05年期货法规真题

1、PAGE 50期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 客户交交易保证金不不足，期货公公司履行了通通知义务而客客户未及时追追加保证金，客客户要求保留留持仓并经书书面协商一致致的，穿仓造造成的损失，经经纪公司（ ）。A: 不承担责责任B: 承担次要要赔偿责任C: 承担主要要赔偿责任，最最高不超过880%D: 全部承担担赔偿责任参考答案D2.题干: 期货货从业人员执执业行为准则则自（ ）施施行。A: 20033年7月1日日B: 20033年7月100日C: 20033年6月311日D: 20033年7月311日参考答案A3.题干: 中国证证监会对从事事境外期货业业

2、务的企业实实行（ ）制制度。A: 配额B: 依法征税税C: 许可证D: 审核参考答案C4.题干: 期货经经纪公司客户户的开户资料料应至少保留留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案B5.题干: （ ）对期货市市场实行集中中统一的监督督管理。A: 中国期货货业协会B: 中国证监监会C: 中国证券券业协会D: 期货交易易所参考答案B6.题干: 期货经经纪公司的下下列行为不属属于欺诈客户户行为的是（ ）。A: 与客户签签订经纪合同同前未按规定定向客户出示示风险说明书书B: 任用不具具备资格的期期货从业人员员C: 挪用客户户保证金D: 向客户作作获利保证，分分享利益，共共担风险参

3、考答案B7.题干: 期货经经纪公司因（ ）情形形解散的，不不需要报告中中国证监会审审批。A: 营业期限限届满，股东东大会决定不不再延续B: 股东大会会决定解散C: 破产D: 因合并或或者分立需要要解散参考答案C8.题干: 直接进进入期货交易易所交易大厅厅内进行期货货交易的，必必须是（ ）。A: 自然人B: 国有企业业C: 投机客户户D: 期货交易易所会员参考答案D9.题干: 期货交交易所会员应应当委派（ ）进入入交易所场内内进行期货交交易。A: 客户代表表B: 公司的交交易部经理C: 公司的运运作部经理D: 出市代表表参考答案D10.题干: 我国的的期货交易必必须在（ ）内进行行。A: 期货交

4、易易所B: 商品交易易市场C: 商品产地地D: 买卖双方方约定的场所所参考答案A11.题干: 我国期期货交易所会会员必须是（ ）。A: 自然人B: 事业单位位C: 境内企业业法人D: 境外企业业法人参考答案C12.题干: 对期货货交易所、期期货经纪公司司、期货从业业人员、交割割仓库进行期期货业务中的的违法行为的的行政处罚，由由（ ）决定。A: 国家工商商行政管理局局B: 中国证监监会C: 中国人民民银行D: 中国期货货业协会参考答案B13.题干: 在我国国，期货交易易所不以营利利为目的，按按照其章程规规定实行（ ）管理理。A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案B14.题干: 在我国国

5、，有三分之之一以上的会会员联名提议议时，期货交交易所应该召召开临时（ ）。A: 理事会B: 董事会C: 会员大会会D: 职工代表表大会参考答案C15.题干: 在我国国，期货交易易所会员大会会由（ ）召集，一一般情况下每每年召开一次次。A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长参考答案B16.题干: 期货货交易所管理理办法规定定，期货交易易所会员大会会由（ ）主持。A: 中国证监监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表表参考答案B17.题干: 投资者者对交易结算算报告的内容容有异议的，应应当在（ ）内向期期货经纪公司司提出书面异异议。A: 交易完成成15日 B: 交易完成成30日C: 收

6、到结算算报告的当天天D: 期货经纪纪合同约定的的时间参考答案D18.题干: 期货经经纪公司更换换聘请的具有有相应资格的的会计师事务务所，必须在在更换后（ ）内向中中国证监会派派出机构报告告并说明原因因。A: 3天B: 3个工作作日C: 一周D: 一个月参考答案B19.题干: 中国证证监会派出机机构可以直接接聘请具有相相应资格的会会计师事务所所对期货经纪纪公司进行专专项审计或稽稽核，发生的的费用由（ ）支付。A: 期货经纪纪公司B: 中国证监监会派出机构构C: 中国证监监会D: 期货经纪纪公司股东参考答案C20.题干: 期货从从业人员违反反有关法律、法法规、政策规规定向投资者者承诺或保证证，情节

7、严重重的，由中国国期货业协会会（ ）。A: 暂停从业业人员资格66个月至122个月B: 撤消期货货从业人员资资格并在2年年内拒绝受理理其从业人员员资格申请C: 撤消期货货从业人员资资格并在3年年内或永久性性拒绝受理其其从业人员资资格申请D: 公开通报报批评参考答案C21.题干: 我国期期货从业人员员执业行为准准则自（ ）起起施行。A: 20033年7月1日日B: 20033年9月1日日C: 20033年10月11日D: 20044年1月1日日参考答案A22.题干: 期货经经纪公司高级级管理人员在在申请任职资资格时，不要要求必须提供供的资料是（ ）。A: 身份证复复印件并加盖盖推荐公司公公章B:

8、 学历证书书复印件并加加盖推荐公司司公章C: 期货经经纪公司高级级管理人员任任职资格申请请表D: 人事部门门的鉴定材料料参考答案D23.题干: 中国证证监会派出机机构对申请期期货经纪公司司高级管理资资格人员的考考察谈话必须须有（ ）。A: 录音记录录B: 录像记录录C: 书面记录录D: 五人以上上参与参考答案C24.题干: 持境外外期货业务许许可证的企业业根据生产、经经营计划制定定的本企业的的套期保值计计划，须报（ ）备案。A: 中国证监监会B: 上级主管管部门C: 期货交易易所D: 国务院参考答案A25.题干: 每年年年初，持境外外期货业务许许可证的企业业提出有数据据支持的风险险敞口，经中中

9、国证监会核核准后，到（ ）办理登记记手续。A: 国务院B: 上级主管管部门C: 中国期货货业协会D: 国家外汇汇管理局参考答案D26.题干: 每年初初,为合法参参与境外期货货业务企业开开据企业期期货业务年度度风险额度登登记确认函的的部门是（ ）。A: 中国证监监会B: 国家商务务部C: 该企业开开立相关帐户户的银行D: 国家外汇汇管理局参考答案D27.题干: 投资者者申请套期保保值头寸，应应当按照期货货交易所的相相关规定提供供相应的文件件或者证明，对对上述文件的的真实有效性性，应由（ ）承承担责任。A: 投资者所所在的经纪公公司B: 投资者C: 投资者和和所在的经纪纪公司共同D: 期货交易易所

10、参考答案B28.题干: 期货经经纪公司高级级管理人员在在申请任职资资格时，必须须有（ ）位具有期期货，证券,基金或者中中国证监会规规定的其他高高级管理人员员任职资格的的推荐人的同同意推荐。A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案B29.题干: 期货经经纪公司（ ），是指指期货经纪公公司为了保证证其各项业务务的规范运作作，实现其既既定的工作目目标，防范出出现经营风险险而设立的各各种控制机制制和一系列内内部运作控制制程序、措施施和方法的总总称。A: 内部控制制制度 B: 内部控制制文本制度C: 内部监督督体系 D: 内部控制制模式参考答案A30.题干: 根据关关于加强期货货经纪公司内内部控制的指指

11、导原则，期期货经纪公司司机构和岗位位的设置在确确保岗位（ ）的前提提下应力求精精简，尽量减减少经营运作作成本。A: 相互制约约 B: 相对独立立C: 齐全完备备D: 分工负责责参考答案B31.题干: 期货货从业人员执执业行为准则则是（ ）对期货货从业人员进进行纪律处分分的依据。A: 中国期货货业协会B: 中国证监监会派出机构构C: 中国证监监会期货部D: 期货交易易所参考答案A32.题干: （ ）是是期货从业人人员在执业过过程中必须遵遵守的行为规规范。A: 期货高高管人员任职职资格管理办办法B: 期货从从业人员执业业行为准则C: 期货从从业人员行为为规范D: 期货从从业人员经纪纪业务规范参考答

12、案B33.题干: 审查期期货公司是否否透支交易，应应当以（ ）为标准准。A: 期货交易易所规定的保保证金比例B: 期货经纪纪公司规定的的保证金比例例C: 客户实际际交纳的保证证金D: 中国证监监会规定的保保证金比例参考答案A34.题干: 期货业业务辅助人员员有违反期期货从业人员员执业行为准准则行为的的，由（ ）进进行处理。A: 所在地期期货交易所B: 期货业协协会C: 所在机构构D: 证监会规规定的机构参考答案C35.题干: 期货公公司的交易保保证金不足，期期货交易所未未按规定通知知期货公司追追加保证金的的，由于行情情向持仓不利利的方向变化化导致期货公公司透支发生生的扩大损失失，期货交易易所应

13、当承担担主要赔偿责责任，赔偿额额不超过损失失的（ ）。A: 百分之六六十B: 百分之八八十C: 百分之二二十D: 百分之四四十参考答案A36.题干: 我国期期货交易所应应当向中国证证监会报告的的义务有：每每一季度结束束后（ ）日内，每每一年度结束束后（ ）日内，提提交有关经营营情况和有关关法律、法规规、规章、政政策的执行情情况的季度和和年度工作报报告。A: 5；100 B: 10；220C: 15；330D: 7；144参考答案C37.题干: 期货交交易所中层管管理人员的任任免应报（ ）备案。A: 中国期货货业协会B: 本交易所所会员大会C: 本交易所所理事会D: 中国证监监会参考答案D38.

14、题干: 投资者者申请套期保保值头寸的，应应由期货经纪纪会员对其提提交材料审核核后报（ ）审审批。A: 中国期货货业协会B: 期货交易易所C: 中国证监监会D: 期货交易易所会员大会会参考答案B39.题干: 我国期期货交易所作作为市场主体体之一其性质质是（ ）。A: 非盈利企企业法人B: 非盈利民民间团体C: 官方机构构D: 按其章程程实行自律性性管理的法人人组织参考答案D40.题干: 在我国国,期货交易易所的注册资资本出资人是是（ ）。A: 企业法人人B: 自然人C: 会员D: 国有企业业参考答案C41.题干: 以下期期货经纪公司司的分支机构构中，被我国国法律明令禁禁止的形式有有（ ）。A:

15、营业部形形式B: 分公司形形式C: 合作经营营的营业部D: 中国证监监会许可的其其他分支机构构形式参考答案C42.题干: 期货经经纪公司在经经营过程中应应坚持的首要要原则是（ ）。A: 服务周到到B: 技能熟练练C: 诚实信用用D: 小心谨慎慎参考答案C43.题干: 下列关关于期货经纪纪公司高级管管理人员的说说法，正确的的有（ ）。A: 高级管理理人员离开推推荐公司后，其其高管任职资资格仍有效B: 高级管理理人员涉嫌违违法违规被处处罚的，期货货经纪公司应应当在被处罚罚之日起3个个工作日内向向中国证监会会报告C: 经纪公司司对高级管理理人员进行处处分或者免职职的应在公布布前向中国证证监会派出机机

16、构备案D: 期货经纪纪公司法定代代表人不能履履行职务时可可由该公司选选定的其他具具有高管资格格的管理人员员代其履行参考答案C44.题干: 期货经经纪公司总经经理、副总经经理在职期间间在其他营利利性组织兼职职，所在公司司隐瞒不报，情情节严重的，该该公司将被罚罚款（ ）。A: 1万以上上B: 3万以上上C: 1-3万万D: 3万以下下参考答案C45.题干: 境外期期货业务许可可证持证企业业的境外期货货交易结算单单、交易月结结单等业务记记录应保存（ ）年。A: 1B: 2C: 3D: 5参考答案C46.题干: 持境外外期货业务许许可证的企业业年检合格，由由（ ）在其其境外期货业业务许可证上上加贴年检

17、标标识并加盖年年检戳记。A: 国务院B: 中国证监监会C: 中国期货货业协会D: 国家外汇汇管理局参考答案B47.题干: 企业从从事境外期货货业务须经（ ）批准准。A: 中国证监监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇汇管理局参考答案B48.题干: 期货从从业人员在执执业过程中应应当坚持期货货市场的（ ）原则则，维护期货货交易各方的的合法权益。A: 公开、公公平、公证B: 公平、公公证、公信C: 公正、公公开、公信D: 公开、公公平、公正参考答案D49.题干: 提倡同同业公平竞争争，严禁期货货从业人员从从事不正当竞竞争行为不包包括（ ）。A: 采用容易易引起误解的的宣传方式进进行自我夸大大B

18、: 在投资者者不知情的情情况下给投资资者代理人返返还佣金C: 以低于本本公司其他客客户手续费标标准开发新客客户D: 开发客户户时暗示与有有关组织具有有特殊关系参考答案C50.题干: 期货经经纪公司会计计控制系统的的建立要遵循循规范化、( )、授授权分责、监监督制约、财财务核对相符符原则。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精细化参考答案A51.题干: 为保证证期货从业人人员不断提高高专业水平，中中国期货业协协会应当每年年组织（ ）。A: 岗位培训训B: 后续职业业培训C: 分析师培培训D: 学历教育育参考答案B52.题干: 期货从从业人员发现现投资者有违违法违规的行行为时，应（ ）。A:

19、 及时向主主管部门报告告B: 公平对待待该投资者C: 及时向所所在期货经营营机构报告，注注意防范投资资者的信用风风险D: 了解投资资者的投资目目标参考答案C53.题干: 期货公公司在与客户户订立期货经经纪合同时，未未提示客户注注意期货交交易风险说明明书内容，并并未让客户签签字或盖章，造造成客户在交交易中损失的的，属于合同同法中的（ ）。A: 双方违约约行为B: 违背诚实实信用原则的的行为C: 恶意进行行磋商D: 单方违约约行为参考答案B54.题干: 非期货货公司人员以以期货公司名名义从事期货货交易行为，具具备合同法第第四十九条所所规定的（ ）条件的的，期货公司司应当承担由由此产生的民民事责任。

20、A: 无权代理理B: 职务代理理C: 越权代理理D: 表见代理理参考答案D55.题干: 期货公公司与客户对对交易结算结结果的通知方方式未作约定定或者约定不不明确，期货货公司未能提提供证据证明明已发出上述述通知的，对对客户因继续续持仓而造成成的扩大损失失，期货公司司应承担的赔赔偿额（ ）。A: 不超过550%B: 不超过220%C: 不超过880%D: 不超过660%参考答案C56.题干: 期货交交易所的非期期货经纪公司司会员是指（ ）。A: 资金大户户B: 国外企业业法人C: 期货中介介机构D: 国内非期期货经纪企业业法人参考答案D57.题干: 期货货从业人员不不得以排挤竞竞争对手为目目的，低

21、于（ ）收取取手续费。A: 交易所规规定标准B: 经营成本本或行业自律律标准C: 证监会规规定的标准D: 期货经纪纪公司规定的的标准参考答案B58.题干: 某国有有控股期货公公司总经理，因因滥用职权私私自为其他公公司做经济担担保，而使公公司遭受严重重损失，致使使国家利益遭遭受重大损失失而被检察机机关起诉，根根据我国刑法法，该总经理理可能被处以以的最高刑期期为（ ）。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年参考答案C59.题干: 申请期期货经纪公司司高级管理人人员任职资格格时，在向相相关管理机构构报送的材料料中，申请人人的无犯罪记记录证明原件件由申请人（ ）提供。A: 所在期货货经纪公司人人事部

22、门B: 原工作单单位保卫部门门C: 原工作单单位人事部门门D: 户籍所在在地派出所参考答案D60.题干: 下列( )不不属于期货经经纪公司建立立和完善内部部控制机制应应遵循的原则则。A: 健全性原原则B: 合理性原原则C: 制度先行行原则D: 相互制约约原则参考答案C多选题61.题干: 保证金金可以以（ ）方式支付付。A: 现金B: 本票C: 汇票D: 支票参考答案ABBCD62.题干: 期货交交易所会员享享有的权利包包括（ ）。A: 参加会员员大会，行使使选举权、被被选举权和表表决权B: 按照期货货交易所章程程和交易规则则行使抗辩权权C: 联名提议议召开会员大大会D: 按照规定定转让会员资资

23、格参考答案ACCD63.题干: 境外期期货业务许可可证持证企业业选择的境外外期货交易所所应当（ ）。A: 交易活跃跃B: 交易的期期货品种在同同类期货交易易所中具有代代表性C: 管理规范范D: 上市品种种齐全参考答案ABBC64.题干: 期货经经纪公司建立立和完善内部部控制机制的的原则包括（ ）。A: 健全性原原则B: 有效性原原则C: 合理性原原则D: 相互制约约原则参考答案ACCD65.题干: 下列属属于期货从业业人员的有（ ）。A: 期货公司司总经理 B: 期货交易易所的电脑管管理人员C: 期货公司司后勤服务人人员D: 期货公司司投资咨询顾顾问参考答案ABBD66.题干: 在我国国，交割

24、仓库库不得有（ ）行为为。A: 出具虚假假仓单B: 违反期货货交易规则，限限制交割商品品的入库、出出库C: 泄露与期期货交易有关关的商业秘密密D: 参与期货货交易参考答案ABBCD67.题干: 期货交交易所的工作作人员履行职职务，遇到与与（ ）有有利害关系的的情形时，应应当回避。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女参考答案ABBCD68.题干: 在我国国，期货经纪纪公司应当保保证期货（ ）资料料的完整和安安全。A: 交易B: 结算C: 交割D: 价格参考答案ABBC69.题干: 人民法法院审理（ ）案案件，应当根根据各方当事事人是否有过过错，以及过过错的性质、大大小，过错和和损失之间的的因

25、果关系，确确定过错方承承担的民事责责任。A: 期货合同同纠纷B: 期货侵权权纠纷C: 期货违约约纠纷D: 无效的期期货交易合同同纠纷参考答案BDD70.题干: 在我国国，任何单位位或者个人不不得使用（ ）进行行期货交易。A: 信贷资金金B: 财政资金金C: 自有资金金D: 银行资金金参考答案ABBD71.题干: 在我国国，（ ）从事期货货交易限于从从事套期保值值业务。A: 国有企业业B: 国有控股股企业C: 金融机构构D: 事业单位位参考答案ABB72.题干: 下列关关于我国公司司从事境外期期货交易的表表述，（ ）是正确确的。A: 未经批准准，任何单位位或者个人不不得直接或间间接从事境外外期货

26、交易B: 从事境外外期货交易须须经中国证监监会批准C: 从事境外外期货交易需需报国务院批批准D: 期货经纪纪公司禁止从从事境外期货货交易参考答案ACCD73.题干: 期货交交易所章程中中应当载明的的事项包括（ ）。A: 设立目的的和职能B: 名称、住住所和营业场场所C: 注册资本本及其构成D: 对会员的的纪律处分参考答案ABBCD74.题干: 期货交交易所会员管管理办法的内内容应当包括括（ ）。A: 会员资格格的取得条件件和程序B: 会员资格格的变更条件件和程序C: 对会员的的监督管理D: 会员违规规、违约行为为处理办法参考答案ABBCD75.题干: 下列关关于“居间人”的相关表述述正确的是（

27、 ）。A: 居间人可可以是公民也也可以是法人人B: 只能接受受客户的委托托C: 期货公司司或客户应当当按照约定向向居间人支付付报酬D: 居间人应应当独立承担担基于居间经经纪关系所产产生的民事责责任参考答案ACCD76.题干: 关于投投资者交易编编码制度，下下列表述中正正确的是（ ）。A: 经纪公司司不得混码交交易B: 期货公司司混码交易但但能证明已按按照客户交易易指令入市交交易的，由客客户承担交易易结果C: 期货经纪纪公司注销交交易编码，应应向期货交易易所备案D: 经纪公司司应按照证监监会规定的编编码规则为投投资者分配交交易编码参考答案ABBC77.题干: 期货交交易所应当就就其市场内的的交易

28、情况编编制（ ），并及时时公布。A: 周报表B: 月报表 C: 季度报表表D: 年报表参考答案ABBD78.题干: 下列关关于中国证监监会的表述中中正确的是（ ）。A: 依法对期期货经纪公司司进行监督管管理B: 依法对期期货经纪公司司分支机构进进行监督管理理C: 中国证监监会派出机构构依法经中国国证监会授权权对期货经纪纪公司及其分分支机构进行行监督管理D: 中国证监监会派出机构构依法只对期期货经纪公司司的分支机构构进行监督管管理参考答案ACC79.题干: 下列表表述中，（ ）是正正确的。A: 期货经纪纪公司应当加加入期货业协协会B: 期货经纪纪公司应当加加入工商企业业联合会C: 中国期货货业协

29、会对期期货经纪公司司进行监督管管理D: 中国期货货业协会对期期货经纪公司司进行自律性性管理参考答案ADD80.题干: 我国期期货经纪公司司目前可以申申请从事期货货（ ）业业务。A: 投资基金金B: 经纪业务务C: 咨询、培培训D: 自营参考答案BCC81.题干: 期货经经纪公司申请请设立营业部部，应当具备备（ ）条条件。A: 申请人前前三年没有重重大违法违规规行为B: 拟设营业业部的负责人人及从业人员员具备任职资资格C: 拟设营业业部有符合经经纪业务需要要的经营场所所和设施D: 期货经纪纪公司对拟设设营业部有完完备的管理制制度参考答案BCCD82.题干: 期货经经营机构应当当在10个工工作日内

30、向中中国期货业协协会备案的事事项包括（ ）。A: 聘用具有有资格的从业业人员B: 从业人员员死亡C: 从业人员员被解聘D: 聘用的从从业人员辞职职参考答案ABBCD83.题干: 属于从从事期货业务务的机构有（ ）。A: 期货交易易所B: 期货经纪纪公司C: 从事境外外期货交易的的机构D: 期货投资资咨询机构参考答案ABBCD84.题干: 期货经经纪公司法定定代表人、总总经理、副总总经理在其任任职期间应当当履行的职责责有（ ）。A: 遵守有关关法律、法规规、规章和政政策B: 遵守期货货交易所有关关规则及公司司章程C: 建立、健健全并严格执执行期货业务务规则、财务务会计制度、风风险管理和内内部控制

31、制度度D: 配合、接接受中国证监监会及其派出出机构的监管管参考答案ABBCD85.题干: 期货经经纪公司总经经理应当具备备的条件包括括（ ）。A: 身体状况况良好B: 诚实信用用，勤勉尽责责，具有良好好的职业道德德C: 有相应的的经济或者管管理工作经验验D: 取得证券券从业人员资资格参考答案ABBCD86.题干: 境外期期货业务年度度风险敞口是是指允许持证证企业境外期期货保证金账账户（ ）。A: 上年底保保留的余额B: 年度内累累计追加的保保证金额C: 期货赔付付款的最高限限额D: 年度累计计期货赔付款款总额参考答案ABBC87.题干: 国有企企业在申请境境外套期保值值业务时，对对其进出口权权

32、方面的要求求有（ ）。A: 必须具有有进出口权才才能申请境外外期货业务B: 申请时不不必具有进出出口权，在境境外期货业务务得到批准后后自行取得进进出口权C: 在实物交交割时，可通通过有关部门门指定的专业业国有国际贸贸易机构运作作D: 没有明确确说法参考答案A88.题干: 刑法修修正案规定：证券、期货货交易内幕信信息的知情人人员或者非法法获取证券、期期货交易内幕幕信息的人员员，在涉及证证券的发行，证证券、期货交交易或者其他他对证券、期期货交易价格格有重大影响响的信息尚未未公开前，进进行下列（ ）行为，情情节严重的，处处五年以下有有期徒刑或者者拘役，并处处或者单处违违法所得一倍倍以上五倍以以下罚金

33、；情情节特别严重重的，处五年年以上十年以以下有期徒刑刑，并处违法法所得一倍以以上五倍以下下罚金。A: 散布虚假假信息B: 买入或者者卖出该证券券C: 从事与该该内幕信息有有关的期货交交易D: 泄露该信信息参考答案BCCD89.题干: 期货经经纪公司高管管人员任职资资格审核程序序包括（ ）。A: 中国证监监会派出机构构审核申请人人报送的材料料B: 派出机构构对拟任高管管人员进行考考察谈话C: 中国证监监会对上报材材料进行书面面审核D: 中国证监监会做出是否否核准任职资资格的决定参考答案ABBCD90.题干: 当发生生（ ）情形时，经经纪公司有权权通过平仓或或执行质押物物对投资者账账户进行清算算并

34、解除与投投资者的委托托关系。A: 投资者为为限制民事行行为能力的自自然人B: 经查实，投投资者为期货货交易所的工工作人员C: 经查实，投投资者为金融融机构、事业业单位和国家家机关D: 经查实，该该投资者为本本公司工作人人员的配偶参考答案ABBCD91.题干: 期货经经纪公司要加加强内部稽核核监督系统的的建设,做到到（ ）。A: 内部稽核核岗位要实行行对总经理负负责B: 内部稽核核岗位要实行行对董事会负负责C: 内部稽核核岗位要建立立、健全保密密制度D: 稽核人员员的配备在数数量、质量上上要保证能够够完成稽核监监督工作的需需要参考答案ADD92.题干: 期货经经纪公司加强强内部控制制制度时,要(

35、 )。A: 完善信息息发布和信息息管理制度B: 建立、完完善档案管理理制度C: 客户管理理制度D: 制订有效效的应急应变变措施参考答案ABBD93.题干: 期货从从业人员应当当遵守保密原原则，但（ ）的，可可以公开相关关信息。A: 期货从业业人员在执业业过程中为保保护自己的合合法权益而必必须公开B: 有关规章章要求公布C: 期货交易易所按照有关关规定进行检检查D: 期货从业业人员对投资资者服务结束束后参考答案ABBC94.题干: 对严重重违法或涉嫌嫌严重违法正正在被司法机机关或监管机机构立案查处处的境外期货货业务持证企企业，或未通通过年检的境境外期货业务务持证企业，中中国证监会可可视情节责令令

36、（ ）。A: 暂停其境境外期货业务务B: 注销其境境外期货业务务许可证C: 停业整顿顿 D: 永久禁止止从事境外期期货套期保值值业务参考答案ABB95.题干: 期货从从业人员违反反期货从业业人员执业行行为准则，（ ）的，予予以公开通报报批评。A: 情节严重重B: 情节较轻轻C: 并造成严严重后果D: 未造成严严重后果参考答案ACC96.题干: 期货公公司超出客户户指令价位的的范围，将（ ）的差价利利益占为己有有的，客户要要求期货公司司返还的，人人民法院应予予支持，期货货公司与客户户另有约定的的除外。A: 高于客户户指令价格卖卖出B: 高于客户户指令价格买买入C: 低于客户户指令价格卖卖出D:

37、低于客户户指令价格买买入参考答案ADD97.题干: 客户对对当日交易结结算结果的确确认，应当视视为（ ）。A: 对当日所所有持仓的确确认B: 对该日之之前所有持仓仓的确认C: 对当日交交易结算结果果的确认D: 对该日之之前交易结算算结果的确认认参考答案ABBCD98.题干: 以下违违规行为中，应应没收违法所所得并处以违违规收入一倍倍以上，五倍倍以下罚款的的有（ ）。A: 期货交易易所擅自上市市合约B: 期货经纪纪公司向客户户提供虚假成成交回报C: 期货经纪纪公司允许客客户在保证金金不足的情况况下交易D: 期货交易易所违反规定定使用收益参考答案ABB99.题干: 期货经经纪公司有( )行行为的，

38、责令令改正，给予予警告，没收收违法所得，并并处违法所得得1倍以上33倍以下的罚罚款；没有违违法所得或者者违法所得不不满10万元元的，处100万元以上330万元以下下的罚款；情情节严重的，责责令停业整顿顿或者吊销期期货经纪业务务许可证。A: 将受托业业务进行转委委托，或者接接受转委托业业务B: 允许客户户在保证金不不足的情况下下进行期货交交易C: 违反规定定收取保证金金，或者挪用用保证金D: 从事期货货自营业务参考答案ABBD100.题干: 下列关关于期货交易易所会员的表表述中，正确确的有（ ）。A: 经纪公司司会员只能接接受客户委托托B: 非经纪公公司会员只能能从事自营C: 出市代表表只能接受

39、本本会员单位的的交易指令D: 所有会员员必须委派出出市代表进交交易大厅进行行期货交易参考答案ABBCD101.题干: 期货交交易所不得从从事（ ）。A: 信托投资资B: 股票交易易C: 非自用不不动产投资D: 间接参与与期货交易参考答案ABBCD102.题干: 出现下下列（ ）情情况，期货交交易所可以宣宣布进入异常常情况。A: 发生自然然灾害等不可可抗力B: 交易所会会员的结算保保证金严重不不足，又未及及时追加，并并牵扯到众多多会员的结算算安全C: 某合约同同方向连续出出现涨跌停板板，采取相应应措施后仍未未化解风险D: 某会员空空头仓位存在在交割违约风风险，在努力力寻求仓单过过程中成效不不大参

40、考答案ABBC103.题干: 期货货交易所会员员管理办法的的内容应当包包括（ ）。A: 会员资格格的取得条件件和程序B: 会员资格格的变更条件件和程序C: 对会员的的监督管理D: 会员违规规、违约行为为处理办法参考答案ABBCD104.题干: 关于中中国证监会对对期货交易所所的监管描述述正确的是（ ）。A: 中国证监监会在认为市市场出现异常常情况时，可可采取延迟开开市等措施化化解风险B: 中国证监监会可在有必必要时，对期期货交易所高高层进行警告告C: 中国证监监会可以向期期货交易所派派驻督察员。D: 中国证监监会对期货交交易所的市场场监管是行政政义务，中国国证监会不得得向交易所收收取任何费用用

41、参考答案ACC105.题干: 期货交交易所、期货货经纪公司应应当按照（ ）的规定提提取、管理和和使用风险准准备金，不得得挪用。A: 中国证监监会B: 期货业协协会C: 中国人民民银行D: 财政部参考答案ADD106.题干: 期货从从业人员应当当( )。A: 在投资者者的授权范围围内为投资者者决定交易指指令中的价格格和开仓方向向B: 严格按照照有关期货业业务规则规定定或者与投资资者约定的时时间，办理相相关期货业务务C: 及时告知知投资者有关关期货业务的的情况D: 对投资者者了解交易情情况等要求在在职权范围内内尽快给予答答复参考答案BCCD107.题干: 期货公公司执行非委委托人的交易易指令造成客

42、客户损失，（ ）。A: 客户有权权不予认可B: 客户可以以予以追认C: 非委托人人承担赔偿责责任，期货公公司承担一般般赔偿责任D: 期货公司司承担赔偿责责任，非委托托人承担连带带责任参考答案ABBD108.题干: 以下说说法错误的有有（ ）。A: 不得获取取利益是期货货从业人员在在执业过程中中应当遵守的的原则B: 期货从业业人员在执业业过程中获取取利益的应当当退还C: 期货从业业人员在执业业过程中获取取不正当利益益的应当退还还D: 期货从业业人员在执业业过程中应严严格自律参考答案ABB109.题干: 期货交交易所违反规规定收取交易易手续费的，应应（ ）。A: 责令改正正，给予警告告，没收违法法

43、所得B: 处违法所所得倍以上上倍以下的的罚款；没有有违法所得或或者违法所得得不满万万元的，处万元以上上万元以以下的罚款；情节严重的的，责令停业业整顿C: 对直接负负责的主管人人员和其他直直接责任人员员给予纪律处处分，可以并并处万元以以上万元元以下的罚款款D: 责令退还还多收取的交交易手续费参考答案ACCD110.题干: 建立完完善的内部控控制制度，就就要求期货经经纪公司设立立（ ）。A: 内部风险险控制委员会会B: 风险控制制小组C: 专门的稽稽核监督岗位位D: 监事会或或监事参考答案BCCD111.题干: 关于侵侵权行为责任任的正确描述述是（ ）。A: 期货交易易所、期货公公司故意提供供虚假

44、信息误误导客户下单单的，客户由由此造成的经经济损失由期期货交易所、期期货公司承担担B: 期货公司司私下对冲、与与客户对赌等等不将客户指指令入市交易易的行为，应应当认定为无无效，期货公公司赔偿由此此给客户造成成的经济损失失C: 期货公司司擅自以客户户的名义进行行交易，客户户对交易结果果不予追认的的，所造成的的损失由期货货公司最多承承担80%D: 期货公司司挪用客户保保证金，或者者违反有关规规定划转客户户保证金造成成客户损失的的，应当承担担赔偿责任参考答案ABBD112.题干: 在审理理期货纠纷案案件中，人民民法院对会员员资格或交易易席位进行保保全的主要内内容有（ ）。A: 与会员资资格相应的会会

45、员资格费B: 与会员资资格相应的会会员交易席位位C: 应当依法法裁定不得转转让该会员资资格D: 不得停止止该会员交易易席位的使用用参考答案ABBCD113.题干: 期货货从业人员执执业行为准则则没有规定定的是（ ）。A: 竞业准则则B: 专业胜任任能力C: 职业道德德D: 职业创新新能力参考答案D114.题干: 为了正正确审理期货货纠纷案件，22003年55月16日最最高人民法院院审判委员会会通过了最最高人民法院院关于审理期期货纠纷案件件若干问题的的规定。下下列选项中属属于该规定的的制定依据有有（ ）。A: 中华人人民共和国民民法通则B: 中华人人民共和国刑刑法C: 中华人人民共和国合合同法D

46、: 中华人人民共和国民民事诉讼法参考答案ACCD115.题干: 期货从从业人员在执执业过程中应应当（ ）。A: 诚实守信信B: 恪尽职守守C: 坚持公开开、公平、公公正原则D: 对期货交交易各方高度度负责，维护护期货交易各各方的合法权权益参考答案ABBCD116.题干: 以下人人员必须取得得期货从业资资格的有（ ）。A: 证券投资资基金中分析析国内期货市市场的研究员员B: 期货交易易厅的高级管管理人员C: 合法从事事境外期货交交易的企业的的高级管理人人员D: 期货投资资咨询机构中中的期货咨询询人员参考答案BDD117.题干: 以下属属于期货经纪纪公司按照有有关规定必须须做到的事项项有（ ）。A

47、: 每年至少少一次在公众众媒体上公布布其合法分支支机构名称及及要求的其他他信息B: 必须设立立风险管理部部门， 不能能只设立风险险管理岗位C: 建立并执执行严格的风风险管理制度度D: 必须建立立合规审查部部门，达不到到部门规模的的要设立合规规审查岗位参考答案ACCD118.题干: 关于期期货经纪公司司分支机构负负责人的任职职资格说法正正确的是（ ）。A: 由中国证证监会比照对对期货公司总总经理的规定定进行审核B: 由中国证证监会派出机机构核准C: 中国证监监会派出机构构的核准意见见要报中国证证监会备案D: 其核准条条件依据按照照中国证监监会和派出机机构期货监管管业务内部工工作程序指引引的有关规

48、规定执行参考答案BCC119.题干: 某企业业经批准从事事境外期货套套期保值业务务，以下说法法正确的是（ ）。A: 其与期货货业务相关的的境内外汇专专户只限开立立1个B: 其与期货货业务相关的的境外帐户只只限开立1个个C: 其与期货货业务相关的的境内外汇专专户户数由国国家外汇局根根据企业业务务需要商中国国证监会掌握握 D: 其与期货货业务相关的的境外帐户户户数由国家外外汇局根据企企业业务需要要商中国证监监会掌握参考答案ADD120.题干: 关于境境内国有企业业在从事境外外期货业务中中对套期保值值额度的描述述，正确的是是（ ）。A: 持证企业业在特定时期期内所持期货货头寸的最大大数量限制B: 该

49、额度由由中国证监会会会同相关部部门制定C: 额度规模模受该企业的的现货商品正正常交收能力力和进出口配配额的限制D: 当持证企企业的期货头头寸高于其核核定的套期保保值额度时，该该企业应在11个工作日内内报告中国证证监会并说明明理由参考答案ACC判断题121.题干: 期货交交易所因营业业期满，会员员大会决定不不再继续设立立而解散的，要要向中国证监监会备案。参考答案错误误122.题干: 申请设设立期货交易易所，应当向向中国期货业业协会提交有有关文件和材材料。参考答案错误误123.题干: 期货从从业人员在进进行投资分析析或者提出投投资建议时，应应当注意投资资者的喜好。参考答案错误误124.题干: 全权

50、委委托是指期货货经纪公司及及其工作人员员代投资者决决定交易指令令的内容。参考答案正确确125.题干: 期货从从业人员在从从事期货业务务后，应当经经过专门的岗岗位学习和培培训，具备相相应的专业知知识、技能和和职业道德。 参考答案错误误126.题干: 期货交交易所应当及及时公布上市市品种期货合合约的成交量量、成交价、持持仓量、最高高价与最低价价、开盘价与与收盘价，价价格预测信息息等其他应当当公布的信息息，并保证信信息的真实、准准确。参考答案错误误127.题干: 期货经经纪公司变更更股东时，应应当经国家工工商行政管局局批准。参考答案错误误128.题干: 期货经经纪公司股东东会决定解散散公司的，需需报

51、中国证监监会批准。参考答案正确确129.题干: 在我国国境内从事期期货交易及其其相关活动必必须遵守期期货交易管理理暂行条例。参考答案正确确130.题干: 从事期期货交易活动动，应遵循“三公”和诚实信用用的原则。参考答案正确确131.题干: 根据相相关法规规定定，我国期货货交易所设总总经理1人，每每届任期2年年，连任不得得超过三届。参考答案错误误132.题干: 期货交交易所宣布进进入异常情况况并决定采取取紧急措施后后必须报告中中国证监会。参考答案错误误133.题干: 投资者者对交易结算算报告的内容容既没有进行行确认，也未未在约定时间间提出异议的的，视为对交交易结算报告告内容的确认认。参考答案正确

52、确134.题干: 期货经经纪公司被特特别处理的，在在特别处理期期间，特别处处理工作组认认为需要对期期货经纪公司司进行清算，可可以直接报中中国证监会批批准。参考答案错误误135.题干: 期货业业从业人员未未按照规定办办理年检的，在在1年内可以以临时作为期期货从业人员员执业。参考答案错误误136.题干: 申请取取得期货从业业人员资格的的，必须通过过中国证监会会组织的资格格考试，取得得期货从业业人员资格证证书。参考答案错误误137.题干: 中国证证监会和中国国期货业协会会通过审核材材料、考察谈谈话、调查从从业经历等方方式，对期货货经纪公司推推荐拟任高级级管理人员的的能力、品行行和资历进行行审查。参考

53、答案错误误138.题干: 国家外外汇管理局负负责监控持证证企业境外期期货业务保证证金帐户和境境内期货外汇汇专户。参考答案正确确139.题干: 期货经经纪公司工作作人员利用职职务上的便利利，挪用本单单位或者客户户资金的，属属于犯罪。参考答案正确确140.题干: 期货经经纪公司财务务部门负责人人的任职资格格由中国证监监会派出机构构比照期货经经纪公司总经经理、副总经经理的任职条条件和有关程程序予以核准准。参考答案正确确141.题干: 全权委委托指期货经经纪公司及其其工作人员代代投资者决定定交易指令的的内容。参考答案正确确142.题干: 期货经经纪公司内部部控制制度的的目标是使期期货经纪公司司的运作更

54、加加规范，经营营更加高效，内内部控制更加加严密。参考答案正确确143.题干: 投资者者的财务状况况是投资者的的隐私，期货货从业人员向向投资者提供供服务前不应应当了解。参考答案错误误144.题干: 各期货货经纪公司必必须按照关关于加强期货货经纪公司内内部控制的指指导原则的的要求，设立立运作灵活、控控制有效的内内部控制文本本制度，制定定和实施行之之有效、覆盖盖所有风险点点的内部控制制机制。参考答案错误误145.题干: 期货公公司允许客户户开仓透支交交易的，对透透支交易造成成的损失，由由期货公司承承担主要赔偿偿责任，赔偿偿额不超过损损失的百分之之六十。参考答案错误误146.题干: 期货从从业人员因执

55、执业过错给期期货经营机构构造成损失的的，根据损失失大小来决定定是否承担责责任。参考答案错误误147.题干: 任何情情况下，期货货从业人员给给期货经营机机构造成损失失的都应当承承担相应责任任。参考答案错误误148.题干: 期货业业务辅助人员员有违反期期货从业人员员行为准则的的行为时，由由证监会派出出机构处理，并并在处理完毕毕后向期货业业协会通报。参考答案错误误149.题干: 期货业业务辅助人员员有违反期期货从业人员员行为准则的的行为时，由由所在机构交交期货业协会会处理。参考答案错误误150.题干: 期货经经营机构发现现所聘用的期期货从业人员员有违规行为为的，应当作作出处理，并并在10个工工作日内

56、向中中国期货业协协会报告。参考答案错误误151.题干: 中国期期货业协会对对期货从业人人员进行调查查或者检查时时，被调查人人员应当暂停停执业并积极极配合。参考答案错误误152.题干: 在我国国，设立期货货交易所必须须经过中国证证监会的批准准。参考答案正确确153.题干: 期货交交易所的所得得收益可以分分配给会员，以以作为会员的的投资回报。参考答案错误误154.题干: 一个交交易所的总经经理最多只能能连续6年作作为该交易所所的当然理事事。参考答案正确确155.题干: 某具相相应资格的会会计师事务所所应证监会派派出机构聘请请，对某经纪纪公司进行专专项稽核。所所发生的费用用由中国证监监会支付。参考答

57、案正确确156.题干: 期货经经纪公司高级级管理人员离离开推荐公司司后，其高级级管理人员任任职资格仍然然有效。参考答案错误误157.题干: 一个经经允许参与境境外期货套期期保值交易的的企业，在签签定了一个66个月的现货货商品进口合合同后，对该该合同进行保保值而持有的的期货头寸最最长只能持有有半年。参考答案正确确158.题干: 中国证证监会对有期期货违法嫌疑疑的单位和个个人有权进行行询问、调查查；对有证据据证明有转移移或者隐匿违违法资金迹象象的，可以予予以冻结。参考答案错误误159.题干: 为提供供最佳服务并并发挥专业优优势，期货经经纪公司应鼓鼓励客户对职职业资格优良良的期货经纪纪人进行全权权委

58、托。参考答案错误误160.题干: 期货纠纠纷案件中，当当期货公司为为债务人，人人民法院不得得冻结、划拨拨客户在期货货公司保证金金帐户中的资资金，但可以以冻结、划拨拨专用结算帐帐户中未被期期货合约占用用的用于担保保期货合约履履行的最低限限额的结算准准备金。参考答案错误误不定项选择题161.题干: 期货经经纪公司在业业务经营活动动中出现或者者可能出现下下列情形的，中中国证监会及及其派出机构构可以对负有有直接责任或或领导责任的的期货经纪公公司高级管理理人员进行提提示（ ）。A: 中国证监监会为维护期期货市场秩序序而认为确有有必要时B: 公司从业业人员有五人人以上有过违违规等不良行行为记录C: 其客户涉涉嫌