信息披露电子化与网络投票

1、信息披露电子化与网络投票2006年1月18日 北京 主要内容一、上市公司定期报告制作系统二、深交所身份认证系统三、上市公司网上业务专区四、股东大会网络投票系统一、上市公司定期报告制作系统系统总体介绍定期报告制作摘要文件生成及修改文件管理及辅助功能报送文件生成声明与承诺的填报定期报告制作系统采用全新的XML技术和XBRL标准证监会“上市公司信息披露电子化标准”的实施 全新的界面 功能、适应性、用户友好性 系统功能架构基本信息设定数据备份数据恢复系统及数据管理异常变动科目重要财务指标计算财务数据追溯调整对比财务报表分析声明及承诺填报声明及承诺上市公司定期报告制作系统退出系统定期报告制作定期报告填录

2、公告文件管理生成定期报告报送文件软件下载与安装网上业务专区-文件下载-报送软件，下载最新软件升级版update2.0.msi完全安装版缺省安装，根据提示安装后桌面生成快捷图标自动提示最新版本 系统固定安装路径为C：stock2005定期报告填报先选择公司目前的股改状态：股改方案已完成已进入股改程序，但股改方案尚未完成尚未进入股改程序定期报告填报自定义项目及其科目校验关系调整 在资产负债表、利润及利润分配表和现金流量表中存在着可由用户自定义项目，用户可在需要添加自定义项目的位置插入一条记录 ，并录入项目名称。 根据需要选择与其发生勾稽关系的项目以及运算符号。自定义章节 用户可在任何位置增加自定义

3、章节,自定义章节包括标题和大文本框部分,用户可以给出章节标题和自由填写文本信息。右键菜单 用户点击右键时，系统弹出右键菜单，右键菜单会根据不同的表格显示不同的功能菜单，主要包括剪切、复制、粘贴、删除行、多单元格粘贴、插入自定义科目、删除自定义科目、自定科目勾稽关系调整、匹配粘贴 多表格粘贴和匹配粘贴功能摘要生成 将用户填录的数据生成WORD文档。生成摘要时系统会提示是否校验全文，来提醒用户生成的摘要是否通过校验。通过选择保存的路径将生成的摘要保存到指定的路径下。 注意：1、选择“不适用”的数据表，在生成摘要时只保留标题，删除表格。 2、生成摘要前会提示“校验全文”。 3、“其他报送数据”中的内

4、容不生成摘要。 4、生成的摘要尚不能直接用于报送的摘要，须将红色字提示的部分做相应的修改。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 两种处理方式：在本系统定期报告填报时加入方框图在系统自动生成的Word文件的相应位置手工加入方框图公告文件命名方式 命名规则：A*yyyy?X中文名称.doc (pdf、xls)其中：A表示定期报告*代表报告类别，包括:y- 第一季报z- 半年度报告s- 第三季报n- 年度报告yyyy 表示报告年度，（如“2001”）? 表示公司代码（六位）X 表示文件类别，包括：a-定期报告摘要(Word中文版)b-定期报告正文(Word中文版)c-审计报告或财务报告(Wo

5、rd中文版)d-董事会决议公告(Word中文版)e-召开股东大会通知公告(Word中文版)g- 定期报告摘要(Word英文版)h- 定期报告正文(Word英文版)i- 审计报告或财务报告(Word英文版)j- 监事会决议公告(Word中文版)r- 财务报表（Excel中文版）s- 财务报表（Excel英文版）w- 上网公告正文（Pdf中文版）x- 上网公告正文（Pdf格式英文版）文件管理 重要财务指标计算 生成定期报告报送文件 董监事高管声明及承诺 本部分内容，并不包括在上报系统报送数据文件中，而是另外单独生成报送文件。 将董事、监事及高级管理人员声明及承诺所签署的相关内容录入到系统中，形成电

6、子文件；技术支持天津天大天财股份有限公司 王炜 陶琳电话:（022）23080216，23080209 驻深交所维护人员 安文辉电话:（0755）25918142，25918143EMAIL: whan_whan二、深交所身份认证系统CA（Certification Authority，认证授权）CA证书数字证书数字证书介绍数字证书申请与管理数字证书安装数字证书使用数字证书及其必要性Name: Brian LiuSerial number:484865Issued by:ABC corp CAIssue date:1997 01 02Expiration date: 1999 01 02Pub

7、lic key: 38ighwejbDigital Signature: hwefdsaf身份证与数字证书的对比PKI体系的组成数字证书服务身份认证(Identification & Authentication)访问控制(Authorization)数据完整性(Integrity) （包括防篡改）保密性(Confidentiality)防抵赖(Non-repudiation)深圳证券交易所身份认证系统基于PKI（Public Key Infrastructure)技术体系构建采用长春吉大正元信息技术有限公司研发的SRQ05系统SRQ05系统通过了以下安全评测：国家密码管理委员会办公室颁发:商

8、用密码产品技术鉴定证书（SRQ05电子证书认证系统，国密证第0102号）公安部:计算机信息系统安全专用产品销售许可证（证书号：XKC71052）中国国家信息安全测评认证中心:国家信息安全认证产品型号证书（注册号：CNISTEC2000TYP060）2004年9月，深圳证券交易所身份认证系统通过国密办组织的安全性审查，可以开始提供服务产品通过的评测证书申请 授权深圳证券信息有限公司提供身份认证服务 向上市公司发放机构数字证书 证书介质为硬证书 领取数字证书需要的资料：数字证书申请表和服务协议（加盖法人公章） 企业法人营业执照复印件（加盖法人公章） 法人单位的授权委托书（加盖法人公章） 经办人有效

9、身份证明文件及复印件证书安装与管理 软证书安装 硬证书安装 环境要求:USB-KEY,IE6.0以上版本, Win2000及以上的Windows操作系统 软件安装:setup_client_csp.exe Key管理器证书的自动注册与自动注销证书使用深圳证券交易所身份认证系统 (SSECA)/与应用系统结合本所及相关单位向上市公司开放的各项网上业务网上信息披露申请网络投票密码可修改，输错三次会锁住与网上业务专区密码的区别三、上市公司网上业务专区1、建立网上业务专区的目的2、网上业务专区业务流程3、流程设计中重点考虑的问题4、网上业务专区的登录5、网上业务专区主要功能提高信息披露质量和工作效率整

10、合、规范信息披露流程降低信息披露成本建立信息披露全程电子化的运作模式保证提交审核文件与披露文件一致提供参与各方相互沟通、协同办公的平台 参与方：交易所、上市公司、指定信息披露媒体提升交易所服务质量1、建立网上业务专区的目的深交所网上业务专区深交所监管系统上市公司指定报刊网站1申请提交4审核反馈2申请提交3审核反馈7确认发布8确认发布2、网上业务专区业务流程（信息披露）5审核结果6审核结果披露文件披露文件披露文件3、流程设计中重点考虑的问题整合现有信息披露业务模式 “网上业务专区”信息披露业务处理流程的规划，原则上不改变现有业务模式，以不改变信息披露涉及各方（交易所、上市公司、媒体）的业务职能及

11、分工为前提，按照网上业务的模式进行整合，主要从业务的规范性及效率出发。 “硬证书”与“电子签名” 硬证书-认证用户身份 在用户身份认证方面，使用深交所新建成的“深圳证券交易所身份认证系统（SSECA）”，该系统颁发的数字证书采用PKI技术体系，PKI是目前技术上最好的身份认证和电子签名的解决方案，具有最高效的安全性、防伪造、防抵赖性能。 “电子签名”-取代传统的书面盖章确认模式 网上流转的电子文件进行操作时均附加其“电子签名”以确认操作;交易所确认信息披露已经审核、准予披露时，对电子文件附加交易所业务部门的“电子签名”，该模式用以取代传统的书面盖章确认模式。 信息披露文件提交给媒体的方式 网上

12、业务专区上市公司媒体交易所方案一：交易所向媒体提供信息上市公司媒体交易所方案二：上市公司向媒体提供信息审核通过直接提交媒体网上业务专区交易所审核通过，反馈给上市公司，上市公司复核后提交媒体选用方案参与各方的法律责任 确保整体业务流程设计严密，每一步骤职责明晰，杜绝职责模糊、真空的环节参与各方法律责任界定明晰，在业务流程的关键时点，均有明确的法律声明与提示在业务流程设计中，交易所监管人员不直接修改上市公司拟披露的电子文件，如审查后需要修改，通过“申请反馈”方式反馈给上市公司，由上市公司修改后再提交业务的变化（一） 传统方式（传真或书面） ：流程不变 交易所在公告首页盖章发回公司，公司传给媒体 公

13、司传电子文件给媒体（EMAIL等方式） “网上业务专区”方式： 申请、反馈、审批全程电子化 网上审批文件通过数字证书电子签名 不用传盖章件，不用另外传电子文件 在审批结果中确认并提交媒体，查看媒体回执 确保报送、审批、披露文件的一致性 上市公司与交易所业务的变化（二） 原传统方式（传真或现场）：流程不变 确认收到公司传的交易所盖章件 确认收到公司传的电子文件（EMAIL或其它方式） “网上业务专区”方式： 通过“媒体专区”获取经交易所审批通过、公司确认过的电子文件 下载后发送回执 没有盖章件 确保文件的一致性，提高工作效率 指定披露报刊、网站4、网上业务专区的登录密码登录登录深交所网站（）后，

14、在首页左边“业务平台”下，点击“上市公司业务专区” 直接在IE中输入：/szseLCPortal证书登录https:/szseLCPortal可将上述网址设置在证书管理软件“EKey管理器”中网上业务专区的登录（续）密码登录只能查看发布内容和使用论坛，不能办理业务点击“业务办理”会再提示进行证书验证证书登录可使用全部功能5、网上业务专区主要功能内容发布业务通知、最新动态、法律法规、业务指南、诚信档案等业务办理信息披露业务处理文件下载股权分置改革专栏保荐机构专栏其他网上论坛、网上调查、网上培训、定期报告预约等信息披露处理新建及修改申请反馈查询审核结果查询审核结果确认并提交媒体四、股东大会网络投票

15、系统1、网络投票业务规则2、网络投票系统方案3、相关信息披露及业务流程4、网络投票案例及启示网络投票技术方案 交易系统 互联网投票系统 利用券商现有对交易的认证方式密 码硬证书两种身份确认方式两个投票渠道1、网络投票业务规则 权益保护若干规定分类表决、网络投票 股东大会网络投票工作指引 网络投票实施细则 身份认证实施细则 网络投票之累积投票 深交所网络投票业务模式 网络投票系统目前的局限性网络投票相关的业务规则证监会层面 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 上市公司股东大会网络投票工作指引（试行） 原有对股东大会适用的所有规则（如公司法、股东大会规范意见、章程指引、公司治理准则等） 交易

16、所层面 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则 关于通过上市公司股东大会网络投票系统就累积投票议案进行投票有关问题的通知 股东大会通知、股东大会决议格式指引若干规定分类表决、网络投票 下列事项经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请： 1、上市公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）； 2、上市公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价

17、达到或超过20%的； 3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务； 4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市； 5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。 上市公司召开股东大会审议上述事项的，应当向股东提供网络形式的投票平台。 上市公司股东大会网络投票工作指引网络投票系统提供者网络投票的一般规定网络投票的时间股东大会的提案投票结果的统计网络投票的定义网络投票实施细则投票时间 交易系统（股东大会当日开市时间） 互联网投票系统股东大会通知股东大会提案计票的优先次序A、B股投票的问题如有多个议案，通过交易系统有未投的，按弃权处理统计的原则-按股东账户收费原则身份认证

18、实施细则“网络服务” 的定义提供两种方式认证投资者身份服务密码数字证书责任和义务 收费累积投票有表决权的每一股份拥有与所选人数相同的选举票数股东拥有的选举票数为股东拥有的有表决权的股份数量与所选人数（拟选出的董事或监事人数）的乘积股东可以集中使用其所拥有的选举票数，也可以分散使用 累积投票-交易系统的实现委托价格: 整数部分为选举董事或监事的议案的序号 ,小数部分为候选人的序号。如议案四为选举董事的议案 ，则：4.01元代表第一位候选人4.02元代表第二位候选人委托数量 : 选举票数对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 累积投票-计票原则以所得选举票数较多并且所得选举票数占出席股东大会股东所

19、持表决权二分之一以上者当选在选举独立董事和其他董事时，一并进行累积投票，按得票数量，分别排名选举股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，其所投选举票无效股东应当以应选人数为限进行投票，股东所投选举人数超过应选人数的，其所投选举票无效股东对董事或者监事候选人所投反对票、弃权票以及无效票不计入选举票数，但其所持股份的表决权计入出席股东大会所持股份表决权总数中深交所网络投票业务模式本所委托深圳证券信息公司经营信息公司提供网络投票相关的服务上市公司 方案选择、信息披露、与信息公司的业务衔接投资者 选择投票渠道、身份认证方式，进行投票券商 提供交易渠道、数字认书

20、发证的代理网络投票系统目前的局限性目前系统不能做的业务征集投票权只有A、B股股东数据，H股及其它股不行因市值配售产生的在上交所的股东只能通过上交所投票新的、复杂的表决方式2、网络投票系统方案设计原则总体架构交易系统 互联网投票系统身份认证系统密码管理系统设计原则实用提供满足业务需求的合理的应用解决方案充分考虑方便投资者使用，达到保护中小投资者利益的效果安全高度重视安全遵守国家安全规范切合行业实际和国情，不降低安全性投票渠道分析非现场渠道互联网投票交易系统身份确认方式数字证书、密码凭现有交易密码或网上交易证书，由券商系统确认身份渠道提供者交易所直接提供交易所+券商访问渠道的方便性较好最好适用群体

21、有上网条件的股东所有股东覆盖投资者范围较广最广投资者使用成本硬证书：初始成本100元密码：上网费用访问券商交易渠道的成本服务时间7X24交易时间服务质量可提供丰富的视频、音频、文字信息，可提问、参加讨论，完全互动式平台取决于券商：一般来说，能提供下达投票指令功能。投资者选择比例10%90%投票渠道分析结论尽管有不少功能上的缺点，交易系统在股民中的有效覆盖面最广，使用最方便，仍然是最受投资者欢迎的投票渠道。互联网投票有很多功能上的优点，相信未来会得到更好的发展，但现阶段投资者尤其是部分中小投资者仍然需要时间适应。深交所提供两种选择予投资者，投资者根据具体情况自行决定选用。通过交易系统投票的安全性

22、与现有交易业务的安全性相当。网络投票技术方案 交易系统 互联网投票系统 利用券商现有对交易的认证方式密 码硬证书两种身份确认方式两个投票渠道屏蔽机房互联网投票系统互联网身份认证系统内部骨干网专用通信网交易系统券商系统投资者总体架构密码管理系统交易系统投票的设计继承现有券商系统对投资者进行身份认证的结果在现有非交易委托指令中增加一个投票类别指令收集的结果传给互联网投票系统统计汇总券商自行决定开通和优化多少自动交易渠道给投资者投票交易系统投票的具体实现投票参数说明证券代码36*“万科投票”选360002，“东信投票”选362017。依此类推。行情中的“前收盘”揭示相应上市公司本次网络投票的议案（总

23、）数量。股东代码投票股东的证券帐户号同时持有上市公司A、B股（如“万科”A、B股）的股东，需用两个证券帐户分别投票。买卖方向买对于投票业务，证券营业部不冻结投资者资金。输入的价格1.00元选1.00元表示对第1项议案进行表决；选2.00元表示对第2项议案进行表决;依此类推逐项表决和董监事选举的解决方案，小数点2.00元2.01元2.02元2.03元输入的（买卖）数量1股、表示“同意”对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 2股、表示“反对”3股、表示“弃权”交易系统投票的注意事项股东大会有多个议案的，可按任意次序对议案进行投票，投票不能撤单 对同一议案的投票只能申报一次，多次

24、申报的，以第一次申报为准 在计票时，对于有多项议案而仅对其中几项进行了投票的情形，未投票议案视为弃权 交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询投票结果。投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深交所互联网投票系统查看个人历次网络投票结果 深圳证券交易所身份认证系统基于PKI（Public Key Infrastructure)技术体系构建采用长春吉大正元信息技术有限公司研发的SRQ05系统SRQ05系统通过了以下安全评测：国家密码管理委员会办公室颁发:商用密码产品技术鉴定证书（SRQ05电子证书认证系统，国密证第0102号）公安部:计算机信息系统安全专用产品销售许可证（证书号：XKC7

25、1052）中国国家信息安全测评认证中心:国家信息安全认证产品型号证书（注册号：CNISTEC2000TYP060）2004年9月，深圳证券交易所身份认证系统通过国密办组织的安全性审查，可以开始提供服务密码管理系统密码管理系统基于LDAP构建采用ITEC-LDAP系统ITEC-LDAP系统通过了以下安全评测/资质：国家保密局涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质证书 国密办商用密码产品生产许可证及销售许可证 公安部计算机信息系统安全专用产品销售许可证公安部计算机信息系统安全产品质量监督检验中心测评服务密码采集方案互联网注册投资者通过登录互联网投票系统注册申请密码，系统返回校验号码交易系统激活投资者

26、通过交易系统将校验号码提交给本所，证明是其本人服务密码于激活成功后的半日方可使用整个过程继承了券商交易系统对投资者进行身份认证的结果，投资者可以不用去现场服务密码激活激活服务密码的具体操作密码服务操作参数说明证券代码369999行情中的“前收盘”揭示为“1.00”，无特别意义。股东代码投票股东的证券帐户号买卖方向买对于密码业务，证券营业部不冻结投资者资金。输入的价格100元选1.00元表示“激活密码”；选2.00元表示“挂失密码”。200元输入的（买卖）数量申请密码时系统分配的4位校验号针对“激活密码”指令。详情请见深圳证券信息公司网站相关说明。1股（或大于0股）针对“挂失密码”指令。互联网投

27、票进入互联网投票系统：在会议列表中选择要参加的会议 点“登录”，选择身份认证方式（数字证书或服务密码）进行认证通过身份认证后进入“投票表决”填写表决意见，对每个议案，点击“同意”、“反对”或“弃权”，对累积投票议案填选举票数预览、确认投票结果后，点“发送投票结果”互联网投票深交所授权深圳证券信息公司提供网络投票及身份认证服务 信息公司咨询电话83991022传 真25918487邮 箱：company 网络投票其他注意事项同一股东有多个账号的，应当以每个账号分别投票 同一股东分别持有上市公司A、B股股票，应当分别使用A、B股股东账号投

28、票 网络投票系统统计投票结果时，将对交易系统和互联网投票系统的投票合并计算。以多种方式重复投票的，统计结果时按现场互联网交易系统的顺序计算3、相关信息披露及业务流程 股东大会通知 再次公告的要求 股东大会决议 与信息公司业务衔接（信息公司）股东大会通知 按格式指引召开会议基本情况 会议审议事项 现场股东大会会议登记方法 采用交易系统的投票程序（如有） 采用互联网系统的投票程序（如有） 其它备查文件 再次公告的要求 有分类表决议案的股东大会需再次公告 上市公司发布股东大会通知后，应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。再次公告内容与股东大会通知相似，可作部分简略，也可以作一些提示性的补充股东大会决议 按格式指引重要提示、会议召开的情况 、会议的出席情况 提案审议和表决情况对每项提案的表决情况和结果分别进行说明总的表决情况社会公众股股东的表决情况(参加表决人数、