专利信息分析与预警黄迎燕课件

1、专利信息分析与预警黄迎燕专利信息分析与预警黄迎燕2中国发明专利申请数量已经位居世界第位。然而，其中近半数发明专利申请来自国外，在移动通讯、无线电传输等高新技术领域，来自国外的发明专利申请占比更是高达以上。专利困境4中国发明专利申请数量已经位居世界第位。然而，其中近半数发3国外手机类专利约3777件发明 : 1031新型 : 77外观 : 26695国外手机类专利约3777件4低碳经济绿色技术环境保护生物技术新材料航空航天技术我国发展低碳经济面临的挑战：60项关键技术中的42项专利权掌握在外国人手中，需花高价购买。与发达国家相比，低碳技术专利存在总量少、企业申请少、向国外专利申请少、核心技术专利

2、少的问题。专利困境6低碳经济绿色技术我国发展低碳经济面临的挑战：专利困境52005年我国宣布自主研制大型飞机以来，波音、空客开始在我国大量申请有关专利以达到技术保护和市场垄断的目的。主动出击72005年我国宣布自主研制大型飞机以来，波音、空客开始在我6中国政府在会上郑重承诺：到2020年我国单位国内生产总值二氧化碳排放较2005年下降40%-45%。 2007年启动了“中欧碳捕获与封存合作行动（COACH)”，参与方： 欧洲参与机构包括法国石油研究院、丹麦格林兰地质调查局、英国地质调查局、挪威科技工业研究院、瑞典皇家理工学院、英国石油、斯伦贝谢（法国），壳牌、挪威国家石油、阿尔斯通（英国）、A

3、tanor（法国）公司以及法国液化空气集团。8中国政府在会上郑重承诺：到2020年我国单位国内生产总值二7公司名称COACH参与方比例SHELL INT RESEARCH是5.09%AIR LIQUIDE是3.70%PRAXAIR TECHNOLOGY INC3.47%BOC GROUP INC2.55%GEN ELECTRIC2.55%AIR PROD & CHEM 2.31%LINDE AG 2.31%BASF AG 2.08%EXXONMOBIL UPSTREAM RES CO1.62%KANSAI ELECTRIC POWER CO 1.62%9公司名称COACH参与方比例SHELL

4、INT RESEA8外国人最活跃的是H02B，其申请所占比例分别为54.52%，超过国内申请人的比例。H02B是有关变电、配电系统中的核心设备配电系统、变电站等10外国人最活跃的是H02B，其申请所占比例分别为54.529申请人（110804统计数据）数量西门子公司133三菱电机株式会社131株式会社日立制作所97ABB技术有限公司82河村电器产业株式会社39利塔尔两合公司39株式会社东芝32施耐德电器工业公司31通用电气公司17上海市电力公司1311申请人（110804统计数据）数量西门子公司133三菱电10内容1专利风险与专利预警专利风险可能出现的情况2专利预警的工作3专利预警的手段45检

5、索和筛选专利信息的工具12内容1专利风险与专利预警专利风险可能出现的情况2专利预警11一、专利风险与专利预警专利风险专利预警工作的目的在于规避和应对可能出现的专利风险专利预警收集与企业自身产品或技术相关的专利动态信息，并进行有针对性的统计、分析，对专利风险进行警示和主动防范，更好地确定研究开发和产业发展方向。13一、专利风险与专利预警专利风险12一、专利风险与专利预警 专利制度产生了大量的受法律保护的发明创造，其由专利文献承载。专利文献是专利制度的基础，向社会传播受法律保护的发明创造成果。14一、专利风险与专利预警 专利制度产生了大量的受法13一、专利风险与专利预警申请人、专利权人申请日期、优

6、先申请日期公布专利文献的国家机构15一、专利风险与专利预警14一、专利风险与专利预警 申请专利保护的发明创造：涉及人类生产活动的全部技术领域企业生产经营活动及其容易与专利技术出现交叉 针、线 纽 扣 鱼雷 导弹 IT技术通讯技术基因技术纳米技术16一、专利风险与专利预警 申请专利保护的发明创造： 15二、专利风险可能出现的情况（一）企业产品在市场上销售，包括直接销售和通过中间商销售；（二）在市场上对企业产品进行许诺销售，包括以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示；17二、专利风险可能出现的情况（一）企业产品在市场上销售，包1618171918201921202

7、221德国专利公司要求禁止HTC在德销售手机23德国专利公司要求禁止HTC在德销售手机22二、专利风险可能出现的情况（三）参加商业性质的展会海鸥手表瑞士维权的经历24二、专利风险可能出现的情况（三）参加商业性质的展会23二、专利风险可能出现的情况（四）在境外设立工厂生产企业产品；（五）在境外设立研发中心开发企业产品；（六）在境外进行的其他与企业产品相关的商业活动。25二、专利风险可能出现的情况（四）在境外设立工厂生产企业产24三、专利预警的工作数据检索和筛选数据对比分析专利侵权分析风险规避和应对26三、专利预警的工作数据检索和筛选251、发现风险专利文献向竞争对手展示了专利保护范围三、专利预警

8、的工作专利检索和筛选271、发现风险专利文献向竞争对手展示了专利保护范围三、专利26三、专利预警的工作根据研发的产品/技术了解目前行业状况及发展趋势分析当前技术热点及关注的方向掌握对手的专利动态分析检索1、发现风险思路相关的国内外专利信息三、专利预警的工作28三、专利预警的工作根据研发的产品/技术了解目前行业状况及27专利信息的标准化 通过对专利信息的定量、定性分析研究，帮助作出正确的决策。专利信息是专利预警的重要资源三、专利预警的工作29专利信息的标准化专利信息是专利预警的重要资源三、专利预警28三、专利预警的工作金风科技股份有限公司从事大型风力发电机组研究、开发与生产制造30三、专利预警的

9、工作金风科技股份有限公司从事大型风力发电机29区域 专利数量 中国2833 日本143 德国137 美国66 丹麦44 韩国21 西班牙15 瑞典9 法国8 荷兰5 31区域 专利数量 中国2833 日本143 德国13730公司专利数量三菱重工业株式会社78通用电气公司44株式会社日立制作所24国电联合动力技术有限公司24维斯塔斯风力系统集团公司23艾劳埃斯乌本22苏州能健电气有限公司22苏州市南极风能源设备有限公司21湘电风能有限公司21东方电气集团东方汽轮机有限公司19南车株洲电力机车研究所有限公司18三一电气有限责任公司1732公司专利数量三菱重工业株式会社78通用电气公司44株式会3

10、1三、专利预警的工作金风科技与德国风机设计公司Vensys联合开发并拥有自主知识产权的直驱永磁风机 33三、专利预警的工作金风科技与德国风机设计公司Vensys32申请人数量上海万德风力发电股份有限公司17华小平11东南大学10山东鲁科风电设备有限公司8国电联合动力技术有限公司7天津大学5刘东江4湘潭电机股份有限公司4沈阳华创风能有限公司4江苏长征风力发电设备有限公司4新疆金风科技股份有限公司434申请人数量上海万德风力发电股份有限公司17华小平11东南33产品出口、海外建厂参加外展三、专利预警的工作1、发现风险35产品出口、海外建厂参加外展三、专利预警的工作1、发现风险34三、专利预警的工作

11、根据具体技术特征选出对比分析风险的具体参照目的筛选1、发现风险筛选特别相关的专利技术36三、专利预警的工作根据具体技术特征选出对比分析风险的具体35三、专利预警的工作 对经筛选发现有重要价值的少量关键的专利文献进行深入研究。分析专利说明书权利要求书技术特征、功能或目的、效果等37三、专利预警的工作 对经筛选发现有重要价值的363837三、专利预警的工作比自己专利早的专利1、发现风险筛选原则技术特征很接近的专利39三、专利预警的工作比自己专利早的专利1、发现风险筛选原则382、辨析风险三、专利预警的工作专利法律信息权利要求书有效性信息地域性信息 专利在不同时间点，在不同国家、地区，具有不同的专利

12、法律信息。402、辨析风险三、专利预警的工作专利法律信息权利要求书 39时效性信息：专利在不同时间点，具有不同的法律状态状态法律信息（时效性）申请受临时法律保护申请驳回不受法律保护授权受法律保护视撤不受法律保护不交维持费届满不受法律保护不到2%三、专利预警的工作41时效性信息：专利在不同时间点，具有不同的法律状态状态法律40企业为了使一项创新技术在全世界占领更大的市场份额、获取更大的经济价值，往往会将新的发明创造寻求多国专利保护，向多个国家申请专利。因此，通过检索企业的同族专利申请可以了解企业的专利战略意图。市场企图同族专利反映发明创造潜在的国际技术市场和企业在全球的经济势力范围。三、专利预警

13、的工作2、辨析风险42市场企图同族专利反映发明创造潜在的国际技术市场和企业在全41目的：对照目标专利，比较新技术新产品的技术特征的相似性，防止侵权。目标专利：有效专利有效性范围： 受各国专利保护，且在保护期限地域性范围： 生产、销售产品的国家（地区）对障碍专利采取行动（无效、交叉许可）三、专利预警的工作2、辨析风险43三、专利预警的工作2、辨析风险42申请号：00266635.9法律状态专利权的终止未缴年费专利权终止 法律状态公告日2006.02.08授权公告号法律状态授权法律状态公告日2001.11.21授权公告号模拟场景：2004年金风科技准备开发“MW级直接驱动永磁外转子同步发电机”，检

14、索到相关中国专利00266635.9，该专利已获得专利权，并在保护期限之内。 三、专利预警的工作44申请号：00266635.9法律状态专利权的终止未缴年费43权利要求书是法律文件。它公开了一项发明创造受到法律保护的技术范围，可以此为根据，作出回避设计、侵权判定等。公开文献授权文献修正文献专利法律信息是动态的三、专利预警的工作2、辨析风险45权利要求书是法律文件。它公开了一项发明创造受到法律保护的44三、专利预警的工作申请号：00266635.9 46三、专利预警的工作申请号：00266635.9 45专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术进行比较全面覆盖原则：专利侵权判定中

15、的一个最基本原则，所谓全面覆盖原则，是指如果被控产品或者方法具备专利权利要求中所描述的每一项特征，则被控产品或者方法侵权成立字面侵权 、上位概念 、多于必要技术特征 三、专利预警的工作2、辨析风险三、专利预警的工作2、辨析风险47专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术46对比专利权利要求：一种治疗贫血的药物，包括人参和文无。 被控产品：一种治疗贫血的药物，包括人参和当归。 三、专利预警的工作2、辨析风险48对比专利权利要求：三、专利预警的工作2、辨析风险47对比专利权利要求：一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。被控产品：一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树脂护套。 三、

16、专利预警的工作2、辨析风险49对比专利权利要求：三、专利预警的工作2、辨析风险48被控产品：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。 对比专利：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。 技术特征被控产品扬声器、键盘、麦克风、控制器天线对比文献扬声器、键盘、麦克风、控制器三、专利预警的工作2、辨析风险50被控产品：技术特征被控产品扬声器、键盘、麦克风、控制器天49专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术进行比较等同原则所谓等同原则，就是尽管被控物不具备专利权利要求的全部特征，但是被控物不具备的专利特征在被控物上面能够找到该特征的等同替换物，此种情况下，被控物判定侵权

17、。例：螺栓固定装置 螺钉固定装置 链条传动 齿轮传动51专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术50专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术进行比较适用等同原则的三要素大致相同的方式实现大致相同的功能达到大致相同的效果52专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术51专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术进行比较多余指定原则，是指在专利侵权判定中，在解释专利独立权利要求和确定专利权保护范围时，将记载在专利独立权利要求中的明显附加技术特征（即多余特征）略去，仅以专利独立权利要求中的必要技术特征来确定专利权保护范围，判定被控侵权物（产

18、品或方法）是否覆盖专利权保护范围的原则。53专利侵权分析三、专利预警的工作2、辨析风险与现有专利技术52立体声放音系统及音乐电流穴位刺激器及其控制电路装置于整机体内 54立体声放音系统及音乐电流穴位刺激器及其控制电路装置于整机53三、专利预警的工作基本手段四、专利预警的手段产品新、具备可专利性是否需要申请专利？及时申请专利无特别相关的专利修改产品/技术方案是否可申请专利？及时申请专利有部分相关的专利许可购买对方专利是否可无效对方专利？与对方合作有特别相关的专利55三、专利预警的工作基本手段四、专利预警的手段产品新、具备54预研立项设计验收中兴通讯专利检索与分析系统平台 中兴通讯知识产权管理方法

19、四、专利预警的手段56预研中兴通讯专利检索中兴通讯知识产权管理方法四、专利预警55国内企业成功范例之广州威创视讯科技股份有限公司：“一种基于服务器端/客户端结构远程显示处理方法”中国第十一届专利奖金奖奥运保障、抗震救灾、十六大保卫指挥系统、三峡梯级调控中心、上海轻轨监控中心知识产权介入产品“生命”全程：在开发概念和立项阶段，介入知识产权信息分析，通过检索、分析现有技术，确定公司产品技术发展方向；在产品开发、验证等阶段进行专利、商标等注册和申请；在产品成熟期进行知识产权交易、侵权调查、诉讼等贸易和保护工作。各阶段专利信息的作用均至关重要！四、专利预警的手段57国内企业成功范例之广州威创视讯科技股

20、份有限公司：奥运保障56利用专利信息进行方案改造技术研发阶段解决技术难题，提高开发效率 专利技术解析选题确定后爆米花 vs 辣椒处理四、专利预警的手段58利用专利信息进行方案改造技术研发阶段选题确定后爆米花 v57 2010年3月比亚迪公司与奔驰公司作为合作伙伴共同开发电动汽车。奔驰在电动汽车架构方面的先进经验与比亚迪电池技术及电力驱动体系方面的技术优势是完美的互补。双方所掌握的有关核心技术，均在专利信息中予以体现。 通过专利文献信息可以寻找技术合作者，从而以强有力的研究开发优势取得技术研发成果并形成产品占领市场。戴姆勒董事会主席蔡澈与比亚董事长王传福四、专利预警的手段59 2010年3月比亚

21、迪公司与奔驰公戴姆勒董事会主席58四、专利预警的手段60四、专利预警的手段59随时跟踪检索技术主题的专利文献对每一篇相关文献进行分析避免侵权药品、汽车等开发四、专利预警的手段61随时跟踪检索技术主题的专利文献避免侵权药品、汽车等开发四60五、检索和筛选专利信息的工具国家知识产权局专利文献馆互联网免费专利数据库商业专利数据库62五、检索和筛选专利信息的工具国家知识产权局专利文献馆互联61如何获取专利信息国家知识产权局专利文献馆国家知识产权局政府网站互联网免费专利数据库商业专利数据库63如何获取专利信息国家知识产权局专利文献馆国家知识产权局政626463如何获取专利信息国家知识产权局专利文献馆国家

22、知识产权局政府网站互联网免费专利数据库商业专利数据库 1.欧洲专利局专利检索系统 3.日本特许厅专利检索系统http:/www.jpo.go.jp/ 2.美国专利局专利检索系统/65如何获取专利信息国家知识产权局专利文献馆国家知识产权局政64选择检索的学科领域域选择检索的时间段输入需要检索的内容选择检索的学科领域选择检索的时间段输入需要检索的内容66选择检索的学科领域域选择检索的时间段输入需要检索的内容选6567666867696870697170统计指标的综合运用申请人统计总量排名高于总体申请人均的为竞争者年度量近年高于年度申请人均的为持续竞争者发明人均企业内的发明人能力（计重复量）发明人数

23、/专利企业实力IPC数/专利专利质量年度IPC量（总体、近年）技术重点及变化基本专利与同族专利的比例专利布局专利权要求的数量/专利专利权利保护力度72统计指标的综合运用申请人统计总量排名高于总体申请人均的为71谢谢！73谢谢！72问题1、企业遇见过专利纠纷吗？如何解决的？2、你认为，企业的预警事务主要依靠自身力量处理，还是依靠外部力量处理？74问题1、企业遇见过专利纠纷吗？如何解决的？73专利族与同族专利同族专利例优先权: 优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915专利族: US4588244A （申请日：1985年1月14日） JP61198582A （申请日：

24、1985年11月30日） 互为 GB2169759A （申请日：1986年1月3日） 同族专利 CA1231408A1（申请日：1986年1月7日） FR2576156A1（申请日：1986年1月13日） 其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利(JP61198582A、GB2169759A、CA1231408和FR2576156A1)均以美国专利申请为优先权，与美国专利共同构成一组同族专利，即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员，简称“同族专利”。专 利 文 献 部75专利族与同族专利专 利 文 献 部74专利文献的分类及格式统一世界上绝大多数国家采用国际专利

25、分类法，以国际专利分类号为统一的分类标识。 世界各国的专利文献结构一致，著录项目统一。 76专利文献的分类及格式统一75国际专利分类法概况国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类工具。IPC分类表，第七版前每五年修订一次，第八版起随时修订。专 利 文 献 部 国际专利分类（IPC）77国际专利分类法概况专 利 文 献 部 国际专利分76 国际专利分类（IPC）国际专利分类法的分类对象IPC协定规定国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发

26、明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。专 利 文 献 部78 国际专利分类（IPC）国际专利分类法的分类对象77国际专利分类表技术范围 A部：人类生活必需B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明； 加热；武器；爆破G部：物理H部：电学专 利 文 献 部79国际专利分类表技术范围专 利 文 献 部78国际专利分类完整的分类号一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。部 A大类 A01小类 A01B大组 A01B1/00小组 A01B1/02专 利 文 献 部80专 利 文 献 部79专利说明书的结构有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。扉页附图权利要求书说明书正文81专利说明书的结构有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。80专利说明书的著录项目专利文献著录项目构成了专利说明书的扉页的内容。专利文献著录项目包括全部专利信息的特征，用于表示专利技术信息、专利法律信息。它通常包括发明名称、发明人姓名、申请人名称、地址、申请日期、申请号、分类号、专利号、文摘等项目。82专利说明书的著录项目专利文献著录项目构成了专利说明书的扉818382848385848685专利文献著录项目技术信息 表示专利技