2021台湾基金从业资格考试真题卷

1、第 页2021台湾基金从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行2.为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。A

2、连续性B有效性C依法监管D审慎监管3.若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%4.封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制5.证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；56.开放式基金赎回费总额的_应归入基金财

3、产。A10%B15%C25%D50%7.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是_。A自销B直销C包销D代销8.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度9.以下不属于利率衍生工具的是（）。A利率期货B利率期权C信用联结票据D利率互换10.我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发

4、展。A连续性B有效性C审慎性D公平性11.债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和_等方式。A私募发行B招标发行C私下发行D网上发行12._属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险13.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金14.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交

5、易价格与基金份额净值总是比较接近15.影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力16.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金信息披露管理办法17.代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场18.我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。A1.0%B1.5%C2.0%D2.5%19.根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具

6、有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚20._是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会21.下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C银行理财产品的投资门槛比基金更低D基金的流动性不及银行理财产品22.目前我国开放式基金的销售渠道不

7、包括_。A证券公司B商业银行C信托公司D基金管理公司23._是基金投资运作的具体执行部门。A投资部B研究部C交易部D投资决策委员会24.目前，我国对证券发行实行的是_。A注册制B审批制C核准制D通道制25.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.金融机构发行债券的目的包括_。A筹资用于某种特殊用途B增加核心资本C提高被动负债D改变本身资产负债结构 2.根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。A募集基金B向证券交易所提交募集文件C向中国证

8、监会提交募集文件D发售基金份额 3.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 4.用于反映货币市场基金风险的指标主要有_。A基金份额净值B投资组合平均剩余期限C融资比例D浮动利率债券投资情况 5.与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多 6.下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D对基金(

9、货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 7.影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况 8.基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 9.基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告 10.基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 11.基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的

10、独立性D基金资产的分散性 12.在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有_。A基金资产组合B按行业分类的股票投资组合C按券种分类的债券投资组合D前10名股票明细和前10名债券明细 13.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况 14.基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 15.下列关于基金宣传推介的说法，正确的有_。A基金管理公司或基金代销机构应当在基金募集结束之日向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料B在登载基金过往业绩时，应当提示基金过往业绩不能反映股市发展的所有阶段C基

11、金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准D基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证 16.基金账户可用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票 17.基金销售机构在为投资者办理基金业务时，需要提醒投资者的事项有_。A妥善保管交易密码，预留印鉴B保留原始业务凭证，以便日后查询C任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署D提供的业务资料务必保证真实、有效 18.关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B股

12、票的市场价格由市场交易量决定C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 19.下列关于证券市场的说法，正确的有_。A证券市场是有价证券发行和交易的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所 20.根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为10年C募集金额为5亿元人民币D基金份额持有人为500人 21.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 22.下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 23.基金会计报表至少应包括_。A现金流量表B资产负债表C利润表D所有者