施的配置置策划是否来来源于产品、过过程及法律法法规要求查验基础设施配配置策划记录录过程资源基础设施的配置置策划是否采采用多方论证证的方式进行行查验基础设施配配置策划记录录过程监控工厂布局是否最最大限度地优优化材料的转转移、搬

22、运以以及对场地的的增值使用并并便于材料的的同步物流，是是否制定并实实施对现有操操作的有效性性进行评价和和监视的方法法/现有工作作场所是否能能满足产品符符合性要求所所需的工作环环境/现有工工作环境是否否最大程度降降低了对员工工造成的潜在在风险现场查验场地布布置情况，要要验相关文件件/现场查验验工作现场环环境，查验相相关文件/现现场查验生产产现场工作环环境，查验相相关策划文件件。过程输出现有基础设施是是否得到良好好的维护现场查验基础设设施的维护情情况绩效管理是否对现有基础础设施的完好好情况进行鉴鉴定分析，是是否采取了相相应的应对措措施查验相关鉴定记记录及应对措措施实施记录录过程审核检查记记录表RM

23、8-05-03（A）过程名称S4： 生产设设备管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否根据产品及及过程要求对对关键设备进进行了识别/是否对设备备的配制、维维护进行了有有效的策划/查验关键设备清清单/查验设设备配置策划划记录，查验验关键设备的的预防性维护护计划/过程资源是否配备有设备备管理的机构构或人员（管管理、维修、维维护人员），是是否配备了设设备维护（修修）所需的的的工具、设施施查验相关文件及及现场查验相相关资源过程监控是否对新配置的的设备实施了了策划要求的的验证/对过过程关键设备备是否实施了了有计划的

24、预预防性维护/关键设备的的备件是否得得到识别和保保证/是否利利用预知性维维护的方法以以持续改进生生产设备的效效率和有效性性。抽查新配置设备备的安装验证证记录/查验验关键设备维维护性维护计计划及实施记记录/查验关关键设备备件件清单及库存存情况/查验验生产过程中中采用预知性性维护实例的的维护记录过程输出现有过程关键设设备是否得到到良好的维护护，是否保持持状态良好。查验关键设备鉴鉴定评价及维维护记录，现现场查验关键键设备的完好好状况。绩效管理对关键设备的维维护是否形成成文件化的维维护目标并得得到评估和改改进查验设备总效率率、关键设备备完好率及关关键设备故障障停机率等维维护目标是否否得到确立和和统计评

25、估。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S5： 工装管管理过程类型支持过程过程所有者设备部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否对工装配置置进行了策划划/是否对工工装的维护进进行了策划/是否制定了了易损工装更更换计划查验工装清单、工工装工程图样样、工装验收收标准等策划划文件/查验验工装定期维维护计划/查查验易损工装装更换计划过程资源是否为工具、量量具的设计、制制造和验证活活动提供适当当的技术资源源/是否为工工装的维护维维修确立人员员和设施询问并查阅相关关记录/查验验岗位配置文文件，现场查查验相关设施施。过程监控工装在使用前

26、是是否实施了验验证/工装在在使用过程中中是否得到适适宜的维护/在用或库存存工装是否按按要求进行了了标识以明确确其状态/工工装设计制作作是否实施了了外包，如果果有是否对外外包活动实施施了监控/查验工装验收活活动中的验证证记录/查验验工装日常及及定期维护记记录/现场检检查工装标识识状态验证是是否符合规定定要求/查验验工装外包活活动的监视记记录。过程输出现有工装是否能能满足产品制制造过程的需需要/查验工装鉴定记记录及制造过过程业绩分析析评价记录绩效管理是否对工装管理理的绩效指标标确定了目标标并对目标的的实现情况进进行了考核评评价。查验相关文件及及目标考核评评价记录。过程审核检查记记录表RM8-05-

27、03（A）过程名称S6：监视和测测量装置管理理过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否确定需实施施的监视和测测量以及所需需的监视和测测量装置，为为产品符合确确定的要求提提供证据/查验过程开发策策划记录验证证所确定的监监视测量装置置的准确度及及测量精度是是否满足测量量要求过程资源是否配置了专（兼兼）职人员负负责管理监视视测量装置，是是否为监视和和测量装置的的检定校准提提供了必要的的资源查验相关文件资资料。过程监控是否对所有的在在用测量装置置按规定的时时间间隔或在在使用前实施施了校准或检检定/是否对对测量装置的的

28、校准状态进进行了标识/是否保持了了所有量具、测测量和试验设设备的校准验验证记录，记记录的内容是是否符合标准准规定要求/是否对控制制计划中提及及的测量系统统实施符合顾顾客规定要求求的测量系统统分析研究/有无内部实实验室，若有有是否明确实实验室范围/使用的外部部实验室是否否获得GB/T154881或国家等等效文件或顾顾客的认可查验检测设备台台帐及检定校校准记录/抽抽查现场检测测设备是否对对校检状态进进行了标识/查验校检证证书内容是否否符合规定要要求/抽检控控制计划中提提及的测量系系统分析记录录，验证是否否符合规定的的接收准则/查验相关实实验室文件是是否符合标准准要求/查验验相关实验室室认可文件过程

29、输出现场所使用的监监视和测量装装置是否处于于校准状态抽查现场监视测测量装置，验验证其是否处处于校准状态态/绩效管理程序文件规定的的绩效指标是是否确定了明明确的目标，是是否对这些确确定的目标的的完成情况进进行了考核评评价。查验目标考核评评价记录。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S7：文件、记记录管理过程类型支持过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否编制了公司司受控文件清清单/文件是是否建立了发发放回收记录录/是否编制制有包含公司司质量体系所所有记录的质质量记录一览览表查验受控文件清清单/文件发发放

30、回改记录录/查验质量量记录一览表表或类似文件件/过程资源是否为文件和记记录提供适宜宜的保存条件件/是否明确确了文件管理理人员及其职职责现场查验文件资资料室环境条条件/查验岗岗位职责描述述等相关文件件/过程监控文件的发放前是是否对其适宜宜性和充分性性进行了评审审/公司受控控文件清单是是否清楚表明明每个受控文文件的有效状状态/文件发发放记录是否否清楚表明了了文件每个版版本的预期使使用场所/文文件的更改是是否确保了该该文件的所有有受控版本均均得到同步更更改/来自顾顾客的工程规规范及更改是是否在规定的的时间内得到到评审、发放放和实施；是是否保持了其其在生产中实实施的记录/所有质量记记录是否确定定了其保

31、存的的期限，确定定的保存期是是否满足了法法规和顾客要要求/查验归档文件是是否经过批准准/查验受控控文件清单/查验文件发发放回收记录录/抽查一文文件的所有受受控版本验证证其修订状态态是否一致/抽查来自顾顾客的规范或或更改的评审审记录及实施施记录/查验验质量记录一一览表，验证证记录的保存存期是否合标标准、法规及及顾客的要求求过程输出各预期场所的文文件是否现行行有效/质量量记录是否保保持清晰、易易于识别和检检索抽查各预期场所所（包括生产产现场）所使使用的文件，验验证其版态、修修订状态是否否现行有效/抽查各部门门、场所质量量记录，验证证其是否保持持清晰、易于于识别和检索索/绩效管理文件的充分性适适用性

32、目标及及记录的完整整性目标是否否得到确立，目目标的完成情情况是否进行行了考核和评评价/查验相关文件及及考核记录/过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S8： 生产计计划过程类型支持过程过程所有者生产部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入生产计划的制定定是否来源于于销售计划，是是否体现了订订单驱动查验生产计划、销销售计划和合合同订单，验验证是否为订订单驱动过程资源生产部是否指定定了专门人员员进行生产计计划的制定查验相关文件过程监控生产计划是否明明确了产品生生产完成的具具体日期和数数量/生产计计划中是否体体现了对产品品安全库存水水

33、平的保持查验生产计划/查验生产计计划、安全库库存水平、库库存统计结果果过程输出生产计划是否按按时按量得到到完成/当生生产计划未能能完成时是否否进行了原因因分析和实施施了相应的措措施查验生产记录、生生产报表等记记录/查验相相关记录绩效管理是否确立了生产产计划按时完完成率目标，是是否对目标的的完成情况进进行了统计分分析和评价查验生产计划完完成率统计记记录/过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S9：采购控制制过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否建立了公司司合格供方名名单/是否编编制了物资采采购清

34、单、采采购计划等文文件/是否为为供方的评价价制定了准则则查验公司合格供供方名单/查查验物资采购购清单采购计计划/ 查验验相关文件过程资源是否为采购产品品制定了采购购标准规范/抽查采购物资的的采购标准或或规范文件/过程监控对合格供方是否否实施了选择择评价确认和和再确认/是是否实施了供供方质量体系系开发/采购购是否按确定定的采购标准准、规范要求求进行，是否否对采购产品品的质量实施施了验证，验验证的方法是是否符合标准准要求/抽查合格供方的的选择评价确确认记录和再再确认记录验验证是否符合合规定要求/查验供方质质量体系开发发记录/查验验采购产品的的验证活动记记录/过程输出采购产品的质量量、数量、进进度是

35、否满足足生产计划实实施的要求。抽查采购产品的的验证记录、采采购计划完成成率分析、生生产计划完成成情况分析等等资料记录，验验证是否满足足生产要求/绩效管理是否对采购产的的按时交付率率、采购产品品交付接收率率等规定的绩绩效指标确立立了目标值，并并对目标完成成情况进行了了考核评价。查验过程目标考考核评价结果果。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S10：物流管管理过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入生产现场的物流流策划是否利利于材料的转转移、搬运及及场地的增值值使用/生产产过程中的产产品、物料是是否

36、确定了确确保可追溯性性的标识方法法/是否确定定了产品搬运运、贮存、发发运过程的防防护措施查验产品场地平平面布置图/查验相关文文件，现场查查验产品标识识/查阅相关关文件，现场场验证是否符符合产品防护护要求过程资源是否提供了产品品、物料在生生产、搬运、发发运过程中有有防护作用的的工位器具/是否为产品品、材料提供供了符合防护护要求的贮存存条件现场查验生产、搬搬运中产品物物料流转、停停放的工位器器具是否符合合产品防护要要求/现场查查验进货、成成品、工具库库房是否具备备要求的贮存存条件过程监控是否按策划的适适宜时间间隔隔检查库存产产品的状况，以以便发现变质质情况/库存存物资、产品品是否进行了了标识以做到

37、到状态清楚，帐帐、物、卡相相符/查验库检记录及及相应措施记记录/现场查查看库存物资资、产品的标标识是否符合合规定要求/过程输出生产过程中的物物料、半成品品、产品是否否能清楚地识识别出其检验验实验状态/生产现场物物流是否畅通通有序，流转转产品是否得得到良好的防防护，流转产产品是否具备备可追溯性/现场查看过程产产品的检、试试验状态是否否得到识别/现场查看验验证物流管理理状态是否符符合规定要求求。绩效管理是否对物流管理理过程绩效指指标确立目标标值并对目标标的完成情况况进行了考核核评价查验相关文件及及考核评价记记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S11：质量信信息管理 过程类型支持

38、过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入内部产品/过程程的不良信息息是否得到传传递和收集/外部服务及及不良质量信信息是否得到到收集/来自自供方的产品品过程信息是是否得到收集集查验质量信息息接收登记表表过程资源质管部是否设立立信息管理员员岗位并明确确其职责/各各部门是否明明确负责本部部门质量信息息的传递、接接受及处理人人员的职责查验各职能部门门相关文件或或记录过程监控来自内外部的产产品/过程不不良信息是否否得到及时有有效的处理/是否按要求求每月对收集集处理的质量量信息进行整整理分析总结结抽查内部、外部部质量信息处处理记录，验验

39、证其是否符符合文件规定定要求/抽查查对质量信息息的整理分析析记录，验证证其是否符合合文件规定要要求。过程输出是否对经验证有有效的处理措措施纳入相关关文件以防止止再发生/是是否对信息处处理中识别出出的改进机会会实施持续改改进以增进相相关方满意查验相关文件更更改记录/查查验相关持续续改进记录绩效管理是否对信息处理理的绩效指标标明确了目标标并进行了考考核，针对考考核情况是否否采取了相应应的措施活动动。查验相关文件及及绩效考核记记录。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S12：顾客特特殊要求识别别管理过程类型支持过程过程所有者技术部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭

40、证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否建立顾客特特殊要求的收收集渠道/规规定的顾客特特殊要求是否否得到收集和和评审查验相关文件规规定过程资源是否赋予相关人人员职责，负负责对顾客特特殊要求进行行识别并组织织评审整理和和下发实施。查验相关文件和和记录过程监控顾客特殊要求是是否得到适时时的更新，是是否按文件控控制要求实施施了更改控制制。验证是否满足受受控文件的控控制要求过程输出顾客特殊要求是是否得到满足足验证是否得到满满足绩效管理顾客特殊要求评评审及时率及及顾客特殊要要求实施率等等指标是否确确立目标并对对目标的完成成情况进行了了考核评价查验目标考核评评价记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（

41、A）过程名称S13：产品过过程监视和测测量过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否依据过程流流程图及控制制计划制定了了产品和过程程监视和测量量的作业指导导书查验产品进货、工工序及最终检检验作业指导导书是否符合合控制计划要要求过程资源是否配备了充分分的产品、过过程监视测量量所需的人员员，是否供了了产品、过程程监视测量所所需的足够的的监视和测量量装置。查验相关策划文文件过程监控是否对制造过程程的过程能力力实施了研究究/PPAPP中顾客批准准的制造过程程能力或性能能是否得到保保持/控制图图中是否记录录了重要的过过程

42、事件/是是否按策划的的要求对进货货、过程及最最终产品实施施了检验试验验以证实产品品的符合性/是否规定了了产品检实验验活动的接收收准则，对于于计数型抽样样接收准则是是否是零缺陷陷/是否按控控制计划中规规定的频次对对所有产品实实施了全尺寸寸检测和功能能试验/查验新过程的初初始能力研究究文件/查验验生产过程控控制图验证过过程能力是否否得到维护/抽查生产过过程控制图/查验进货、过过程及最终产产品检验记录录/查验检验验作业指导书书及检验记录录过程输出产品和过程监视视结果是否满满足了顾客规规定的要求，不不稳定的过程程是否通过纠纠正措施的实实施而恢复稳稳定，能力不不足的过程是是否实施了改改进计划而得得到改善

43、。查验产品交付业业绩，查验生生产过程控制制图及相关纠纠正措施实施施记录，查验验相关过程改改进措施实施施记录。绩效管理是否确定了产品品检验及时性性、产品错检检率及产品漏漏检率等指标标的目标值，并并对目标的完完成情况实施施考核评价。查验相关指标的的考核评价记记录。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S14：不合格格、纠正和预预防过程类型支持过程过程所有者质管部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入不合格品是否得得到分类、标标识和隔离并并将整理的不不合格描述填填写在不合格格品通知/评评审单中查验不合格品记记录及不合格格品通知评审审单

44、过程资源是否规定了不合合格评审及处处置人员及纠纠正预防措施施人员的职责责权限查阅相关文件规规定过程监控不合格品是否得得到及时评审审处置/让步步接收是否获获得顾客或授授权人的批准准/产品返工工是否有作业业指导书，经经返工的产品品是否重新进进行了验证/纠正措施是是否针对不合合格原因制定定，是否对纠纠正措施实施施的有效性进进行了评审/是否对拒收收零件进行了了分析并采取取了纠正措施施/是否识别别有潜在不合合格原因并采采取了相应的的预防措施查验不合格品评评审处置记录录/查验让步步接收批准记记录/查验返返工作业及检检验记录/查查验顾客特许许生产相关记记录/查阅纠纠正措施记录录验证是否针针对不合格原原因制定

45、/查查验拒收零件件分析及相应应纠正措施记记录/查验预预防措施实施施记录过程输出对实施验证有效效的纠正预防防措施是否纳纳入相关文件件实施查验相关文件更更改记录及实实施记录绩效管理对不合格品评审审及时率、纠纠正预防措施施及时率及有有效率指标是是否确立目标标并进行考核核评价查验相关考核记记录。过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称S15：顾客满满意度测量过程类型支持过程过程所有者销售部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否建立了顾客客满意信息的的收集渠道和和方法检验相关文件及及记录过程资源是否赋予相关人人员职责，负负责收集、整整理

46、顾客满意意信息并组织织进行评价查验相关文件过程监控顾客满意调查表表的发放是否否确保能收集集顾客采购、技技术、装配等等顾客主要部部门的满意程程度信息/顾顾客满意度评评价报告是否否包含了以下下内容：调查查的感受信息息数据、基于于客观的业绩绩数据、与标标杆的对比（目目标、竞争对对手、去年等等）、评价结结论及建议查验调查表发放放的对象是否否包含了顾客客采购、技术术、质量及装装配部门/检检验顾客满意意程度评价报报告，验证是是否包含了上上述内容/过程输出针对顾客满意评评价结果是否否采取了相应应的措施，实实施效果如何何查验顾客满意程程度评价报告告及对应措施施实施及验证证记录绩效管理是否确立了顾客客满意方面的

47、的指标和目标标，是否对目目标完成情况况实施了考核核评价。查验顾客满意度度目标考核评评价记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称M1：企业方针针M2：业务计划划、目标指标标过程类型管理过程过程所有者管理层审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否制定了与公公司宗旨相适适应的公司质质量方针，公公司质量方针针是否包括了了对满足要求求和持续质量量管理体系有有效性的承诺诺与总经理交流，查查验相关文件件过程资源是否确保质量方方针在公司各各职能层次上上的展开查阅相关文件验验证是否以质质量目标的形形式使质量方方针在公司内内部得到展开开贯彻。过

48、程监控质量方针、质量量目标是否在在公司内得到到有效沟通理理解/是否确确保了质量方方针在持续适适宜方面得到到评审与总经理交流、查查验相关文件件/查验管理理评审策划文文件及实施记记录，验证是是否对质量方方针的持续适适宜性方面得得到评审过程输出公司质量方针目目标是否得到到良好的实现现查验公司经营计计划各项指标标完成情况考考核记录绩效管理是否针对经营计计划中各项指指标的完成情情况制定实施施了相对应的的措施以改进进体系运行的的绩效与总经理交流，查查验相关文件件记录过程审核检查记记录表RM8-05-03（A）过程名称M3：组织机构构和职责过程类型管理过程过程所有者人力资源部审核人审核日期项目标准/文件章条条号检查内容要点检验凭证检查记录合格不合格一般严重过程输入是否确保了公司司内的职责、权权限得到规定定和沟通查验公司组织机机构图、部门门岗位职责描描述、公司各各职能分配表表等相关文件件过程资源是否建立机构职职责确立及变变更的讨论决决策机制与总经理交流过程监控是否任命了管理理者代表及顾顾客代表并赋赋予其职责和和权限/是否否赋予了负责责产品质量的的人员停止生生产的权力以以纠正质量问问题/与总经理交流，查查阅相关文件件过程输出公司现有组织机机构与公司业业务流程、经经营模式、经经营环境及公