私募基金募集账户资金监管协议模版

1、（）xx银监管字（）第号xx银行资金监管协议 甲方： xx文化旅游合伙企业（有限合伙）法定代表人：办公地址：电话：指派联系人 ：姓名 电话乙方：xx银行股份有限公司xx分行法定代表人：x办公地址：x电话：x甲、乙各方为保障业务合作顺利进行，本着平等互利的原则，根据协议法、民法典等关于法律法规、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的关于规定，现委托乙方对本协议项下账户资金按商定方式进行监管与支付。为明确各方权利义务，甲、乙双方经友好协商，签订本协议。一、账户开立 （一）甲方选择以下第 1 种方式在乙方开立存款账户，甲、乙各方同意该账户作为监管资金存放账户，即本协议所称“监管账户”：1.活期存款

2、账户。账户信息如下：户名： xx文化旅游合伙企业（有限合伙） ，账号： ，币种： 人民币 ，开户银行：xx银行股份有限公司xx分行。2.定时存款账户。账户信息如下：户名： ，账号： ，币种： ，存款期限：自 - 年 - 月 - 日至 - 年 - 月 - 日，到期后自动转存。开户银行：xx银行股份有限公司 分（支）行。二、资金与账户管理（一）甲方授权乙方按本协议商定对监管账户资金进行监管和处置，包括但不限于对监管账户的支付情况进行检查、审核，并依据本协议商定对账户资金使用进行监控。（二）本协议项下监管资金为xx文化旅游合伙企业（有限合伙）募集取得的结算资金、投资取得的收益以及收回的本金等归属于x

3、x文化旅游合伙企业（有限合伙）基金财产的资金。（三）资金存入监管账户后，为便于乙方履行管理职责，甲方同意乙方对监管账户作余额冻结处理。甲方同意无论以何原因存入监管账户的资金均接受本协议约束（乙方入账操作错误造成误存除外），动用需按协议履行相关手续。（四）监管资金的监管期限自甲方存入监管资金时起至xx文化旅游合伙企业（有限合伙）清算终止后届满。若需继续办理资金监管业务的，甲方应在监管期限届满前5个工作日向乙方提出申请，乙方同意后方可续签资金监管协议。（五）甲方同意监管账户所有支付业务仅限于在乙方（开户银行）柜面渠道办理。（六）甲方同意监管资金不得用于质押和提供担保，监管资金不得提现。（七）甲方同

4、意监管期限内甲方向乙方发出的支付指令必须加盖乙方事先预留的指令签章（与本协议第二条第十一款指派的指令签章相符）方能有效。（八）动用监管账户资金时，甲方只能用于规定用途，包括用于转入xx文化旅游合伙企业（有限合伙）托管账户用于对外投资、向合伙人分配收益、给付赎回费用以及分配基金清算后的剩余基金财产等事项。同时，甲方需向乙方出具的加盖指令签章的授权支付通知书，甲方承诺授权支付通知书注明的资金划付金额、收款人名称、账号须与规定用途相符，乙方应对通知书、支付用途进行审核，确认通知书的资金划付金额、收款人名称、账号、用途符合要求后方可付款。根据相关法律法规、监管制度要求需要提供其他资料文件资料的，甲方须

5、一并提供。乙方应在收到完整资料文件资料后1个工作日内履行审核及付款手续。（九）如遇司法机关等有权机关依法冻结、扣划监管账户资金时，乙方应按法规规定配合做好关于冻结、扣划手续，但履行后应及时通知甲方（有权机关要求依法保密的除外）。（十）乙方按商定从监管账户扣收手续费、监管费，无须征得甲方同意。（十一）甲、乙各方的指令签章见本协议附件。监管期限内，各方的指令签章不得变更，如变更的，须取得另一方的书面同意。因另一方拒绝出具书面同意建议或意见引起的纠纷与拒绝方无关。一方因户名变更等原因需变更指令签章的，在取得另一方的书面同意后，应持单位公函至乙方按本协议第六条第（三）款第1项规定主动终止本监管协议。当

6、天甲、乙各方应重新签订监管协议（须加盖变更后的公章），监管账户认为本协议第一条商定账户。三、计息与费用（一）计息。按人民银行相关计息规则和本行相关规定执行。（二）手续费。乙方依照人民银行及本行规定标准向甲方收取监管账户相关手续费（包括资金划转造成或产生的资金汇划费），如甲方未按规定及时向乙方支付手续费，乙方有权从监管账户资金中直接扣收。（三）监管费。本行按以下第 1 种方式收取资金监管费用：1.签署本协议时一次性向乙方支付，金额：人民币（大写） 零 （小写） 0 。2.按月/季/年向乙方支付，每次金额：人民币（大写） （小写） ，每次支付日：每月/季末月/年 日（第一次支付时间为 月 日）。若

7、监管终止时间为非支付日的，最后一期监管费应在监管终止前付清。如未按规定及时向乙方支付监管费用，乙方有权从监管账户资金中直接扣收。3.不收费。4.其它：四、 违约和违约责任（一）本协议生效后，任何一方不履行或不完全履行本协议项下的任何义务，或违反其在本协议项下所作的任何陈述、保证与承诺的，即构成违约，因此而给他方造成损失的，应予赔偿他方直接经济损失。（二）监管账户资金如遭遇任何有权机关依法冻结、扣划的，或其他任何非乙方原因致使无法履行本协议项下资金监管义务的，不视为乙方违约，乙方对此不承担任何责任，由此形成的任何纠纷或损失，由甲方自行承担。五、争议解决（一）本协议在履行过程中发生争议，应首先通过

8、友好协商解决，协商不成的，按以下第 1 种方式解决：1.向乙方所在地人民法院起诉。2.提交 仲裁委员会，依照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（二）本协议适用中华人民共和国（不包括xx特别行政区、xx特别行政区及xx地区）法律。六、协议的生效、变更、终止及文本（一）生效。本协议自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。（二）变更或解除。本协议生效后，除法律法规另有规定或本协议另有商定外，任何一方都不得擅自变更或提前解除本协议，如确需变更或解除本协议，应经双方协商一致，并达成书面协议。协议变更或解除的，不影响各方要求赔偿损失的权利。本协议解除的，不影响本协议中

9、关于争议解决条款的效力。（三）终止。1、甲方主动向乙方提交加盖甲方签章（与本协议第二条第十一款指派的指令签章相符）的终止监管通知书，乙方在收到后2个工作日内履行审核，乙方审核同意后在终止监管通知书上加盖签章（与本协议第二条第十一款指派的指令签章相符），并按要求停止对监管账户的监管。终止监管后，监管账户恢复为正常账户，账户内资金由甲方自由支配。2、至监管期限届满日，甲方未主动向乙方提交终止监管通知书、也未提出续签监管协议的，本协议自动终止，乙方于届满日次日停止对监管账户的监管。终止监管后，监管账户恢复为正常账户，账户内资金由甲方自由支配。3、其他：（四）文本。本协议以中文书立，正本一式 贰 份，

10、甲、乙各方各执 壹 份，每份均具有同等法律效力。在本协议有效期内形成的所有法律性资料文件（包括但不限于各类通知书、签章样本、凭证、书面批准资料文件等）均是本协议的组建部分。七、特别商定。乙方对甲方进行资金监管不意味着乙方承担对甲方或其他民事义务的保证责任；乙方对甲方其它：（一） 。（二） 。（三） 。若特别商定与本协议其他条款的商定不一致，则以特别商定为准。八、声明与保证本协议任何一方声明并保证：（一）该方具有完全适当的资格/资质与能力订立及履行本协议，并已办妥对该方而言属于必要的授权、批准、备案等相关手续，代表该方订立、履行本协议的签署人及其他关于人员已获该方充分有效的正式授权。（二）该方订

11、立及履行本协议，并不违反任何管辖该方或其资产的法律法规、行政/司法命令、裁决的规定，不违反其公司章程及其他组织性资料文件，且不违反任何约束或影响该方或其资产的协议或承诺。（三）该方对本协议的条款做了全面、准确的理解，与签约他方对本协议含义认识一致。九、提示乙方已提请甲方注意对本协议各条款，尤其是黑体部分作全面、准确的理解，并应甲方的要求做了相应的条款说明，甲乙各方对本协议含义认识一致。（以下无正文）本页为资金监管协议之签署页甲方 xx文化旅游合伙企业（有限合伙）（签章） 法定代表人（负责人）或授权代理人（签章）： 乙方 xx银行股份有限公司xx分行（签章） 法定代表人（负责人）或授权代理人（签章）： 签署日期： 20 xx年 月 日签约地点：x附件1协议各方指令签章样本签章样本开户人（甲方）监管人（乙方）注：可加附页附件2授权支付通知书xx银行股份有限公司xx分行：我单位（本人）与 年 月 日与贵行签订了资金监管协议（协议编号： ，监管账户户名： ，账号： ）。根据该协议规定，我单位（个人）已审查并同意监管账户开户人 支付下列费用，现委托贵行办理以下付款事宜：从以上监管账户支付金额（大写） 元（小写 元）给收款人（户名： ，账号： 开户银行： ）。特此通知以下为授权人签章： 签署日期： 年 月 日附件3终止监管通知书