2022内部控制基础性评价工作方案范本

1、第9页共9页2022内部控制基础性评价工作方案范本单位内部控制基础性评价工作总结报告按照工作要求，公司目前正与_迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及配套指引(企业内部控制应用指引、评价指引)，以及中国证监会公告_号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展

2、状况，公司于_年_月_日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和_机构为确保公司内部控制体系建设有_、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、_与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。(二)制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架

3、已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。(三)_公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于_年_月_日_各部门内控专员参加内控培训，培训主要由_迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主

4、导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责_内控工作按要求实施，并负责_各部门专员参加内控知识培训。第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。二、下一步内控实施工作计划第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步

5、推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内

6、控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制实施体会根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以_面：(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财

7、务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可

8、持续发展。(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请_迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、_的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。(三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围;_年_月公司高管、职能部门

9、、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门_员工学习。2022内部控制基础性评价工作方案范本（二）一、指导思想深入学习实践_，持以_和_为指导。切实加强干_伍作风建设，努力建设一支政治素质高，业务能力强，富有时代性、创造性的干_伍，为建设_亿加快实现135目标任务提供坚强有力的_保障。二、目标任务一)总体目标充分调动全局干部职工的工作热情和干劲，通过开展强作风、保增长主题活动。达到提升队伍素质、改进工作作风、提高工作效率、解决突出问题、推进农业经济科学发展的目的着力营造团结、紧张、严肃、活

10、泼干事创业氛围。二)主要任务开展五大行动。紧紧围绕五大目标。引导广大党员干部坚定理想信念，一是引领新风行动。切实加强_核心价值体系的宣传教育。增强宗旨意识，树立正确的世界观、人生观和价值观，促进社会公德、职业道德、家庭美德和个人品德建设，全局形成学习、调研、文明、健康新风尚。适时开展知识性、实用性讲座和报告会;倡导全局党员干部树立终生学习理念，引领学习新风。认真开展好全民读书月活动。多读书，读好书，每个领导干部每月至少读一本经典小册子，一般干部至少每月读两本经典小册子，努力开阔视野，陶冶情操，提高修养。使调查研究成为自觉行为，引领调研新风。党员干部特别是领导干部要带头深入企业、深入基层、深入群

11、众。成为谋划决策、安排工作、联系群众、解决问题的方法和作风。广泛开展五好文明家庭和谐家庭平安家庭美德在农家系列创建活动，引领文明新风。加强文明创建工作。_封建迷信，倡导科学文明，从小事做起，从自己做起，争做文明市民。培养积极、阳光心态，引领健康新风。大力开展快乐工作、健_活教育活动。实现心理健康;开展健康的文娱活动，积极参加传唱红歌，_经常性的文娱活动，倡导干部职工参加合唱团、舞蹈队等健康娱乐活动_;每个干部职工至少要参加一项经常性的体育活动，领导干部带好头。深入开展政治纪律教育，政治纪律面前不允许出现特殊部门和特殊人物，切实增强全局党员干部的政治意识、大局意识和责任意识，思想上、言行上与_、

12、市委、区委和局党委_保持一致，二是严明纪律行动。严格遵守政治纪律。做到政治纪律严明，用权行为规范，政令畅通，令行禁止。严肃工作纪律，严格执行考勤、请销假、值班、重要信息报告和主要领导工作周报公示等制度，坚决杜绝上班迟到早退、脱岗和上班时间聊天、炒股、玩游戏、看电影等现象。设立_电话加大查处力度。改进服务方式，三是改善服务行动。进一步增强服务意识。提高服务质量，把业主满意、基层满意、群众满意作为衡量标准。特别坚持把服务业主放在第一位，与业主抱团过冬，共度难关。认真落实7+4行政效能制度和单位基本工作制度。7即落实好首问责任、一次性告知、限时办结、同岗代理制、政务公开制、否定事项报备、责任追究七项

13、制度;4即落实好办事指南领导成员及科室岗位责任制限时办结岗位目录和服务公开承诺四项基本工作制度。继续开展群众满意机关群众满意岗位群众满意公务员评选表彰活动。根据各自的职能特点和服务对象，创新工作举措，改进服务方式，进一步巩固执行百名干部下基层深入企业解难题等好的工作举措，建立健全领导干部定期接访、定点联系、责任落实、督查督办等工作制度。进一步巩固和扩大群众基础。继续落实好帮乡扶贫工作和党员干部联系贫困户等制度，四是联系群众行动。继续弘扬党员干部深入基层、深入一线、密切联系群众的优良传统。切实为人民群众办好事、办实事。进一步深化城乡支部手拉手万名党员心连心干部群众面对面等活动的基础上，认真_开展

14、1+10结交群众活动。即每名科(站)长以上干部与_位普通群众结交感情上的朋友，与他交流思想，交流感情，做知心朋友，从而团结和凝聚广大群众，共建共享和谐社会。严禁党员干部_，五是廉洁从政行动。认真执行中_、监察_领导干部廉洁自律的各项规定。突出抓好三不准、三严禁、三公开三项活动。三不准即不准收、送红包和各类支付凭证;不准借婚丧嫁娶、乔迁升学之机_;不准互相宴请、_、相互请托、违反规定为对方的特定关系人谋取不正当利益。三严禁即严禁领导干部擅自驾驶公车。严禁公款旅游。三公开即领导干部年初公开诺廉、年底公开述廉和公开测廉。局主要领导给职工上一次以党纪政纪为主要内容的党课，_职工开展一次廉政警示教育活动

15、。三、活动对象和活动时间活动对象。局全体职工。活动时间。年_月_月。四、活动方式、方法积极行动。精心_，一)精心_。深入发动，提高广大干部职工对开展强作风、保增长主题活动重要性和必要性的认识，切实围绕五个目标和五大行动，因地制宜，制定工作方案，科学设计活动载体和方式，认真_落实。加强指导。局委会每季度听取主题活动开展情况汇报，二)总结交流。活动领导小组每个月召开一次会议进行专题研究，各分管领导每季度分片分口强化指导。活动_要及时总结和推广各单位先进经验，适时召开先进经验座谈会、先进事迹报告会和专家讲座。狠抓落实。局针对作风方面存在问题和不足，三)督促检查。及时制定和落实整改措施。活动_将_督查

16、组，对活动开展情况、整改情况进行督促检查，坚持每月督查一次，每月检查一次年度工作指标完成情况。各单位也要认真开展经常性的自我督促检查。及时整改。由局活动办_人员明察暗访各单位活动情况和作风状况，四)明察暗访。一旦发现严重违规违纪问题，特别是_刁难业主和基层农民的相关人员一律待岗学习，视其情节给予_处理和纪律处分。_违规者是单位主要领导的本单位所有考核评比一票否决;其他领导班子成员的本单位主题活动考核确定为不合格;一般干部的个人年度考核不能评为优秀。表彰奖励。由局活动_按照区强作风、保增长主题活动考核办法与年度领导班子考核和公务员考核相结合，五)考核评比。把业主、群众、基层的满意度和完成年度目标任务情况作为考核的标准。考评结果要向全局通报，并作为单位评先评优、目标考核和_选拔任用的重要依据。把干部职工工作津贴拿出一定比例，纳入年终考核，拉开档次，奖优罚劣。五、_领导局长冉茂超和_书记芮蕊同志任副组长。领导小组下设办公室，成立区农业局强作风、保增长主题活动领导小组。局党委书记覃仕成同志任组长。监察科科长谢清华同志任办