试论电影美学的研究框架与学术规范问题

1、试论电影美学的研究框架与学术规范问题本文为向“面向21世纪的电影美学理论研讨会提交的会议发言论 文，后收入即将出版的【电影理论：面向21世纪】一书 对于电影美学研究来说，“电影美学本身还是一个问题，就更不必 说“中国电影美学了。尽管在解决这个问题的过程中将会遇到一系列麻烦的理论问题，但是, 只有在解决这个问题的过程中电影美学的研究框架和学术规范的问题才能 恰当地提出来并且得到确定。很显然，这个问题如果不能得到很好的解决, 不管我们已经有了多么丰富的电影美学思想，电影美学的研究都不大可能 卓有成效地展开因为电影美学研究是一个庞大的工程 。提出这一问题 的初衷，不是为了限制电影美学研究的创造性，而

2、是为了更有效地利用和 发挥这种创造性。这一点，从学术研究的群体性科学研究越来越需要合 作与协作，而不是单干 和机构性即有组织地进行 运作的角度，更容 易理解。其意义在于，最大限度地节约和有效地利用有限的文化资源包 括财力与智力的投入 。在国内有关高校正在积极申请国家影视学术基地 之时，这个问题的提出与解决便具有更为紧迫的现实意义。首先是电影美学的研究对象亟待明确。电影美学的研究对象是一切电影审美现象。如果我们接受这个界定， 接下来的问题就是如何界定电影审美现象。对于这个问题，我的观点是， 电影审美现象是一种效果现象当然同时它也是一种等级现象 。也就是 说，电影审美现象只能根据电影观众的审美接受

3、状况来确定。其次是电影美学的研究目的亟待明确。电影美学的研究目的是为了对电影作品一部或一批 进行美学分析。 对电影作品作美学分析，不同于对电影作品作艺术分析。这种不同主要是 着眼点的不同。其次是所针对的电影作品的断层不同。艺术分析更着眼于 电影作品在专门化和创造性两个方面的贡献。美学分析更着眼于电影作品 作为审美对象或者更严格地说，电影审美形态 这一既成事实的形成规 律，或者说电影作品审美效果的形成机制和规律的分析与运用。因此，美 学分析比艺术分析更关心电影作品作为整体的复杂构成。在对电影作品的 美学分析中，电影作品不能再被理解为只是一种简单的线性构成物，而是 必须被理解为一种具有复杂结构的多

4、级表意生成系统。可以把这种分析称 之为系统性分析。在这样的理解与分析中，电影美学的研究框架才能形成。 与此同时，还应当有另一种分析，即对在电影作品的各个层面中都发挥作 用的审美规律与审美原则的分析。可以把这种分析称之为规律性分析。正 如法国电影理论家米特里所说：“电影美学就归结为确定一种形式由于某 种内容和某种意图的关系，怎样和为什么优于另一种形式，换句话说，它 要在特定情况下为这些形式确立其心理学的依据。1如果说电影艺术学研究的是电影作品媒介的“特化特征，那么，电 影美学研究的就是产生电影作品效果的“普化规律尽管它要面对大量 个别的电影作品 。也就是说，电影美学必须在同电影艺术学的区分中加

5、以界定。接下来是对中国电影美学如何理解的问题。我们知道，亚里士多德的【诗学】实际上讲的是古希腊的悲剧。那么, 为什么亚里士多德没有把他的【诗学】称之为【古希腊诗学】？我们有什 么必要在电影美学前面冠以“中国二字呢？顾名思义，中国电影美学属 于中国电影理论。那么，为什么没有人提出建立中国物理学或中国生物学 呢？我们有必要提出建立中国电影理论的问题吗？这确实是一些必须解决 的问题。这些问题解决得如何，将会决定中国电影美学的研究方向。对于 这样一些问题，我们也许可以说，在亚里士多德看来，他的悲剧理论是世 界性的，或者他并不知道世界上还有其他比古希腊文化更高的文化存在。 此外，我们还可以解释说，自然科

6、学与社会科学相比，更具有普遍性。就 是说，中国的物理学家或者生物学家的研究成果一定是世界性的和世界级 的。否则就谈不到任何成果，或者说不算成果，而人文科学就不同了。人 文科学似乎没有那么多的普遍性。跟黑格尔同时代的一位德国著名哲学家 谢林根据他对中国文化的观察，提出过一个很有趣的看法。在他看来，中 国的皇帝不同于世界上其他国家的皇帝。其他国家的皇帝只是他自己国家 的皇帝，而中国的皇帝则是整个世界的皇帝。就是说，如果那个时候，不 论中国产生了什么样的理论，站在这样的立场上，就只能是世界性的理论, 而不会是中国的理论。如果我们在今天仍然抱有这样一种信念的话，那么, 发生于中国的电影美学而不是中国电

7、影美学 就应当是世界性的电影美 学，也就是电影美学。是不是因为现在的情况发生了变化，中国人已经失 去了“中国就是世界的眼光、气魄与信念，所以才要提出建立所谓的中 国电影美学呢？这种意图难道不是与我们经常能够听到的关于中国的夜郎 自大的论调恰好相反吗？这些问题都是我们在提出中国电影美学之时所必 须考虑的。法国学者是不是有人提出要建立法国电影美学呢？据我所知，至少巴 赞和米特里都没有这种想法。麦茨是否有这种想法就很难说了。据我所知, 麦茨甚至对于他的理论分析的适用范围都是存有疑虑的。那么，美国的电 影学者是否提出了要建立美国的电影美学呢？在电影理论家当中似乎没有。 但超出电影理论家以外，就很难说了

8、。总之，不管有还是没有，这其中肯定会有它的原因。但问题在于，是 出于什么原因？或者可以这样说，建立中国电影美学的正当理由是什么？ 也许我们还可以这样认为，电影属于文化范围，而文化是有文化圈或者文 化类型之分的。考虑到以上的问题，提出建立中国电影美学的任务，还具有充分而且 正当的理由吗？我们认为，答案应当是肯定的。在我看来，只有这样的理由，才能保证中国电影美学研究目标的正当 性。当然，这还只是事情的一个方面，另一方面，我们也必须看到，中国 在近代世界确实是落伍了。那么，这是否说明中国文化本身确实有它的不 足和缺陷呢？我认为，这种不足和缺陷应该是所有文化的特点在文化问 题上应当坚决反对“胜者王侯败

9、者贼的观点 。在这个问题上，我们应 该站在更宏观的立场上来看问题。也就是说，我们不仅对中国文化的某些 不足和缺陷不满，而且对西方传统理论与当代理论的缺陷和不足也是同样 不满意的。这里没有必要掩饰我们要在某种程度上超越西方文化和民族自 我的意图。最后是电影美学的研究框架问题。这个问题如果不能适当地提出并得到某种解决，电影美学的群体性研 究和机构性研究就根本不可能展开，电影美学研究就无任何学术规范可言 这不意味着在这个问题上可以草率行事 。鉴于国内尚没有提出这样的框架，本人尝试提出一个研究框架这一 框架受惠于结构主义思想家的研究成果 ，以作抛砖引玉或就教于方家之 用。电影美学研究的核心目的是对电影

10、作品进行美学分析。在这种分析中, 电影作品显现为一种复杂的系统。这个系统有四个明显的要件，也许我们 可以说，这个系统有四个依次递进的基本单元，即知觉单元、故事单元、 思想单元和特征单元。在这四个单元的依次递进的关系中，形成了电影作 品的三条表意主线：知觉 故事 思想特征。与此同时，我们还可以发现，由于这四个单元中的知觉单元与故事单元本身所具有的 “超符码表意作用，即：知觉思想知觉特征故事特征一部电影作品便形成了三个层面、四个单元和六条线索的构成格局这里不必举例，上述表意线索肯定是存在的 。在我即将出版的【电影 学】一书的第二章即“电影美学一章 中把电影作品的这种系统构成 图示为：思想特征故事思

11、想知觉故事图二知觉故事思想特征这一分析系统的复杂性在于，知觉单元简单地说，视听单元 和故 事单元本身还有复杂的构成和特征。其中，知觉单元的构成包括两个方面: 影像构成和声音构成。影像包括人物造型、环境造型、文字造型和表现造 型四个方面。声音包括话语、音乐和音响三个方面。故事单元的构成更灵 活，也具浮动性。由于任何故事都是被讲述出来的，故事的表意功能只是 通过相互关联的讲述方式和讲述内容发挥出来的。其中，讲述方式的构成 包括表达结构，讲述内容的构成包括母题。一般所说的本体论研究，主要 是指对知觉单元的研究。而对故事单元的研究却可能被归结为对电影作品 的文学性研究。这一分析系统的复杂性还在于，思想

12、单元和特征单元各有其不同于知 觉单元与故事单元之处。虽然知觉单元也表达思想，但故事所表达的思想却是电影作品思想的 主体。而思想是以其整体的方式来表现特征的当然，知觉单元也参与表 现特征 。思想对于特征的表现作用，要通过对思想的分类才能理解。思想是通过故事表现的，而故事的核心却是人物的 动作。编导者 如何处理动作，表现出不同的态度其中包含了思想 ：人可以采取有理 据的动作而实现自己的目的，所表达的思想是“人定胜天或“有志者事 竟成，所传递的是对人的智慧的自豪感，是对于自然的征服感；人不能 采取有理据的动作而实现自己的目的，所表达的思想是“命运是不可抗拒 的或“人算不如天算，所传递的是对人的智慧的

13、无用感，是对于自然 的臣服感；人物所采取的主要动作都不是有理据的，因而也是无目的的， 所传递的是一种一切都不可理喻的思想，是对于自然的无可名状的荒诞感。 编导者通过自己的故事所表达的思想可能是隐蔽的，也可能是含糊的。但 是却是可以分析的，因而也是一定存在的，并且是表现特征的。这就要求 我们对故事进行更为细致的分析，以确定其思想与特征的关系。一般的观 众与电影批评者是不作这种分析的。这是电影美学研究者的任务。特征单元把握起来更为困难。因为特征是一个感受性事实。而感受又 是需要表达的。一般说来，对于电影作品特征的表达有两种：一是非整体 性表达，如我们说张艺谋的【秋菊打官司】是一部“纪实性作品，张艺

14、 谋的【大红灯笼高高挂】具有很强的“写意性，等等。二是整体性表达。 这里又有两种情况，一种是类型化表达，如悲剧、喜剧、正剧、闹剧、情 节剧之类，一种是个性化表达，如痛切、沉重、亢奋等等。以上所描述的，还只是对于电影作品的系统性分析框架。由于审美现 象是一种极其广泛的存在现象，并不限于电影作品，所以美学研究所发现 的一般规律对于电影作品也是适用的。把这些规律运用于电影作品的分析 之中也是必要的。在这方面，我已经提出了三条规律：审美的关联性规律, 审美的权重性规律、审美的结构性规律穿透率 。其中每一规律还可能 有一些具体的原则。如权重性规律就包括均衡原则和极致原则两条原则。 2关联性规律揭示了审美对象如何利用了人们对某些事物的关心。权重性规律揭示了审美对象的各种构成因素的不同重要性的综合作用。结构性 规律揭示了审美对象的内在结构与人的内在关系。总之，电影美学研究应当包括两个方面：一是对于电影作品一部或 一批 的系统分析，一是对于电影作品的规律性分析。我不认为本文已经提