安全生产风险管理体系的建立与应用0116广州培训印刷版(谭)课件

1、安全生产风险管理体系建立 介绍体系应用单位如何开展体系工作，要做好哪些环节的工作？怎么做？体系实施主要内容：关于体系：安全生产风险管理体系内容结构和术语？安全管理 . 1.1安全生产方针1.2安全生产责任制1.3安全生产法律法规与标准1.4安全生产目标与指标1.5安全生产会议1.6安全管理机构与人员配置1.7安全生产文件与数据的控制和管理1.8流程与变化管理1.9安全生产信息沟通。单元管理要素目的规范要求（9个）（51个）管理节点子标准159个480条链接体系组织策划培训实施风险分析与评估体系文件编写执行内审外审纠正1、流程的各环节是我们开展体系工作时要做的工作。2、体系实施过程是一个PDCA

2、闭环管理、持续改进的过程。信息?体系实施流程如何开展各个环节工作？为什么要做？谁来做? 怎么做？何时做？体系工作之一组织策划：要求：制定具体的体系实施工作计划，落实资源与责任。并 改尽量与公司体系推行计划一致.why：为体系顺利实施提供人、财、物和时间资源保障。Who: 各单位体系牵头部门公司体系工作总体计划?（针对15个单位）第一阶段:培训，包括公司组织培训及咨询公司专项培训。4月份前完成。第二阶段:体系应用单位进行风险评估和编写体系文件。6月份前完成。第三阶段:应用。按体系文件要求进行管理。6工作月份开始。第四阶段：审核。内审10-12月，外审明年的1-3月份体系工作之二体系培训目的?体系

3、培训与传统管理比较，风险管理体系有许多与传统安全管理不同的特点、内容、管理理念和方法。因此，体系推行过程中必须了解或掌握体系相关知识、技术与方法的培训，才能确保体系实施的有效性。 要进行哪些培训？编写体系文件记录、表格、档案、注册表、日志作业指导书及相关的技术支撑文件管理手册安全生产方针体现企业安全生产的宗旨和方向以及持续降低风险的承诺安全生产管理依从性文件，明确管什么、谁管、怎么管作业的依从性文件，明确做什么、谁做，怎么做生产过程的基础数据为安全生产管理和作业任务提供标准化文件,实现规范化管理和标准化作业.组成?作用？体系工作之四工作标准体系文件的建立如何建立体系文件?体现内容安全生产方针制

4、定安全生产方针遵守法律、法规的承诺企业发展战略的目标和方向对安全、健康、环境及持续改进的承诺顾客、员工、社会和其它相关方的需求编写要求文字简洁与核心业务相适应清楚传达承诺体系规范要求安全生产方针管理工作标准编制体系的每个管理都要有一个管理工作标准，对一些内容较多的要素可进行分解，便于使用。(对内容相对独立的工作可以进行分解)管理工作标准格式？需要编写哪些管理工作标准？管理工作标准应具有的特点：1、一事一标准2、包含5W1H要素3、具有“风险控制、流程控制”功能 4、能实现PDCA闭环管理。管理工作标准没有完全固定的格式，但它应包含一定要素，才能实现管理工作标准的特点与功能。管理工作标准编制内容

5、格式标题：可直接引用“体系元素名称”。what目的：工作所要达到的目标要求。why范围：一是本标准涉及的管理范围；二是本标准的适用范围。where引用/应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款 定义：对特定术语进行说明 职责：谁应为本标准内容要求负责 。who管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。what who howwhen 。此部份是整个标准的主要内容 附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准 管理工作标准管理手册案例1-中电推荐格式51个标准案例2-深圳 推荐格式 中电

6、格式 作用/要求名称名称说明做什么what目的企业目标说明为什么要做why范围没有专门列出（在总则）说明此标准管理范围和适用范围where引用标准/应用标准相关法律（政府）中华电力企业文件（企业）说明做法是符合国家、行业标准定义（如有需要）定义（如有需要）专用术语说明，便于理解职责职责在手册前部份总体说明谁为某项工作负责。who管理内容与方法管理内容与要求工作步骤/流程及具体做法或要求.whatwhoWhenhowwhere附件该项工作过程需使用表格、技术支撑标准管理工作标准比较管理工作标准编制1、管理内容应简明扼要；不说明为什么要做，管理标准所应用专项方法、技术标准以附件列出2、写我所做；管

7、理内容要符合体系规范要求，法律法规或行业标准3、要能实现闭环管理管理工作标准的编写原则:编写要点：1、分析管理要素，包含了哪些工作项目2、将工作项目按工作流程进行排列3、规定工作项目具体做什么、谁做、怎么做、什么时候/以什么频率去做。等等。与现行规章不同？ 现行规章制度是管理工作标准的一种表现形式，但由于编写方法不同，导致两者之间存在一定的差异： -规章制度更多的是提出原则性的管理要求，不太注重管理方法。工作管理标准内含5W1H，要求具体，方法明确，强调流程管理和闭环管理。 -表现在执行效果上，按规章制度操作，效果各异，按工作标准操作，效果基本一致。管理工作标准整合？ 新制定的管理工作标准与企

8、业现有的规章制度可能会出现一事有双重标准管理现象，为避免这种现象发生，在编写管理工作标准时，将现行相关的规章制度整合到管理工作标准中。现行规章制度与管理工作标准的整合延用完善建立现行规章制度按标准格式与体系规范要求进行整合将符合体系规范要求的内容作为管理工作标准内容继续采用（延用） 不满足体系规范要求的则要按标准格式进行补充完善。 没有现行规章制度的则按体系规范要求建立新的管理工作标准。 形成管理工作标准整合原则关于管理工作标准的有关建议建议？以各分公司、省公司为单位，统一管理工作标准的数量、模式及编写方法，便于统一管理。完成时间？作业指导书编制目的?规范作业行为,控制作业风险。现状？很多单位

9、都有自己的作业指导书，但没有统一的格式，目前公司生技部正在研究作业指导书的格式及编写要求等。按公司生技部要求，编写作业指导书编制？参考：广蓄电厂检修ABC文件、深圳供电局作业指导书：体现了：风险控制、流程控制与质量控制。作业指导书、技术支撑文件技术支撑标准国家、行业和上级技术标准、规定技术支撑标准指导操作层进行现场应用和管理应用通用技术，结合企业的实际管理和应用需要，提炼编写形成。危害辨识与风险评估技术建筑物维护保养特种设备使用与维护保养现场安健环标识安全色与划线案例1电池房的工作安全措施 密闭场地的工作安全措施 企业编制的专项应用技术标准/方法，为管理工作标准实施提供技术/方法支持。案例2检

10、查/记录表格编制现状？实际工作中大量应用，但由于表格设计原因，指导性和实用性较差，影响检查效果。-缺乏检查标准。-不便于统计分析改进之处？-增加检查标准，确保不同人实施检查，其检查效果一致或基本一致-对检查标准进行编号，便于统计分析，找出倾向性问题，便于提出改进措施。参考1：个人防护用品和安全工器具检查表参考2：消防设备检查表表格执行实施环节之五 -按已编制的管理工作标准、做好体系51个要素的安全管理工作。 -按已编制的作业指导书，指导各项作业任务。执行：即按“标准”做事：执行原则：-做我所写、记我所做标准出来之前怎么做?从现在起就按体系规范要求做好各项工作。-制定安全生产目标与指标、工作计划

11、按要素1.4要求-年终总结参考要素9.2.3要求-培训计划参考要素8.2要求-会议、两措、安全检查等等。现行的日常工作都可以找到相关的管理要素实施环节之六审核目的？通过审核，发现体系及执行偏差，评估企业管理体系的适宜性、充分性和运作的有效性，为完善管理体系、改进执行偏差，提出改进建议。 适宜性-企业制定的标准是否科学和可操作，是否适用于本企业 充分性-企业是否对体系各要素进行了全面管理有效性-按企业建立的管理体系运作的效果是否明显 分类？内审与外审：内审是由企业内部组织的审核，一年二次。 外审由是第三方进行的审核，一年一次。审核标准：将由公司组织制定：形成书面审核标准和审核软件，计划于08年6

12、月份前完成。审核工具：实施环节之七纠正要求企业要针对审核发现问题和提出的相关建议，研究、制定和落实相关的改进措施。事故调查员内部审核员体系实施的组织保障针对体系的特定工作要求而需要的特定人员保障。安全区代表安全区检查体系审核事故调查体系特定工作需要设置人员相关要素1.6与9.11.6与9.21.6与3.2相关技术由咨询公司提供培训（兼职）安全区代表人数要求:原则: 1:50比例,或按管理区域/范围实际需要。人员资质要求:有一定的工作经验,接受过体系培训，特别是安全区代表技术等培训。具体指定人员时，应根据所负责区域性质,确定有相关工作经验人员。（如生产区域与办公区域）任命方式：书面任命，指出负责

13、区域、工作要求，提供检查标准。由最高管理者签名，并经安全区代表签字接受和确认。目的?通过对企业管辖区域定期检查，识别并报告可能导致人员伤害、财产损失的行为或条件，保持生产环境安全、健康、整洁和有序。做法：划分区域指派安全区代表每月检查处理发现问题书面任命双方签名优点：体现企业对安全区代表工作的重视 ，提高被任命人员的积极性 内部审核员为完成半年一次的内审工作提供胜任审核人员目的?人数要求:人员资质要求:根据企业规模不同人数有所区别，按一星期内能够完成内审工作为佳。有一定的工作经验，熟悉体系各要素规范要求，经过体系支持技术的培训，特别是审核技术的培训，取得内审员资格证书。各专业人员搭配合理。事故调查员目的?为企业发生的事故/事件提供胜任的和足够的调查人员，确保企业发生的事故/事件得到全面和有效的调查。关注“事故”的调查（冰山理论的1-29），忽视了造成事故的不安全行为、条件的调查：如未遂/违章等（冰山理论的300-无伤害无损失事件）现状？要求？任命足够数量、符合资质的事故调查员对事故（1-29）和事件（300）进行调查。数量？建议每个班组2个及以上资质要求？有一定的工作经验，经过风险分析与评估和事故调查技术培训。体