管理层财务部内审检查表

1、 管理体系内部审核检查表受审核部门管理层审核日期 面谈人员 职 位总经理常务副总经理审 核 员 审核组长序号标准/手册要素检查要点审核证据审核结果1谈谈本公司ISO9001、ISO14001及OHSMS18001认证历程，及公司推行QEO三合一体系的宗旨与期望？你认为推行ISO9001、ISO14001及OHSMS18001体系后为公司带来了哪些改变？公司针对2015版ISO9001、ISO14001的推进做了哪些工作？如何将新标准与现有体系进行融合？xx公司位于辽宁省营口市鲅鱼圈区芦屯镇路安工业园。公司地理位置坐标为东经1221147.876，北纬401621.969。厂区周围铁路、公路四通

2、八达，面临沈大高速公路与哈大高速铁路及哈大公路与长大公路，距芦屯火车站0.8公里。xx公司所属区域为工业区，厂区周围多为企业，东侧为哈大高铁及辽宇水泥公司；南侧为营口炭宝科技有限公司、欧洋钢管有限公司及永盛实业公司；西侧为营口海东水泥制品有限公司，470米处为哈大公路；北侧为工业园区预留地及山水和建成商品混凝土搅拌站。xx公司是天瑞集团水泥有限公司的全资子公司之一，具有独立的法人资格。公司位于营口经济技术开发区芦屯镇路安工业园，成立于2007年4月，厂区占地面积为15万平方米，总投资3.1亿元人民币，注册资金1.13亿元。水泥线工程项目分别于2008年3月、2009年5月投产，年产高质量水泥2

3、00万吨。该项目是营口经济技术开发区重点招商引资项目。投产以来连续被政府授予“超千万元纳税大户”光荣称号。xx公司设“六个部（处）” （销售处、生产安全部、质控处、供应处、财务处、行政人事处），公司现有员工133人（含临时合同用工2人），拥有最优秀的管理人员14人、专业技术人管理人员33人。在强有力的专业技术和管理人才队伍的支撑下，天瑞水泥在同区域市场内具有明显的技术、管理、成本和良好的市场竞争优势，成为国内水泥行业中盈利能力强，具有明显竞争优势的水泥企业。xx公司水泥粉磨生产线，采用当今世界水泥工业成熟先进的预粉磨生产工艺。选用160*120辊压机和OSPN3500型高效选粉机、以及目前国内

4、大型的4.2m13m磨机和先进的双圈流辊压机联合粉磨工艺，采用先进、可靠的计算机集散控制系统。水泥磨采用国内最先进的袋式收尘系统64套，两台磨机的主排收尘和磨排收尘今年八月份安装了在线监测系统已与营口市环境保护局联网，严格控制污染排放。所有物料均库内存放，做到清洁生产，国家环评达标企业。公司拥有国内最先进的生产和检验设备和检测技术、完善的质量管理体系。2008年通过了ISO9001质量体系认证，生产的“天瑞”牌PO52.5、PO42.5、PC42.5、PSA32.5系列产品，以其早期强度高、富裕标号大、碱含量低、水化热量低等特点，深受用户欢迎，成为辽东半岛公路、铁路、隧道、大型桥梁、高层建筑的

5、首选产品，为国家的基础设施建设做出了较大贡献。优质产品和优质服务是企业形象和企业精神的体现，没有高质量的产品、高质量的服务就没有高效益。水泥质量的好坏，直接关系到建筑工程的质量以及人民生命、财产的安全，因此，公司全体员工始终牢记公司创办的宗旨“忠诚团结、拼搏创新、建家兴业、知恩感恩”及遵循 “勤奋、创新、务实、拼搏” 的企业精神。产品：复合硅酸盐32.5水泥和普通硅酸盐42.5水泥。今年在公司统一安排下进行了多次的体系培训。新版标准对公司提高整体经营水平、控制风险、对变更的策划等方面具有深远意义。使命：“生产优质水泥、建设幸福家园、打造世界名牌”的使命12QE4.1内外部因素是否识别、确定了与

6、实现管理体系预期结果的内外部因素？针对内部和外部环境不断变化的信息，是否给予了关注，适时对信息进行了监视、评审？“坚持“务实、诚信、拼搏、创新、共赢”的发展理念”对影响管理体系预期结果的内、外部因素识别、确定，内部机构调整、外部市场变化、标准变化等。对内外部环境的变化给予关注，必要时进行监视和测量：如竞争对手的市场占有情况、竞争对手的产品成本、顾客满意度等。地理位置优越：当地最大粉磨站，质量、价格优势。政府层面：各级政府关系融洽，区镇领导指导，建立花园工厂，得到当地政府的支持力度。困难：国家经济大形势影响，当地无国家重点工程，需求不足，当地房地产不景气，年产200万吨，未达到50%，但是年初公

7、司领导班子制订了；北上南下守住圈的战略方针，我们积极开发了省外市场，利用集装箱运费便宜的优势拓展了省外市场，到八月底省外已销售了61.31万 吨，地销市场积极和周边企业市场协同，做到了稳量保价，估计今年能达到85万吨.23QE4.2相关方需求是否识别、确定了影响组织提供产品和服务能力的相关方？（顾客、所有者或股东、组织的员工、供方和合作伙伴、社会等。）及其要求；相关方的识别在手册中有体现，明确了相关方的要求，确保与相关方保持良好的沟通和协作，互惠互利。14QE4.，4.4，Q8.4，O4.1管理体系的适用范围QEO管理体系的边界、范围是否确定？是否合理?目前是否存在外包过程？有无识别？如何控制

8、？对管理体系的边界进行了明确：产品：通用硅酸盐水泥PC42.5级、PC32.5R级水泥的生产及相关管理活动。外包：出厂水泥的运输服务、部分设备的大修工程、原燃材料进厂运输及部分原燃材料的厂内倒运、劳务承包等，对此类外包过程的控制应按质量、环境、职业健康安全管理体系中相关要求加以识别和对外包方的质量、环境及职业健康安全保证能力进行评估，具体按本手册8.4条款的要求对这些过程实施控制，同时由主控部门对其施加环境和职业健康安全方面的影响。15QE7.5，O4.4.4，4.4.5，4.5.4形成文件的信息控制1.简述一下公司管理体系文件框架与结构，如何策划的？与新标准如何进行了融合？2.组织对管理体系

9、所需过程确定的结果是否需要形成文件化信息,文件化信息和记录有哪些形式？3.对过程运行和管理体系绩效进行控制是否需要有形成文件的信息给予支持,是否需要保留过程按规定实施的记录？文件包括集团手册、公司手册及各部门工作手册，E版文件结合QE的2015版要求和公司实际，在集团手册的框架下编制，各部门在公司手册的框架下编制本部门的工作手册。对生产、检验、体系运行过程形成的信息策划记录表样，确保体系运行符合要求。26QE5.1，7.1，O4.4.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的有效性承担哪些责任？组织针对机遇和挑战制定的战略发展规划和计划？为管理体系的运行提供了哪些资源？如何确认资源需求，怎样进行资

10、源配备。目前公司的主要客户群包括哪些？如何识别的顾客要求和期望？是否将顾客的要求与适用的法规要求作为组织的核心导向？在满足顾客要求和法规要求方面识别的风险和机遇是什么？采取什么措施持续满足顾客要求？组织制定战略、方针、目标制定、配资源、定职责、承担责任；未制定长期和短期公司战略规划和子规划。为确保改版顺利，进行文件改版。主要客户群是东北地区的建筑、施工企业和建材经销公司。顾客需求主要是产品质量、交货期和价格。以顾客要求和法律法规要求为导向，通过制度和宣传以顾客为关注焦点的理念满足顾客要求。识别在质量、交货期等不能满足顾客要求和法律法规要求的情况的潜在风险和机遇，采取加大质量控制力度，合理安排生

11、产等措施，必要时召回、换货、调货等方式满足顾客要求。确保超越顾客要求，以赢取顾客满意度和忠诚度。并通过顾客的的宣传扩大市场。17QE5.2，6.2，O4.2，4.3.3管理方针 目标与管理方案的策划本公司质量/环境/职业健康安全方针是什么；如何制定；怎样体现与公司方针一致性；又怎样贯彻到全体员工。质量方针：生产优质水泥，打造世界名品提供优质服务，力求顾客满意环境管理方针：控制污染，保持清洁生产；节能降耗，持续回报社会；遵纪守法,不断改进业绩；与时俱进，共建绿色家园。职业健康安全管理方针：安全第一、预防为主、创新管理体系；遵章守法、持续改进、保障健康安全。通过会议、文件传达、贯彻。18QE5.3

12、,O4.4.1责任、职责和权限本公司的组织架构如何；由谁确定其职责；最高管理层如何与下级层员工进行沟通。公司设有生产安全部、质控处、供应处、销售处、行政人事处等部门，并明确了各部门的职责权限，纳入手册，通过文件进行沟通。确保职责、权限得到实施。并通过生产例会、旬会和月度会议、文件的方式实现上传下达，总、横沟通顺畅。19QE6.1 风险与机遇的应对措施1.是否制定风险机遇识别评价准则？评价方法并被各层管理、执行或操作人员接受？2.需要应对的风险和机遇有哪些？3. 是否确定了应对风险和机会的措施；并将措施融入管理体系全过程并实施？4.是否制定了风险控制措施有效性的评价准则或标准并以此评价这些措施的

13、有效性。是否持续改进应对措施？5.实现其战略及总目标（长中期）的过程中面临的风险和机遇或有利、不利因素？国家产业政策导向 手册里有体现，但不具体，下一步进一步完善。下一步在集团的统一领导下，关注产业政策的调整，及时把握有利机会，调整产业结构。110Q6.3 变更的策划针对新标准的颁布实施，结合公司实际情况，做了哪些变更的策划？主要是对各部门的职责进行了完善，根据新标准要求；对体系文件进行了策划，将新要求融入手册。111QE7.4，O4.4.3信息交流简单介绍一下公司目前的沟通机制的建立及有效性。主要通过行政人事处、质控处、生产安全部实现与当地安全、环保、质量主管部门的沟通，财务处与当地银行、税

14、务等部门实现沟通，内部根据各自部门职责实现经营、生产、质量状况的信息共享，每月有报表、不定期召开会议等。112QE9.1,9.2，9.3，10O4.5.3，4.5.5，4.6内审及管理评审及改进QE简单介绍一下公司内审及管理评审的策划及实施情况？是否有改进措施？如有，改进措施的实施情况如何？公司按程序文件规定定期开展内部审核和管理评审活动，以便实现过程的监视和测量，寻求改进机会，详见质控部和行政人事处记录。113QE5.3,O4.4.1QE6策划/O4.3.3E6.1.2环境因素/危险源O4.3.1 及其控制E8.1，O4.4.6 财务处财务处的基本情况：人员、职责、制度、了解公司2017年安

15、全环保投入情况，部门目标、指标完成情况部门环境因素、危险源的识别及运行控制情况，财务预算制度的执行及财务风险的控制财务处共13人 处长: 马占利主管1人，出纳1人、成本会计1人、销售会计1人、开票员3人，磅房5人。部门职能无变化，主要负责公司财务管理、安全、环保资金的落实。本部门涉及的环境因素识别和运行控制等。配有计算机、电话、打印/复印/扫描一体机、验钞机、装订机、保险柜、办公场所及用具等，资源配置基本满足部门日常工作的需要。2016年全年投入安全环保费用：379207.44元。主要有：劳保费用：27335元，职工体检19350 元；环保检测费：249906.16 元、绿化费：21423.2

16、8元、排污费：61193 元。2017年1-8月份投入安全环保费用40万左右。其中，劳保费用3万，职工体检19650 元；环保检测费：88098.59元、绿化费：20054.85元、排污费：45282 元。部门目标无变化，基本适宜。质量目标1、财务制度执行率100%。2、财务核算和核算准确率100%。3、票据规范管理，为顾客提供便捷的开票服务按年考核目标均实现，有考核记录，考核过程数据不充分。环境目标、指标：1.废弃物合理处置：废弃物合理处置率100%2.全员环保知识培训率100；3.对发现的环境不符合整改率为100。4.对可施加影响的相关方施加影响率达到1005.火灾、爆炸事故发生率为零。6

17、.环保专项资金提供及时率100职业健康与安全：1）杜绝死亡事故，人员伤害事故控制在3以下。2）对可施加影响的相关方施加影响率达到100。3）职业健康安全检查出的隐患整改率为100。4）部门职业健康安全培训率100%。5）火灾事故率为零6）职业健康安全专项资金提供及时率100建议完善简化部门目标、指标。 经考核均完成。执行环境因素识别和评价控制程序，无变化，基本适宜。查：“环境因素评价表”环境因素8项，环境因子打分法评价，涉及重要环境因素为：潜在火灾，明确了控制措施，识别基本充分，评价和控制措施基本适宜。执行公司危险源辨识评价程序，危险源辨识10项，LEC法评价：不可接受风险：火灾、财产损失。明确了控制措施，识别基本充分，评价和控制措施基本适宜。执行公司