2022年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题

1、-证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题1.下列不属于申请证券、期货投资征询从业资格的机构应当提交的文献的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表2.A公司的法定代表人为张某，4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其她直接负责人员有失诚信、违背法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采用的措施不涉及()。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关4.下列有关董事会每届任期的说法中.

2、对的的是()。A.每届任期为3年B.每届任期为2年如下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上5.下列选项中，说法不对的的是()。A.变化招股阐明书所列资金用途，必须经股东大会作出决策B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其她有关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业名誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后6.在公司债券募集措施中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()。A.3年B.6年C.D

3、.7.下列有关合同收购的说法，不对的的是()。A.收购人不得进行股份转让B.达到合同后，收购人必须在3日内将该收购合同向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公示C.合同双方可以临时委托证券登记结算机构保管合同转让的股票，并将资金寄存于指定的银行D.收购行为完毕后，被收购公司不再具有股份有限公司条件的，应当依法变更公司形式8.下列选项中，说法对的的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运营B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券

4、、期货投资征询人员可同步在多种证券、期货投资征询机构执业9.证券公司终结与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终结之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.10D.1510.下列选项中，说法对的的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员获得执业证书后，辞职或者不为原聘任机构所聘任的，原聘任机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违背有关证券法律、行政法规以及中国证监

5、会有关规定，受到聘任机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告11.在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性12.下列选项中，说法对的的是()。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采用承销方式的，应当聘任具有保荐资格的机构担任保荐人C.人民法院根据法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当告知公司及全体股东，其她股东拥有优先购买权D.公司持续5年不向股东分派利润，投反对票的异议股东可以祈求公司按照合理的价格收购其股权13.下列选项中，不对的的是()。A.投资者可以采用要约收购的方式收购上市公司

6、B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，理解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用重要资产的发售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可觉得同一机构14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权15.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完毕后的()个月内不得转让。A.1B.3C.6D.1216.下列有关董事长的产生措施的说法中，对的的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程

7、规定D.由监事会主席决定17.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%18.获得证券业执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.5B.10C.15D.2019.证券公司违背证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A.非法融资融券等值如下B.3万元以上15万元如下C.3万元以上30万元如下D.10万元以上30万元如下20.建立集合资产管理筹划的投资主办人员须具有()年以

8、上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.5一、选择题1.C解析根据证券、期货投资征询管理暂行措施第9条的规定，申请证券、期货投资征询从业资格的机构。应当提交下列文献：中国证监会统一印制的申请表;公司章程;公司法人营业执照;机构高档管理人员和从事证券、期货投资征询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;开展投资征询业务的方式和内部管理规章制度;业务场合使用证明文献、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会规定提供的其她文献。2.B解析根据公司法第7条的规定，依法没立的公司，南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立

9、日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范畴、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。3.D解析根据证券发行与承销管理措施第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其她直接负责人员有失诚信、违背法律、行政法规或者本措施规定的，中国证监会可以视情节轻重采用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开阐明、认定为不合适人选等监管措施，或者采用市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政惩罚的，根据有关规定进行惩罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。4.C解析根据公司法第

10、45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。5.D解析根据证券法第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股阐明书所列资金用途使用。变化招股阐明书所列资金用途，必须经股东大会作出决策。擅自变化用途而未作纠正的，或者未经股东大会承认的，不得公开发行新股。故选项A对的。根据证券业从业人员执业行为准则第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其她有关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽

11、责，维护行业名誉。故选项B对的。根据证券经纪人管理暂行规定第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C对的。根据证券业从业人员执业行为准则第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同商定承当上述保密义务。故选项D错误。6.A解析根据刑法第160条的规定，在招股阐明书、认股书、公司、公司债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、公司债券，数额巨大、后果严重或者有其她严重情节的，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或

12、者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其她直接负责人员，处5年如下有期徒刑或者拘役。7.A解析根据证券法第94条的规定，采用合同收购方式的，收购人可以根据法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以合同方式进行股份转让。以合同方式收购上市公司时，达到合同后，收购人必须在3日内将该收购合同向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公示。在公示前不得履行收购合同。8.B解析证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离。故选项A错误。根据证券公司风险

13、处置条例第5条的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8对的。根据证券公司内部控制指引第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其她独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，保证自营业务各项风险指标符合监管指标的规定并控制在证券公司承受范畴内。故选项C错误。根据证券、期货投资征询管理暂行措施第18条的规定，证券、期货投资征询人员不得同步在2个或者2个以上的证券、期货投资征询机构执业。故选项D错误。9.B解析根据证券经纪人管理暂行规定第9条的规定，证券公司终结与证券经纪人的委托关系

14、的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终结之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。10.B解析根据期货交易管理条例第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其她方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其她不合法手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据证券业从业人员资格管理措施第14条的规定，从业人员获得执业证书后，辞职或者不为原聘任机构所聘任的，或者其她因素与原聘任机构解除劳动合同的，原聘任机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据证券业从

15、业人员资格管理措施第16条的规定，从业人员在执业过程中违背有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘任机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。11.D解析证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承当交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的规定和规则迅速、精确地执行指令并代办手续，同步尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。12.B解析根据证券法第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金.必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A不对的

16、。根据证券法第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采用承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其她证券的，应当聘任具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项B对的。根据公司法第72条的规定，人民法院根据法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当告知公司及全体股东，其她股东在同等条件下有优先。购买权。其她股东自人民法院告知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项C不对的。根据公司法第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决策投反对票的股东可以祈求公司按照合理的价格收购其股权：公司持续5年不向股东分派利润，而公司该5年持续赚钱，并

17、且符合本法规定的分派利润条件的;公司合并、分立、转让重要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其她解散事由浮现，股东会会议通过决策修改章程使公司存续的。故选项D不对的。13.D解析根据证券投资基金法第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得互相出资或者持有股份。故选项D错误。14.D解析根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是.法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。15.D解析根据证券法第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完毕

18、后的12个月内不得转让。16.C解析根据公司法第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生措施由公司章程规定。17.C解析根据公司法第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然局限性50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决策产生重大影响的股东。18.B解析根据证券业从业人员资格管理措施第14条的规定，获得证券业执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。19.C解