工程监理概论课件

1、工程建设监理概论授课人：闵 涛 本课程知识目标理解建设监理制度，了解建设监理单位的资质与管理，项目监理组织的建立和规划，熟悉施工阶段监理主要工作内容与控制方法。本课程能力目标在监理规划指导下，根据监理合同、工程承包合同和设计图纸、有关验收标准和规范从事项目监理工作，正确使用各种检测工具，组织分项工程的施工质量验收和正确填写有关表格和办理现场签证。第一章 工程建设监理概述 本章重点、难点 工程建设监理的概念、性质和作用。建设程序。第一节 工程建设监理的基本概念 一、工程建设监理制产生的背景 自行管理（20世纪80年代）首次（1983年鲁布革）试点（1988年八城市二部）全面推行（1997年建筑法

2、）。工程建设监理制是市场经济的产物。二、工程建设监理的概念（二）概念要点 1、监理的行为主体 2、监理实施的前提 3、监理的依据 包括：工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、委托监理合同和有关的工程建设合同。规范（1.0.6）：还应符合国家现行的有关强制性标准、规范的规定。（详工程建设标准强制性条文）。二、工程建设监理的概念4、监理的范围（1）工程范围工程建设监理范围和规摸标准规定对实行强制性监理的工程范围作了具体规定： 1）国家重点工程建设项目。 2）大中型公用事业工程（项目总投资额在3000万元以上）。 3）成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积在5万平米以上）。二、工程建设监理的概念

3、 4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。 5）基础设施项目（项目总投资额在3000万元以上）以及学校、影剧院、体育场馆项目。（2）阶段范围建设工程监理规范（条文说明）总则：本规范仅限于建设工程施工阶段的监理工作。三、工程建设监理的性质1、服务性2、科学性3、独立性4、公正性四、工程建设监理的作用（一）有利于提高工程建设投资决策科学化水平（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 自律机制；约束机制。（三）有利于促使承建单位保证工程质量和使用安全（四）有利于实现工程建设投资效益最大化（1）建设投资额最少；（2）工程建设寿命周期费用(或全寿命费用)最少；（3）投资效益与环境、社会效益的

4、综合效益最大化。第二节 工程建设监理理论和发展趋势一、工程建设监理的理论基础属于建设项目管理（工程项目管理）范畴。特点：专业化、社会化服务；全过程和早期控制。工程咨询 是智力服务，是知识的转让，有针对性地向客户可供选择的方案、计划或有参考价值的数据、调查结果、预测分析等，亦可实际参与工程实施过程的管理。模式：建设项目管理公司；咨询公司。三、工程建设监理的发展趋势（一）加快法规制度建设，规范市场秩序。（二）夯实基础工作，重点控制工程质量和安全生产。（三）推进行业体制改革，加快市场化进程。（四）建立健全培训教育体系，提高监理队伍素质。政府主管部门和监理行业协会；监理企业。 （五）促进工程项目管理的

5、发展，完善工程咨询服务体系。积极培育、扶持有条件的工程监理企业向项目管理公司方向发展。三、工程建设监理的发展趋势（六）抓好信用体系和信息化建设，创新市场监管方式。（七）健全行业自律机制，发挥行业协会作用。（八）加强理论研究，指导工程实践。（九）加快发展，迎接加入WTO后的挑战。应当遵循两条基本原则： 一是参照国际惯例；二是结合中国国情。 一、建设程序（二）工程建设各阶段工作内容 1、项目建议书阶段 2、可行性研究阶段 3、设计阶段 4、建设准备阶段包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；工程建设报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理

6、施工许可证等。一、建设程序5、施工安装阶段工程新开工时间：以第一次正式破土开槽；正式打桩；开始进行大量土石方工程。6、生产准备阶段7、竣工验收阶段一、建设程序（三）坚持建设程序的意义 1、依法管理工程建设，保证正常建设秩序。 2、科学决策，保证投资效果。 3、顺利实施工程建设，保证工程质量。 4、顺利开展工程建设监理。一、建设程序（四）建设程序与工程建设监理的关系1、为工程建设监理提出了规范化的建设行为标准。2、为工程建设监理提出了监理的任务和内容。3、明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位。4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行工程建设监理制的

7、具体体现。二、工程建设主要管理制度工程建设管理体系：项目法人责任制、工程招标投标制、工程建设监理制和合同管理制。（一）项目法人责任制实行项目“谁投资，谁决策，谁承担风险”全过程负责的制度。1、项目法人国有单位经营性大中型工程建设必须在建设阶段组建项目法人。二、工程建设主要管理制度 2、项目法人责任制与工程建设监理制的关系 （1）项目法人责任制是实行工程建设监理制的必要条件 （2）工程建设监理制是实行项目法人责任制的基本保障（二）工程招标投标制（三）工程建设监理制（四）合同管理制第二章 监理工程师和工程监理企业闵涛本章能力目标 通过本章学习，明确从事监理工作必须具备哪些素质，行为规范标准，应树立

8、良好的职业道德观念和形成良好的职业素养意识。 本章重点、难点 监理工程师的职业道德标准。工程监理企业经营活动基本准则。第一节 监理工程师概述一、监理工程师经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书；并经监理工程师注册机关注册；从事建设工程监理工作的人员。一、监理工程师监理工程师是岗位职务，而不是技术职称。项目监理机构：是工程监理企业派驻工程项目现场负责履行委托监理合同的临时组织机构。按其岗位职责分为四类：总监、总监代表、专业监理工程师和监理员。一、监理工程师（一）总监理工程师（总监负责制）由具有3年以上同类工程监理经验的监理工程师担任。工程监理企业法

9、人代表书面授权。全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作。一、监理工程师（二）总监理工程师代表 经工程监理企业法人代表同意，由总监理工程师授权。代表总监行使其部分职责和权利。具有2年以上同类工程监理经验的监理工程师担任。一、监理工程师（三）专业监理工程师按项目监理岗位设置和总监的指令。负责实施某一专业或某一方面的监理工作（注册证书上注明了专业工程类别）。具有1年以上同类工程监理经验的监理工程师担任。（四）监理员经过监理业务培训，属于工程技术人员。二、监理工程师的素质（1）要有较高的学历和广泛的理论知识（2）要有丰富的工程建设实践经验（3）要有良好的职业道德（4）要有良好的身体素质三、监

10、理工程师的职业道德指导原则 “严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟、廉洁自律”。执业准则 “守法、诚信、公正、科学”。四、监理工程师的工作纪律（略）五、监理工程师的法律地位1、监理工程师的权利（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执业；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。2、监理工程师的义务恪守职业道德，维护社会公共利益；接受职业继续教育，不断提高业务水平。六、监理工程师的法律责任1、违法行为 如建筑法第35条、刑法第137条、工程质量管理条例第36条等作出了明文规定：“监理单位代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任”。 2、违约行为监理工程师与监理企业承担一定

11、的连带责任。六、监理工程师的法律责任3、安全生产责任监理工程师与事故责任主体承担连带责任。（1）违章指挥或发出错误指令，引发安全事故的； （2）将不合格的建设工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；（3）与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量，从而引发安全事故的。七、监理工程师违规行为的处罚建设部147号令对监理工程师违规行为的处罚作出了相应的规定。 比如：注册；执业活动等。第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育一、监理工程师执业资格考试（1997年）1、实施监理工程师资格考试和注册制度的意义2、监理工程师资格考试报考监理工程师的条件

12、具有工程技术或工程经济专业中级技术职称，并任职满三年； 具有工程技术或工程经济专业高级专业技术职称。考试科目二、监理工程师注册政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段（行政许可）。监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。每人最多可以申请两个专业注册。分为：初始注册、续期注册（2年）、变更注册（每年只1次）。三、监理工程师继续教育（略）第三节 工程监理企业的组织形式一、公司制监理企业（一）有限责任公司由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任。（二）股份有限公司全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任。一、公

13、司制监理企业设立有限责任公司的注册资本要求比较低（甲级资质最低限额为人民币100万元、乙级50万元、丙级10万元）；设立股份有限公司的注册资本要求比较高（最低限额为人民币1000万元）。二、中外合资经营与中外合作经营监理企业（一）基本概念中外合资：其组织形式为有限责任公司。外国合营者的投资比例一般不得低于25%。中外合作：用合同约定双方的权利和义务。（二）两者区别1、组织形式不同以法人公司独立对外承担责任；由合作各方对外承担连带责任。2、组织机构不同实行单一的董事会领导下的总经理负责制；可以由双方组织联合机构管理或由一方管理或委托第三方管理。（二）两者区别3、出资方式不同以货币形式计算各方的投

14、资比例；以合同规定投资或者提供合作条件，可以非现金投资，不计算投资比例。4、分担利润和分担风险的依据不同按各方注册资本比例分配利润和分担风险；按合同约定分配收益或产品和分担风险。（二）两者区别5、回收投资的期限不同在合营期内不得减少其注册资本；允许国外合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。第四节 工程监理企业的资质管理制度一、工程监理企业等级标准和业务范围（一）资质等级分为：甲级、乙级和丙级；按工程性质和技术特点划分为14个专业类别，又按工程规模或技术复杂程度分三个等级。（二）资质等级标准企业负责人和技术负责人；注册监理工程师人数；注册资本；近三年的监

15、理业绩。（三）业务范围（均不受国内地域限制）二、工程监理企业的资质申请（一）新设立的资质申请注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。（二）甲级资质申请经省级建设厅审核同意后，由建设部组织专家评审，并提出初审意见；在工程建设和建筑业信息网上公示。（三）乙、丙级资质申请由企业注册所在地省级建设厅审批。三、工程监理企业的资质管理实行年检制度。甲级资质由建设部负责年检；乙、丙级资质由省级建设厅负责年检。年检结论分：合格、基本合格、不合格。处理：资质年检不合格或者连续两年基本合格的，应当重新核定其资质等级；连续两年年检合格，方可

16、申请晋升上一个资质等级；在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。第五节 工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则（一）守法（）只能在核定的业务范围内开展经营活动。（）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书。（）严格履行监理合同。（）实行备案登记。一、工程监理企业经营活动基本准则 （）遵守有关企业法人的其他法律、法规。（二）诚信信用是企业的一种无形资产，特殊资本。（三）公正 、具有良好的职业道德； 、坚持实事求是；一、工程监理企业经营活动基本准则、熟悉有关建设工程合同条款；、提高专业技术能力；、提高综合分析判断问题的能力。（四

17、）科学科学的方案科学的手段科学的方法二、加强企业管理（一）基本管理措施 、市场定位准确，及时掌握市场动态。 、管理方法现代化。 、开展贯标活动。 4、严格贯彻实施建设工程监理规范。（二）建立健全各项内部管理规章制度三、市场开发（一）取得监理业务的基本方式二种：投标和直接委托。（二）工程监理企业投标书的核心应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。 三、市场开发监理对策 根据监理招标文件的要求，针对业主监理工程的特点，初步拟订该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性

18、的建议等。三、市场开发（三）工程监理费的计算方法、工程监理费的构成在工程概（预）算中单独列支。监理费=直接成本+间接成本+税金+利润。（）直接成本指履行监理合同时所发生的成本。（）间接成本指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支。三、市场开发1、工程监理费的计算按工程造价的百分比计算法：工程的概（预）算是初始计算基数，再按实际结算进行调整。特点 监理费直接与建设成本的变化有关。降低建设成本则减少收入。反之，则有可能增加收入。按工程预算百分比计算的监理费率表工程费（万元）500 5001000 10005000 50001亿 15亿 510亿 监理费率（% ）2.5 22.5 1.42 1.21

19、.4 0.81.2 0.60.8 作业（第二次）1、监理工程师应具备什么样的知识结构？2、监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些？4、工程监理企业的资质要素包括哪些内容？5、工程监理企业经营活动的基本准则是什么？第三章 工程建设监理组织闵 涛本章能力目标 本章主要内容涉及实际工作中项目监理机构的设置、人员配备及分工。学生应熟悉其实际操作程序、方法等，并能理解沟通的重要性，学会与他人协作、交往的方法。本章知识目标及学习要求 了解 组织和组织结构，组织设计，项目总承包管理模式，组织协调概念、范围及层次；熟悉 组织结构活动基本原理，平行承发包模式，设计或施工总承包模式，项目总承包模式，组织协调的工作内

20、容，组织协调的方法；掌握 工程监理模式，监理实施程序，监理实施原则，建立项目监理机构的步骤，组织形式、人员配备及职责分工。本章重点、难点 监理实施的程序和原则，项目监理机构的人员配备及职责分工。 项目监理机构组织协调的工作内容和方法。 第一节 组织的基本原理一、组织与组织结构为了使系统达到它的特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权利和责任制度而构成的群体以及相应的机构。科学的组织和合理的组织结构。二、组织设计的原则组织设计：对组织结构和组织活动的设计过程。1、分工与协作2、集权与分权3、管理跨度与管理层次管理跨度：指一个上级管理者直接管理的下级人数。二、组织设计的原则管理层次

21、：决策层；中间控制层（协调层和执行层）；作业层（操作层）。二者关系：反比；先确定管理跨度，再确定管理层次。4、才职相称与责权一致5、效率与适应性原则施工阶段项目监理机构等级层次结构层 次人 员职 能要 求决策层 总监、总监代表 项目监理的策划、规划、组织、协调、监控、评价等。 精干、高效 执行层/协调层 专业监理 项目监理实施的具体组织、指挥、协调。 较高的业务能力 作业层/操作层 监理员 具体业务的执行 熟练的作业技能 三、组织活动的基本原理1、要素有用性原理2、动态相关性原理整体效应不等于其各局部效应的简单相加。3、主观能动性原理4、规律效应性原理第二节 工程建设组织实施的基本模式及相应监

22、理模式一、平行承发包模式与监理模式1、平行承发包模式（见图）2、特点（1）有利于缩短工期。（2）有利于质量控制。（3）有利于业主择优选择承包商。业主设计单位A设计单位B施工单位甲施工单位乙【平行】承发包模式【平行】承发包模式委托一家监理业主设计单位A 设计单位B施工单位甲 施工单位乙监理单位一、平行承发包模式与监理模式（4）合同管理困难。（5）投资控制难度大。3、监理模式业主委托一家（或多家）监理单位监理。（见图）二、设计、施工总承包模式（总分包模式）与监理模式1、设计、施工总承包模式（见图）2、特点 (1) 有利于项目的组织管理。 (2) 有利于投资控制。 (3) 有利于质量控制（三控结合）

23、。 (4) 有利于工期控制。（注意区别平行承发包）3、监理模式业主委托一家（或多家）监理单位实施全过程或分阶段监理。（见图）业主设计总包单位 施工总包单位 设计单位A设计单位 B 施工分包单位 甲 施工分包单位乙 【总分包】承发包模式三、工程项目总承包模式（交钥匙工程）与监理模式1、工程项目总承包模式（见图）2、特点 (1) 合同管理单一。 (2) 协调工作量较小。 (3) 对进度目标控制有利。 (4) 对投资控制工作有利。三、工程项目总承包模式（交钥匙工程）与监理模式 (5) 招标发包工作难度大。 (6) 业主择优选择承包商的范围小。 (7) 质量控制难。 (8) 业主主动性受到限制。 (9

24、) 合同价较高。3、监理模式一般宜委托一家监理单位监理。【总承包】承发包模式业主设计施工材料设备采购项目总承包单位 第三节 工程建设监理实施程序与实施原则一、工程建设监理实施程序 、任命总监，组建项目监理机构 、编制监理规划 、编制各专业监理实施细则 、规范化地开展监理工作 、参与验收，签署建设工程监理意见 、向建设单位移交建设工程监理档案资料 、监理工作总结二、建设工程监理实施的原则 1、公正、独立、自主的原则 2、权责一致的原则 3、总监理工程师负责制的原则 4、严格监理、热情服务的原则 5、综合效益的原则第四节 项目监理机构的设置一、建立项目监理机构的步骤 、确定建设监理目标 、确定工作

25、内容 、组织结构设计 确定组织结构形式“四个”有利于：项目合同管理；控制目标；决策指挥；信息沟通。一、建立项目监理机构的步骤 合理确定管理层次 制定岗位职责 选派监理人员、制定工作流程与考核标准二、项目监理机构的组织形式选择依据：工程项目的特点、承发包模式、业主委托的任务以及监理单位自身情况。、直线制组织中各种职位按垂直系统直线排列。（见图）特点：实行没有职能机构的“个人管理”。适用于：监理项目能划分为若干相对独立子项的大、中型建设项目。二、项目监理机构的组织形式、职能制总监下设一些职能机构，分别从职能角度对基层监理组进行业务管理。（见图）特点：目标控制分工明确，能够发挥职能机构的专业管理作用

26、；多头领导，易造成职责不清。适用于：工程项目在地理位置上相对集中的工程。二、项目监理机构的组织形式、直线职能制在每一个指挥层上配有相应的职能部门，但无权向下一级主管直接发布命令和指挥。（见图）特点：集中领导、职责清楚；信息传递路线长。二、项目监理机构的组织形式、矩阵制由纵横两套管理系统组成，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。（见图）特点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合；纵横向协调工作量大。适用于：大中型工程项目中有若干个子项目同时要完成，且每个项目又需由不同专业共同完成。三、工程建设监理组织的人员配备合理的监理深度与密度，

27、优化组合。、监理人员结构合理的专业结构；合理的技术职务、职称结构。根据每阶段的特点区别对待。、监理人员数量的确定主要因素有：工程建设强度；工程复杂程度；承包商的情况；监理企业的业务水平；项目监理机构的组织结构和职能分工。四、项目监理机构各类监理人员的基本职责、总监 (1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； (2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； (3) 审查分包单位的资质，并提出审查意见； (4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(5) 主持监

28、理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6) 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7) 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8) 审查和处理工程变更；(9) 主持或参与工程质量事故的调查；(10) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13) 主持整理工程项目的监理资料

29、。四、项目监理机构各类监理人员的基本职责、总监代表 (1) 负责总监指定或交办的监理工作； (2) 按总监的授权，行使总监的部分职责和权力。、专监 (1) 负责编写本专业的监理实施细则； (2) 负责本专业监理工作的具体实施； (3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(4) 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；(5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；(7) 根

30、据本专业监理工作实施情况做好监理日记；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；(9) 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(10) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。四、项目监理机构各类监理人员的基本职责、监理员职责 (1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； (2) 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； (3) 复核或从施工现场直接获取工程计

31、量的有关数据并签署原始凭证；四、项目监理机构各类监理人员的基本职责(4) 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6) 做好监理日记和有关的监理记录。第五节 工程建设监理的组织协调一、概述 1、组织协调的概念就是连结、联合、调和所有的活动及力量，促使各方协同一致，以实现预定目标。分类：人员/人员界面、系统/系统界面、系统/环境界面。 2、组织协调的范围和层次分为：系统内部的协调和系统外部的协调（近外层和远外层）。二、组织协调的工作内容1、项目监理机构内部的协调包括

32、：人际关系和组织关系的协调。2、监理与业主的协调以自己的工作及成果赢得业主的支持和信任。3、监理与承包单位的协调原则性与灵活性结合。二、组织协调的工作内容4、监理与设计单位的协调无权修改设计，必须通过业主。同时，应配合设计单位作好设计变更、工程洽商工作。5、与工程质量监督部门的协调二者是监督与配合的关系。6、与供货单位的协调三、组织协调的方法1、利用合同文件协调。2、利用计划协调。3、利用标准协调。4、利用会议协调。5、利用制度协调。作业（第三次）、建设工程监理实施的程序是什么？、建设工程监理实施的原则是什么？、简述建立项目监理机构的步骤？、项目监理机构中人员的基本职责是什么？（监理员）、项目

33、监理机构协调的工作内容有哪些？第四章 工程建设监理规划闵 涛本章能力目标 本章主要内容涉及实际工作中的工程建设监理规划的编写，这是监理工作的一个重要环节，也是指导项目监理工作的纲领性文件。学生应具有识读监理规划及编写监理实施细则的初步能力，同时应注意理论与实际融会贯通。本章知识目标及学习要求 了解 监理规划编制的依据； 熟悉 监理工作文件的构成，监理规划的审核； 掌握 监理规划的作用、监理规划编写的要求，监理规划编写的内容。本章重点、难点 监理工作文件的构成，监理规划编写的要求和内容。 监理规划编写的内容。 第一节 工程建设监理规划概述 一、工程建设监理工作文件的构成三个文件：监理大纲、监理规

34、划、监理实施细则。（一）监理大纲（监理方案）框架性文件作用：承揽监理业务；监理规划编写的直接依据。编制：监理单位经营部门人员，也可能包括拟定的总监。内容：监理单位拟派往项目的人员、资格证书及业绩；监理方案；定期提供给业主的、反映监理阶段性成果的文件。一、工程建设监理工作文件的构成（二）监理规划纲领性文件作用：用以指导整个项目监理机构全面开展监理工作的技术组织文件。编制及审批：由项目总监主持，各专监参与；监理单位技术负责人。（三）监理细则操作性文件作用：用以具体指导监理各专业部门开展监理实务作业的文件。编制及审批：由各专业部门负责人主持；总监。二、工程建设监理规划的作用 （一）指导监理单位的项目

35、监理组织全面开展监理工作。（二）工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据。（三）业主确认监理单位是否全面、认真履行合同的主要依据。（四）监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。第二节 工程建设监理规划的编写 一、工程建设监理规划编写的依据（一）工程外部环境调研资料包括：自然条件、社会和经济条件（二）工程建设方面的法律、法规（三）政府批准的工程建设文件（四）工程建设监理合同一、工程建设监理规划编写的依据（五）其他工程建设合同（六）项目业主的正当要求（七）工程实施过程中输出的有关信息（八）监理大纲二、工程建设监理规划编写的要求（一）监理规划的基本内容构成应当力求统一（二）监理规划的具体

36、内容应当具有针对性（三）监理规划需要不断补充、修改和完善（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人二、工程建设监理规划编写的要求（五）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（七）监理规划的审核监理规划还应当提交给业主，由业主对监理规划进行确认。第三节 工程建设监理规划的基本内容及审核 一、监理规划的基本内容（一）工程建设项目概况1、工程项目名称2、工程项目地点3、工程项目组成及建筑规模4、主要建筑结构类型5、预计工程投资总额一、监理规划的基本内容6、工程建设计划工期二种方式：计划持续时间（工期）、具体日历时间。7、工程质量等级8、工程项目设计单位及施工单位名称9、

37、工程项目结构图一、监理规划的基本内容（二）监理阶段、范围和目标、监理阶段：施工阶段、保修阶段的监理。、监理范围：全部工程项目、建设工程标段、单项工程。、监理目标：投资目标(合同承包价)；工期目标；质量等级。 一、监理规划的基本内容（三）监理工作内容（分阶段）施工阶段监理工作的主要内容：包括施工准备阶段；施工阶段；施工验收阶段。1、施工准备阶段 审查施工单位选择的分包单位的资质； 审查施工单位质量保证体系及安全技术措施；一、监理规划的基本内容 参加设计单位向施工单位的技术交底； 审查施工单位上报的实施性施工组织设计，并向业主提出监理意见； 在单位工程开工前检查施工单位的复测资料； 对重点工程部位

38、的中线、水平控制进行复查； 监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。一、监理规划的基本内容、施工阶段的质量控制（1）对所有的隐蔽工程进行检查和办理签证，签署分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；（2）对施工测量、放样等进行检查；（3）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量；（4）监督施工单位严格按图、按规范施工；一、监理规划的基本内容（5）对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；（6）监督施工单位对各类混凝土试件按规定进行检查和抽检；（7）监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；（8）对重大质量事故以及其他紧急情况，应及

39、时报告业主。 一、监理规划的基本内容、施工阶段的进度控制（1）监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；（2）对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施；（3）建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。一、监理规划的基本内容、施工阶段的投资控制（l）严格按合同规定进行计量支付签证，并保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；（2）建立计量支付台账，定期与施工单位核对清算；（3）按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。一、监理规划的基本内容、施工验收阶段（1）督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收

40、报告，提出监理意见；（2）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；（3）组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。一、监理规划的基本内容（四）主要监理控制目标及措施 1、投资目标控制 1）投资目标分解按工程建设（或投资费用）组成；按年度、季度。 2）投资使用计划一、监理规划的基本内容3）投资控制的工作流程与措施具体措施包括：组织措施、技术措施（审核施工组织设计和施工方案）、经济措施和合同措施（按合同条款支付工程款）。4）投资目标实现的风险分析5）投资控制的动态比较（合同价与实际投资）。6）建立投资控制台账一、监理规划的基本内容2、进度目标控制 1）工程总进度计划 2）总进度目标的分解按年度

41、、季度进度目标；按各子项目进度目标。 3）进度目标实现的风险分析一、监理规划的基本内容4）进度控制的工作流程与措施组织措施（协调制度）、技术措施（网络计划体系）、经济措施（工期奖）和合同措施。5）进度控制的动态比较6）建立进度控制台账一、监理规划的基本内容3、质量目标控制1）质量控制目标的描述2）质量目标实现的风险分析3）质量控制的工作流程与措施技术措施：完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。 一、监理规划的基本内容经济措施及合同措施：不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量奖。4）质量目标状况的动态分析5）建立质量控制台账一、监理规划的基

42、本内容4、合同管理 1）用合同结构图的形式表示。 2）合同目录一览表 3）合同管理的工作流程与措施 4）合同执行状况的动态分析 5）合同争议调解与索赔处理程序 6）建立合同管理台账合同结构图业 主施工总承包单位设计单位分包商供货商n分包商m分包商2分包商1供货商供货商2供货商1一、监理规划的基本内容5、信息管理 1）信息流程图 2）信息分类表 3）机构内部信息流程图 4）信息管理的工作流程与措施 5）信息管理表格6、组织协调一、监理规划的基本内容（五）监理工作依据（六）项目监理组织 、监理组织机构图 、监理人员名单 、监理人员职责分工一、监理规划的基本内容（七）监理工作制度（施工阶段） 1）设

43、计文件、图纸审查制度； 2）施工图纸会审及设计交底制度； 3）施工组织设计审核制度； 4）工程开工申请审批制度； 5）工程材料，半成品质量检验制度； 6）隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度；一、监理规划的基本内容7）单位工程、单项工程总监验收制度；8）设计变更处理制度；9）工程质量事故处理制度；10）施工进度监督及报告制度；11）监理报告制度；12）工程竣工验收制度；13）监理日志、会议制度。二、工程建设监理规划的审核、监理工作范围、内容及监理目标、监理组织机构、工作计划、投资、进度、质量的控制方法和措施、监理工作制度二、工程建设监理规划的审核500万元以下的项目，监理人数3人；500-10

44、00万元的项目，监理人数4人；1000-3000万元的项目，监理人数5人；3000-5000万元的项目，监理人数7人；5000-10000万元的项目，监理人数10人；10000万元以上的项目，监理人数13人。作业（第四次）、工程建设监理规划有何作用？、简述工程建设监理大纲、监理规划、监理细则三者的关系。、工程建设监理规划编写的依据是什么？、工程建设监理规划一般包括哪些主要内容？第五章 工程建设目标控制闵 涛本章能力目标 本章主要内容涉及目标控制的基本理论以及施工阶段监理的工作程序、内容、方法，学生应重点掌握，能胜任项目监理机构监理员的日常监理工作，并初步具备对施工阶段实施监理的能力。本章知识目

45、标及学习要求 了解 控制流程及其基本环节，控制类型，目标控制的前提工作，制定监理工作程序的一般规定； 熟悉 工程建设三大目标之间的关系，三大目标控制的含义； 掌握 施工阶段监理工作的内容、方法。 本章重点、难点 施工阶段监理工作的内容和方法。 第一节 概述 一、控制流程及其基本环节（一）控制流程控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正实际过程中发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。控制的一般流程。（见图）目标控制是一个动态控制，也是一个有限循环过程。计划实施 纠正措施 实际状况偏离 正常 计划目标与实际状况比较工程状态 报告 改变投入调整计划 投入 转换反馈对比纠偏一、控制流程

46、及其基本环节（二）控制流程的基本环节五个：投入、转换、反馈、对比、纠正。1、投入将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到工程建设项目实施过程中。2、转换指由各种资源投入到工程建设项目产出的过程。一、控制流程及其基本环节3、反馈包括：已发生的和预测的信息。4、对比（1）明确目标实际值与计划值的内涵。（2）合理选择比较的对象。（3）建立目标实际值与计划值之间的对应关系。（4）确定衡量目标偏离的标准。一、控制流程及其基本环节5、纠正（1）直接纠偏（轻度偏离）。（2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划（中度偏离）。（3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划（重度偏离）。二、控制

47、类型分为：事前控制、事中控制和事后控制；前馈控制和反馈控制；开环控制和闭环控制；主动控制和被动控制。（一）主动控制可表述为事前控制、前馈控制、开环控制，是一种面对未来的控制。（二）被动控制可表述为事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制 ，是一种面对现实的控制。（三）主动控制与被动控制的关系要扩大信息来源，把握好输入这个环节。三、目标控制的前提工作（一）目标规划和计划首先，必须对目标进行合理的规划，并制定相应的计划。其次，必须合理确定并分解目标，并制定可行且优化的计划。与目标控制之间是一种交替出现的循环关系。（二）组织第二节 工程建设目标控制系统一、工程建设的三大目标投资目标 即争取以最低的投资

48、金额建成预定的工程建设项目；进度目标 即争取用最短的建设工期建成工程建设项目；质量目标 即争取建成的工程建设项目的质量和功能达到最优水平。三大目标之间既对立又统一。必须将三大目标作为一个系统，进行协调和平衡，力求实现整个目标系统“最优”。 二、质量控制（一）工程建设质量控制的目标在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。质量目标的内容具有广泛性。首先必须符合国家现行的有关工程质量的法律法规、技术标准和规范等规定，尤其是强制性标准的规定；致力于满足项目业主要求的使用功能和价值、规格档次标准等质量目标。二、质量控制（二）系统控制通过对每一过程三个环节实施有效措施，使各个过程处于受控状态

49、。“三阶段”控制 事前控制与事中控制、事后控制。（三）全过程控制工程建设的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用。每个阶段又由诸多相互关联的活动构成相应的具体过程。二、质量控制（四）全方位控制1、对工程建设质量实行三重控制包括：自控主体和监控主体。2、对工程建设质量实行全面控制影响工程质量的因素包括：人、材、机、法、环。（五）工程质量事故处理基本原则：“先验收后施工（下道工序）”。减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质量事故。三、投资控制（一）工程建设投资控制的目标在满足质量和进度要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。（二）系统控制当采取某项投资控制措施（如限额设计）时，就要考虑这

50、项措施是否对其他二大控制目标产生不利影响。三、投资控制（三）全过程控制强调早期控制的重要性（设计阶段） 。（四）全方位控制按工程总投资的各项费用构成进行全方位控制。按各项费用所占工程总投资的比例不同，应有所侧重。 四、进度控制（一）工程建设进度控制的目标在满足质量和投资的前提下，力求使实际工期不超过计划工期。（二）系统控制运用动态控制原理。（三）全过程控制进度计划系统的建立和完善也有一个过程，它是逐步形成的。注意 不要把进度计划单一地理解为施工进度计划；先审核后实施。四、进度控制（四）全方位控制 1、对所有工程内容的进度。 2、对工程建设的各项工作。 3、对影响进度的各项因素。 4、组织协调是

51、实现有效进度控制的关键。第三节 施工阶段的监理工作一、制定监理工作程序的一般规定1、应针对专业工程的特点制定监理工作总程序，并按工作内容分别制定具体的监理工作程序。主程序（“三控二管一协调”）子程序（质量控制）控制程序（防水工程质量控制）一、制定监理工作程序的一般规定2、应体现事前控制和主动控制的要求。3、应结合工程项目的特点，注重监理工作的实效。4、应符合监理合同和施工合同的规定。5、应根据实情变化对监理工作程序进行调整和完善。二、施工阶段的质量控制（一） 施工准备阶段的质量控制（二） 施工过程的质量控制（三）工程质量保修期的监理工作（一） 施工准备阶段的质量控制1、熟悉施工图纸、设计文件和

52、施工承包合同等监理依据。2、参加设计技术交底对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复，确认后形成工程变更，并由建设单位、设计单位、施工单位和监理单位会签。（一） 施工准备阶段的质量控制3、审查施工组织设计（方案）经总监审核、签认后报建设单位。报审表（见附录二表A2）。 审查施工组织设计的基本要求和注意事项：（1）承包单位应按审定的施工组织设计组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。（一） 施工准备阶段的质量控制（2）对规模大，结构复杂或属新结构，特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计（方案）后，报送监理单位技术负责人审

53、查，其审查意见由总监签发。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。（3）规模大，工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经总监批准可分阶段报审施工组织设计；技术复杂或采用新工艺的分部、分项工程，承包单位还应编制专项施工方案，报项目监理机构审查。（一） 施工准备阶段的质量控制（4）施工组织设计应具有针对性，必须充分了解并掌握工程的特点、难点和复杂程度，充分分析施工的条件和作业环境。（5）施工组织设计应具有可操作性，施工方法必须切实可行，施工程序和顺序应合理，施工资源配置应满足需要，以保证施工工期和质量要求。（6）技术方案应具有先进性，方案采用的技术和措施应先进适用且成熟可靠。（一） 施工准备阶

54、段的质量控制（7）质量管理、技术管理和质量保证体系应健全且切实可行。（8）安全、环保和现场文明施工措施应切实可行并符合有关规定。（9）施工方案在施工的总体部署，施工起点流向及工艺关系等方面，与施工进度计划应保持一致。同时，对施工场地、道路、管线等方面的布置也应与施工总平面图协调一致。（一） 施工准备阶段的质量控制（10）重要的分部分项工程，除在施工组织设计中作出主要规定外，承包单位还应在开工前向项目监理机构提交详细的包含施工方法、施工机械设备、人员配备、质量保证措施以及进度计划安排等内容的专项施工方案，报请监理工程师审查认可后方能实施。（11）在满足上述有关规定和要求的前提下，应尊重承包单位的

55、自主技术决策和管理决策。（一） 施工准备阶段的质量控制4、审查质量管理体系包括：组织机构；管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。5、审查分包单位资质审查符合相关规定后，由总监签认。报审表（见附录二表A3）。 （一） 施工准备阶段的质量控制如未指明，则应对该分包单位的资格进行审查：（1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；（2）分包单位的业绩；（3）拟分包工程的内容和范围；（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。（一） 施工准备阶段的质量控制6、查验测量放线由专业监理签认。施工测量成果报验申请表（见附录二表A4

56、）。（1）检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；（2）复核控制桩的校核成果、平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果；（3）检查测量成果保护措施。（一） 施工准备阶段的质量控制7、审查开工条件，签发开工报告由总监签发开工报告，并报建设单位。（1）施工许可证已获政府主管部门批准；（2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计已获总监；（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（5）进场道路及水、电等已满足开工要求。（一） 施工准备阶段的质量控制8、第一次工地会议由建设单位主持。会议内容包括：（1）建设单位、承包单位、监理单位分别介

57、绍人员及分工情况；（2）建设单位宣布对总监的授权；（3）建设单位介绍工程开工准备情况；（4）承包单位介绍施工准备情况；（一） 施工准备阶段的质量控制（5）建设单位和总监对施工准备情况提出意见和要求；（6）总监介绍监理规划的主要内容；（7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会的周期、地点及主要议题。会议纪要由监理负责起草，并经与会代表会签。（二） 施工过程的质量控制1、施工活动前的质量控制1）施工方法的控制施工单位必须严格按照批准的（或经过修改后重新批准的）施工组织设计（方案）组织施工。每一分项工程实施前，施工单位均要做好技术交底。（二） 施工过程的质量控制2）质量控制点

58、的设置质量控制点：指重点部位、关键工序或薄弱环节，还包括采用新材料、新工艺、新技术、新设备。3）施工现场劳动组织的控制检查与核实施工单位操作人员数量；各工种配置；管理人员；特殊工种；以及相关制度和配套措施是否健全。（二） 施工过程的质量控制4）进场材料、构配件、设备的控制对新材料、新产品，施工单位应报送鉴定证明文件；对进口材料、构配件和设备，还应报送商检证明文件。工程材料、构配件、设备报审表（见附录二表A9）；监理工程师通知单（见附录二表B1）。5）进场施工设备的控制施工设备报审表（见表5-1）。应按批准的施工组织设计中所列的设备清单内容进行现场核对，经审定后予以签认。（二） 施工过程的质量控

59、制6）试验室的控制应审查试验室的资质等级与委托试验范围是否相符，试验室具有法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明是否在有效期内。经监理确认相符后，施工单位方可委托试验。7）施工环境的控制包括施工现场的排水、通风、照明、安全卫生防护设施等。（二） 施工过程的质量控制2、施工活动中的质量控制1）承包单位自检与专检的监控2）技术复核施工测量放线成果的复验和确认，以及涉及施工作业技术活动基准和依据的技术工作。3）见证取样对工程材料、承重结构的混凝土试块，承重墙体的砂浆试块、结构工程的受力钢筋（包括接头）实行见证取样。见证取样的频率和数量，一般所占比例为30%。（二） 施工过程的质量控制4）现场跟踪监

60、控巡视是一种“面”上的活动；旁站则是“点”的活动；平行检验在技术复核工作中采用。巡视 指监理人员对正在施工的部位或工序现场进行的定期或不定期的监督活动。包括：（1）是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案组织施工；（2）是否使用合格的材料、构配件和设备；（二） 施工过程的质量控制（3）施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到岗到位；（4）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作的要求，特种操作人员是否持证上岗；（5）施工环境是否对工程质量产生不利影响；（6）已施工部位是否存在质量缺陷。（二） 施工过程的质量控制旁站 指监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。