检验工作质量审查记录0601

1、文件编号：PSJL09-G-1-0 中国特种设备检验协会 记录编号：PSJL09GAPAGE 自2007年06月01日实施 共 页 第 页特种设备检验工作质量评审记录（ ）评审项目及内容容评审方法及要求求评定结果评审记录1 总体要求1.1 各类监监督检验、定定期检验规程程/规则在机机构内执行时时，是否有正正式公布的文文件。查文件的发布，可可以采用以下下文件形式发发布：通知。其它能够确认认的有效形式式。符合基本符合不符合不适用1.2 是否根根据现行有效效的检验规则则，制定了申申请项目的检检验细则/工工艺，检验细细则/工艺是是否覆盖了受受理项目的全全部设备类型型，其内容是是否符合要求求查机构受理项

2、项目的全部设设备类型的检检验细则/工工艺，细则/工艺正式批批准发布手续续。抽查35个个检验细则/工艺（应包包括不同设备备类型和需现现场跟踪设备备的检验细则则/工艺）。检检验细则/工工艺应包括：检验依据、检检验项目、检检验内容、检检验方法、检检验程序、检检验流程图、检检验原始记录录等内容与要要求。在检验、技术术或质量管理理部门各抽224种类别别设备的检验验细则/工艺艺。以验证可可以方便地获获得，以及现现行有效符合基本符合不符合不适用1.3原始记录录的格式是否否符合要求，发发布前是否经经过审核和批批准。是否制制定了原始记记录的填写规规定查原始记录的发发布手续、格格式、填写规规定 符合基本符合不符合

3、不适用1.4相关部门门和人员是否否配备相应的的作业指导文文件查作业指导文文件发放/领领用清单，查查阅检验部门门相关人员的的作业指导文文件领用情况况。抽14个部部门，366个人员，查查看作业指导导文件的领用用保管情况符合基本符合不符合不适用1.5 是否有有超出核准范范围检验的情情况对照现有的核准准证，根据抽抽查的检验报报告判定符合基本符合不符合不适用1.6是否按照照规定，履行行检验申请受受理手续，是是否有工作指指令。对于口口头报检，是是否办理了补补报检手续查业务管理部门门的检验申请请表/受理回回执/报检登登记表，以及及口头报检登登记表等相关关见证材料符合基本符合不符合不适用1.7 是否按按时安排

4、检验验工作，下达达工作指令查检验业务工作作指令（如安安排表/派工工表等），随随机抽查历史史记录符合基本符合不符合不适用1.8 有分包包项目时，是是否执行了分分包规定，分分包委托与结结果的验收是是否符合要求求抽有分包项目的的检验报告112份，查查看委托与结结果的验收是是否符合要求求符合基本符合不符合不适用2. 原始记录录与检验报告告质量评定 详见：附表1-1“承压类特种种设备定期检检验报告及原原始记录质量量抽查记录表表”（共 页）。附表1-2“承压类特种种设备监督检检验报告及原原始记录质量量抽查记录表表”（共 页）。附表1-3“机电类特种种设备检验报报告及原始记记录质量抽查查记录表” （共共 页

5、页）。3. 检验实施施过程的现场场跟踪检查详见：附表2-1“承压类特种种设备定期检检验跟踪检查查记录表”（共 页）。附表2-2“承压类特种种设备监督检检验跟踪检查查记录表”（共 页）。附表2-3“机电类特种种设备定期检检验跟踪检查查记录表”（共 页）。存在问题说明： 评审审人员： 年 月 日注： 1、“评定结果”的填写，请在相应的“”内画“”；2、“评审记录”的填写，评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要点存在的问题进行简要的描述；3、在“存在问问题说明”栏内，对该该评审部分存存在的问题进进行汇总说明明。附表1-1 承承压类特种设设备定期检验验报告及原始始记录质量抽抽

6、查记录表申请核准项目：锅炉GD1GGD2GD3GD4 容 器RD11RD2RD3RD4RD5RD6RD7RD8管道DD1DDD2DD3 气 瓶PD11PD2PD3PD4PD5锅炉水处理JDD1JD2 安全阀阀FD1 进口锅锅炉、压力容容器、气瓶KKJ1序号相关要求评定结果123451、检验报告(1)报告格式的选用用是否正确(2)填写方式（钢笔笔、签字笔填填写或计算机机输出）是否否符合要求；是否有更改改现象(3)“检验报告编号号”是否符合机机构规定，且且报告各页是是否均有一致致的编号； “注册代码”、“使用单位”、“检验日期”、“仪器设备”以及受检设设备相关信息息等栏目填写写是否正确、齐齐全，且

7、与原原始记录一致致(4)各分项目“检验验结果”填写是否齐齐全且符合相相应检验规则则和检验机构构要求，并与与原始记录一一致(5)缺陷的定性、定定量、定位表表述是否准确确(6)数值修约、计量量单位是否符符合要求(7)是否有漏检、错错检的项目(8)需要图示表达的的，标注是否否清晰并与文文字表述相一一致(9)“批准（签发）”、“审核”、“检验”的签署是否符合要求，相应人员资格是否符合要求注：采用电子签签名时，检验验机构应当有有相应的规定定确保受控(10)签发日期的时效效性是否符合合相关的要求求(11)“检验结论”是是否正确，是是否符合检验验规则的判定定条件(12)结论页是否加盖盖了检验专用用章或公章2

8、、对应的原始始记录(1)是否使用经检验验机构正式发发布的记录格格式(2)是否用钢笔或签签字笔填写，字字迹是否清晰晰(3)更正是否采用划划改，且有更更正人签名和和日期(4)编号是否符合检检验机构的编编号规则，与与检验报告是是否存在唯一一对应关系(5)是否记录了主要要仪器设备的的名称、编号号(6)受检设备相关信信息填写是否否齐全(7)是否详细填写各各个项目的检检验情况和检检验结果（没没有空栏）(8)是否清晰准确地地表述不符合合，对缺陷的的定性、定量量、定位是否否准确(9)数据的填写是否否符合要求；图示表达是是否清晰(10)对于检验方案执执行过程中的的变更，是否否有相关的确确认/审批手手续(11)技

9、术记录是否经经过规定的校校对/审核(12)检验、校对/审审核人员资格格是否符合要要求(13)是否填写检验日日期序号抽查的报告编号号相应的记录编号号对应的核准项目目备注12345存在问题说明： 评审人员员： 年 月 日注：1、“评定定结果”的填写，符符合要求的填填“Y”；部分不符符合要求的填填“J”；不符合要要求的填“N”；无此项时时填“/”。2、在“存在问问题说明”栏内，对该该评审部分存存在的问题进进行汇总说明明，当该部分分未发现问题题时填写“未发现问题题”。附表1-2 承承压类特种设设备监督检验验报告及原始始记录抽查记记录表申请核准项目：锅炉GJ1GGJ2GJ3GJ4 容器器RJ1RJ2RJ

10、3RJ4RJ5管道DJ1DDJ2DJ3DJ4 气瓶瓶PJ1 锅炉炉、容器、气气瓶KJ1序号相关要求评定结果123451、检验报告/证书(1)报告/证书格式式的选用是否否正确(2)填写方式（钢笔笔、签字笔填填写或计算机机输出）是否否符合要求；是否有更改改现象(3)“报告/证书编编号”是否符合要要求，且报告告/证书各页页是否均有一一致的编号；“使用单位”、制造单位位”、“安装单位”、“维修改造单单位”、“检验日期”、“仪器设备”以及受检设设备相关信息息等栏目填写写是否正确、齐齐全，且与原原始记录一致致(4)各项目“检验结结果”填写是否齐齐全且符合相相应检验规则则、工艺或细细则要求，并并与原始记录录

11、一致(5)定性、定量、定定位表述是否否正确(6)数值修约、计量量单位是否符符合要求(7)是否有漏检、错错检的项目(8)“结论”栏的填填写是否正确确(9)“批准（签发）”、“审核”、“检验”的签署是否符合要求，相应人员资格是否符合要求注：采用电子签签名时，检验验机构应当有有相应的规定定确保受控(10)签发日期的时效效性是否符合合相关的要求求(11)总体“检验结论论”填写是否正正确，是否符符合相应检验验规则的判定定条件(12)结论页是否加盖盖了检验专用用章或公章2、对应的原始始记录(1)是否使用经检验验机构正式发发布的记录格格式(2)是否用钢笔或签签字笔填写，字字迹是否清晰晰(3)更正是否采用划划

12、改，且有更更正人签名和和日期(4)编号是否符合检检验机构的编编号规则，与与检验报告/证书是否存存在唯一对应应关系(5)是否记录了主要要仪器设备的的名称、编号号(6)受检设备相关信信息填写是否否齐全(7)是否详细填写各各个项目的检检验情况和检检验结果（没没有空栏）(8)是否清晰准确地地表述不符合合(9)数据的填写是否否符合要求(10)技术记录是否经经过规定的校校核/审核(11)检验、校核/审审核人员资格格是否符合要要求(12)是否填写检验日日期序号抽查的报告/证证书编号相应的记录编号号对应的核准项目目备注12345存在问题说明： 评审人员员： 年 月 日注：1、“评定定结果”的填写，符符合要求的

13、填填“Y”；部分不符符合要求的填填“J”；不符合要要求的填“N”；无此项时时填“/”。2、在“存在问问题说明”栏内，对该该评审部分存存在的问题进进行汇总说明明。当该部分分未发现问题题时填写“未发现问题题”。附表1-3 机机电类特种设设备检验报告告及原始记录录质量抽查记记录表申请核准项目：电 梯TTD1TJ1 场场 车车ND1NJ1 起重机械QD11QD2QD3QD4QD5QD6QD7QD8 游游乐设施YDD1YJ1YD2YJ2QJ1QJ22QJ3QJ4QJ5QJ6QJ7QJ8 客客运索道SDD1SJ1SD2SJ2序号相关要求评定结果123451.检验报告(1)报告的选用及格格式是否正确确(2)

14、填写方式（钢笔笔、签字笔填填写或计算机机输出）是否否符合要求；是否有更改改现象(3)封面“检验报告告编号”是否符合要要求，且报告告各页是否均均有一致的编编号； “注册代码”、“使用单位”、“检验日期”、“主要检验仪仪器设备”以及受检设设备相关信息息等栏目填写写是否正确齐齐全，是否与与原始记录一一致(4)各项目“检验结结果”填写是否齐齐全且符合相相应检验规则则要求，并与与原始记录一一致；定性表表述是否正确确；数据填写写是否符合要要求(5)是否有漏检、错错检的项目(6)“结论”栏的填填写是否正确确（“合格”、“不合格”、“”）(7)“批准”、“审审核”、“检验”的签署是否否符合要求，相相应人员资格

15、格是否符合要要求注：采用电子签签名时，检验验机构应当有有相应的规定定确保受控(8)签发日期的时效效性是否符合合检验规则的的要求。(9)结论页“检验结结论”填写是否正正确，是否符符合检验规则则的判定条件件。是否加盖盖了检验专用用章或公章(10)检验结论为“合合格”，但存在一一般整改项目目的检验报告告，查对整改改情况进行确确认的见证资资料(11)检验结论为“复复检合格”的检验报告告，核查复检检记录2、对应的原始始记录(1)是否使用经检验验机构正式发发布的记录格格式(2)是否用钢笔或签签字笔填写，字字迹是否清晰晰(3)错误处是否采用用划改，且有有更改人签名名和日期(4)编号是否符合检检验机构的编编号

16、规则，与与检验报告是是否存在唯一一对应关系(5)是否记录了主要要仪器设备的的名称、编号号(6)受检设备相关信信息填写是否否齐全(7)是否详细填写各各个项目的检检验情况和检检验结果（没没有空栏）；是否清晰准确地地表述不符合合或缺陷的位位置、程度、数数量等；数据填写是否符符合要求；专专用图表是否否详细填写。对对于增加的检检验项目，是是否有检验机机构认可说明明；未检项目目是否有理由由说明，是否否进行了补检检并有记录(8)检验结果标记是是否符合规定定(9)是否有两名或以以上执行当次次检验人员的的签字（其中中一人还需在在校核栏签字字）；人员资资格是否符合合要求(10)是否填写检验日日期(11)是否有现场

17、检验验条件确认的的说明序号抽查的报告编号号相应的记录编号号对应的核准项目目备注12345存在问题说明： 评审人人员： 年年 月月 日日注：1、“评定定结果”的填写，符符合要求的填填“Y”；部分不符符合要求的填填“J”；不符合要要求的填“N”；无此项时时填“/”。2、在“存在问问题说明”栏内，对该该评审部分存存在的问题进进行汇总说明明。当该部分分未发现问题题时填写“未发现问题题”。附表2-1 承承压类特种设设备定期检验验跟踪检查记记录表申请核准项目：锅炉GD1GGD2GD3GD4 容 器器RD1RD2RD3RD4RD5RD6RD7RD8管道DD1DDD2DD3 气 瓶瓶PD1PD2PD3PD4P

18、D5锅炉水处理JDD1JD2 安全阀FDD1评审项目及内容容评审方法及要求求评定结果评审记录1.是否做好了了检验前的准准备工作，如如：与使用单单位进沟通，了了解/查阅设设备的运行状状况和运行记记录；相关资资料的审查；检验仪器设设备的配置与与核查；安全全防护用品的的准备、检验验方案与原始始记录及检验验意见通知书书的准备；向向使用单位提提出配合要求求等跟踪检查了解解/查阅设备备的运行状况况和运行记录录。检查历次检验验报告及被检检设备竣工资资料的查阅情情况。对经维维修、改造的的设备，还要要查维修、改改造质量证明明文件和监督督检验证书的的查阅情况。检查检验检测测仪器和设备备的配置与核核查情况；劳劳动防

19、护用品品的配置；检检验警示标志志的准备；检检验方案、原原始记录及检检验意见通知知书等携带情情况。查向使用单位位提出配合要要求的见证资资料符合基本符合不符合不适用2.进入现场之之前是否配戴戴安全防护用用品，开始检检验之前是否否确认了检验验条件，并在在相关位置放放置检验警示示标志查检验人员劳劳动防护用品品穿戴情况。查检验人员对对相应的检验验条件（辅助助条件和专项项条件）的确确认情况。查检验警示标标志的放置符合基本符合不符合不适用3.检验程序、项项目、方法是是否符合检验验规则和检验验工艺/细则则的要求查检验人员检检验实施程序序的符合性。查应检项目的的齐全性。查检验方法的的正确性重点抽检验项项目、内容

20、与与方法的合理理性、准确性性符合基本符合不符合不适用4.仪器设备使使用前是否按按规定进行核核查查检验人员现现场仪器设备备使用之前核核查/校对情情况符合基本符合不符合不适用5.检验过程中中的相关检验验项目的变更更是否及时进进行确认/审审批，并告知知使用单位查检验过程中中的项目变更更的确认/审审批过程和结结果。查检验过程中中的项目变更更情况告知使使用单位的及及时性符合基本符合不符合不适用6. 记录是否否及时，是否否符合机构制制定的记录填填写要求查记录填写的的及时性。查记录填写与与机构要求的的符合性。查记录更正与与规定要求的的符合性符合基本符合不符合不适用7.检验过程中中是否遵守相相关的安全规规定查

21、检验用电与与安全操作规规程的符合性性。查检验登高作作业时与安全全规定的符合合性。查检验人员进进入危险场所所/设备（易易燃、易爆、有有毒、易窒息息等介质）时时与安全条件件要求的符合合性。查其他违章操操作情况符合基本符合不符合不适用8.检验过程中中技术问题的的处理是否符符合机构的规规定查模拟设定问题题的处理情况况符合基本符合不符合不适用9.涉及非标准准检验检测方方法时，其应应用是否符合合规定查检验人员对对非标准检验验检测方法应应用的准确性性（如锅炉水水质监测中溶溶解固形物测测定等）。查告知监察机机构的见证。查征得被检单单位同意的见见证符合基本符合不符合不适用10.涉及抽样样时，其方式式、方法是否否

22、符合规定查检验人员对厚厚度、硬度等等抽样检测的的方式、方法法的符合性符合基本符合不符合不适用11.涉及样品品时，其接收收、检验、流流转、处置等等是否符合要要求查检验人员对材材料化学成分分分析、金相相检验、介质质监测、安全全阀、气瓶、罐罐车等样品的的接收、检验验、流转、处处置等过程的的符合性符合基本符合不符合不适用12.现场检验验结束前，是是否对检验项项目有无遗漏漏进行了核查查现场检验结束时时，查检验人人员对检验项项目有无遗漏漏的核查情况况符合基本符合不符合不适用13.是否向使使用单位告知知检验结果，并并及时向使用用单位出具了了检验意见通通知书，检验验意见通知书书的格式、编编号、用语、签签署是否

23、符合合规则和检验验机构要求查检验人员向向使用单位出出具检验意见见通知书的及及时性。查检验意见通通知书的格式式、编号、用用语、签署等等与规定要求求和原始记录录的符合性、一一致性符合基本符合不符合不适用现场跟踪检验相相关信息设备使用单位名名称： 设备名称： 设备备型号： 出厂编号： 使用用证号： 检验人员/持证证情况： 跟踪检验验时间： 存在问题说明： 评审审人员： 年 月 日注： 1、“评定结果”的填写，请请在相应的“”内画“”；2、“评审记录录”的填写，评评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要要点存在的问问题进行简要要的描述；3、在“存在问问题说明”栏内，对该该评审部

24、分存存在的问题进进行汇总说明明。当该部部分未发现问问题时填写“未发现问题题”。附表2-2 承承压类特种设设备监督检验验现场跟踪检检查记录表申请核准项目：锅炉GJ1GGJ2GJ3GJ4 容器RRJ1RJ2RJ3RJ4RJ5管道DJ1DDJ2DJ3DJ4 气瓶PPJ1 出口口锅炉、容器器、气瓶KJJ1评审项目及内容容评审方法及要求求评定结果评审记录1.监督检验现现场的工作条条件及拥有的的相关资料是是否满足监督督检验工作的的需要查看监督检验验现场的办公公条件、工作作条件；检查监督检验验现场拥有的的相关资料，如如:被监检企企业质量体系系文件、持证证焊工名单、检检验及无损检检测人员名单单一览表、焊焊接工

25、艺评定定一览表等符合基本符合不符合不适用2. 监督检验验现场有无配配备相应的安安全防护用品品通过现场查看和和询问，确认认安全防护用用品的配备情情况（如：工工作服、安全全帽等）符合基本符合不符合不适用3.是否按照检检验规则、检检验工艺/细细则的规定进进行检验检查相应的检检验规则、检检验工艺/细细则；选取24个个检验项目，与与检验规则和和检验工艺/细则相对照照，判断检验验项目、类别别、内容、方方法符合性符合基本符合不符合不适用4.是否按规定定及时在被检检单位提供的的见证资料上上签字确认抽查24份见见证资料，查查看签字确认认的执行情况况符合基本符合不符合不适用5.检验仪器设设备的操作是是否规范通过观

26、察和询问问，判断监检检人员对仪器器设备的操作作的规范性符合基本符合不符合不适用6.监检工作记记录及其填写写是否符合检检验机构的规规定检查检验机构构对监检工作作记录的规定定；抽查24份份监检工作记记录符合基本符合不符合不适用7.检验过程中中是否遵守相相关的安全规规定查相关的检验验安全规定；通过观察和询询问，确认检检验是否遵守守相关的安全全规定符合基本符合不符合不适用8.检验过程中中发现的问题题是否按规定定及时发出工工作联络单、意意见书，问题题整改结果是是否得到确认认。检验联络单、意意见书的格式式、编号、内内容、签署是是否符合要求求抽查25份检检验联络单、意意见书符合基本符合不符合不适用9.是否按

27、规定定对受检单位位的质量体系系运转情况进进行了检查查阅对受检单位位质量体系运运转情况进行行检查的见证证资料符合基本符合不符合不适用现场跟踪检验相相关信息制造单位名称： 使用单位名称： 设备型号： 编编 号号： 检验类型：制制造 安装 检验人员/持证证情况： 跟踪检验时时间： 年 月 日存在问题说明： 评审人员： 年 月 日注： 1、“评定结果”的填写，请请在相应的“”内画“”；2、“评审记录录”的填写，评评审结果为“基本符合”或“不符合”的，应在“评审记录”栏内对该要要点存在的问问题进行简要要的描述；3、在“存在问问题说明”栏内，对该该评审部分存存在的问题进进行汇总说明明。当该部分分未发现问题

28、题时填写“未发现问题题”。附表2-3 机机电类特种设设备定期检验验跟踪检查评评审记录表申请核准项目：电 梯TTD1TJ1 场场 车车ND1NJ1起重机械QD11QD2QD3QD4QD5QD6QD7QD8 游游乐设施YDD1YJ1YD2YJ2QJ1QJ22QJ3QJ4QJ5QJ6QJ7QJ8 客客运索道SDD1SJ1SD2SJ2评审项目及内容容评审方法及要求求评定结果评审记录1. 是否做好好了检验前的的准备工作，如如：历次检验验报告和相关关资料的查阅阅，检验仪器器设备的配置置与核查，劳劳动防护用品品的准备、原原始记录及检检验意见通知知书的准备，向向施工单位或或使用单位提提出相关专业业人员配合的的

29、要求等确定一台设备，按按该类设备检检验规程定期期检验要求，抽抽24个重重要检验项目目、35个个一般检验项项目，由检验验员实施检验验。向检验人人员明确，按按正常检验的的程序和要求求实施。查阅该设备历历次检验报告告及相关资料料。查按检验项目目准备检验仪仪器和对仪器器进行常规检检查的情况。查准备劳动防防护用品、胸胸卡、检验警警示标志的情情况。查准备原始记记录和检验意意见通知书的的情况。查向施工单位位或使用单位位提出现场配配合要求的情情况符合基本符合不符合不适用2. 现场检验验前是否与施施工单位或使使用单位进行行了沟通，了了解设备运行行状况、查阅阅随机文件、运运行记录等查检验人员到达达检验现场与与客户进行沟沟通，以及了了解设备运行行状况、随机机文件、运行行记录等信息息的情况符合基本符合不符合不适用3. 进入现场场之前是否配配戴了胸卡，是是否穿戴好劳劳动防护用品品，开始检验验之前是否确确认了检验条条件，并在相相关位置放置置检验警示标标