供应商绩效考核管理办法实施方案

1、南方铝业（中国）有限公司 &采购管理制度供应商绩效考核办法文件现行版号：A首版生效日期：2012年09月15日本版生效日期：2012年09月15日发放编号：（盖受控章处）文件编号：Q/NL-CZD018-2012总页数：7 （含本页）编制：编制日期：审核：审核日期：批准：批准日期：文件修改记录修改状态日期修改单 节修改内容修改人审核人批准人&制度类别南方铝业（中国丿有限公司采购管理制度编号Q/NL-CZD018-2012制度标题供应商绩效考核办法版号/改次A / 0本规定是Q/NL-CZD630-2006采购管理制C/0版补充规定。 本规定主要内容如下：明确了供应商业绩评价的职责职能部门。明确

2、了供应商业绩评价流程及评价结果的应用。明确了供应商业绩评价评价标准明确了供应商业绩评价考核周期。 本规定由体系中心提出并归口。本规定主要起草部门： 本规定参与评审部门： 本规定由体系中心负责解释。&制度类别南方铝业（中国丿有限公司采购管理制度编号Q/NL-CZD018-2012制度标题供应商绩效考核办法版号/改次A / 01目的 通过对供应商业绩的评价，保证采购渠道满足公司产品战略发展需求，确保采购能力满足公 司持续发展的要求。2范围本办法适用于所有原辅材料、备品备件、外协加工件的合格供应商绩效考核。3定义无4责权品管部：验收外购原辅材料并做好记录，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资

3、 格。设备部：验收外购备品备件、外协加工件，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商 资格。原料库：收货，核对订单交货期，并做好记录，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供 应商资格。采购部：组织供应商绩效考核工作，收集原始记录，综合考核结果建立、保存供应商业绩档 案。5流程图供应商业绩评价流程部购采对供应商质量状 况进行评分考核发起考核实施2案判定结果形成档案根据结果实施采购I部备设京管品库料原对供应病交付情况进行评分部购采对供应商质量状 况进行评分考核发起考核实施2案判定结果形成档案根据结果实施采购I部备设京管品库料原对供应病交付情况进行评分&制度类别南方铝业（中国丿有限公司采购管理制度

4、编号Q/NL-CZD018-2012制度标题供应商绩效考核办法版号/改次A / 06工作内容6.1供应商业绩评价流程6.1.1各归口部门根据物料的重要程度定期分别对供应商业绩进行评价，评价方法见6.4供应 商评价标准，填写供应商绩效考核汇总表于次月10日前报采购部。6.1.2采购部收集、汇总各部门的评价结果，每半年对供应商进行一次综合评定并按照评定总 分的高低分值，依次将供应商定为“一、二、三、四”四个等级，具体的等级标准如下：级别综合绩效奖惩情况一级10090 分一级供应商，酌情增加米购，优先米购，在特殊情况下可办理免检， 货款优先支付。二级8980 分二级供应商，对其米购策略维持不变，要求

5、其对不足的部分进行整 改，并将整改结果以书面形式提交。三级7970 分二级供应商，减少米购量或者暂停米购，要求其对不足的部分进行 整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确 认后决定是否继续正常采购。四级69分以下从“合格供应商名单”中删除，终止与其的采购供应关系。6.1.3评价结果应经各打分部门的会签后，报送分管采购副总、总经理。6.2供应商综合评定的作用供应商综合评定是制定采购计划的重要依据，采购计划的制定应遵照如下原则：1）独家供货若该供应商被评定为一级，正常采购，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检， 货款优先支付。若该供应商被评定为二级，对其采购策略维持不变

6、，要求其对不足的部分进行整改，并将整改 结果以书面形式提交，以提高产品质量。整改结果必须在规定时间完成，并重新进行评审。若该供应商被评定为三级，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整 改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。若该供应商被评定为四级，采购部应对其下发整改通知并于2个月内寻找新的供方。2）有2家以上同时供货供应商评定等级相同时：同为一级时,则平均供货；同为二级时，采购策略维持不变，采购部应对其下发整改通知，对存在的问题采取整改措施；&制度类别南方铝业（中国丿有限公司采购管理制度编号Q/NL-CZD018-2012制度标题供应商绩效

7、考核办法版号/改次A / 0C.同为三级时，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面 形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。d.同为四级时，采购部应对其下发整改通知，并于2个月内寻找新的供方。 供应商评定等级不同时：若一方评定等级为一级、另一方评定等级为二级，被评定为一级的供应商应占供货的主导地位， 被评定为二级的供应商应在月度采购计划中限制其供货数量，一般情况下评定等级为二级的供应 商的供货量原则上不高于 30%。若一方评定等级为一级、另一方评定等级为三级，被评定为三级的供应商应暂停供货，采购部 对其下发整改通知，整改无效的取消其供货资格。

8、若一方评定等级为一级、另一方评定等级为四级，被评定为四级的供应商取消其供货资格。若一方评定等级为二级、另一方评定等级为三级，采购部应对评定为二级的供应商下发整改通 知，对存在的问题采取整改措施，被评定为三级的供应商应暂停供货，采购部对其下发整改通知 整改无效的取消其供货资格。若一方评定等级为二级、另一方评定等级为四级，采购部应对评定为二级的供应商下发整改通 知，对存在的问题采取整改措施，被评定为四级的供应商取消其供货资格。若一方评定等级为三级、另一方评定等级为四级，采购部应对评定为三级的供应商下发整改通 知，对存在的问题采取整改措施，被评定为四级的供应商取消其供货资格。供应商年度评审每年 12

9、 月，采购部门汇总供应商业绩评价结果，填写年度供应商供货业绩综合评价 报告，经各打分部门的会签、确认，报送分管采购副总审核，总经理批准后执行。评价结论界定：（1）评价结果 10090 分，该供应商继续保持其合格供应商资格，酌情增加采购，优先采购， 在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。（2）评价结果在8980 分之间，对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并 将整改结果以书面形式提交，以提高产品质量。整改结果必须在规定时间完成。（3）评价结果 7970 分，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整 改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常

10、采购。（4）评价结果 69 分以下，上报总经理批准，取消其合格供应商资格。采购部门对取消合格供应商资格的单位建立档案，编制取消的合格供应商名单，注明取消&制度类别南方铝业（中国丿有限公司采购管理制度编号Q/NL-CZD018-2012制度标题供应商绩效考核办法版号/改次A / 0原因。6.4供应商评价标准考核项目权重评分方法质量状况40（1）=（总批数一不合格批数）总批数X40交付情况25（2）=（总批数一未按时交货批数）总批数X30价格水平15考核因素评分标准得分(3)价格因素长期配合，能替代市场价格上涨。5分符合市场波动情况的发生价格变化。2分市场无波动，主动上涨。0分降本因素自身提出合理

11、改善降本5分配合我司降本2分不配合我司降本0分配合度合同配合度，如接受承况或月结5分部分配合付款手续2分不接受我司付款方式0分交货数量10（4）=（总批数一数量不符批数）总批数X10服务质量10（5）=服务与配合分X10综合绩效100（1） +6.4.1质量状况由品管部负责原辅材的评分，由设备部负责外购备品备件、外协加工件的评分，如品质问题造成公司无法满足客户要求,造成客户退货每次扣5分。6.4.2交付情况交付情况包括交货准时性和交货量准确性方面，由原料库进行评分。交货准时性是指各项货品 之交货，供货商应合约规定之交货日期准时交货，如交期延误,造成公司无法满足客户交期要求, 每次扣3分。交货量

12、准确性是指各项货品之交量，供货商应按合约规定之交货量与了实际交量之 误差。6.4.3价格水平 价格水平由价格因素、降本因素养、配合度三方面进行考核，由采购部负责评分。6.4.4到货数量 数量不符是指，实际到货数量超出合同约定的允许公差范围，由采购部负责评分。6.4.5服务质量服务质量考核如下表项目，由采购部负责评分：&制度类别南方铝业（中国丿有限公司采购管理制度编号Q/NL-CZD018-2012制度标题供应商绩效考核办法版号/改次A / 0考核指标评分标准分值反应表现对订单、交货、质量投诉等反应是否及时、迅速，答复是否完整， 对退货、挑选是否及时处理。2合作态度是否将本公司看成是重要客户，供

13、应商咼层领导或关键人物是否 重视本公司的要求，是否有合适的人员与本公司沟通，沟通手段 是否符合本公司的要求。2共同改进是否积极参与或主动参与本公司相关的质量、供应、成本等改进 项目或活动，或推行新的管理做法等，是否积极组织参与本公司 共同召开的供应商改进会议，主动解决或预防问题。2参与开发是否参与本公司的各种相关开发项目，如何参与本公司的产品或 业务开发过程。2其他支持是否积极接纳本公司提出的有关参观、访问事宜，是否积极提供 本公司要求的新产品报价与送样，是否妥善保存与本公司相关的 文件等不予泄露，是否保证不与影响到本公司切身利益的相关公 司或单位进行合作等。26.5考核周期采购部门应对关键、重要材料的供应商每月进行一次考核，对普通材料的供应商每季度 进行一次考核。采购部门负责对所有供应商半年进行一次总评，列出各个供应商的评价等级，确定供应 商业绩及供货比例、供货资格，依照规定进行奖惩。每年对合格供应商进行一次复查，复查流程和新供应商引进流程相同。考核结果及每次更新的合格供应商清单必须报送分管副总经理、总经理批准。7相关文件：7.1国内采购管理规定7.2国