新颖性、创造性对比文件的检索与筛选

1、专利局二零零八至二零零九半脱产教研组新颖性、创造性比照文件的检索与筛选教学大纲说明:课程设置方式:EPOQUE课程时间原来课程内容现课程内容第五天复习；餐具标准案例练习+精讲；高尔夫球头标准案例练习 +略讲复习；高尔夫球头标准案例练习 +精讲；餐具标准案例练习+略讲权利要求分析；泡菜冰箱实际案例新颖性、创造性比照文件的检索与筛选主要以餐具案例为依托第七天新颖性、创造性比照文件的检索与筛选主要以餐具案例为依托 +泡菜冰箱实际案例授课方式：.在检索过程的各个步骤主要以“理论讲解一一案例实践”的方式进行，主要 让学员学习如何进行检索和比照文件筛选，餐具案例仅仅用来说明这个过程 如何进行；.以一个案例

2、贯穿讲解检索过程，在理论讲解过程中根据需要加入其它小案例， 优选在前面的授课过程中已经使用的案例， 结合检索课程中涉及的这些案例, 以多样化的检索结果来认识检索式的表达与命中结果之间的差距，进而掌握 筛选的原则和标准；.回忆和案例部分可以采取师生互动的方式，理论部分可以采取教师讲解并引 导学生思考的方式。一、教学目标一学员能够在分析权利要求的保护范围基础上，基本掌握基本检索要素确实 定方法;新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案二学员在分析权利要求、确定基本检索要素的基础上，能够掌握表达基本检索要素的方法；三能够按照检索所处的阶段即根据检索需求选择合适的表达构造检索式；四掌握检索式在数

3、据库表达的具体含义， 更好地认识数据库，了解检索式与 预期结果之间的差距；五掌握文献筛选的基本步骤；六基于最接近的比照文件进一步调整检索式并筛选获得合适的比照文件；七从新颖性和创造性的角度出发，能正确判断比照文件的类型并填写检索报 告。二、教学重点和难点一基本检索要素确实定；二基本检索要素的表达；三选择合适的基本检索要素的表达构造检索式；四理解数据库和检索式表达的含义；五筛选文献的基本步骤；六基于最接近的比照文件进一步调整检索式并筛选获得合适的比照文件;三、教学课时1.25天，共7.5课时第六天的6课时+第七天1.5课时。其中:新颖性、创造性概念在检索和筛选中的运用一一权利要求保护范围分析一一

4、1课时；检索的技术领域一一基本检索要素确实定一一0.5课时；基本检索要素确定后的表达一一0.5课时；构造检索式及调整检索式一一1.25课时；检索式与数据库的关系一一依据新颖性、创造性指导筛选一一文献筛选的基本步骤一一检索到最接近的现有技术之后另一篇 Y类比照文件的检索与筛选-检索和筛选比照文件过程中应该注意的问题一一专利局二零零八至二零零九半脱产教研组四、教学内容新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案新颖性、创造性比照文件的检索与筛选教案 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 前言6 HYPERLINK l bo

5、okmark14 o Current Document 第一节新颖性、创造性概念在检索和筛选中的运用 7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 一、新颖性、创造性法律概念的回忆 7一新颖性7二创造性8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 二、新颖性、创造性概念在检索及筛选过程中的运用 8第二节权利要求保护范围的分析 9 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 一、需要重点回忆的内容 10 HYPERLINK l bookmark22 o Current Do

6、cument 二、餐具案例介绍10 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 三、餐具案例权利要求保护范围的分析 11一本申请所属的技术领域 11二权利要求书整体分析 11三权利要求逐项分析 11 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 第三节基本检索方法和比照文件筛选 19 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 一、检索的技术领域 19一基本知识的回忆 19二关于检索的技术领域的进一步详解 20三餐具案例解析21 HYPERLINK l bookmark30 o

7、 Current Document 二、确定基本检索要素 26一回忆确定基本检索要素的理论基础、判断标准 26二进一步详解用于检索时的“发明的主题名称”、“区别技术特征” 27三进一步详解如何提取基本检索要素 29四餐具案例解析 30 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 三、基本检索要素确定后的表达 31一基本知识回忆一一基本检索要素的表达形式31二进一步详解关键词的表达 33三餐具案例解析37四进一步详解基本检索要素的表达形式之间的关系 40 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 四、构造检索式 4

8、4一回忆如何利用基本检索要素表构造检索式 44二进一步详解选取基本检索要素的表达构造检索式的顺序 46三餐具案例解析49 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 五、新颖性、创造性比照文件筛选 50一检索式的表达与数据库结果之间的差异一一文献筛选的原因 51二依据新颖性和创造性概念指导筛选 54三筛选新颖性和创造性比照文件的基本步骤 56四餐具案例解析 57六、检索到最接近的现有技术之后另一篇 Y类比照文件的检索与筛选 84一检索到最接近的现有技术之后有针对性地检索另一篇Y类比照文件84二餐具案例解析85专利局二零零八至二零零九半脱产教研组 TOC

9、o 1-5 h z 第四节检索和筛选过程中应当注意的问题 94一、正确理解权利要求的保护范围 95二、检索和筛选过程中需关注的地方 95一基本检索要素的表达的优先级别与构造检索式的顺序相一致 95二要关注检索结果的相关度 95三检索过程中注意结合数据库的特点 96四关注筛选过程中新出现的分类号、关键词等信息 97五筛选时要关注可能含有从属权利要求附加技术特征的比照文件 100六筛选时如何处理仅有摘要或者甚至无摘要，同时也暂时无全文的文献？102七筛选和浏览比照文件时要充分利用各数据库摘要的特点 103八注意对E/R类比照文件的检索和筛选 103九关于非专利文献的检索 103三、其他问题一一碰到

10、不懂语种比照文件的处理方法 103新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案前言新审查员在本单元培训过程中已经初步了解了申请文件的阅读理解和权利 要求的分析，学习了 IPC和EC分类的相关知识，学习了新颖性、创造性的相关 基本概念并基本掌握了新颖性、创造性的判断方法，接着，在本单元进行的检索 培训中，通过检索概论课程了解了检索的基本方法， 通过中外文操作系统的学习 掌握了检索系统的使用方法和数据库的相关知识，并且在本课程的前一天进行了 标准检索案例的练习，在标准检索案例练习课程中，对高尔夫球头进行了比较充 分的检索练习和讲解，对餐具案例仅仅让学员作了练习。 在标准案例检索练习的 过程中学员

11、已经对数据库有了直观的了解， 初步掌握了检索的基本方法，但是对 于权利要求保护范围的分析和检索方法的综合运用的掌握还不够深入，此外，尽管在标准检索案例中对于检索过程进行了比较详细的介绍，但对于所获得的检索结果如何进行筛选而进一步获得 X/Y文献，并没有进行分析和讲解，仅仅是直 接告知所获得的X/Y文献。实际上如何筛选 X/Y文献对于新审查员而言，正是 比较困惑的地方，而且也是审查员实际上必须具备的能力。 因此需要对权利要求 的范围分析、检索方法的运用和比照文件筛选的过程进行详细的讲解和分析。本课程就是在上述基础上开设的一门新课，以餐具案例为依托讲解权利要求 保护范围分析、检索和筛选的全过程本教

12、案中，除特别指明外，对于权利要求 保护范围分析、检索过程及筛选的讲解均适用于该餐具案例，旨在让学员在这 个过程中了解权利要求保护范围分析、 检索以及比照文件筛选和新颖性、 创造性 判断之间的内在联系，掌握通过新颖性、创造性的判断标准指导检索和比照文件 筛选的方法。【备注：在此之前的培训中，曾经进行的培训方式有两种：一种是先把新颖性、创造性的基本概念及判断讲透彻，并且在将所有实审问题讲解之后再讲检索； 另 一种是先讲解新颖性、创造性的基本概念，然后讲检索，之后讲解新颖性、创造 性的判断并进行练习。但是第一种方式中，学员对检索的概念和方法的了解太晚， 在新颖性、创造性的判断过程中不知道比照文件是如

13、何得到的；第二种方式中虽然解决了一定的问题，但产生的新问题是在检索课程中学员对权利要求的保护范专利局二零零八至二零零九半脱产教研组围判断不清晰，对新颖性、创造性只限于基本概念的了解，不能独立完成判断，在检索过程中即使检索结果中包含了新颖性、创造性比照文件也不能将其筛选出来，也不能由检索结果获得的文献给出的信息结合新颖性、创造性判断的预期进一步调整检索式。而且不管上述哪种培训方式都未涉及文献筛选过程的具体讲解。本次新颖性、创造性课程与检索的融合工作就是尽可能使学员了解新颖性、创造性判断与检索和文献筛选是不可分割的， 在掌握了新颖性、创造性判断方法之后直接讲解检索和文献筛选，并且在检索和文献筛选过

14、程中贯彻新颖性、创造 性判断的指导作用。】第一节新颖性、创造性概念在检索和筛选中的运用一、新颖性、创造性法律概念的回忆一新颖性新颖性，是指该发明或者实用新型 不属于现有技术；也没有任何单位或者 个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前 向国务院专利行政部门提出过中 请，并记载在申请日以后公布的专利后请文件或者公告的专利文件中。被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者申请日前由任何单位 或者个人向专利局提出申请并在申请日后 含中请日公布的发明或者实用新型 的相关内容相比，如果其技术领域、所要解决的技术问题、技术方案和预期效果 实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。需要注意的是，在

15、进行新 颖性判断时，审查员首先应当判断被审查专利申请的 技术方案与比照文件的技术 方案是否实质上相同，如果专利申请与比照文件公开的内容相比， 其权利要求所 限定的技术方案与比照文件公开的技术方案实质上相同，所属技术领域的技术人 员根据两者的技术方案可以确定两者能够适用于相同的 技术领域、解决相同的技 术问题,并具有相同的预期效果,则认为两者为同样的发明或者实用新型。 判断 发明或者实用新型专利申请的新颖性适用单独比照的原则。新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案二创造性创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点 和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。在评价发

16、明是否具备创造性时，审查员不仅要考虑发明的技术方案本身， 而 且还要考虑发明所属技术领域、所解决的技术问题和所产生的技术效果，将发明 作为一个整体看待。判断发明是否具有突出的实质性特点，就是要判断对本领域的技术人员来 说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常可按照以下三个 步骤进行。(1)确定最接近的现有技术(2)确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题(3)判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见二、新颖性、创造性概念在检索及筛选过程中的运用检索的目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的比照 文件，或者找出抵

17、触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条第一款的规定。在检索开始之前，对申请权利要求保护范围的正确分析是进行有效检索和 判断权利要求是否具备新颖性和创造性的基础。清楚了权利要求请求保护的范 围，才能知道影响权利要求新颖性、 创造性比照文件应该公开什么内容， 从而可 以根据对所属领域现有技术的了解对是否存在这样的比照文件有一个大概的预 期。开始检索后，首先要根据对能够影响权利要求新颖性、创造性的比照文件 的预期确定检索的技术领域，也就是说这些比照文件存在于哪些技术领域，那么 就在哪些领域进行检索；之后，要

18、根据本申请权利要求请求保护的技术方案确定 基本检索要素，从而在本申请的技术方案和数据库之间搭建一个桥梁，使得在数据库中检索得到的文件与本申请表达了相同的基本构思，从而检索得到的文件就有可能用来评价本申请权利要求的新颖性或创造性；接着，根据能够影响本申请专利局二零零八至二零零九半脱产教研组权利要求新颖性、创造性比照文件应该包含的技术内容及其表达形式，对应于确定的基本检索要素进行表达；最后，根据基本检索要素及其表达之间的关系构造 检索式，完成从权利要求技术方案到影响其新颖性、创造性比照文件的连接。同样，在文件的筛选过程中，也要以新颖性和创造性为依据来进行。实际 上筛选的目的就是要将新颖性、创造性比

19、照文件从检索结果中选出来， 同时将不 能影响新颖性、创造性的文献排除出去。对于新颖性比照文件来说，需要比照文 件的技术方案与申请文件相同或者是申请的下位或更具体的，即具有更具体技术特征的技术方案；对于创造性比照文件而言，比照文件的技术方案与申请存在区 别，存在区别技术特征，在筛选过程中我们需要关注某技术领域的相关度、技术特征相同的部分、解决的技术问题相同与否以及所产生的技术效果等，还要初步考虑区别技术特征所解决的技术问题在现有技术中是否易于找到，这些初步的判断将会给后续创造性的评述奠定好的基础。 另外还需注意的是，为了获得评述新 颖性或创造性的比照文件，在筛选过程中还要关注其它方面，如最为重要

20、的是时 问点。对于新颖性来说，包括现有技术和抵触中请，对于创造性来说，必须是现 有技术。通过以上分析可知，新颖性、创造性概念的运用表达在检索的各个步骤中 并影响着检索应该如何进行以及检索的效率和漏检率， 反过来，检索的结果直接 决定对权利要求是否具备新颖性和创造性的判断。因此，新颖性、创造性在检索过程中具有十分重要的作用，在检索过程中应该时刻将新颖性、创造性概念及能 够影响本申请权利要求新颖性、创造性比照文件可能包含的技术内容记在心中， 从而用于有效地指导检索的进行。第二节权利要求保护范围的分析【备注：本节主要用于回忆权利要求保护范围， 强调其与新颖性、创造性判断之问的关系。这一部分中对于需要

21、回忆的内容通过很短的时间让学生了解即可，对于餐具案例的授课方式采用提问的方式进行详细讲解，在讲解中注意与前面回忆的内容要点相照应，指明在分析案例 1的权利要求保护范围过程中所应用的原新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案则。】一、需要重点回忆的内容【备注：关于这部分的讲解仅限于各知识点提纲挈领的提及，不需要详细分析。如果教师需要了解相关内容的详细解释，可参见申请文件的阅读、理解和权利 要求的分析I、三性判断基础理论新颖性和关于专利法第22条第2 款新颖性的审查的教案】需要回忆的知识点包括：.用词、术语的解释.开放式、封闭式权利要求.包含性能、功能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要

22、求新一撰写为引用在前权利要求的独立权利要求二、餐具案例介绍发明名称：组合餐具申请日：1984.11.30待定；公开日：技术领域：餐具要解决的技术问题：现有已用餐具的功能、用途单一，在进食时不便于取用 所需调料。本发明的目的在于提供一种餐具，使用者在进餐时可以方便地得到调 料，并且防止调料在不使用的时候撒出， 从而可适用于出差使用等。本发明的餐 具能够进一步防止调料阻塞容器的出口孔。具体实施方式：餐具具有中空的柄以作为容纳调料的容腔。餐具可以是带空10专利局二零零八至二零零九半脱产教研组腔的叉子或者勺子。所述容纳调料的容腔具有一个带突起的盖子，使得可以关闭 盖子而防止调料撒出，并且防止调料阻塞容

23、器的出口孔。附图：技术效果：不必使用调料瓶等附加设备即可方便地在进食过程中进行调味；在不使用时不会有调料撒出；防止调料堵塞出口孔。权利要求：. 一种餐具，具有一个前部和一个后部，后部为空心结构并具有一个端帽，端 帽上有多个孔，允许调料通过；端帽被一个盖封闭，当不使用调料时，该盖 可以防止调料撒出。.如权利要求1所述的餐具，具特征在于：前部为叉子或者勺子，并且前部和 后部可拆卸地连接。.如权利要求1或2所述的餐具，具特征在于：所述盖带有突起；盖上的突起 可以封闭端帽上的孔；当盖被打开时，突起离开孔，允许调料通过。三、餐具案例权利要求保护范围的分析一本申请所属的技术领域本发明涉及餐具技术领域，通过

24、对餐具后部的改造实现了其同时具备调料罐 功能的问题，同时，通过盖子上的突起解决了调料出口孔堵塞的问题。二权利要求书整体分析本申请包括一个独立权利要求和两个从属权利要求， 保护范围最宽的是独立 权利要求1三权利要求逐项分析.分析独立权利要求1的保护范围:11新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案1技术特征限定权利要求的保护范围：【备注：供教师参考的相关知识在申请文件的阅读、理解和权利要求的分析I教案中相关解释为，权 利要求的保护范围是由组成其技术方案的技术特征的集合来限定的， 技术特征越 多，所限定的保护范围越小。在三性判断基础理论新颖性的教案中相关解释为，新颖性审查的对 象，是被审查的

25、专利申请中的每一项权利要求所要求保护的技术方案。说明书可以帮助理解权利要求的含义，但其本身不能限定专利权的保护范围。在进行新颖 性审查时，特别要注意权利要求的抽象特征与说明书、 附图的具体内容之间的差 异，防止错把说明书的内容替代权利要求的技术特征作为与现有技术或抵触申请 比照的审查对象。】权利要求1的保护范围由其所包含的技术特征的集合来限定， 其中的各技术 特征应理解为其本身应具有的含义，而不是具体实施方式中的相应特征，同样， 对于由技术特征的集合构成的技术方案的范围也应该基于权利要求中的限定来 理解，而不能将其理解为具体实施方式的技术方案。【备注：如果有学员问到关于专利法第五十六条关于说明

26、书的解释作用的问题，教师可以参考如下内容。根据专利法第五十六条的规定，发明或者实用新型的保护范围以其权利要求的内 容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求。关于说明书对权利要求的解释作用，一般情况下，对技术术语的定义不应违背该 术语在所属领域通常具有的含义。在特定情况下，如果说明书中对某技术术语的 定义与该术语在所属领域通常具有的含义不同，应该分两种情况区别对待，如果12专利局二零零八至二零零九半脱产教研组说明书中对某技术术语的定义比该术语在所属领域通常具有的含义范围更宽，那么应该将权利要求中的技术术语的含义理解为说明书对该技术术语的定义，但是在检索及筛选破坏权利要求新颖性、创造性比照文件的过

27、程中，应该优选该术语 在所属领域通常具有的含义；如果说明书中对某技术术语的定义比该术语在所属 领域通常具有的含义范围更窄，那么应该将权利要求中的技术术语的含义理解为 该术语在所属领域通常具有的含义，但是在检索及筛选破坏权利要求新颖性、创 造性比照文件的过程中，应该优选说明书中对该技术术语的定义，应该注意的是， 能够破坏权利要求新颖性、创造性的比照文件中，与该技术术语相对应的特征可 以是该术语在所属领域通常具有的含义。】权利要求1的主题名称是“餐具”，权利要求1中还限定了餐具具有前部和 后部，后部为空心结构，但是前部和后部是一体成形的还是通过固定装置连接在 一起的并没有限定，而且整个权利要求没有

28、对餐具前部进行任何限定， 那么该权 利要求限定的餐具就不仅仅是附图中示出的通过夹子固定来连接的两个部件，而前部也不限定于勺子，比方以下图中所示的餐具就是前部和后部一体成形，且其后部带有空腔结构的例子。止匕外，权利要求1中，限定了在端帽上具有一个盖子，但并没有限定盖子上 带有突起，因此其解决的技术问题是使餐具同时具有调料罐的功能， 能使调料在 不使用时不会撒出。2用词、术语的解释：【备注：供教师参考的相关知识13新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案在申请文件的阅读、理解和权利要求的分析I中相关解释为，权利要求的保护范围应当根据其所用词的含义来理解。一般情况下，权利要求中的用词应当理解为

29、相关技术领域通常具有的含义。 在特定情况下，如果说明书中指明了某词具有特定的含义，并且使用了该词的权利要求的保护范围由于说明书中对该词的说明而被限定得足够清楚，则按照说明书对该词的说明理解权利要求的保护范围。对于相关技术领域无公知确定含义的用词， 如果说明书中对该用词进行了清楚的说明，则按说明书中对该词的说明理解权利要求的保护范围。】 餐具：此处的餐具应该作广义理解，所有在用餐过程中的用 具都可以称为餐具，考虑到说明书中所公开的具体实施例是勺子或者 叉子，可以作适当的扩展，比方餐刀，搅拌棒，对于本领域的技术人 员来说它们都属于同类的易于想到的例子； 对于中国人来说还容易想 到筷子。而这些具体的

30、餐具将落入本申请权利要求 1所述的餐具的范 围内。 前部和后部：由此可知餐具分为两部分，虽然对于任何餐具 来说都可以认为其包括前部和后部，前部和后部不是特指哪一部分， 但是在本领域大多数餐具应该有其通常意义上的含义，比方一个勺 子，通常认为其盛装食物的部分是前部， 手柄部是后部，而不能背离 其通常意义上的含义曲解后与本申请相比较， 例如以下图中所示的餐 具，显然其前部均指的是其盛装调料的部分， 而不能将手柄部分认为 是前部，将盛装调料的部分认为是后部。14专利局二零零八至二零零九半脱产教研组除非在本领域对其前部和后部没有通常意义的餐具，在与本中 请进行比较时可赋予其特定部分前部和后部的含义；另

31、外，前部和 后部之间的连接关系没有明确限制，可以是如实施例中可拆卸地连 接，也可以是一体成形。 空心结构：首先要明确该“空心结构”本身的含义，即具有 空心的结构，至于其空心具体的形状没有任何的限制， 可以是如实施 例中所示的依照后部的形状做成空心的，也可以是单独形成的其它任 意形状。15新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案 端帽、盖：实际上端帽和盖都起到了封闭出口孔的作用，只 是在本申请的权利要求1中，端帽上具有多个孔，具起到了使内部盛 装的调料均匀撒出的问题，因此，现有技术文件中只要在调料进出口 处存在两个零件，一个上面存在多个孔，而另一个用来完全封闭出口 即可，并不要求与本申请实

32、施例中的具体形式完全相同。 如以下图中 所示的两种端帽和盖，具都落入本申请权利要求1中所述的端帽和盖 的范围内。3包含用途特征的产品权利要求:【备注：供教师参考的相关知识在申请文件的阅读、理解和权利要求的分析I中相关解释为，对于主 题名称中含有用途限定的产品权利要求，其中的用途限定在确定该产品权利要求 的保护范围时应当予以考虑，但其实际的限定作用取决于对所要求保护的产品本身带来何种影响。例如，主题名称为“用于钢水浇铸的模具”的权利要求，其中“用于钢水浇铸”的用途对主题“模具”具有限定作用；对于“一种用于冰块成型的塑料模盒”，因其熔点远低于“用于钢水浇铸的模具”的熔点，不可能用于钢水浇铸，故不在

33、上述权利要求的保护范围内。然而，如果“用于”的限定16专利局二零零八至二零零九半脱产教研组对所要求保护的产品或设备本身没有带来影响，只是对产品或设备的用途或使用 方式的描述，则其对产品或设备例如是否具有新颖性、创造性的判断不起作用。 例如，“用于的化合物X”，如果其中“用于”对化合物X本身没有 带来任何影响，则在判断该化合物 X是否具有新颖性、创造性时，其中的用途 限定不起作用。在关于专利法第22条第2款新颖性的审查教案中相关解释为，如 果要求保护的产品权利要求包含用途特征，而其余技术特征与比照文件相同，对 于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具 有某种特定结构

34、和/或组成。如果该用途由产品本身固有的特性决定，而且用途 特征没有隐含产品在结构和/或组成上发生改变，则该用途特征限定的产品权利 要求相对于比照文件的产品不具有新颖性。但是，如果该用途隐含了产品具有特 定的结构和/或组成，即该用途说明产品结构和/或组成发生改变，则该用途作为 产品的结构和/或组成的限定特征必须予以考虑。】权利要求1中“空心结构”中的“调料”是该餐具的一个用途，其对餐具本 身的结构或材质带来的影响如果能够使其与现有技术中的餐具区分开，那么该权利要求就具备新颖性，反之如果不能够使其与现有技术中的餐具区分开， 那么该 权利要求就不具备新颖性。如下左图所示的筷子，其后部空腔中用于放置牙

35、签；右图所示后部空腔用于 放置消毒清洁液。对于本领域的技术人员来说，用于放置牙签、消毒清洁液的空 腔也可适用于放置一些种类的调料，因此并不能通过“调料”这种用途限定将餐 具与现有技术中的餐具完全区分开，所以对于现有技术中这种餐具的检索不能仅 仅限于盛装调料的餐具。17新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案.分析从属权利要求的保护范围：(1)权利要求2对餐具的前部进行了具体限定，并且对前部和后部的关系 进行了进一步限定，说明这两个部分都是独立的元件，前部是叉子或 者勺子。本领域的技术人员通过分析可知，该权利要求进一步解决的 技术问题是实现餐具的多功能化，并且易于替换。但是，需要注意的 是

36、，前部和后部仅仅限于可拆卸地连接即可，并不限于哪种具体的可 拆卸连接的方式，除了本申请实施例中通过夹具连接前部和后部之外，还可以采用螺纹连接、卡接等多种方式，如以下图所示:(2)权利要求3对餐具后部端帽上的盖进行了进一步限定，增加了盖上带 有突起，并且对突起在餐具使用过程中的工作状态进行了描述。通过18专利局二零零八至二零零九半脱产教研组说明书的记载可知，该权利要求进一步解决的技术问题是防止调料堵 塞端帽上的出口孔。第三节基本检索方法和比照文件筛选【备注：对于本节的内容，授课方式教师可以灵活掌握，但是需要注意，对回忆的内容只是点到即可，对进一步详解的内容和案例解析需要重点讲解。】一、检索的技术

37、领域一基本知识的回忆申请的主题所属的技术领域是根据该申请的权利要求书中限定的内容来确 定的，特别是根据明确指出的特定功能和用途以及相应的具体实施例来确定的。审查员确定的说明发明信息的该申请的 IPC分类号就是该申请的主题所属 的技术领域。与本申请的IPC分类号相同的专利文献是与本申请最为相关的文 献，因此在相同IPC分类号下进行检索，则最有可能得到能够破坏本申请权利要 求新颖性或者创造性的比照文件。除了审查员确定的这些IPC分类号之外，其优 先小组及其下的不明显排除检索主题的全部小组、 具上面的高一级小组直至大组 都应是检索的技术领域，因为那里具有包含了与检索主题相关的文献资料，这些 文献资料

38、所公开的技术内容也都是与本申请比较相关的，因此，在这些分类号下进行检索，也有比较大的可能找到能够破坏本申请请求保护的技术方案新颖性或 创造性的比照文件。功能类似的技术领域是根据申请文件中揭示出的申请的主题所必须具备的 本质功能或者用途来确定，而不是只根据申请的主题的名称，或者申请文件中明 确指出的特定功能来确定。通常，审查员应在申请的主题所属的技术领域进行检索， 并且确定是否需要 扩展到功能类似的技术领域。具体地说，对 IPC分类中位于“应用分类” 位置 的技术领域来说，应考虑检索时是否应将检索的技术领域扩展到与其相应的位于19新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案“功能分类”位置的技

39、术领域，或功能相同或相近的其它位于“应用分类”位置 的技术领域；而对本身即位于“功能分类”位置的技术领域来说，大部分情况下 还应将检索范围扩展到与之功能相同或相近的位于各种“应用分类”的位置的技术领域。在实际的检索工作中，更多的情况是检索到一定的比照文件之后，根据其所 实质解决的技术问题或者实现的功能来查找功能类似的技术领域。二关于检索的技术领域的进一步详解之所以在检索之前确定检索的技术领域， 原因有二，其一，根据新颖性的审 查原则，能够影响本申请权利要求新颖性的比照文件应该与本申请的技术领域实 质上相同，在比照文件的技术方案与本申请权利要求所限定的技术方案实质上相 同的情况下，也需要所属技术

40、领域的技术人员根据两者的技术方案可以确定两者 能够适用于相同的技术领域；根据创造性的审查原则，不仅要考虑发明的技术方 案本身，而且还要考虑发明所属技术领域， 在具体的判断方法中，确定最接近的 现有技术时，也应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术，因此，检索也应该在与本申请相同的技术领域中进行， 这样才能使检索到的文件满足新颖性、 创造 性比照文件有关技术领域的要求； 第二，在与本申请相同的技术领域中检索， 获 得的文献相应地也就公开了与本申请相同技术领域的技术内容，这样技术内容的相关程度会比其他领域高，进而其技术方案与本申请权利要求限定的技术方案相 同或密切相关的可能性就更大。确定检索的技术领

41、域的过程实际上是在检索之前结合新颖性或者创造性的 审查原则划定了一个圈，能够影响本申请的权利要求新颖性或者创造性的目标文 件应该存在于这个圈中，因此这个圈划定的是否准确和全面，直接影响到检索到 目标文件的效率以及是否会漏检。 为了将这个圈划定的尽可能准确和全面， 应该 在检索之前尽可能充分的理解发明，还要在检索过程中注意所检索到的比照文件 的分类信息，对于反复频繁出现的分类号应该具体查阅分类号的含义并考虑是否 应该将其划入检索的技术领域。利用机检数据库进行检索时，数据库中能够表征技术内容的主要包括两类信 息：分类号和关键词。通常情况下，分类号能够更加准确地反映一个技术主题， 所以通常情况下使用

42、分类号来限定检索的技术领域。 另外，关键词也可以表达技20专利局二零零八至二零零九半脱产教研组术内容，尤其是当关键词存在于“发明名称”时，通常也能反映一个技术主题， 因此用关键词限定一个技术领域时， 通常在发明名称字段中进行检索，必要时也 可扩展到摘要、标引词字段中进行检索。对于一个符合撰写要求的权利要求来说，其主题名称通常限定了该发明所属 的技术领域。但有些情况下，如果权利要求请求保护的主题名称不能表达该权利 要求技术方案的真实主题，则需要结合该权利要求请求保护的整体技术方案确定 表达请求保护的主题名称，那么这个主题名称将限定申请的主题所属的技术领 域。说明申请的主题所属的技术领域的 IPC

43、分类号和权利要求的主题名称之间 是相互对应的，具在技术内容上力求表现的是相同的技术内容。在确定IPC分类号的过程中，以权利要求的主题名称作为关键词检索之后，通过直接浏览或者统 计分析检索结果即包含这些关键词的专利文献 的IPC分类号，可以尽可能准 确、全面地得到与其技术内容相对应的 IPC分类号；反过来通过一定的IPC分 类号检索并统计分析检索结果即分类号中包含所输入IPC分类号的专利文献的发明名称或者关键词字段，则可以尽可能准确、全面地得到与其技术内容相对 应的关键词，从而从中找到合适的主题名称或者与主题名称相对应的表述。审查员确定的检索领域是否恰当，可以这样来检验：在审查员所确定的检索 领

44、域中应该能够得到与本申请的技术方案非常接近的现有技术，进而判断是否有可能检索到能够直接用于评价本申请所要保护的技术方案新颖性或者创造性的 比照文件，这一点与判断权利要求所要保护的技术方案是否具备新颖性和创造性 的思维方式是一致的。三餐具案例解析首先结合前面已经学过的分类知识，通过对发明的技术领域、技术问题、技 术方案以及技术效果的理解和分析，由权利要求书和说明书确定申请的技术主 题，并根据已确定的技术主题阅读相关分类表进行分类。A47家具；家庭用的物品或设备；咖啡磨；香料磨；一般吸尘器A47家具（车辆座位的装配或使座位适用于车辆的入B60N；家庭用的物品或设备；咖啡磨；香料磨；一般吸尘器 （梯

45、子入E06C）附注21新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案在本大类中，以下术语的含义为：“家具” 一词也包含画架或支架，如黑板或绘图桌用的架子。A47G家庭用具或餐桌用具（书档入A47B 65/00 ;刀具入B26B） 附注此小类技术主题包含未列入其他类目的类似的用于旅馆、穿衣间、车辆等处的设备。A47G 19/00 餐具A47G 19/02 盘、碟或类似物A47G 19/03一只用一次的,如纸制的A47G 19/04 一有可别离的盛废物容器的盘子A47G 19/06有匙、玻璃杯或类似物的完整支架的盘子A47G 19/08一盘子的支架（厨房放锅的支架入 A47J 45/10）A47G

46、 19/10 一把盘子固定在桌上的装置A47G 19/12 桌上用的容器或锅A47G 19/14咖啡壶和茶壶（过滤器,滤网入 A47J 31/06）A47G 19/16 沏茶器，如沏茶袋、卵形沏茶器 （只用一次的，如纸制的入B65D,如一次性容器或包装件入 B65D 85/804）A47G 19/18 分果酱、芥末或类似物用的容器肥皂配给器入 A47K 5/06）A47G 19/20 茶壶或咖啡壶的保温套A47G 19/22 餐桌上的饮水器皿或茶杯托（玻璃杯或饮水器皿的垫入 A47G 23/03）A47G 19/23可堆叠式的A47G 19/24 盐、胡椒、砂糖等的搅拌器A47G 19/26

47、带或不带冷却或加热装置的奶油或干酪盘或盖；食品容器的防护盖A47G 19/28 盛蛋杯；煮熟的蛋的打蛋器（家用打蛋器入A47J 43/14）A47G 19/30 当作餐桌用具的其他容器或装置A47G 19/32 带配给面包、面包卷、砂糖等装置的食品容器；有活动盖的 食品容器（做商店用具的入A47F）22专利局二零零八至二零零九半脱产教研组A47G 19/34 一粉末或颗粒食品的定量配给，如砂糖2A47G 21/00餐桌用具（放食品屑的盘子入 A47L 13/52;餐刀入B26B）A47G 21/02 叉；有推出器的叉；组合的叉和匙；色拉托盘A47G 21/04 匙；面粉糕点的托盘A47G 21

48、/06 组合式的或别离式的全套餐具；有牡蛎开启刀的；有去鱼刺装置的餐具（厨房用具入A47J）A47G 21/08 为独臂者服务的装置A47G 21/10 糖夹子；产荀夹子；其他食品夹具A47G 21/12 放牙签的容器A47G 21/14 放刀架；附加到盘上的餐具支托器A47G 21/16 桌布或餐巾的支托器A47G 21/18 饮水用的茎管等（治疗用的入 A61J 15/00）权利要求1的技术主题：其后部具有一个带端帽孔的空心结构的餐具。分类：A47G21/00, A47G19/32, A47G19/24权利要求2的技术主题：其后部具有一个带端帽孔的空心结构的叉子或 者勺子。分类：A47G2

49、1/02, A47G21/04权利要求3的技术主题：后部具有一个带端帽孔的空心结构的餐具叉 子或者勺子分类：未发现新的分类号【备注：可能对分类表比较熟悉的教师此时能够想到B65D关于包装材料的分类，也就是关于通用容器的相关功能分类，但是本课程中此时未引入B65D的相关分类，原因有：一，在分类课程中涉及了相同的案例内容，但给出的分类号并没有涉及B65D,从新审查员接受培训内容的一致性来讲此时申请的分类不宜引入23新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案B65D;二，从分类表本身给出的信息来看，首先想到的而且也是最合适的分类 在A47G19/00和21/00这两个大组，在 A47G19/00

50、这个大组下已经有关于“后 部空心结构”实际上是调料罐的相关分类，找到确切的分类号A47G19/24,19/32后，在相关的分类号后面并没有给出到B65D的指引；三，从检索角度考虑，B65D涉及的是包装材料，也就是主要涉及本申请的餐具后部的技术内容， 而检索之初目标是要查找新颖性比照文件， 从检索效率角度考虑可先进行准确分 类位置下的检索，待未检索到新颖性比照文件需要扩展时或者检索到最接近的比 照文件后有针对性地查找关于后部空腔结构、盖等的改良时，再向B65D扩展也 是一种很常规的思路。当然，如果新审查员此时能够想到 B65D的相关分类信息，应当是给予肯定 的。这是由具体应用分类 A47G19/

51、24, 19/32考虑到功能分类的一种常规思路， 对于后面检索也具有一定的作用。】说明书和附图的技术主题：无新的技术主题那么本申请的分类号为： A47G21/00, 21/02, 21/04, 19/32, 19/24。由这些分类号进行组内扩展，有可能存在能够破坏本申请请求保护的技术方 案新颖性或者创造性的比照文件的分类号为：A47G21/06, 21/08, 21/10, 21/12, 19/30, 19/00。在上面对本申请进行分类的过程中，注意到A47G21/00后面的指引性参见“餐刀入B26B”，查阅B26B这个小类，虽然本申请权利要求1的技术主题涉及 的是餐具，权利要求2具体限定为叉

52、子或者勺子，在对本中请进行分类时不会给 出B26B下的某个分类号，但是在确定检索的技术领域时，这个参见给出了一种 启示，餐刀是餐具的下位概念，与叉或者勺都是常用的餐桌用具， 而且本申请的 发明点并不在于叉子或者勺子功能的改良，而在于其后部手柄部位的改良， 所以虽然本申请的技术主题均没有具体限定为餐刀，但是如果其它结构都相同，24专利局二零零八至二零零九半脱产教研组仅仅前部为餐刀的技术方案也可以破坏权利要求1的新颖性，因此餐刀的技术领域也是本申请应该检索的技术领域。B26B不包含在其他类目中的手持切割工具用于收获的入 A01D;用于园艺、林业的入 A01G;用于屠宰或肉品处理 的入A22;用于制

53、造或修理鞋类的入 A43D;指甲刀或切刀入A45D 29/02;厨房 用具入A47J;用于外科用途的入 A61B 17/00;用于金属的入B23D;用磨料流 体喷射切割的入 B24C 5/02;带切割刃的钳类工具入 B25B 7/22;拔钉钳入B25C 11/02; 一般手动器械手柄入 B25G;剪断型切刀入 B26D;用于刮掉的入 B43L 19/00;用于纺织材料的入D06HB26B 3/00有固定刀片的手动刀B26B 3/02 餐刀B26B 9/02 优先B26B 9/00手动刀用刀片B26B 9/02 以刃口的形状为特征的，例如波状的B26B 11/00与其他用具结合的手动刀，例如与瓶

54、塞钻、与剪刀、与书写用具 结合与餐具结合的入 A47G 21/06通过查阅B26B这个小类的分类表可知，B26B3/02为餐刀确实切分类， B26B11/00为餐刀与其它用具结合的手动刀。从 B26B3/02的限制性参见“ B26B 9/02优先”还可得到“ B26B9/02，但是B26B9/02的具体含义为以刃口的形状 为特征的，例如波状的手动刀用刀片，由此可知B26B9/02下主要涉及对刀片的刃口进行改良的文献，因此可以排除这个检索领域。另外，从B26B11/00后面的 指引性参见“与餐具结合的入 A47G 21/06”可得到A47G21/06,但是该分类号 在申请的主题所属的技术领域扩展

55、时已经涉及到。因此在此扩展的技术领域还应该包括：B26B3/00, 3/02, 11/00。最终，可以确定检索的技术领域包括：A47G21/06, 21/08, 21/10, 21/12,19/30, 19/00, B26B3/00, 3/02, 11/00。能够影响本申请新颖性、创造性的比照 文件应该属于这些技术领域，反过来，在这些领域中也更容易找到符合要求的比 照文件。25新颖性、创造性比照文件的检索与筛选一一课程教案二、确定基本检索要素一回忆确定基本检索要素的理论基础、判断标准【备注：关于此部分的回忆只需要简单回忆三方面的内容： 基本检索要素的定义、确定方法和判断标准。】从技术和专利法的

56、角度对权利要求的保护范围进行分析，确定权利要求实际 的保护范围，这是检索开始之前最为重要的一个环节。它对于能否检索到密切相 关的比照文件至关重要。对于随后的审查，尤其是新颖性和创造性的判断也是十 分重要的。所谓基本检索要素即表达技术方案的基本构思的可检索的要素。首先分析请求保护范围最宽的独立权利要求的技术方案，确定反映该技术方案的基本检索要 素。对于本领域普通技术人员而言，如果能够检索到的一篇比照文件， 它具备了 某些检索要素，且该比照文件能够影响所要求保护技术方案（权利要求）的新颖性 或创造性，而只要该比照文件缺少其中的任一检索要素后则不能够影响其新颖性 或单独影响创造性，那么这些检索要素就

57、是该权利要求的基本检索要素。通常，首先针对保护范围最宽的独立权利要求进行检索， 按照独立权利要求 的撰写形式，其通常由前序部分和特征部分组成。前序部分包括所要求保护的主 题名称和与最接近现有技术相同的已知的技术特征， 特征部分包括与最接近现有 技术不同的区别技术特征。因此，如果能够找到与所要求保护的主题名称相同并 且包含所有区别技术特征的比照文件，则单独影响所要求保护的技术方案新颖性 或创造性的比照文件存在于这些比照文件中。因此，通常可由两个方面来确定基本检索要素：.根据权利要求的前序部分确定一个或多个基本检索要素；.根据特征部分包含的区别技术特征确定一个或多个基本检索要素，可以根据申请人提供

58、的背景技术和所属领域技术人员的普通技术知识确定区别技术特 征。理论上，根据基本检索要素构造的检索式进行的检索， 对于同样的技术方案 将得到相同的检索结果。即将所有基本检索要素“与”在一起进行检索时，如果 客观存在单独影响该权利要求新颖性或创造性的比照文件，则该比照文件应当包26专利局二零零八至二零零九半脱产教研组含于上述检索结果中。将部分基本检索要素“与”在一起进行检索时，可能查找 到与其它比照文件结合影响该权利要求创造性的比照文件，即Y类比照文件。但是，由于审查员在把握“所属领域技术人员”、确定基本检索要素及其表 达以及基本检索要素的表达与数据库之间实际可能存在偏差。例如，由于对现有技术状况

59、的了解不够，在确定区别技术特征时可能会出现偏差， 这将直接导致由 其确定的基本检索要素出现偏差， 从而出现漏检现象；另外，即使区别技术特征 确定无误，但由其确定基本检索要素时，所述基本检索要素可能没有与区别技术 特征相匹配，这是因为基本检索要素是可检索的要素， 通常表达为关键词和分类 号，而区别技术特征通常是有一定语法结构的句子；再者，即使考虑到上述种种因素，在表达基本检索要素时，充分考虑了区别技术特征实际能够解决的技术问 题，其在技术方案中的功能、作用、效果等等，也不太可能使基本检索要素与区 别技术特征完全匹配；止匕外，还存在着数据库标引等的系统误差。上述原因可能会导致出现下述情况，例如将所

60、有基本检索要素“与”在一起 进行检索时，检索结果中的比照文件都不能影响新颖性或创造性， 或者结果为零， 但调整后命中了影响新颖性或创造性的比照文件。因此，在实际检索过程中，可能需要不断加深对现有技术状况的了解、重新确定基本检索要素以及基本检索要 素的表达。一般来说，检索结果的准确与否，基本检索要素及其表达对于检索结 果准确与否是至关重要的。除了利用最为直接、准确的分类号和/或关键词表达基本检索要素以外，通 常需要考虑区别技术特征（基本检索要素）在技术方案中的功能、作用、效果和其 实际能够解决的技术问题，以便使基本检索要素的表达能够准确全面地反映该区 别技术特征。在没有查找到影响新颖性或创造性的