大宗商品交易所授权服务机构管理办法模版

1、大宗商品交易所授权服务机构管理办法第一章 总则第一条 为规范xxx大宗商品交易所（以下简称“xx所”）授权服务机构的行为，加强对授权服务机构的支持、指导和管理，全面落实xx所的经营方针、业务活动及日常行为，保障xx所、股东及交易商的合法权益，根据xxx大宗商品交易所交易管理办法（暂行）和xxx大宗商品交易所章程，特制定本办法。第二条 本办法所称授权服务机构是指xx所为了更好的服务全国的交易商、方便异地大宗大宗商品企业参加xx所的交易业务、提升xx所的所有服务功能，根据xx所的相关规定，经交易中心审核批准设立，报xx所备案，在交易中心授权范围内独立从事交易中心授权业务的具有独立法人资格/资质的经

2、营实体。第三条 本办法适用于交易中心各授权服务机构及其从业人员。第二章 授权服务机构设立第四条 授权服务机构须由从事或有能力拓展xx所上市交易品种相关行业业务的企业法人申请，经交易中心审核批准，报xx所备案后，方可授权担任。第五条 授权服务机构的经营范围应与xx所保持一致，并须在交易中心授权范围内进行。第六条 授权服务机构须具备如下条件：中华人民共和国境内注册登记的企业法人；注册资本不得低于500万元；在当地商业中心区域设有良好办公环境的办公场所，且面积不得低于200平方米；在相关行业中有影响力、客户资源广泛，有较强的行业号召能力及市场拓展能力；熟悉xx所的所有规则及相关业务；有良好的经营业绩

3、和市场信誉；遵守xx所、交易中心的所有管理办法及相关业务规则；xx所、交易中心规定的其他条件。第三章 授权服务机构审批程序第七条 申请成为交易中心授权服务机构的企业，在符合本办法第二章相关规定的基础上，需向交易中心提交如下资料文件资料进行申请：授权服务机构申请表；公司相关资料文件资料；交易中心认为需要提供的其他资料文件。第八条 交易中心接到申请材料后对相关申请企业进行调查及评估，并于30个工作日内履行审核，向申请企业送达审核结果。第九条 审核结果送达申请企业后7个工作日内，申请企业须履行相关授权服务机构的法律资料文件签订工作，自签订之日起，该授权服务机构设立。未履行视为放弃申请。第十条 授权服

4、务机构设立后3个工作日内，须向交易中心支付授权服务机构资格/资质费。未履行视为放弃授权服务机构资格/资质。第十一条 交易中心自收到授权服务机构资格/资质费后5个工作日内，向该授权服务机构授牌，该授权服务机构挂牌后开展相关业务运营及服务。第四章 授权服务机构管理第十二条 授权服务机构应当遵守xx所、交易中心的所有管理制度、规定及相关政策，并以此为依据制定授权服务机构相关管理制度、规定及相关政策。第十三条 授权服务机构发展战略由交易中心统一制定、监督实施和效果考评，报xx所备案，授权服务机构不具备独立的战略制定权。但授权服务机构可积极参加交易中心战略规划工作，向交易中心提出建议，落实交易中心战略规

5、划的实施。第十四条 授权服务机构可从事的业务范围有：在交易中心授权范围内进行市场开发；协助交易中心办理交易商入市交易手续；在交易中心授权范围内对交易商进行有效培训；计划、组织并实施相关业务拓展推介活动；协助交易中心品牌推广活动；为交易商提供相关信息服务（包括但不限于递送结算单、交割通知单及其他书面/电子版单证、通知、函等）；交易中心授权/委托的其他事项。第十五条 授权服务机构禁止进行以下行为：违反国家法律、法规及地方相关规定及政策的任何行为；违反xx所、交易中心相关管理制度、规定及办法的任何行为；直接从事交易业务；从事代理交易业务；从事非法集资等行为；泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

6、从事交易中心授权范围外的相关活动；第十六条 授权服务机构应依照交易中心相关管理办法及规定协助交易中心对交易商的交易行为进行风险监控。应做到：协助交易中心核对交易商的交易持仓及保证金状况；协助交易中心与保证金不足的交易商进行联系，督促交易商追加保证金；并将相关情况及时呈报xx所总部备案；出现突发或异常事件时，授权服务机构应协助交易中心做好交易商的沟通协调、说明工作；其他有利于风险监控的行为，并及时呈报xx所总部处理、备案。第十七条 授权服务机构经营场所要求：办公场所须设立在授权服务机构所在地的商业中心、金融中心及交易中心认可的区域；办公场所须符合国家规定的安全、消防规定，严禁使用非法建筑及不合格

7、场所。办公场所须进行必要的装修、整体风格要符合交易中心要求。统一悬挂交易中心授权服务机构标识。其他交易中心规定的要求。第十八条 授权服务机构人员结构配置要求：须有熟悉交易、交割、结算业务的专职工作人员；有客户服务专职人员；须有市场拓展、客户开发团队；其他交易中心规定应配置的相关人员。第十九条 交易中心授权服务机构须支付费用有：（一）资格/资质费；（二）服务年费。第二十条 授权服务机构的相关从业人员必须接受交易中心进行的各种培训，经考核合格后持证上岗。第二十一条 为促进授权服务机构的有序发展和适度竞争，保护授权服务机构的合理权益，交易中心对发展的授权服务机构进行合理的战略布局，基本原则为：以省为

8、基本区域单位，以市为最小区域单位，在最小区域单位内，交易中心授权服务机构不得超过2家；基本区域单位授权服务机构数量为该区域内最小区域单位设置授权服务机构的总和。交易中心不在基本区域单位内另设授权服务机构；经济特别发达地区，可根据交易中心战略部署，增加该区域的授权服务机构数量；最小区域单位内的授权服务机构，如连续6个月未能履行交易中心制定的交易最低指标，交易中心可在该区域内另设授权服务机构。 授权服务机构交易最低指标详见各交易中心授权服务机构管理实施细则。授权服务机构明细及相关信息在交易中心官方网站公示，并即时更新，xx所客户服务热线提供授权服务机构查询服务。交易中心可根据业务发展状况及战略规划

9、调整以上布局原则。第二十二条 为促进授权服务机构快速、健康、有效发展，交易中心在不同经营阶段依据不同的实际业务运营状况制定相应的绩效考核标准，以此对授权服务机构的市场拓展进行考核，对业绩优秀的授权服务机构予以奖励；对业绩达不到要求的授权服务机构，可要求其转让授权服务机构资格/资质或另行设立授权服务机构。第二十三条 授权服务机构自行组织市场推广、业务拓展等经营活动，独立核算、自负盈亏；对于授权服务机构发生的可能对交易中心权益造成或产生重大影响的行为或事项，必须经交易中心审议批准后方可实施。第二十四条 授权服务机构在对外宣传时，应与交易中心相关内容保持一致，如有变更，应交由交易中心审核。第二十五条

10、 授权服务机构营业执照、组织机构代码证、税务登记证等重要资质证明、证书在年检或变更后须及时向交易中心相关部门备案。第二十六条 授权服务机构应及时提交交易中心需要的相关材料（如交易商拓展报告、交易商信息调查报告、管理月报等），并确保材料真实有效，不得推诿、不得弄虚作假。第二十七条 交易中心企业发展部为授权服务机构拓展、对接、管理及信息传递责任部门，对交易中心各授权服务机构进行统一的对接、审核、信息传递及管理。第二十八条 交易中心将定时派遣相关部门对授权服务机构进行实地调查，授权服务机构应当予以积极配合。如对经营情况有疑问，调查小组应书面提出，授权服务机构应予以明确书面说明。第二十九条 经批准，授

11、权服务机构的资格/资质可以进行转让。禁止以发包、出租、抵押等方式私下转让授权服务机构资格/资质及交易商代码。授权服务机构资格/资质的转让程序具体如下：转让方向交易中心提交书面转让申请，受让方向交易中心提交本办法第三章第七条规定的授权服务机构申请资料文件资料；交易中心在收到申请资料文件资料后对受让方资格/资质进行审核，并于30个工作日内给予答复；交易中心审核批准后，转让方与受让方拟定授权服务机构资格/资质转让协议书，各方签字确认后提交交易中心审核，报xx所备案，经交易中心批准之日起10个工作日内到交易中心办理如下事项：转让方结清在交易中心的全部债权与债务；转让方退还各种票据；转让方移交授权服务机

12、构授牌标识至受让方处；受让方到交易中心签订关于授权服务机构的法律资料文件；交易中心规定应当办理的其他事宜。（四）转让价款由受让方支付给转让方，转让价格由转让方和受让方自行协商确认。转让方按本办法第四章第十九条规定支付的资格/资质费、服务年费不予退还。（五）交易中心在官方网站上发布授权服务机构转让公告并更新有信息。第三十条 授权服务机构资格/资质不得转让的情形如下：由于经济纠纷、违法或者犯罪接受相关机关立案调查处理的；涉嫌违规，交易中心进行调查的；取得交易中心授权服务机构资格/资质未满一年的；已被交易中心取消授权服务机构资格/资质的；与交易中心发生债务纠纷尚未了结的；其他交易中心规定的情形。第三

13、十一条 兼并授权服务机构的法人或与授权服务机构合并后新设立的法人有优先取得承继授权服务机构资格/资质的权利，但须向交易中心提交申请，经交易中心审核批准后，方可承继授权服务机构资格/资质。第三十二条 授权服务机构存在下列情况之一的，经交易中心审核批准，可以取消或收回其授权服务机构资格/资质：资金、人员及办公设备、设备等严重不足、管理混乱，经整顿无效的；私下转让交易商代码获利，或将其开发交易商代码委托给他人管理或转包给他人经营获利的；从事交易及非法代理交易业务；从事非法集资活动；向交易商收取不合规、不合理费用；从事与授权服务范围无关的活动，损害交易中心的品牌形象；授权服务机构向交易商作获利保证或承

14、诺共担风险的；不依照交易中心的规定对交易商进行培训的；被交易中心要求限期转让授权服务机构资格/资质，但在规定时限内未找到受让单位的；授权服务机构所属交易商无正当理由连续3个月不交易的；无正当理由连续6个月未能达到交易中心绩效考核要求的；其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易中心章程及关于规定的。第三十三条 授权服务机构应在接到交易中心取消授权服务机构资格/资质的通知后，于10个工作日内办妥下列手续：结清在交易中心内的全部债权与债务；退还各种票据、退还与交易中心签订的相关法律资料文件和授权服务机构授牌标识；按规定应当办理的其他事项。第三十四条 授权服务机构有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易中心书面报告：法定代表人变更；注册资本总额或股权结构变更；名称、住所、经营范围及联系方式变更；经营状况发生重大变化；发生50万元以上（含50万元）诉讼案件或经济纠纷；欲申请取得其他交易市场授权服