XXXX年环境监测质量管理三年行动计划检查要点-江苏省环

1、PAGE PAGE 15三年行动动计划执执行情况况检查准准备材料料及检查查要点本次检查查以管理理检查为为主，技技术检查查为辅，重重点检查查环保局局在环境境监测质质量管理理方面的的工作，同同时对被被查地区区的环境境监测站站进行重重点工作作的检查查，具体体检查流流程及内内容如下下：一、检查查流程1、盲样样交接，检检查组到到达当日日，进行行盲样交交接，由由被查市市监测站站进行样样品分析析工作（重重金属和和有机分分析项目目各1项项）；2、三年年行动计计划现场场检查情情况汇报报会（1）双双方人员员介绍（2）检检查组介介绍检查查内容（3）被被查市进进行工作作汇报3、参观观办公用用房和实实验用房房对环保局局

2、环境监监测用房房进行参参观，对对监测站站实验用用房进行行参观4、现场场检查根据现场场检查表表内容进进行现场场检查和和资料查查阅，分分环保局局和监测测站两个个检查重重点。（环保保局检查查对环境境监测质质量管理理的行政政职能履履行情况况，监测测站重点点检查全全过程质质量管理理工作情情况）5、工作作座谈（与与现场检检查同步步进行）由被查市市选取辖辖区内一一个区（县县、市），与与当地环环保局和和监测站站就环境境监测质质量管理理工作进进行座谈谈，座谈谈内容包包括工作作现状、工作展展望、存存在问题题等。6、检查查情况内内部沟通通会检查组内内部对检检查情况况进行沟沟通，总总结。7、检查查情况外外部沟通通会检

3、查组与与被查市市部分人人员进行行沟通，拾拾遗补缺缺；8、三年年行动计计划现场场检查情情况通报报会由检查组组就两天天来的检检查情况况向被查查市环保保局进行行情况通通报。二、检查查内容检查重点点为实实施细则则中所所列5点点，通过过现场检检查、资资料查阅阅等方式式进行检检查。（1）环环保局检检查内容容以履行行环境监监测质量量管理职职责情况况现场检检查考核核表内内容为主主，结合合20009年年实施细细则中中环保保行政主主管部门门自查填填报表（表表1-表表3），各检查查表检查查要点详详见附件件。专家家依据检检查结果果，填写写现场检检查表和和现场检检查考核核表。（2）监监测站检检查内容容查看220099年

4、实施施细则中中自查表表4-表表12，根根据现场场检查表表内容进进行具体体检查（检检查要点点详见附附件）；每地区区测试两两个项目目的盲样样，重点点对所辖辖地区地地表水国国控断面面、国控控水质和和大气自自动监测测站以及及国控污污染源进进行抽查查，有海洋洋监测内内容的地地区还应应适当查查看海洋洋监测相相关资料料。三、资料料准备（1）各各市依据据检查表表的相关关内容进进行资料料分类准准备，对对每一检检查点均均应准备备相关证证明材料料，若有有辅助证证明材料料也应进进行相应应的整理理备查（特特别是环环保局相相关行政政职能执行行情况的的证明材材料，如如相关发文文、“三定方方案”、工作作计划、工作总总结等内内

5、容）；（2）各各市自备备地表水水国控断断面点位位清单、国控和和省控自自动站点点位清单单、国控控污染源源清单备备查；（3）监监测站应应将清单单所列监监测点位位、污染染源20009年监测测数据等等资料提提前整理理备查。四、检查查依据1、环保保局：详详见现场场检查考考核表、环保行行政主管管部门自自查填报报表（20009年实实施细则则中自自查表11-表33）。2、监测测站（1）依依据全全国环境境监测站站建设标标准东东部二级级标准检检查，是是否存在在不达标标情况（人人员、经经费、仪仪器设备备）（2）本本单位质质量管理理情况检检查：是是否有质质量管理理工作总总结；是是否组织织环境监监测技术术及质量量管理技

6、技术培训训；是否通通过计量量认证或或以外的的其他认认证；持证上上岗管理理情况；仪器设设备计量量检定是是否符合合要求（3）对对下级站站的指导导工作检检查：是是否对下下级站开开展业务务指导；是否对对下级站站进行质质量管理理监督与与检查；是否组组织下级级站进行行技术培培训与交交流；是否参参与下级级站的计计量认证证活动（4）上上岗证考考核制度度执行情情况检查查：是否否依据江江苏省环环境监测测人员上上岗证考考核制度度开展工工作；是否组组织辖区区内下级级站进行行上岗证证考核（5）通通过现场场检查和和对自查查表的检检查，填填写现场场检查表表（20009年年实施细细则中中表133-表16）。附件：各各项检查查

7、内容检检查要点点附件：履行环境境监测质质量管理理职责情情况现场场检查考考核表序号考核项目目项目分值考核内容容说 明明评分标准准得分1职责和人人员16监测质量量管理职职责负责责部门与与人员情情况查看环环保局机机构设置置中有无无承担环环境监测测管理职职能的处处室环保局局处室监监测质量量管理责责任明确确的相关关材料无监测测管理处处室，扣扣6分未提供供责任证证明材料料，扣44分查看环保保局负责责监测质质量管理理的处室室中具体体负责人人的证明明材料监测质量量管理职职责未落落实到人人，扣66分2环境监测测质量管管理三年年行动计计划执行行情况12落实江江苏省环环境监测测质量管管理三年年行动计计划20009年

8、年实施细细则（苏苏环办200092261号）文件情情况查看环保保局依据据苏环办200092261号文件件精神制制定的本本地区实实施细则则或转发发文件，召召开会议议的有关关材料未制定定本地区区实施方方案，扣扣4分未制定定20009年实实施细则则，扣88分320制定环境境监测质质量管理理制度和和组织相相关活动动情况查看环环境监测测质量管管理实施施细则等等相关的的制度、规定、办法与质量量管理相相关的考考核制度度、奖惩惩制度等等无地方性性环境质质量管理理相关制制定、规规定、办办法的扣扣5分查看环境境监测质质量管理理相关的的检查计计划，考考核、评评比计划划等未制定质质量管理理工作计计划，扣扣5分查看年度

9、度环境监监测质量量管理工工作总结结未提供年年度环境境监测质质量管理理工作总总结，扣扣5分查看指导导或组织织监测机机构开展展质量管管理和质质量控制制工作的的证明材材料（如如开展实实验室间间方法及及人员比比对、仪仪器设备备比对、技术比比武、实实验室质质量评比比等相关关活动的的通知、总结等等文件材材料）未指导或或组织监监测机构构开展质质量管理理和质量量控制工工作，扣扣5分415监测人员员持证上上岗考核核管理情情况查看环环境监测测人员持持证上岗岗考核制制度实施施细则等等相关的的制度、规定、办法以环保保局名义义下发的的与持证证上岗培培训、考考核等相相关的文文件或授授权文件件未执行行江苏省省环境监监测员上

10、上岗证制制度，扣扣4分未组织织或授权权相关机机构进行行上岗证证考核，扣扣3分查看对对上岗证证书审核核的相关关文件材材料对上岗岗证书建建立档案案的材料料未提供供上岗证证审核材材料，扣扣5分未建立立上岗证证档案材材料，扣扣3分5环境监测测质量管管理三年年行动计计划执行行情况15组织监测测技术人人员培训训情况查看年年度监测测人员培培训计划划年度监监测人员员培训总总结以环保保局名义义下发的的培训通通知、培培训讲义义、培训训人员名名单等无年度度监测人人员培训训计划，扣扣3分无年度度人员培培训总结结，扣33分无环保保局名议议下发的的通知，扣扣3分查看年年度监测测人员培培训计划划中专门门对质量量管理人人员培

11、训训的内容容年度监监测人员员培训总总结中关关于派遣遣了本辖辖区内的的质量管管理人员员参加质质量管理理方面培培训的内内容未对监测测质量管管理人员员进行培培训，扣6分68监测技术术大比武武演练情情况查看组织织监测技技术大比比武演练练的相关关文件材材料未编制制大比武武方案，扣扣3分未开展展监测技技术大比比武，扣扣5分714参与计量量认证情情况查看以环环保局名名义下发发的监测测质量管管理文件件相关内内容未制定辖辖区内环环境监测测机构计计量认证证工作计计划，扣扣4分查看省省环保局局同各处处室签订订的目标标责任书书等相关关文件材材料参加辖辖区内环环境监测测机构计计量认证证考核的的相关材材料是否掌掌握辖区区

12、内环境境监测机机构计量量认证考考核通过过与否的的名单未参与组组织实施施或监督督辖区内内环境监监测机构构计量认认证工作作，扣110分表 133：环境监监测质量量管理规规定执执行情况况现场检检查表条 款主要检查查内容检查要点点第五条行政主管管部门是是否对辖辖区内的的环境监监测质量量管理工工作履行行了领导导和管理理职责现场检检查考核核表中中已有该该部分内内容，用用现场场检查考考核表内内容检查查本级环境境监测机机构是否否对下级级环境监监测机构构质量管管理工作作进行了了业务指指导第六条是否配合合上级监监测机构构的业务指指导工作作查看配合合上级监监测机构构进行的的业务指指导工作作的相关关材料，如如相关文文

13、件，相相关检查查材料以以及总结结等参加的质质量管理理技术研研究、资资质认证证、持证证上岗考考核、质质量管理理评比评评审、信信息交流流和人员员培训等等工作查看参加加技术研研究、资资质认证证、持证证上岗考考核等活活动的证证明材料料，如通通知、培培训资料料等。第七条是否具有有质量管管理部门门或质量量管理人人员查看机机构设置置以及处处室职能能相关文文件；查看质质量手册册中岗岗位设置置相关内内容质量管理理是否具具有必要要的专用用实验条条件查看是否否具备质质控室或或质控专专用房是否建立立质量管管理体系系并保证证其有效效运行和和持续改改进查看质质量手册册、程程序文件件等质质量体系系文件；查看监监测站质质量管

14、理理体系相相关工作作资料，如如内审，管管理评审审等；组织和开开展过的的质量管管理工作作（质控考考核、能能力验证证、方法法比对、方法验验证、质质控监督督、量值值传递、量值溯溯源等）查看220088年质量量管理工工作总结结，根据据总结内内容抽查查20008年质质量管理理工作相相关发文文、结果果报告等等资料（各各类活动动抽查11份）查看220099年质量量管理工工作计划划，抽查查20009年相相关资料料（各类类活动抽抽查1份份）采用的内内部质量量控制措措施（密码样样、明码码样、平平行样、加标回回收等）查体系系文件中中相关内内容；抽查监监测原始始记录55份，包包括例行行监测、三同时时监测、环评监监测等

15、第七条对本单位位监测人人员持证证上岗考考核的申申报和日日常管理理，及对对下级环环境监测测机构人人员的持持证上岗岗考核查看考核核记录和和考核材材料，检检查是否否依照江江苏省环环境监测测人员上上岗考核核实施要要求开开展工作作，检查查要求求执行行情况是否建立立环境监监测标准准、技术术规范和和规定、质量管管理工作作的动态态信息库库若建立动动态信息息库，则则进行查查看组织和实实施环境境监测技技术及质质量管理理的技术术培训和和交流查看组织织境监测测技术和和质量管管理培训训和交流流的证明明材料是否组织织开展对对下级环环境监测测机构质质量管理理的监督督与检查查查看20008年年度或过过往年度度有无开开展对下下

16、级监测测机构的的监督检检查，查查看相关关文件、结果报报告等对本单位位质量管管理的信信息汇总总和工作作总结查看20008年年质量管管理总结结、20009年年质量管管理计划划是否参与与过涉及及争议的的监测活活动（环境污污染事件件及仲裁、用户投投诉、环环境纠纷纷案件、司法机机构的委委托监测测等）查看监测测活动形形成的报报告、数数据等第八条监测机构构能力建建设是否否符合标标准对照全全国环境境监测站站建设标标准，检检查自查查表中所所涉及内内容，列列出不符符合内容容第十条从事监测测、数据据评价、质量管管理以及及与监测测活动相相关的人人员上岗岗合格证证持证情情况检查自查查表100-111，并根根据表格格内容

17、检检查持证证上岗档档案资料料所使用监监测仪器器设备的的计量检检定情况况查看实实验室在在用仪器器设备张张贴计量量标志情情况；查看标标识或计计量证书书有无过过期现场场（可在在参观实实验室时时同步进进行）实验室是是否建立立了完善善的在用用仪器设设备定期期检定制制度查看有无无定期检检定制度度，检查查仪器设设备周期期检定计计划表所使用的的标准物物质是否否为有证证标准样样品和能能够溯源源到国家家基准的的物质检查标标样存放放是否符符合要求求；查看是是否有过过期标样样；抽查55份标样样，查看看其证书书第十一条条质量体系系及其运行情情况、质质量文件件的管理理与发放放、实验验室各项项规章制制度等查看与体体系运行行

18、相关的的规章制制定，文文件发放放清单，受受控文件件清单等等内容第十二条条监测点位位的设置置是否符符合标准准及相关关技术规规范要求求此处对该该条不进进行检查查，具体体执行环环境监测测质量管管理规定定（细化化第十二二条）（现场场检查表表14）的的检查内内容采样频次次、时间间和方法法是否符符合标准准及相关关技术规规范要求求样品在采采集、运运输、保保存、交交接、制制备和分分析测试试过程中中，是否否严格遵遵守操作作规程，确确保样品品质量现场测试试和样品品的分析析测试，是是否优先先采用国国家标准准和行业业标准方方法采用国际际标准或或其他国国家的标标准时，是是否进行行等效性性或适用用性检验验，检验验结果是是

19、否存档档保存监测数据据和信息息的评价价及综合合报告，是是否依照照监测对对象的不不同，采采用相应应的国家家或地方方标准或或评价方方法进行行分析数据传输输过程中中，是否否采取措措施来保保证所有有信息的的一致性性和重现现性（监监测原始始记录、数据报报告的校校核、审审核及签签发）第十四条条监测机构构是否执执行了质质量管理理报告制制度查看有有无质量量管理报报告制度度的规定定；查看220088年质量量管理报报告第十五条条是否存在在用户对对环境监监测数据据异议、环境监监测质量量投诉事事件和环环境监测测质量事事故查看用户户抱怨记记录及处处理记录录存在上述述问题时时，是否由环保保行政主主管部门门组织处处理，并并

20、在其领领导下进进行调查查和取证证若有，查查看以环环保局名名义签署署的意见见等资料料第十六条条质量管理理经费能能否保证证并满足工工作需要要，能否否确保专专款专用用查看资金金合同，以以及实际际使用情情况第十七条条是否因下下列原因因之一受受过主管管部门的的处罚（向向外报出出的数据据由未持持证人员员完成、重大质质量事故故、编造造或更改改数据）若有，提提供相关关证明材材料表 144：环境监监测质量量管理规规定（细细化第十十二条）现现场检查查要点检查内容容主要检查查内容检查要点点技术人员员技术人员员应持证证上岗通过原始始记录或或监测报报告的查查看，检检查采样样或分析析人员是是否具备备该项目目上岗证证资料，

21、是是否全部部持证上上岗监测点位位的布设设监测点位位的布设设应符合合监测技技术规范范要求查看监监测点位位清单；查看点点位确定定申报资资料；具体抽抽查1个个国控地地表水断断面的从从布点、样品采采样、实实验室分分析直至至数据传传输的全全过程采样频次次和时间间采样频次次和采样样时间的的确定应应符合监监测技术术规范要要求样品采集集现场采样样的操作作应符合合监测技技术规范范要求；采样器器具的选选择应符符合监测测项目要要求需要单独独采样的的项目应应单独采采样，固固定剂的的选择是是否正确确平行样、空白样样等质控控样采集集是否符符合相关关要求现场采样样记录的的填写应应及时、准确、完整样品保存存和运输输样品保存存

22、和运输输过程应应保证样样品的完完好无误误样品交接接样品交接接应有专专人负责责，样品品交接记记录应准准确、完完整应建立对对待测样样品的唯唯一识别别系统，以以保证在在任何时时候对样样品的识识别不发发生混淆淆样品制备备样品制备备应严格格按技术术规范要要求进行行，以确确保被测测样品的的稳定性性和均匀匀性样品分析析操作对所分析析项目的的分析方方法和操操作的仪仪器设备备，应正正确和熟熟练掌握握，分析析测试过过程应严严格按照照技术规规范执行行查看监监测点位位清单；查看点点位确定定申报资资料；具体抽抽查1个个国控地地表水断断面的从从布点、样品采采样、实实验室分分析直至至数据传传输的全全过程分析过程程应有质质量

23、保证证措施，以以保证分分析结果果的质量量样品分析析原始记记录应及及时、如如实填写写，字迹迹应清晰晰，不得得漏项，不不得任意意涂改原始记录录应包含含足够的的信息，以以保证必必要时为为追溯提提供客观观证据，能能再现分分析结果果分析测试试方法选选择样品分析析测试应应优先采采用国家家标准和和行业标标准方法法需要采用用国际标标准或其其它国家家的标准准时，应应进行等等效性或或适用性性检验，检检验结果果应在本本机构存存档抽查2份份具有该该种情况况的报告告进行检检查监测数据据评价及及报告监测数据据和信息息的评价价及综合合报告，应应采用相相应的国国家或地地方标准准进行评评价和分分析。各各类报告告中数据据和原始始

24、记录是是否一致致，环评评监测报报告及其其相关原原始记录录是否符符合规范范要求。检查综合合分析报报告的规规范性，评评价方法法和评价价标准使使用的准准确性数据传输输数据传输输过程中中，应采采用措施施来保证证所有信信息的一一致性和和重现性性例行数数据查看看三级审审核表；查看原原始数据据与电子子数据是是否一致致表 155：环境监监测人员员持证上上岗考核核制度执行情情况现场场检查表表条 款主要检查查内容检查要点点第三条持证上岗岗考核工工作是否否按照分分级管理理的要求求开展本级监测测机构是是否在其行政主主管部门门的领导导下对辖辖区内（包包括市、县级）监测机构监测人员组织实施持证上岗考核工作第四条持有合格格

25、证的人人员方能能从事相相应的监监测工作作未取得合合格证者者只能在在持证人人员的指指导下开开展工作作，监测测质量由由持证人人员负责责监测机构构是否对对采样、分析测测试、数数据分析析和评价价、质量量管理以以及与监监测相关关的技术术人员开开展岗前前技术培培训重点检查查20008年新新进行人人员开展展的培训训工作第五条监测机构构是否按按照国家家和我省省的相关关要求按按期进行行持证上上岗考核核申请并并做好考考核准备备第六条主考单位位是否根根据被考考核单位位的申请请制定考考核计划划，组建建考核组组，并指指导和监监督考核核组按计计划实施施考核主考单位位是否审审核考核核方案和和考核报报告，并并将考核核结果上上报合格格证颁发发部门重点检查查县级站站执行是是否符合合规范要要求第八条主考单位位是否根根据被考考核人员员的工作作性质