中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）-附表110doc

1、PAGE PAGE 21附1中国人民民银行（）反洗钱协协助调查查申请表表拟调查金金融机构构拟调查对对象拟调查对对象涉及及区域可疑交易易活动事事实描述述及初步步分析意意见申请跨辖辖区调查查的理由由和要求求反洗钱部部门负责责人意见见（公 章） 年 月月 日总行反洗洗钱局意意见 （公公 章章）年 月 日附2中国人民民银行（）反洗钱调调查审批批表 编编号：反洗钱调调查申请请内容拟调查可可疑交易活动动名称可疑交易易活动信息来源源调查依据据中华人人民共和和国反洗洗钱法第第2326条条金融机机构反洗洗钱规定定第22123条条拟调查金融机构构名称拟调查内内容拟调查方方式拟调查时时间年 月月 日日 年年 月月

2、日日拟定调查组成成员组长：调查组成成员：拟采取调查措施施其他事项项申请人反洗钱部部门负责人签签字年 月 日审批人行（部）领领导审批签字字 年年 月 日附3附311（适用用于现场场调查）中国人民民银行（）反洗钱调调查通知知书（）银银调 第第号：依据中中华人民民共和国国反洗钱钱法第第二十三三条至二二十六条条、金金融机构构反洗钱钱规定第第二十一一条至二二十三条条的规定定，兹指指定下列列人员对对可疑交交易活动动进行反反洗钱调调查，请请你单位位予以配配合，并并按要求求完成调调查事项项。调查组组组长：联联系电话话：调查组成成员：有权采取取的调查查措施：调查要求求：根据中中华人民民共和国国反洗钱钱法和和金融

3、融机构反反洗钱规规定的的规定，请请你单位位及有关关人员对对本调查查事项予予以保密密；如实实提供有有关文件件和资料料，并对对所提供供文件和和资料的的真实性性和完整整性承担担法律责责任。特此通知知。（公 章） 年 月 日附附322（适用用于书面面调查）中国人民民银行（）反洗钱调调查通知知书（）银银调 第第号：依据中中华人民民共和国国反洗钱钱法第第二十三三条至二二十六条条、金金融机构构反洗钱钱规定第第二十一一条至二二十三条条的规定定，我行行（部）决决定对可可疑交易易活动进进行反洗洗钱调查查，请你你单位予予以配合合，如实实提供下下列文件件和资料料：1.请你单位位在年月日前将将上述文文件和资资料反馈馈我

4、行（部部）；根据中中华人民民共和国国反洗钱钱法和和金融融机构反反洗钱规规定的的规定，请请你单位位及有关关人员对对本调查查事项予予以保密密；如实实提供有有关文件件和资料料，并对对所提供供文件和和资料的的真实性性和完整整性承担担法律责责任。特此通知知。联系人： 联系系电话：（公 章） 年 月 日附4中国人民民银行（）反洗钱调调查询问问笔录（首首页） 编编号：询问时间间：年月日时分至时分询问地点点：调查询问问人员：记录人人员：询问事由由：被询问人人基本情情况：姓名：性性别：职职务：工作岗位位：在场人员员：询问内容容：询问笔录录首页，共共页。调查询问问人员（签签名）：记录人人员（签签字）：被询问人人（

5、签名名或者盖盖章）：中国人民民银行（）反洗钱调调查询问问笔录用用纸 编编号：询问笔录录第页，共共页。调查询问问人员（签签名）：记录人人员（签签字）：被询问人人（签名名或者盖盖章）：附5中国人民民银行（）反洗钱调调查封存存清单 编号：根据中中华人民民共和国国反洗钱钱法第第二十五五条的规规定，经经我行（部部）负责责人批准准，本调调查组从从年月日起对对以下文文件、资资料予以以封存。封存期期间，你你单位及及有关人人员不得得擅自转转移、隐隐藏、篡篡改或者者毁损被被封存的的文件、资料。调查组组组长签名名：金融机构构相关负负责人签签名：序号封存文件件、资料料名称数量备注123以上文件件、资料料已经在在场调查

6、查人员和和金融机机构工作作人员共共同查点点清楚，并并已按要要求封存存。调查人员员（签名名或者盖盖章）：金融机构构工作人人员（签签名或者者盖章）：注：本清清单一式式二份，调调查组和和金融机机构各保保存一份份。附6中国人民民银行（）临时冻结结申请表表一、反洗洗钱调查查的基本本情况申请临时时冻结时时间 年 月 日日 时被调查金金融机构构被调查对对象可疑交易易账户户 名名账 号号二、申请请临时冻冻结说明明三、申请请临时冻冻结账户户清单序号金融机构构名称申请临时时冻结账账户（号号）1四、调查查组组长长（签名名）及联联系方式式（电话话）年 月月 日五、调查查组所在在人民银银行分支支机构负负责人意意见 年

7、月 日日六、总行行反洗钱钱局负责责人意见见年 月月 日七、总行行负责人人审批意意见年 月月 日附7中国人民民银行临时冻结结通知书书银冻 第第号：为防止客客户将调调查所涉涉及的账账户资金金转往境境外，根根据中中华人民民共和国国反洗钱钱法第第二十六六条规定定，我行行现决定定对开立立在你单单位的下下列账户户内的资资金予以以临时冻冻结，请请按要求求予以执执行。序号临时冻结结账户（号号）备注1临时冻结结要求：1.临时时冻结期期限为448小时时，自你你单位接接到临临时冻结结通知书书之时时起计算算。2.你单单位收到到我行解解除临时时冻结通通知书或或者在采采取临时时冻结措措施后448小时时内未收收到侦查查机关

8、继继续冻结结通知的的，应立立即解除除临时冻冻结。特此通知知。 （中中国人民民银行公公章）年 月 日注：本通通知书一一式二份份，一份份交金融融机构，一一份由中中国人民民银行留留存。附附8中国人民民银行解除临时时冻结通通知书银解冻 第第号：根据中中华人民民共和国国反洗钱钱法第第二十六六条规定定，我行行现决定定对临临时冻结结通知书书（银银冻 第第号）进进行解除除，请立立即予以以执行。特此通知知。 （中中国人民民银行公公章）年 月 日注：本通通知书一一式二份份，一份份交金融融机构，一一份由中中国人民民银行留留存。附9中国人民民银行（）反洗钱调调查报告告表 编编号：一、反洗洗钱调查查的基本本情况调查时间间 年 月 日日 年 月 日日被调查金金融机构构被调查对对象可疑交易易账户户 名名账 号号调查方式式现场调调查 书面调调查 综合调调查强制措施施已取得的的有关文文件和资资料清单单（复印印件附后后）二、可疑疑交易活活动事实实描述三、可疑疑交易活活动调查查处理意意见四、调查查组组长长（签名名）年 月月 日五、反洗洗钱部门门负责人人意见年 月月 日六、行（部部）领导导审批意意见年 月月 日附10中国人民民银行（）解除封存存通知书书（ ）银解封 第号：根据中中华人民民共和国国反洗钱钱法第第二十五五条规定定，我行行（部）反反洗钱调调查组于于年月日对下下列文件件、资料料进行了了封存。现反洗洗钱调查查工作