监理-理论和法规-第一章建设工程监理制度

1、第一章建设工程监理制度 第一节建设工程监理概述 一、建设工程监理涵义及性质（一）建设工程监理的涵义建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方关系进行协调, 并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。工程监理的行为主体是工程监理单位。.工程监理不同于政府主管部门的监督管理。后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。同 样，建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理

2、单位在委托监理的工程中拥有一定管理权限，是建设单位授权的结果。建设工程监理基本职责：“三控两管一协调”；还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是建 设 工程安全生产管理条例赋予工程监理单位的社会责任。（二）建设工程监理的性质：服务性、科学性、独立性和公平性。.服务性工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具有工程建 设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造 价和 进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。.科学性为了满足建设工程监理实际工作需求，工程监理

3、单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担 任 领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理 制度、 科学的管理方法和手段；应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作 风，能够 创造性地开展工作。领导、骨干、之（制）、手、法、孰（术，数）、毒（度）.独立性独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。建筑法规定：“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。”按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合 同 及有关

4、建设工程合同等实施监理。在建设工程监理工作过程中，必须建立工程监理机构，按照自己的工作 计划 和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。.公平性公平性是建设工程监理行业能够长期生存和开展的基本职业道德准那么。特别是当建设单位与施工单位发生 利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合 法权益 的同时，不能损害施工单位的合法权益。【例】工程监理单位在建设单位授权范围内，采用规划、控制、协调等方法，控制工程质量、造价和进 度， 并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务，表达了建设 工程管 理的

5、（）。A.服务性.阶段性C.必要性D.强制性【答案】A【例】监理单位在建设工程监理工作中表达公平性要求的是（）。A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师【答案】A第1页供5页【例】工程监理单位组建工程监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手 段 开展工程监理工作，这是建设工程监理()的具体表现。A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性【答案】C二、建设工程监理的法律地位和责任(一)建设工程

6、监理的法律地位1.明确了强制实施监理的工程范围国家重点建设工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程学校、影剧院、体育场馆工程成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在5万in?以上工程总投资额在3000万元以上【例】根据建设工程监理范围和规模标准规定，必须实行监理的工程是()。A.总投资额2000万元的学校工程B.总投资额2000万元的供水工程C.总投资额2000万元的通信工程D.总投资额2000万元的地下管道工程【答案】A【例】根据建设工程监理范围和规模标准规定，以下工程工程中，必须实行监理的是0。A.总投资额为1亿的服装厂改建工程B.总投资额为400万美元的联合国环境署援助工程C.总投

7、资额为2500万元的垃圾处理工程D.建筑面积为4万平方米的住宅建设工程【答案】B.明确了建设单位委托工程监理单位的职责.明确了工程监理单位的职责建设工程质量管理条例：“工程监理单位应中选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻 施工现场。”“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位 不 得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。”建设工程安全生产管理条例：“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施 工 方案是否符合工程建设强制性标准。”“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，

8、应 当要求 施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不 整改或者不 停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。”.明确了工程监理人员的职责建筑法：“工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要 求建筑施工企业改正。”“工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当 报告建设单位要求设计单位改正。”建设工程质量管理条例：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验 等形式，对建设工程实施监理。”【例】根据建筑法，工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准时

9、，正确的做法是()。 A.直接通知设计单位改正B.报告建设单位要求设计单位改正C.根据质量标准直接修改设计D.要求施工单位修改设计后实施【答案】B第2页於5页（-）工程监理单位及监理工程师的法律责任1 .工程监理单位的法律责任工程监理单位有以下行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚 款：1）超越本单位资质等级承揽工程的；.2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下 的 罚款。工程监理单位有以下行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款：1）与建设

10、单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其 他利害关系承当该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或 者撤消资质证书；有违法所得的，予以没收。建设工程安全生产管理条例：“工程监理单位有以下行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款：1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止

11、施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”2.监理工程师的法律责任【例】根据建设工程质量管理条例，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处以合同约 定监理酬金（）的罚款。2倍以上5倍以下3倍以上5倍以下1倍以上3倍以下1倍以上2倍以下【答案】D【例】根据建设工程质量管理条例，工程监理单位有（）行为的，将被处以50万元以上100万元以 下的罚款，降低资质等级或者撤消资质证书。A.超越本单位资质等级承揽工程监理业务B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量C.与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量D.允许其

12、他单位以本单位名义承揽工程监理业务E.将不合格的建设工程按照合格签字【答案】BCE【例】根据建设工程安全生产管理条例，工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项 施工方案进行审查的，责令限期改正：逾期末改正的，责令停业整顿，并处0的罚款;情节严重的，降低资 质等级、直至撤消资质证书。1万元以上5万元以下5万元以上10万元以下10万元以上30万元以下30万元以上50万元以下答案C“第二节建设工程监理相关制度一、工程法人责任制对于经营性政府投资工程需实行工程法人责任制，由工程法人对工程的筹划、资金筹措、建设实施、生.产 经营、债务归还和资产的保值增值，实行全过程负责。工程法人责任制的核心

13、内容是明确由工程法人承当投资风险，工程法人要对工程工程的建设及建成后的 生 产经营实行一条龙管理和全面负责。工程法人的设立新上工程在工程建议书被批准后，应由工程的投资方派代表组成工程法人筹备组。在工程可行性研究报告被批准后，应正式成立工程法人。工程公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司）也可以是股份。【例】对于实施工程法人责任制的工程，正式成立工程法人的时间是在()后。A.工程建议书被批准B.初步设计文件被批准C.工程可行性研究报告被批准D.施工图设计文件通过审查【答案】C工程法人的职权.工程董事会的职权：负责筹措建设资金；审核、上报工程初步设计和概算文件；审核、上报年度投资 计划并落实年度

14、资金；提出工程开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出工程竣工验收申 请 报告；审定归还债务计划和生产经营方针，并负责按时归还债务；聘任或解聘工程总经理，并根据总经理 的提 名，聘任或解聘其他高级管理人员。.工程总经理的职权：组织编制工程初步设计文件，对工程工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置 提 出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定 招标 方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；负责组织工程试生产和单项工程预验收【例】实行建设工程法人责任制的工程中，工程董事会的职权是()。A.编制和确定招标方案B.编制工程年度投资

15、计划C.提出工程竣工验收报告D.提出工程后评价报告【答案】C【例】根据关于实行建设工程法人责任制的暂行规定，工程总经理的职权有()。A.负责筹措建设资金B.组织编制工程初步设计文件C.组织工程后评价D.组织工程竣工验收E.提出工程开工报告【答案】BC【例】对于实行工程法人责任制的工程，工程董事会的职权是()。A.编制年度投资计划B.确定中标单位C.提出工程开工报告D.组织工程后评价【答案】c二、工程招标投标制必须招标的工程工程(国家发改委令第16号)全部或者局部使用国有资金投 资或者国家融资的工程使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的工程使用国有企业事业单位资金，并且

16、该资金占控股或者主导地位的工程使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的工程必须招标的基础设施、公用事业工程。根据必须招标的基础设施和公用事业工程范围规定(发改法规规2018843号)，不属于必须招标 的 工程工程规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的工程，必须招标的具体范 围包括：必须招标的单项合同估算价标准。根据必须招标的工程工程(国家发改委令第16号)，对上述规定范围内的工程，其勘察、设计、施 工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购到达以下标准之一的，必须招标：施工单项合同估算价在400万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一工程中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购， 合同估算价合计到达前款规定标准的，必须招标。必须招标的工程总承包工程。发包人依法对工程以及与工程建设有关的货物、服务全部或者局部实行 总承包发包的，总承包中施工、货物、服务等各局部的估算价中，只要有一项到达相应标准，即施