风险管控制度

1、 风险管控制度目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。适用范围适用于公司的所有的活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。定义3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。3.3安全风险：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。职责4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控小组，负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。4.

2、2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不简单进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。危害识别及风险评价程序5.1成立评价小组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、车间负责人等管理人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的安全生产危害辨识、风险评价文件。5.2评价依据公司安全生产管理制度、相关安全生产法律法规和和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程

3、等。5.3风险控制中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。评价准侧6.1按事故发生的可能性为判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序 执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发

4、生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。6.2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人 员财产损 失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡 50部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病 101 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10

5、受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损6.3安全风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理4-84级可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理 45级轻微或可忽略的风险无需采用控制措施需保存记录建档管理安全生产管理部门对评估后的安全生产风险归类建档并指导、监督

6、相关班组、车间人员贯彻执行。及时上报按时向上级主管部门上报安全风险管控信息。严格管控企业针对风险等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），落实具体的管控责任单位、管控责任人和具体管控措施，包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等。10.跟踪监控机制 10.1安全风险管控工作执行上级对下级监督，同级间安全生产监督体系对安全生产保证体系进行监督的督办机制。 10.2 对一般事故隐患、重大事故隐患实施挂牌督办，责任到人，专人管理、督促整改。 10.3公司安全管理人员根据掌握的事故隐患信息情况，定期对事故隐患排查治理情况进行检查，检查情

7、况及时通报。 10.4安监办定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位 的事故隐患。并按照职责分工实施监控治理。 10.5对于重大事故隐患，由总经理组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容： a治理的目标和任务；b采取的方法和措施；c经费和物资的落实；d负责治理的机构和人员；e治理的时限和要求；f安全措施和应急预案。 10.6在安全风险管控过程中，应当按照分级管控，采取相应的安全防范措施，防止事故发生。 事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人 员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；

8、对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护 和保养，防止事故发生。11.专项资金使用机制 11.1风险管控资金列入安全生产费用，在 成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件，治理安全隐患 11.2安全风险管控资金应当按照“项目计取、确保需要、企业统筹、规范使用”的原则进行管理。财务部应将安全风险管控资金纳入公司财务安全费用计划，保证专款专用，并督促其合理使用。 11.3安全风险管控资金应当用于以下事项：安全隐患或重大事故隐患的评估、整改、监控支出和其他与安全生产隐患排 查治理的直接或相关的支出。 11.4企业财务人员应建立安全费用台帐，记录安全生产费用的费率、

9、数额、 支付计划、使用要求、调整方式等条款。安全治理工作结束，多余的安全生产费用纳入财务，由主办会计管理。 11.5对安全生产费用全面领导，审批安全费用提取、安全投入计划、 经费使用报告、安全经费提取和使用情况年度报告。 11.6财务部负责对安全风险管控资金进行统一管理，审核安全费用提取、安全投入计划、安全经费使用等，根据年度安全生产计划，做好资金的投入落实 工作，建立安全经费台帐，确保安全投入迅速及时。 11.7安委会负责审核、汇总并编制公司安全费用投入计划，审核 安全投入报告，监督检查安全投入落实情况，汇总并建立公司安全经费投入台帐，编制年度安全经费提取和投入情况报告。 11.8安全生产费用实行专户核算。企业应当按规定范围安排使用，不得挪用 或挤占。年度结余资金结转下年度使用；安全生产费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。 11.9各部门主管按照职责分工对有关专业安全生产费用计取、支付、使用实 施监督管理。 11.10发现安全费用支取人擅自挪用安全费用的，公司将按情节严重程度严 肃处理，处理办法由公司安委会讨论决定。12