“资本主义”概念的起源和传播

1、“资本主义概念的起源和传播日本学者重田澄男(SuiShigeta)在德刊?马克思恩格斯研究论丛新辑?2022年卷发表?资本主义概念的起源和传播?一文，对资本主义概念在学术史上的起源、演变和定型作了深化而简明的梳理，文章还特别对马克思使用资本主义及其相关概念的情况作了考证。现将文章翻译如下。另外，重田澄男2022年在同一刊物上对自己的阐述作了补充，用表格的形式展示了马克思使用相关术语的频率，译者节译了相关内容附在文后。一、关于资本主义概念的起源对资本主义这一概念进展研究，首先应当搞清楚，是谁引入这一概念的。其次应当解释，这一概念是如何在世界范围内被当作现代社会的经济制度和社会构造的同义词而确定下

2、来的。第一个对资本主义这个词语的起源进展的研究是理夏德帕索夫在?资本主义：概念和术语的研究?(耶拿1918版)中作出的，该研究详细考察了资本主义概念的起源和传播。根据帕索夫的研究，资本主义这一术语首先出如今路易勃朗1850年的著作?劳动组织?(巴黎第9版)中(帕索夫，第2页)。而让杜布瓦在他的著作?法国18691872年政治和社会词汇?(巴黎1962年版)(伦敦1975年版)中举出了一个更早的使用该词的例子；埃里克J，霍布斯鲍姆在其?资本的年代：18481875?中将这部著作评价为详尽的研究(霍布斯鲍姆，第1页)。根据杜布瓦的研究，资本主义这一术语已经由皮埃尔勒鲁在他1848年的著作?马尔萨斯

3、和经济学家：是否总有穷人?(布萨克，巴黎)中使用了(霍布斯鲍姆，第319页；杜布瓦，第25页)。以?牛津英语辞典?为根据的?马克思主义思想辞典?1997年第2版(主编为托姆博托莫尔，莫尔登，牛津，墨尔本版)，那么声称威廉-麦克皮斯萨克雷1854年的著作?新来者：一个最值得尊敬的家庭的传记?(企鹅出版社，1996年伦敦、纽约、维多利亚、多伦多、奥克兰版)是最早使用资本主义一词的文献(第72页)。这些分歧甚大的关于资本主义起源的研究说明，国际学术界还未能确定地答复，实际上是谁引入了资本主义这一术语。为了推进这个问题的答复，有必要更加仔细地看一看同资本主义概念的出现相关的文本以及该文本中出现的术语。

4、皮埃尔勒鲁被认为是法国社会主义的创始者。大卫欧文伊文斯在他的著作?浪漫社会主义皮埃尔勒鲁和他的同时代者?(布萨克1948年版)中引用了勒鲁的?马尔萨斯和经济学家：是否总有穷人?下面一段文字作为使用资本主义概念的证据：资本主义工业(Iindustrieapitaliste)让我想起布雷斯特和土伦的划桨苦役。我看到整个整个被奴役的民族，在资本主义(apitalise)的皮鞭下劳作。(勒鲁，1848年版第25页；伊文斯，第81页)。然而在勒鲁该著作的第二版中，资本主义一词消失了，同一段文字是这样的：我看到整个整个被奴役的民族，在资本家(apitaliste)的皮鞭下劳作。(勒鲁，1849年版第28页

5、)。在这里，资本主义一词换成了资本家。由此可以推测，资本主义这一概念对于勒鲁来说同资本家这一术语的含义一样。在法国二月革命期间，路易勃朗成为世界历史上第一个进入政府内阁的社会主义者，在他那里资本主义概念是这样使用的：让我们看看，构成巴师夏先生全部论证的根底的狡辩是什么。这种狡辩就是经常混淆资本的有用性和我称之为资本主义(apitali、e)的东西，而资本主义，也就是说，一局部人占有资本，而把另一局部人排除在外。因此你就可以高呼：资本万岁!我们维护资本，而我们以更大的热情反对资本主义(apitalise)，即资本的死敌。下金蛋的母鸡万岁!保卫下金蛋的母鸡，反对企图杀鸡取卵的人!(?劳动组织?第9

6、版第161162页)。他使用资本主义这一术语，是为了表达资本是排他性的占有物这种性质。威廉萨克雷是查尔斯-狄更斯之外维多利亚时代英国长篇小说家的代表，他使用资本主义概念来指称资产阶级的情感：资本主义(apitalis)的感觉使保罗德-弗洛拉克清醒，适于表达他的情绪。(?新来者：一个非常值得尊敬的家庭的传记?第4章?1854年12月?，伦敦1996年版第488页)。此外，法国革命家奥古斯特布朗基可能写于18691870年的文章?社会批判?也出现了资本主义这一概念：窥伺时机、追求利润的资本主义(apitalise)抓住了协作这个工具(?布朗基选集?巴黎1971年版第147页)。后面还写道：然后，资

7、本主义(apitalise)站在窗前，心安理得地看着人民在水沟中挣扎。(第164页)显而易见，布朗基在这里使用的资本主义一词是同资本和资本家相关联的。所有的例子都说明：1850年前后勒鲁、布朗和萨克雷，以及将近60年代末布朗基，都使用了资本主义概念，用以表达一种经济社会开展的总合状况，这种状况的特征如下：在现代经济制度产生的背景下，出现劳动阶级的贫困化；资本主义企业家为赚取利润而肆无忌惮；社会上贫富差距日益增大。在这些地方，资本主义还没有像今天最终形成的定义那样，用来表达现代社会的独特的经济制度和社会形式。二、马克思对资本主义概念的使用马克思将他在?资本论?中研究的问题领域，并没有归结为资本主

8、义(Kapitalisus)概念，而是归结为资本主义消费方式(kapitalistishePrduktinsEise)。尽管如此，还是可以证明马克思在为数不多的几个地方使用了资本主义这一术语。然而，在马克思自己出版的著作、文章当中，并没有出现资本主义这一概念。即使是资本主义消费方式这一概念，也是在1860年以后也就是说在马克思着手撰写?资本论?以后的手稿中才出现的。在此前的文本中马克思是在其他概念下讨论资本主义经济学问题的。下面本文予以简要解释。在我们今天称为资本主义的问题领域内，马克思所研究的是现代社会中的消费关系和消费方式的独特的历史形态，他认为这种独特的历史形态是人的各种社会关系的决定因

9、素，从马克思在?德意志意识形态?中阐发的历史唯物主义的观点来看，对于马克思来说，这种独特的历史形态是在资本主义社会的形式中表现出来的。马克思在致安年柯夫的信和?哲学的贫困?中首先通过资产阶级消费形式和资产阶级消费关系这种表达赋予这一思想以详细的形态。这些说法指的是现代社会中的消费关系和消费方式的独特历史形态，因此它们同马克思在写作?资本论?期间阐发的概念资本主义消费关系是一致的。由此可以得出结论：马克思对资本主义的发现是在致安年柯夫的信和?哲学的贫困?中开场的。把这种思想译入德文发生于1847年的文章?道德化的批判和批判化的道德?，在这篇文章中出现了资产阶级消费、资产阶级消费关系、资产阶级消费

10、方式等概念(译者未在该著中找到资产阶级消费bargerlihePrduktin这一术语。译注)。这种表达方式在随后十年里，从?共产党宣言?或者?雇佣劳动与资本?直到?政治经济学批判。第一分册?(1859)，在马克思的著作里确定下来，在对现代社会中的经济关系进展分析时被用来说明关键问题。直到18571858年马克思写作?政治经济学批判大纲?时，这种情况才有了变化。马克思在?大纲?中力求寻找资产阶级消费方式的替代概念。在?资本章?的开头马克思研究了资本在消费中的职能，也就是在雇佣劳动的依附性中资本进展的运动；在这种职能中对资本的定义完全不同于在资本同商品和同货币的关系中对资本的定义。在这个阐释过程

11、中我们反复遇到如下表达方式：建立在资本上的消费关系、受资本统治的消费关系、以资本为前提的消费方式、典型的名副其实的资本消费方式。资产阶级消费方式的概念马克思几乎已经不再使用。这里对建立在资本上的消费或者消费方式所尝试的各种不同表达方式，马克思用来取代以前使用的概念资产阶级消费或者资产阶级消费方式。从这个特点来说，它们在术语开展上代表通向?资本论?的中间阶段，在?资本论?中马克思用资本主义消费或者资本主义消费方式等概念赋予资本主义问题领域以新的术语形态。这两个概念是马克思在1859年1月到1861年夏天他撰写?政治经济学批判?的第二分册(后来以不同的方式在?资本论?中得到采用)的时候阐发的。这部

12、阐释资本的本质的著作以?大纲?的?资本章?为基矗这里阐发的术语随后在?资本论?的一部庞大手稿?政治经济学批判?(18611863年手稿)中，以及在?资本论?本身中一再出现，而且，正如其很高的使用频率所表达的，作为固定的表达方式确定下来。资产阶级消费方式马克思再也没有使用过。假如要答复为什么马克思把资产阶级消费方式(biargerlihePrduktinsEise)的概念改为资本主义消费方式(kapitalistisehePrduktinseise)这个问题，那么就一定要看到同资产阶级的(buirgerlih)这一概念相联络的含义所具有的局限性。用这个词不可能表达出现代社会中以其现实形态出现的消

13、费关系的全部问题领域。对资产阶级的(bargeflih)概念的这种缺乏的日益加深的认识，促使马克思提出了资本主义消费方式(kapitalistisehePrduktinseise)的概念，从这一概念中后来出现了资本主义(KapitalisLIS)这一术语。三、资本主义概念的阐述和扩展1870年，即马克思发表?资本论?第一卷三年后，接近德国经济学历史学派的阿尔伯特E.F.谢夫莱发表了他的著作?资本主义和社会主义?(KapitalisusundSzialisus)。谢夫莱除了在标题中，还在正文中反复使用了资本主义概念。国民经济学上的形态学中的经济联络的形式成为他理解现代社会的关键。因此谢夫莱在术语

14、上用资本主义来称呼作为当今国民经济的支配性组织形式和不同的个人组成的社会综合秩序的企业。当然我们并不清楚，谢夫莱的资本主义这一表达源自何处。上文已经指出，马克思并没有使用这一术语。然而谢夫莱本人引证了马克思的话并声明说，马克思是在同他自己极其相近的意义上使用这一概念的：为了防止误解，我要指出，马克思把资本理解为私人资本，把资本主义消费方式理解为在统治上与雇佣劳动者相对立的独特的经营形式。因此，他的资本主义(Kapitalisus)概念比我迄今所使用的这个词的概念要窄。(第310页)怎样才能解释谢夫莱对马克思的令人感到矛盾的引证呢?谢夫莱在同?资本论?进展争论的时候，对现代社会的经济制度已经有了

15、一套自己的理论理解。由此出发，他用自己的理解解释了马克思的构造性的阐述。谢夫莱由此得出自己的理解：马克思关于现代社会的经济制度的构造性概念面对他本人的阐述显示出意义上的局限性。另外一个阐述来自约翰阿特金森霍布森。同英国正统的学术观点不同，霍布森认为，工人阶级的过低消费引发了经济危机。他在1894年发表的著作?现代资本主义的演化：机器消费研究?(伦敦版)中，将资本主义的开展首先理解为机器消费的不断扩展。从这个角度出发，他研究了作为机器消费的结果的工业、企业和市场的各个方面的变化。霍布森在他的著作的第一版中这样表达他对资本主义概念的理解：是现代工业运动的一个重要因素。这个中心因素由一个专门用于现代

16、工业的描绘性称号资本主义表示出来。(第4页)在霍布森那里，工业消费中机器的运用形成资本主义概念的中心因素；资本主义由此被用来表达工业的技术性质。这一概念的社会因素，即表达人的社会关系的消费关系和建立在赚取利润的根底上的独特的对价值的理解，在这种定义中就没有得到考虑。霍布森在受到威尔纳-桑巴特1902年出版的著作?现代资本主义?(慕尼黑、莱比锡)的启发后，对他的?现代资本主义的演化?作了大幅度的修订和扩大，在新版中他对他的资本主义概念作了修改和进一步的阐发。如今霍布森将资本主义定义为一种工业形式，这种工业形式必须具备如下五个重要的因素：(1)积累；(2)无产阶级的存在；(3)工业技术；(4)市场

17、；(5)资本主义意志。这种意义上的资本主义描绘的是经济企业的一种制度，它是在这样一种独特的社会条件下出现的。霍布森作了这样的界定，就是将作为现代社会的经济制度的表达的资本主义概念扩大到国民经济方面。桑巴特本人那么给出了另外一种定义。?资本论?第三卷一出版，桑巴特就发表了一篇受到恩格斯肯定的文章，他在文章中讨论了?资本论?的内容和意义。在?现代资本主义?中，桑巴特通过与手工业概念的比照最终得出如下定义：我们用资本主义来称呼一种经济方式，其中特有的经济方式是资本主义企业。(第195页)对桑巴特来说，资本主义是建立在资本主义企业的形态之上的，它在雇用经营者的根底上，以赚取利润为目的。随后，桑巴特在1

18、909年发表了?资本主义企业主?一文(?社会科学和社会政治文库?第29卷第689757页)，对自己的资本主义概念进展了修改。?现代资本主义?第二版(1916年)就是以这个修改了的定义为根底的，它同第一版中运用的定义明显不同。在第二版中，资本主义是这样定义的：说到资本主义，我们的理解是一种确定的经济制度，它具有如下的特征：它是一种交换经济的组织，在这种组织中通常有两个居民群体消费资料的所有者，他们同时掌握指导权，是经济主体，以及没有财产的纯工人(作为经济客体)通过市场联络起来，一起发挥作用；这种组织受到营利原那么和经济理性主义的支配。(第319页)在这里，资本主义这一概念被理解为社会资本同雇佣劳

19、动的关系；也就是说，资本主义表达了社会的一种独特的经济组织形式。此外，桑巴特还努力从以资本主义精神为印记的资本主义企业出发，来解释资本主义的产生。为了给这种精神最终为资本主义的产生负责的因素以详细的形态，他把企业精神说成一种钱财欲、冒险乐趣和创造精神的综合，把所谓的市民精神说成人的经济方面，它和宗教以及其他各种因素一样，都对人的思想精神上的根本立场产生影响。四、结论1850年前后开场得到使用的资本主义(Kapitalisus)概念，一开场只不过被当作资本(Kapital)概念或者资本家(Kapitalist)概念的同义词来运用。直到在马克思那里，这个概念才获得了一种抽象的意义，但是还没有形成最

20、终的术语形式。在表达现代社会中的消费方式的独特历史形态这种独特的历史形态又是社会经济构造的特征时，马克思阐发了资本主义消费方式(kapitalistishePrduktinsEise)这一术语，马克思凭借这一术语可以清楚地说明现代社会的经济运动规律。随后，谢夫莱、霍布森和桑巴特等人以马克思创始的构造性阐述即资本主义消费方式描绘了现代社会的经济制度为根底，各自提出了对这一概念的定义。由此他们深化了资本主义这一术语的含义，他们不再把这一术语直接当作某种特定的消费方式的表达。确切地说，他们把资本主义理解为现代社会的总体经济制度，这一总体经济制度受到一定的关键原因的制约，而每一个这样的关键原因又都会塑造出另外的一些关键原因。附录：重田澄男在?马克思恩格斯研究论丛新辑?2022年卷中发表了?关于重田澄男(资本主义概念的起源和传播)?，对他的这篇文章作了补充。他首先列举了他在马克思著作中发现的使用名词资本主义的例子(