建设工程监理1-2课件

1、 建设工程监理9/21/20221重庆大学 土木工程学院1.建设工程监理的基础2. 施工阶段的工程监理3.关于工程建设监理的重要法规4.工程监理业普遍存在问题及发展战略研究9/21/20222重庆大学 土木工程学院绪论 2001年9月建设部对全国除西藏、台湾、港、澳外的30个省、自治区、直辖市进行建筑市场和工程质量检查，抽检275项工程中，共查出有结构隐患的工程14个，占5.1；可能存在隐患的工程51个，占18.6。 在这次检查中，不执行工程建设强制性标准的现象相当严重。有的省市工程勘察违规行为占检查项目的70以上，工程构造措施不符合规范的占40以上，施工诸环节的违规行为占17一60，监理工作

2、违规行为在40左右。工程质量问题已成为建设市场的最大隐患，严格建设市场管理已刻不容缓。9/21/20223重庆大学 土木工程学院建设工程监理基础1、 建设监理总论建设监理行业是专门为委托方(其中主要是工程业主)提供工程项目建设的决策咨询和 工程项目建设管理与监督服务的行业，即工程咨询业，属第三产业。1.1中国工程监理的发展自1988年5月提出在我国推行工程监理制度，同年7月建设部向全国发出关于开展建设监理工作的通知（88）建建字第142号），从而正式提出了工程监理制度。9/21/20224重庆大学 土木工程学院9398年建设监理规模发展情况家1993年到1998年监理单位及甲级监理单位的增长情

3、况9/21/20226重庆大学 土木工程学院1993年到1998年受监理工程投资规模增长情况（亿）9/21/20227重庆大学 土木工程学院1.2 概 论1.2.1基本概念监理：通常是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。 建设监理就是监理的执行者，依据建设行政法规和技术标准，综合运用法律、经济、行政和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的责权利进行必要的协调与约束，保障工程建设井然有序而顺畅地进行，达到工程建设的快好省和取得最大投资效益的目的。 9/21/20229重庆大学 土木工程学院建设监理活动的实现，需要具备的基

4、本条件是： 应当有明确的监理“执行者”，也就是必须有监理的组织； 应当有明确的行为“准则”，它是监理的依据； 应当有明确的被监理“行为”和被监理的“行为主体”，它是监理的对象； 应当有明确监理目的和行之有效的思想、理论、方法和手段。我国工程建设监理的执行者：政府的工程主管部门和经政府有关部门认证取得工程建设监理资格的监理工程师及社会工程监理单位。 两类执行者的法律地位不同，其职能与监理的内容也不相同。政府的有关部门及其职能机构，主要负责监督建设行为的合法性、合理性、科学性和安全性；而工程监理单位是以它的技能、经验、管理与检测手段为基础，由监理工程师行使委托方赋予的职权，在工程实施各阶段通过各项

5、控制措施，保证工程建设的各项目标得以最佳实现。9/21/202210重庆大学 土木工程学院1.2.2建设工程监理的要点工程建设监理的行为主体是监理单位 监理单位是具有独立性、社会化、专业化特点的专门从事工程建设监理和其他技术服务活动的组织。只有监理单位才能按照独立、自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展工程建设监理活动。非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设监理。例如，政府有关部门所实施的监督管理活动就不属于工程建设监理范畴；项目业主进行的所谓“自行监理”以及不具备监理单位资格的其他单位所进行的所谓“监理”，都不能纳入工程建设监理范畴。 在市场经济条件下，业主作为建设项目管理主体

6、，他应当拥有监督管理权。也就是说，业主实施自行管理并非不可以。但是，自行管理既不是社会化、专业化的监督管理活动，也不是“第三方”的监督管理活动。因此，不能将它称之为工程建设监理。特别应当指出的，历史的经验已经证明，就工程项目建设的整体而言，业主自行管理对于提高项目投资的效益和建设水平也是无益的。工程建设监理的实施需要业主委托和授权 工程建设监理的产生源于市场经济条件下社会的需求，始于业主的委托和授权，而建设监理发展成为一项制度，是根据这样的客观实际做出了如此规定的。通过业主委托和授权方式来实施工程建设监理是工程建设监理与政府对工程建设所进行的行政性监督管理的重要区别。 这种方式也决定了在实施工

7、程建设监理的项目中，业主与监理单位的关系是委托与被委托关系，授权与被授权的关系；决定了他们是合同关系，是需求与供给关系，是一种委托与服务的关系。这种委托和授权方式说明，在实施工程建设监理的过程中，监理工程师的权力主要是由作为建设项目管理的主体的业主通过授权而转移过来的。在工程项目建设过程中，业主始终是以建设项目管理主体身份掌握着工程项目建设的决策权，并承担着主要风险。 9/21/202211重庆大学 土木工程学院工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动 工程建设监理，“其对象，包括新建、改建和扩建的各种工程项目”。这就是说，无论项目业主、设计单位、施工单位、材料设备供应单位，还是监理

8、单位，他们的工程建设行为载体都是工程项目，离开工程项目，他们的行为就不属于工程建设监理的范围之内。工程建设监理活动都是围绕工程项目来进行的，并应以此来界定工程建设监理范围。 回顾建设项目的定义。所谓建设项目就是一项固定资产投资项目，它是指将一定量(限额以上)的投资，在一定的约束条件下(时间、资源、质量)，按照一个科学的程序，经过决策(设想、建议、研究、评估、决策)和实施(勘察、设计、施工、竣工、验收、动用)，最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。同时，它还应当在技术上满足在一个总体设计或初步设计范围内的要求，在构成上满足由一个或几个相互关联的单项工程所组成的要求以及在建设过程中实行统一核算

9、、统一管理的要求。建设项目有别于施工项目和设计项目，工程建设监理主要是针对建设项目的要求开展的，工程建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是建设项目管理服务的主体。工程建设监理的行为准则是有关法律、法规和技术标准 建设监理是严格地按照有关法律、法规和其他有关准则实施的。工程建设监理的依据是国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规、工程建设监理合同和其他工程建设合同工程建设监理主要行为是在项目建设的实施阶段 建设监理这种监督管理服务活动主要出现在工程项目建设的设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段、中间交工验收以及竣工验收和保修阶段。当然，在项 目建设实施阶段，监理

10、单位的服务活动是否是监理活动还要看业主是否授予监理单位监督管理权。之所以这样界定，主要是因为工程建设监理是“第三方”的监督管理行为，它的发生不仅要有委托方，需要与项目业主建立委托与服务关系，而且要有被监理方，需要与只在项目实施阶段才出现的设计、施工和材料设备供应单位等承建商建立监理与被监理关系。同时，工程建设监理的目的是协助业主在预定的投资、进度、质量目标内建成项目，它的主要内容是进行投资、进度、质量控制，合同管理，信息管理，组织协调，这些活动也主要发生在项目建设的实施阶段。9/21/202212重庆大学 土木工程学院1.2.3工程建设监理的性质 工程建设监理是一种特殊的工程建设活动。它与其他

11、工程建设活动有明显的区别和差异。在我国，工程建设监理已成为一种新的独立行业。归纳起来，其性质如下：服务性 工程建设监理是以自己的科学知识和经验为工程建设的事务服务，只向业主收取一定数量的酬金。 这里的“服务”绝不是一个笼统的概念，在市场经济条件下，监理单位没有任何合同责任和义务为被监理方提供直接服务，但在总体目标上，参与项目建设的三方是 一致的，他们要携起手来共同实现工程项目，监理工程师需要在工作中进行协调、指导、纠正，以使工程顺利进行。科学性 工程建设监理是一种高智能的技术服务，要求从事工程建设监理活动应当遵循科学准则。工程建设监理的科学性是由其任务所决定的。它以协助业主实现其投资目的为己任

12、，力 求在预定的投资、进度、质量目标内实现工程项目。 9/21/202213重庆大学 土木工程学院公正性 工程建设监理单位是工程合同的主要承担者，它必须维护双方的合法权益，所以它必须公正。工程建设监理的公正性是监理单位和监理工程师应当担任什么角色和如何担任这些角色的一个重要问题，也是从事建设监理工作应该认真对待的问题。监理单位和监理工程师在工作中，一方面严格履行监理合同义务，成为竭诚为客户服务的“服务方”，同时也应成为公正的第三方，这就需要在监理过程中，排除各种干扰，以公正的态度对待委托方和被监理方，特别是当业主和被监理方发生利益冲突或矛盾时，能够以事实为依据，以法律、法规以及合同文件为准绳，

13、站在第三方公正的立场上解决和处理有关问题。 1、2独立性 工程建设监理单位是直接参与工程项目建设的三方当事人之一。它与业主和承建商之间的关系是平等的、横向的。在工程建设中监理单位是独立的一方。它是根据监理合同进行工作的。 39/21/202214重庆大学 土木工程学院1目标规划就是以实现控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资进度和质量目标进行研究确定、分析综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效实施目标控制。目标规划工作包括： (1)正确地确定投资、进度、质量目标或对已确定的目标进行论证； (2)按照目标控制的需

14、要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个既能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制； (3)把工程项目实施的过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使项目协调有序地达到预期目标； (4)对计划目标的实现进行风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制； (5)制定各项目标的综合控制措施，力保项目目标的实现。9/21/202216重庆大学 土木工程学院 2动态控制是开展工程建设监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程中。动态控制是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准

15、确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比，如果偏离了计划和标准要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。 由于工程项目的实施阶段不同，外部环境的变化因素等各种干扰，控制也必须采取应变性的措施。计划的不变是相对的，计划总在不断调整中运行，控制就应不断地适应计划的变化，从而达到有效控制。 3组织协调是实现项目目标不可缺少的方法和手段。组织协调包括： (1)项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调； (2)项目监理组织与外部环境组织之间，其中主要是与项目业主、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、政府有关部门、社会团体、咨询单位、科研单位、工程毗邻单位

16、等的协调。 组织协调的问题集中在它们的结合部位，如果在这些结合部位协调得好，可以保证大家一致为实现工程项目日标而联合工作，步调一致，达到一体化运行。 9/21/202217重庆大学 土木工程学院工程建设监理的目的 工程建设监理的目的是力求实现工程项目目标。工程建设项目的总目标由资金目标(或投资目标)、时间目标(或进度目标)、质量目标三项分目标组成。 监理单位根据业主的委托承担项目监理的范围和内容，既可承担全过程监理，实现总目标，也可承担阶段性监理，实现阶段目标，无论是总目标还是阶段目标，都不能脱离投资、进度、质量三个分目标的实现，只是由于范围和内容的不同而各有差异。 监理单位和监理工程师不可能

17、成为任何承包商的工程的承保人或保证人。这是因为在市场经济条件下，任何承包单位作为建筑产品的卖方，都应当根据合同的要求，按规定时间、费用和质量要求完成合同约定的工程勘察、设计、施工、供应的承包任务。否则，将承担合同责任。而作为工程承包合同的第三方的监理单位提供的只是一种技术服务性活动，只承担服务的相应责任。由于工程建设监理行业的存在，使建设项目的经济效益更高，速度更快，质量更好，它能够使粗放型的工程管理变成科学的工程项目管理，即按预定目标，力求实现通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理，与业主和承建单位共同实现项目目标。9/21/202219重庆大学 土木工程学院1.3.2建设监理

18、的依据 建设监理的依据是国家工程建设的政策、法律、法规，政府批准的建设计划、规划、设 计文件以及依法订立的工程承包合同。国家和有关主管部门制定的法律、法规、办法、规定 (1)1988年7月建设部颁发了关于开展建设监理工作的通知标志着我国工程建设领域的改革进入了一个新的阶段，参照国际惯例，结合中国国情，建立具有中国特色的建设监理制。 (2)1988年国家建设部颁布了关于开展建设监理试点工作的若干意见，其目的是为全面开展建设监理工作做出示范、培养人员、摸索经验，要求试点工作要谨慎起步，法规先导，健康发展，防止一哄而上，草率行事。 (3)1989年7月颁发了建设监理试行规定，试点范围扩大，并对从事建

19、设监理活动的行为准则，政府监理机构及职责，社会监理单位及监理内容，监理单位、建设单位和承建单位之间的关系，外资、中外合资和外国贷款建设项目的监理等给予了详细的规定。 (4)1991年11月建设部、国家工商局联合颁发了建设市场管理规定。 9/21/202220重庆大学 土木工程学院 (5)1992年2月建设部颁布了关于进一步开展监理工作的通知。 (6)1992年1月建设部颁发布工程建设监理单位资质管理试行办法。2001年经修订重新颁布工程监理企业资质管理规定。 (7)1992年6月建设部颁布监理工程师资格考试和注册试行办法。 (8)1990年11月交通部颁布关于发布公路、水运工程监理单位监理资格

20、审批暂行规定)的通知。 (9)1991年4月交通部印发关于“八五”期间开展公路工程质量监督和工程监理工作的意见)的通知。 (10)1991年8月交通部印发(关于加强水运工程质量监督和工程监理工作的几点意见)的通知。 (11)1992年11月交通部颁布关于的通知。 (13)1992年6月交通部发布(公路工程质量监督暂行规定)的通知。 (14)1997年11月颁布了中华人民共和国建筑法。 (15)2001年5月建设部颁布实施建设工程监理规范标志着我国工程建设市场监理走向规范化、标准化，进一步与国际惯例接轨。9/21/202221重庆大学 土木工程学院标准、规范、规程及有关技术法规政府主管部门批准的

21、建设计划、规划、设计任务书、勘察设计合同、设计文件业主与工程承包单位依法订立的工程承包合同业主与材料、设备供货单位签订的有关购货合同业主与其他单位签订的工程建设合同 现阶段工程监理工作主要依据业主与工程承包单位的合同，目前一些工业、交通主管部门制定的招标文件范本也包括技术规范，被理解为中国式的F1DIC条款。而FIDIC条款本身就是土建工程技术，经济、法律的有机结合，并用合同的形式加以固定。 在监理过程中业主下达的工程变更文件，设计部门对设计问题的答复，业主、设计部门、监理等方联合签署的设计回访备忘录等均可作为监理工作的依据。9/21/202222重庆大学 土木工程学院1.3.3建设监理的任务

22、建设监理的任务与范围 建设监理制的基本任务之一是对工程建设行为监督管理，使之规范化。在建设项目中， 工程建设监理的基本任务是通过建设项目中的一些具体工作的完成来实现的，而这些具体的工作都来自项目建设过程。 建设监理的范围包括两个方面。 1所有建设工程必须接受政府监督和管理 (1)国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展。 (2)国家建设部归口管理全国建设监理工作。 1 (3)省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门归口管理本行政区内工程建设监理工作。 2 (4)国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监理工作。39/21/202223重庆大学 土木工程学院 2委托监理单位实施监理 (1)大

23、中型工程项目；市政、公用工程项目；政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会发展事业项目和住宅工程项目；外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目等都必须委托监理单位实施监理。详见有关地方法规。 (2)其他工程是否需要委托监理单位实施监理，由投资者决定。政府鼓励投资者委托监理单位实施监理。建设监理的主要业务内容 1建设前期阶段的业务内容 (1)进行建设项目的可行性研究：它是在项目建议书批准后开展的一项重要的决策准备工作。可行性研究是对拟建项目进行经济、技术方面的分析、论证，为项目决策提供依据。 (2)参与设计任务书的编制：设计任务书的编制是确定建设项目，编制设计文件的基本依据；设计任务书应对

24、选择最优的建设方案进行论证，经有关部门批准后，组建项目建设管理班子委托设计、施工单位着手实施，它是最终的决策文件和设计依据。 9/21/202224重庆大学 土木工程学院 (3)确认总承包单位选择的分包单位。 (4)制定施工总体规划，审查承包单位的施工组织设计和施工技术方案，提出改进意见，下达单位工程施工开工令。 (5)审查承建单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和质量，检查安全防护设施。 (6)督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。 (7)主持协商业主、设计、承建和监理单位提出的工程设计变更。 (8)监督承包合同的履行，主持协商承包合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索

25、赔事项。 (9)检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证。 (10)督促整理合同文件和技术档案资料。 (11)组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告。 (12)核查工程结算。 5保修阶段的业务内容 在规定的保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位修理。 9/21/202226重庆大学 土木工程学院2、建设监理组织2.1建设监理组织机构设计 2.1.1组织机构设计原则 建设监理组织机构应根据工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。组织设计就是对监理组织机构活动和结构的设计过程。在设计过程中，应考虑以下基本原

26、则：集权与分权统一的原则 建设工程监理实行的是总监理工程师负责制，因此，项目监理的权力应集中在总监理工程师手中。分权是指经过总监理工程师授权，将部分权力交给各子项目或专业监理工程师掌握。事实上，在监理组织中不存在绝对的集权，也不存在绝对的分权。在监理机构的设计中，集权或分权的程度应根据工程项目的规模特点、地理位置及总监理工程师的能力、精力和下属监理工程师的工作经验、工作能力和工作性质综合考虑确定。如果工作地点集中、工程规模较小、工程难度较大，可以采取相对集权形式；如工作地点分散，工程规模较大，下属工作经验、工作能力较强，工作难度较小，可以采取适当分权形式。 9/21/202227重庆大学 土木

27、工程学院权责一致的原则 权责一致原则是在监理组织机构中明确划分职责权力范围。一定的监理岗位必须赋予相应的权力，做到责任和权力对称。只有做到有职、有权、有责才能使组织系统得以正常运行。由此可见，组织的权责是相对一定的岗位职务来说的，不同的岗位职务应有不同的权责。权责不一致对组织的效能损害是很大的。权大于责就很容易产生瞎指挥滥用权力的官僚主义，责大于权就会影响管理人员的积极性、主动性、创造性，使组织缺乏活力。监理组织机构内各类人员的职责分工，要根据监理合同规定的监理内容、监理组织机构内部的划分来明确进行授权，并承担相应的责任。才职相称的原则 监理人员的知识和技能必须满足于他所担负的职责的要求。监理

28、单位为监理组织机构选派的监理人员的现有或可能有的才能与其工作职务上的要求相适应，做到才职相称，人尽其才，才得其用，用得其所。 9/21/202229重庆大学 土木工程学院效率优先原则 现场监理组织机构设计必须将效率原则放在重要地位。总监理工程师应根据工程特点和监理工作要求选择最适宜的结构形式，实行最有效的内部协调，使监理工作高效而正确，减少重复和扯皮，并且具有灵活的应变能力。动态的原则 动态原则是指监理组织结构要有相对的稳定性，不要总是轻易变动，但又必须随监理阶段内容、外部条件的变化和监理目标控制的要求，及时进行适当的调整，在组织结构、专业、人员数量等方面作出变更。 项目监理机构 监理单位派驻

29、工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。9/21/202230重庆大学 土木工程学院2.1.2组织机构构成的要素 组织机构构成的要素包括以下几个方面：管理层次、管理跨度、管理部门、管理职责四大因素。各因素是密切相关，相互制约的。监理机构的管理层次是指决策层的总监理工程师到操作层监理人员的等级层次的数量。管理层次通常分为决策层(总监、总监代表、各子项目或专业监理负责人等)、执行层(主要由各子项目或专业监理工程师构成)和操作层(主要由部分监理工程师和监理员构成)。决策层的任务是确定监理机构的监理目标和大政方针，进行与外界的沟通与协调，要求精干与高效、掌握监理工作所必需的各方面知识，有良好的沟通协调

30、能力；执行层具体负责调动监理工作中的人财物，要求这些人员应有较高的专业技术能力、实干精神并能坚决贯彻管理指令；操作层具体从事现场监理操作和完成具体任务，要求他们有熟练的作业技能。这几个层次的监理职能和要求不同，标志着不同的监理职责和权限，同时也反映出监理组织机构中的人数变化规律，它犹如一个三角形，从上至下权责递减，人数递增。9/21/202231重庆大学 土木工程学院监理机构中管理跨度是指一名上级监理工程师所直接管理的下级监理工程师或监理员人数。监理机构中每一个人的工作经验、能力和精力都是有限度的，所以一个上级监理工程师能够直接、有效地指挥下级的监理工程师或监理员的数目是有一定限度的。 监理机

31、构中部门的合理划分。组织中部门的合理划分对发挥监理组织效应和目标控制是十分重要的，如果部门划分不合理，会造成控制、协调的困难，也会形成人浮于事，浪费人力、物力和财力。监理机构中部门的划分要根据监理目标与监理内容确定，例如可按控制目标划分，也可以按照子项目划分。监理组织机构中职能的确定。各部门职能的确定应便于纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快，信息反馈及时。监理组织机构中应由总监理工程师根据部门的划分情况确定各部门的职能，并进行相应的授权。9/21/202232重庆大学 土木工程学院2.2建立监理组织机构的步骤监理单位在建立项目监理组织机构时，一般应按以下步骤进行： 9/21/20223

32、3重庆大学 土木工程学院2.3常见的监理组织机构形式2.3.1直线制监理组织机构 9/21/202234重庆大学 土木工程学院 由直线制监理组织的一种变化形式是顾问性的直线制监理组织，如下图。顾问的作用是：收集项目实际信息，对信息进行评价；对存在的问题提出解决方案，并进行比较，但不一定作决策。 9/21/202235重庆大学 土木工程学院2.3.2职能制监理组织机构 9/21/202236重庆大学 土木工程学院2.3.3直线职能制监理组织机构 9/21/202237重庆大学 土木工程学院2.3.4矩阵制监理组织机构 9/21/202238重庆大学 土木工程学院 前面所述的四种监理组织机构模式按

33、照项目阶段和项目结构进行分解，就成为多平面的项目监理机构模式。 9/21/202239重庆大学 土木工程学院3.监理人员职责 监理工程师 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。 总监理工程师 由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 总监理工程师代表 经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。 专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。 监理员 经过监理业务培训，具

34、有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。 9/21/202240重庆大学 土木工程学院3.1总监理工程师职责确定项目监理机构人员的分工和岗位责任。主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。审查分包单位的资质，并提出审查意见。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配，对不称职的人员应调换其工作。主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。审查和处理工程变更。 9/21/202241重庆大学 土木工程学院主持或参与工程

35、质量事故的调查。调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理总结。审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检查，参与工程竣工项目的验收。主持整理工程项目的监理资料。9/21/202242重庆大学 土木工程学院3.2 总监理工程师代表职责负责总监理工程师指定或交办的监理工作； 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表： 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂

36、停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。 9/21/202243重庆大学 土木工程学院3.3专业监理工程师职责负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根

37、据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 9/21/202244重庆大学 土木工程学院3.4监理员职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证;按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行

38、检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记和有关的监理记录。 9/21/202245重庆大学 土木工程学院4.监理规划和监理实施细则 监理规划 在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。 监理实施细则 根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。4.1监理规划 监理规划是针对一个具体的工程项目编制的，主要是说明在特定项目中监理工作做什么，谁来做，什么时候做，怎样做，即具体的监理工作制度、程

39、序、方法和措施的问题，从而把监理工作纳入到规范化、标准化的轨道，避免监理工作中的随意性。它的基本作用是：指导监理单位的工程项目监理机构全面开展监理工作，为实现工程项目建设目标规划安排好“三控制”、“两管理”和“一协调”，是监理公司派驻现场的监理机构对工程项目实施监督管理的重要依据，也是业主确认监理机构是否全面履行工程建设监理合同的主要依据。 9/21/202246重庆大学 土木工程学院4.1.1监理规划编制依据 建设工程监理规范GB 503192000认为编制监理规划应依据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托监理合同文件以及与建

40、设工程项目相关的合同文件。具体分解后，主要为以下几个方面：工程项目外部环境资料1工程建设方面的法律、法规2 政府批准的工程建设文件。工程项目可行性研究报告、立项批文。规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定等。工程项目相邻建筑、公用设施的情况。施工场地周围的建筑、公用设施对施工的开展有极其重要的影响。 3工程项目监理合同。监理单位与建设单位签订的工程项目监理合同明确了监理单位和监理工程师的权利和义务、监理工作的范围和内容、有关监理规划方面的要求等。9/21/202247重庆大学 土木工程学院与工程有关的设计合同、施工承包合同、设备采购合同等文件。工程项目建设的设计、施工

41、、材料、设备等合同中明确了建设单位和承包单位的权利和义务，监理工作应该在合同规定的范围内，要求有关单位按照工程项目的目标开展工作。监理同时应该按照有关合同的规定，协调建设单位和设计、承包等单位的关系，维护各方的权益。工程设计文件、图纸等有关工程资料。主要有工程建设方案、初步设计、施工图设计等文件。工程实施状况，工程招标投标情况，重大工程变更，外部环境变化等。工程项目监理大纲。监理大纲是监理单位在建设单位委托监理的过程中为承揽监理业务而编制的监理方案性文件。监理大纲是项目监理规划编写的直接依据。监理规划要在监理大纲的基础上，进一步深化和细化。9/21/202248重庆大学 土木工程学院4.1.2

42、监理规划编制原则 监理规划是指导监理机构全面工作的指导性文件。监理规划的编制一定要坚持一切从实际出发，根据工程的具体情况、合同的具体要求、各种规范的要求等进行编制。监理规划编制的原则如下：可操作性原则1全局性原则2预见性原则3动态性原则针对性原则格式化与标准化4分阶段编写 9/21/202249重庆大学 土木工程学院4.1.3监理规划的内容 监理规划应包括以下主要内容：工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备计划；项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理设施。 9/21/2022

43、50重庆大学 土木工程学院4.2监理实施细则 对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。 监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定： 1 监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准； 2 监理实施细则应由专业监理工程师编制； 3 编制监理实施细则的依据： -已批准的监理规划； -与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； -施工组织设计。监理实施细则应包括下列主要内容： 1 专业工程的特点； 2 监理工作的流程； 3 监理工作的控制要点及目标值； 4

44、监理工作的方法及措施。 在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。 9/21/202251重庆大学 土木工程学院 谢 谢 ！重庆大学土木工程学院 张宏胜 EMAIL:or 9/21/202252重庆大学 土木工程学院1.建设工程监理的基础2. 施工阶段的工程监理3.关于工程建设监理的重要法规4.工程监理业普遍存在问题及发展战略研究9/21/202253重庆大学 土木工程学院施工阶段的工程监理基本术语 工地例会 由项目监理机构主持的，在工程实施过程中针对工程质量、造价、进度、合同管理等事宜定期召开的、由有关单位参加的会议。 工程变更 在工程项目实施过程中，按照合同约定

45、的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。 工程计量 根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包单位申报的已完成工程的工程量进行的核验。 见证 由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。 旁站 在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。 9/21/202254重庆大学 土木工程学院 巡视 监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。 平行检验 项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。 设备监造 监理单位依据

46、委托监理合同和设备订货合同对设备制造过程进行的监督活动。 费用索赔 根据承包合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理工程师向对方索取费用的活动。 临时延期批准 当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期的事件，总监理工程师所作出暂时延长合同工期的批准。 延期批准 当发生非承包单位原因造成的持续性影响工期事件，总监理工程师所作出的最终延长合同工期的批准。 回71页9/21/202255重庆大学 土木工程学院1、关于监理工作程序制定监理工作程序有利于项目监理机构的工作规范化、程序化、制度化，有利于建设单位、承包单位及其他相关单位与监理单位之间工作配合协调。在制定监理工作程序时，要按

47、照监理工作开展的先后次序，明确每一阶段完成的工作内容、行为主体、工作时限和考核检查)标准。制定监理工作程序应体现事前控制和主动控制的要求。 制定监理工作程序应结合工程项目的特点，注重监理工作的效果。监理工作程序中应明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限。 当涉及到建设单位和承包单位的工作时，监理工作程序应符合委托监理合同和施工合同的规定。 在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整和完善。 施工阶段监理工作总程序见下图： 9/21/202256重庆大学 土木工程学院 9/21/202257重庆大学 土木工程学院2、施工准备阶段的监理工作2.1设计交底工作在设计交底前，

48、总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。 项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。项目监理人员参加设计技术交底会应了解的基本内容是： 1设计主导思想、建筑艺术构思和要求、采用的设计规范、确定的抗震等级、防火等级、基础、结构、内外装修及机电设备设计(设备造型)等; 2对主要建筑材料、构配件和设备的要求、所采用的新技术、新工艺、新材料、新设备的要求以及施工中应特别注意的事项等； 3对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复。 设计交底监理工作程序如下图：9/21

49、/202258重庆大学 土木工程学院9/21/202259重庆大学 土木工程学院2.2施工组织设计审核 工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。施工组织设计(方案)报审表应符合规范表的格式。审查施工组织设计的工作程序及基本要求 1施工组织设计审查程序 1)承包单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写施工组织设计(方案)报审表，报送项目监理机构。 2)总监理工程师应在约定时间内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书

50、面的意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师应重新审定。 9/21/202260重庆大学 土木工程学院2.2施工组织设计审核 3)已审定的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。 4)承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。 5)对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。 2审查施工组织设计的基本要求： 1)施工组织设计应有承包单位负责人签字。 2)施工组织设计应符合施工合同要

51、求。 3)施工组织设计应由专业监理工程师审核后，经总监理工程师签认。 4)发现施工组织设计中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改后重新报审。 施工组织设计报审程序如下图： 9/21/202261重庆大学 土木工程学院 9/21/202262重庆大学 土木工程学院2.3施工方项目管理体系审查工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：1 质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；2 质量管理、技术管理制度；3 专职管理人员和特种作业人员的资格证、

52、上岗证。 9/21/202263重庆大学 土木工程学院2.4分包单位资格审核 如在施工合同中未指明分包单位，项目监理机构应对该分包单位的资格进行审查。 对分包单位资格应审核以下内容：1 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；2 分包单位的业绩；3 拟分包工程的内容和范围；4 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 9/21/202264重庆大学 土木工程学院2.5工程开工令的签发 专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位：1 施工许可证已获政府主管部门批准；2

53、 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3 施工组织设计已获总监理工程师批准；4 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；5 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求； 9/21/202265重庆大学 土木工程学院2.6工程停工、复工工程正式开工，施工方应填写工程开工报审表，经总监理工程师核签后才能开工，并开始计算工期。因施工方原因造成的工程停工，业主方不承担相应的责任。因业主方原因造成的工程停工，施工方提交有关停工签证，经监理人员核签并报业主后确认。因质量或安全问题被指令停工者，由事故责任方承担相应的责任。停工后复工时，施工方应填写工程复工报审表，经现场监理人员检查落

54、实确具复工条件后，经总监理工程师核签后始能复工。9/21/202266重庆大学 土木工程学院2.7第一次工地会议 工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。 第一次工地会议应包括以下主要内容: 1 建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3 建设单位介绍工程开工准备情况；4 承包单位介绍施工准备情况；5 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。 第一

55、次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。 9/21/202267重庆大学 土木工程学院3、施工阶段的监理工作3.1会议制度 在施工过程中,总监理工程师应定期主持召开工地例会。会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。工地例会应包括以下主要内容：1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因； 2 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4 检查工程量核定及工程款支付情况；5 解决需要协调的有关事项； 6 其他有关事宜。 总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组

56、织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。 9/21/202268重庆大学 土木工程学院3.2工程质量控制基本工作在施工过程中,当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施,审核同意后予以签认。当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。 项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。 质量目标控制程序见下图：9/21/202269

57、重庆大学 土木工程学院3.3试验室考核 专业监理工程师应从以下五个方面对试验室进行考核： 1 试验室的资质等级及其试验范围； 2 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； 3 试验室的管理制度； 4 试验人员的资格证书；5 本工程的试验项目及其要求。 9/21/202270重庆大学 土木工程学院3.4工程材料、构配件和设备审核专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样 方式进行抽检。 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件

58、、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。工程材料/构配件/设备报审表应符合规范格式；监理工程师通知单应符合规范格式。 9/21/202271重庆大学 土木工程学院3.5巡视和旁站总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。 监理人员应经常地、有目的地对承包单位的施工过程进行巡视检查、检测。主要检查内容如下： 1是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案施工； 2是否使用合格的材料、构配件和设备； 3施工现场管理人员，

59、尤其是质检人员是否到岗到位; 4施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求、特种操作人员是否持证上岗； 5施工环境是否对工程质量产生不利影响； 6已施工部位是否存在质量缺陷。 对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，监理工程师宜采用照相、摄影等手段予以记录。9/21/202272重庆大学 土木工程学院旁站程序如图：9/21/202273重庆大学 土木工程学院3.6隐蔽工程报验专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。隐蔽工程报验程序如

60、图 9/21/202274重庆大学 土木工程学院3.7分项、分部工程验收根据国家标准建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001(2002-1-1起执行）和混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002(2002-4-1实施）有关规定，监理人员应按国家工程施工质量验收标准检查分项、分部及单位工程质量。检验批、分项工程验收 检验批是按同一的生产条件或规定的方式汇总起来供检验用的由一定数量样本组成的检验体，检验批的划分由监理工程师会同施工单位一起确定，验收由监理工程师组织项目专业质检员进行，分项工程由监理工程师组织项目专业技术负责人进行。验收程序见下图9/21/202275重庆大学