某市轨道交通工程项目工程变更管理办法实施细则

1、长沙市轨道交通工程项目工程变更管理办法实施细则PAGE 12长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司长沙市轨轨道交通通工程项项目工程程变更管理理办法实实施细则则（20116年版版）编制部门门长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司总工办办发布日期期20166-055-033实施日期期20166-011-011目 录录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc444586819 第一章总总则1 HYPERLINK l _Toc444586820 第二章工工程变更更分类22 HYPERLINK l _Toc444586821 第三章职职责6 HYPERLINK l _Toc4445868

2、22 第四章工工程变更更提出、审批和和实施程程序10 HYPERLINK l _Toc444586823 第五章申申请工程程变更的的依据116 HYPERLINK l _Toc444586824 第六章工工程变更更的执行行17 HYPERLINK l _Toc444586825 第七章工工程变更更费用确确定与支支付18 HYPERLINK l _Toc444586826 第八章工工程变更更的监督督与管理理19 HYPERLINK l _Toc444586827 第九章附附件21长沙市轨道交通工程项目工程变更管理办法实施细则PAGE 12第一章 总 则第一条为为加强长长沙市轨轨道交通通工程项项目

3、工程程变更管管理工作作,规范范工程变变更程序序，控制制项目建建设投资资,明确确相关职职责和分分工,有有效推进进轨道交交通建设设项目,依据长沙市市政府投投资建设设项目管管理办法法(长长政发2011221号号)、长沙市市轨道交交通工程程项目工工程变更更管理办办法(长住建建发201151777号)、长沙沙市轨道道交通集集团有限限公司工工程建设设技术方方案层级级管理暂暂行办法法（长长轨发201142022号）、长沙市市轨道交交通集团团有限公公司关键键管理权权限手册册（长长轨发2011648 号）等等，结合合长沙市市轨道交交通建设设工程实实际,特特制定长长沙市轨轨道交通通项目工工程变更更管理办办法实施施

4、细则(以下统统称本细细则)。第二条 长沙市市轨道交交通集团团有限公公司(以以下简称称集团公公司)及及下属子子公司凡凡涉及使使用长沙沙市政府府投资建建设的各各类新建建、扩建建、改建建的城市市轨道交交通工程程和直接接为轨道道交通工工程服务务、不可可分割的的配套工工程项目目 (以以下统称称轨道交交通项目目)工程程的变更更，均按按本细则则执行。第三条 本细则则所称轨轨道交通通项目工工程变更更包括设设计变更更和施工工变更。设计变变更是指指轨道交交通项目目在建设设过程中中对初步步设计批批复以后后的设计计文件的的修改。施工变变更是指指轨道交交通项目目在建设设过程中中不需要要修改设设计文件件，但因因合同双双方

5、对工工程质量量要求的的提高、对工期期要求的的改变及及施工条条件和环环境的变变化造成成施工工工法、工工程数量量变化等等因素导导致的投投资变更更。第四条 轨道交交通项目目工程变变更程序序原则上上遵循“先批准准，后变变更；先先设计，后施工工”的程序序和“谁主张张、谁负负责、谁谁审批、谁负责责，超权权限审批批，追究究责任”的审批批原则，实行分分类管理理、分级级审批。未经审审批的工工程变更更或未按按工程变变更组织织施工的的施工工工程量，一律不不予签证证，并应应承担相相应违约约和赔偿偿责任。第五条 轨道交交通项目目工程变变更申请请依据必必须附有有变更原原因、变变更依据据、变更更内容和和范围、变更工工程量及

6、及投资费费用。对对每项审审批的工工程变更更要求做做到“五要”，即工工程变更更理由要要充分，方案要要择优，技术要要安全可可靠，工工程量要要准确，文件资资料要规规范、齐齐全，同同一分项项工程的的同类工工程变更更要一次次到位，严禁拆拆分申报报。第二章 工程变变更分类类第六条 工程程变更等等级分为为一般工工程变更更、较大大工程变变更、重重大工程程变更三三个等级级，工程程变更类类型按审审批权限限分为、类。第七条 符合下下列条件件之一者者为类设计计变更：1、初步步设计批批复以后后施工图图设计审审查备案案前的土土建工程程单次设设计变更更增减投投资额大大于10000万万元（含含10000万元元）,机机电工程程

7、单次设设计变更更增减投投资额大大于8000万元元（含8800万万元）, 且变变更后累累计工程程费用未未超过经经批准的的设计概概算。2、施工工图设计计审查备备案后的的土建工工程单次次设计变变更增减减投资额额超过8800万万元（含含8000万元），机电电工程单单次设计计变更增增减投资资额超过过3000万元（含3000万元元），且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。3、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的重大大设计变变更条件件。4、凡工工程变更更后累计计工程费费用超过过经批准准设计概概算以后后的单次次工程设设计变更更。

8、第八条 符合下下列条件件之一者者为类设计计变更：1、初步步设计批批复以后后施工图图设计审审查备案案前的土土建工程程单次设设计变更更增减投投资额大大于8000万元元（含8800万万元）且且未超过过10000万元元, 机机电工程程单次设设计变更更增减投投资额应应大于5500万万元（含含5000万元）且未超超过8000万元元, 且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。2、施工工图设计计审查备备案后的的土建工工程单次次工程变变更增减减投资额额大于5500万万元（含含5000万元）且未超超过8000万元元，机电电工程单单次工程程变更增增减投资资额大于于2000万元（含2000万元元）且

9、未未超过3300万万元，且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。3、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的较大大设计变变更条件件。第九条 符合下下列条件件之一者者为类设计计变更：1、初步步设计批批复以后后施工图图设计审审查备案案前的土土建工程程单次设设计变更更增减投投资额应应大于2200万万元且未未超过8800万万元, 机电工工程单次次设计变变更增减减投资额额应大于于1000万元且且未超过过5000万元, 且变变更后累累计工程程费用未未超过经经批准的的设计概概算。2、施工工图设计计审查备备案后的的土建工工程单次次工程

10、变变更增减减投资额额大于2200万万元且未未超过5500万万元，机机电工程程单次工工程变更更增减投投资额大大于1000万元元且未超超过2000万元元，且变变更后累累计工程程费用未未超过经经批准的的设计概概算。3、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的一般般设计变变更条件件。第十条 符合下下列条件件之一者者为类设计计变更：1、初步步设计批批复以后后施工图图设计审审查备案案前的土土建工程程单次设设计变更更增减投投资额应应小于2200万万元（含含2000万元）, 机机电工程程单次设设计变更更增减投投资额应应小于1100万万元（含含1000万

11、元）,且变变更后累累计工程程费用未未超过经经批准的的设计概概算。2、施工工图设计计审查备备案后的的土建工工程单次次工程变变更增减减投资额额小于2200万万元（含含2000万元），机电电工程单单次工程程变更增增减投资资额小于于1000万元（含1000万元元），且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。3、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的一般般设计变变更条件件。第十一条条 符合合下列条条件之一一者为类施工工变更：1、变更更涉及工工程质量量、工期期、施工工环境及及条件、施工方方案及机机具有变变化，且且不属于于设计变变更

12、的,土建工工程单次次设计变变更增减减投资额额超过8800万万元（含含8000万元），机电电工程单单次设计计变更增增减投资资额超过过3000万元（含3000万元元），且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。2、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的重大大施工变变更条件件。第十二条条 符合合下列条条件之一一者为类施工工变更：1、变更更涉及工工程质量量、工期期、施工工环境及及条件、施工方方案及机机具有变变化，且且不属于于设计变变更的,土建工工程单次次工程变变更增减减投资额额大于5500万万元（含含5000万元）且未超超过8

13、000万元元，机电电工程单单次工程程变更增增减投资资额大于于2000万元（含2000万元元）且未未超过3300万万元，且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。2、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的较大大施工变变更条件件。第十三条条 符合合下列条条件之一一者为类施工工变更：1、变更更涉及工工程质量量、工期期、施工工环境及及条件、施工方方案及机机具有变变化，且且不属于于设计变变更的,土建工工程单次次工程变变更增减减投资额额大于2200万万元且未未超过5500万万元，机机电工程程单次工工程变更更增减投投资额大大于100

14、0万元元且未超超过2000万元元，且变变更后累累计工程程费用未未超过经经批准的的设计概概算。2、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的一般般施工变变更条件件。第十四条条 符合合下列条条件之一一者为类施工工变更：1、变更更不改变变设计原原则，仍仍符合设设计规范范标准，施工方方案简单单，施工工图的工工程量变变化小，不影响响其它专专业的技技术条件件和工程程量的变变化,且且不属于于设计变变更的,土建工工程单次次工程变变更增减减投资额额小于2200万万元（含含2000万元），机电电工程单单次工程程变更增增减投资资额小于于1000万元（含1000

15、万元元），且且变更后后累计工工程费用用未超过过经批准准的设计计概算。2、符合合长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法附件工工程变更更技术分分类标准准中规定定的一般般施工变变更条件件。第十五条条 工工程变更更项目类类别、项项目划分分和原因因划分的的原则1、工程程变更金金额原则则上按照照中标合合同估算算投资额额,若无无中标合合同则按按设计概概算估算算投资额额，估算算投资额额度和分分类技术术标准综综合考虑虑后,归归为哪一一类变更更，则按按哪一类类变更执执行。2、施工工图备案案原则上上以施工工图审查查单位的的盖章为为准, 无施工工图审查查单位的的专业以以设计盖盖章有效效施工图图为准。3、同

16、一一时间引引起的同同一标段段的、其其内容不不可分割割的一次次性变更更，为一一项变更更。4、工程程变更的的原因原原则上按按以下88种划分分：（1）报报建原因因：指发发改、规规划、国国土、住住建、人人防、消消防、交交管、环环保、卫卫生防疫疫、城管管等政府府部门要要求变化化需要修修改设计计或用地地拆迁困困难无法法满足建建设需要要的工程程变更。（2）勘勘察原因因：指施施工过程程中提供供的地形形、地物物资料、工程地地质与水水文地质质、地下下管线、地面地地下构（建）筑筑物、用用地红线线等资料料与实际际不符而而产生的的工程变变更。（3）设设计原因因：指因因设计文文件缺陷陷、错误误、遗漏漏、碰撞撞等需要要修改

17、、补充完完善或优优化而进进行的工工程变更更。（4）技技术标准准或功能能变化原原因：指指国家或或行业技技术标准准、规范范变化或或使用功功能变化化或集团团公司要要求变化化而引起起的工程程变更。（5）施施工原因因：指因因施工工工艺、施施工设备备、施工工错误、工期、施工条条件等发发生变化化而引起起的工程程变更。（6）设设计新增增原因：指根据据工程实实际需要要必须等等修改设设计文件件、补充充完善或或优化设设计文件件而进行行的工程程变更。（7）不不可预见见因素：指不可可抗力、或其他他不可预预见的外外部因素素变化等等引起的的工程变变更。（8）其其他原因因：指不不属于上上述原因因的工程程变更。第三章 职职 责

18、第十六条条建设单单位职责责及权限限长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司作为轨轨道交通通项目建建设单位位，对轨轨道交通通项目工工程变更更的实施施负总责责。具体体建设单单位内部部职责如如下:1、集团团公司总总工办职职责（1）负负责部门门主管项项目工程程设计变变更初审审及上报报审批工工作;（2）负负责部门门主管项项目类工程程设计变变更的审审批（审审批人为为集团副副总工程程师）；（3）参参与其他他部门（子公司司）类及以以上工程程变更技技术审查查；（4）负负责建立立部门工工程变更更管理台台账，并并报集团团公司建建设管理理部、合合约部备备案。2、集团团公司建建设管理理部职责责（1）负负责对工工程变更更的落实

19、实情况进进行检查查和监督督，及时时向集团团公司主主要领导导汇报。（2）配配合纪检检监察审审计部对对工程变变更进行行定期或或不定期期的检查查、抽查查，并提提出检查查报告；（3）配配合纪检检监察审审计部对对工程变变更审批批中出现现的违反反程序、违纪行行为提出出处理意意见；（4）配配合纪检检监察审审计部处处理有关关工程变变更方面面的投诉诉，并提提出处理理意见。3、集团团公司合合约部职职责（1）负负责建立立轨道交交通项目目工程变变更造价价管理台台账，并并报市造造价站和和市审计计局备案案；（2）负负责组织织已审批批的类及以以上工程程变更费费用审查查，并提提出批复复意见； （3）负负责起草草已审批批的类及

20、以以上工程程变更补补充合同同，办理理工程变变更补充充合同和和结算；（4）参参与类及以以上工程程变更审审查及会会签工作作。4、集团团公司纪纪检监察察审计部部职责（1）对对工程变变更进行行定期或或不定期期的检查查、抽查查，并提提出检查查报告；（2）对对工程变变更审批批中出现现的违反反程序、违纪行行为提出出处理意意见；（3）接接受有关关工程变变更方面面的投诉诉，并提提出处理理意见。5、集团团公司财财务管理理部职责责（1）负负责工程程变更费费用的支支付;（2）配配合纪检检监察审审计部门门对工程程变更进进行定期期或不定定期的检检查、抽抽查，并并提出检检查报告告。6、各线线路建设设公司职职责（1）负负责组

21、织织施工图图备案后后工程变变更初审审、评审审、组织织或参加加审查会会议、上上报及实实施工作作;（2）负负责类工程程变更的的审批实实施工作作；（3）负负责类工程程变更费费用审查查，并提提出批复复意见； （4）负负责办理理类工程程变更补补充合同同；（5）负负责建立立工程变变更管理理台账，并报集集团公司司建设管管理部、总工办办、合约约部备案案；（6）配配合集团团公司及及政府相相关部门门抽查所所审批的的工程变变更项目目执行情情况。7、机电电设备分分公司职职责（1）负负责组织织招标以以后工程程变更初初审、评评审、组组织或参参加审查查会议、上报及及实施工工作;（2）负负责类工程程变更的的审批实实施工作作；

22、（3）负负责类工程程变更费费用审查查，并提提出批复复意见； （4）负负责办理理类工程程变更补补充合同同；（5）负负责建立立工程变变更管理理台账，并报集集团公司司建设管管理部、总工办办、合约约部备案案；（6）配配合集团团公司及及政府相相关部门门抽查所所审批的的工程变变更项目目执行情情况。第十七条条 参参建单位位职责1、监理理单位（1）根根据现场场情况提提出工程程变更或或受理施施工单位位提出的的工程变变更申请请，提出出审核意意见（含含工程变变更费用用审核意意见）上上报建设设单位；（2）签签发经建建设单位位批准的的工程变变更指令令，监督督工程变变更实施施。（3）负负责建立立轨道交交通项目目工程变变更

23、管理理台账，按时上上报建设设单位。2、设计计单位（1）提提出设计计变更或或受理建建设、施施工、监监理等单单位提出出的设计计变更申申请，负负责填报报和办理理设计变变更申报报和签发发设计变变更通知知单等工工作；（2）负负责设计计变更的的具体技技术工作作，负责责完善设设计变更更文件； （3）负负责建立立轨道交交通项目目设计合合同范围围内工程程变更管管理台账账，按时时上报设设计总体体单位；（4）参参与施工工变更技技术审查查工作，并提出出审查意意见。3、总体体设计单单位（1）提提出设计计变更或或受理工工点设计计、建设设、施工工、监理理等单位位提出的的设计变变更申请请，负责责填报全全线总体体性或系系统性的

24、的设计变变更和办办理设计计变更申申报和签签发设计计变更通通知单等等工作；（2）参参与施工工变更技技术审查查，并提提审查意意见；（3）负负责申报报设计变变更的具具体技术术工作，出具设设计变更更文件，提交施施工图审审查单位位完成审审查工作作后，送送建设项项目主管管单位；（4）负负责建立立轨道交交通项目目全线工工程变更更管理台台账，按按时上报报设计咨咨询单位位和建设设单位。4、咨询询单位（含设备备及系统统集成商商）（1）审审查轨道道交通项项目工程程变更管管理台账账；（2）参参与工程程变更审审查，提提出咨询询意见报报建设单单位。5、施工工单位（含设备备供货商商）（1）根根据现场场或设计计联络情情况提出

25、出工程变变更申请请，经建建设单位位批准后后负责工工程变更更的具体体实施工工作。（2）负负责建立立轨道交交通项目目工程变变更管理理台账,并按时时上报监监理单位位。6、施工工图审查查单位（1）负负责轨道道交通工工程变更更施工图图的审查查工作。（2）负负责配合合项目建建设主管管单位完完成轨道道交通工工程变更更施工图图的备案案工作。7、第三三方造价价咨询单单位（1）负负责工程程变更费费用审查查，并提提出审查查意见。（2）负负责建立立轨道交交通项目目工程变变更管理理台账,并按时时上报建建设单位位。第四章 工程变变更提出出、审批批和实施施程序第十八条条 工程程变更立立项的提提出（申申请）按照“谁谁提出、谁

26、负责责”的原则则，所有有建设、设计、监理、施工（含设备备供货商商）等参参建单位位都可以以根据工工程实际际需要以以书面的的形式提提出工程程变更。所有工工程变更更提出的的内容中中必须包包括变更更项目的的必要性性、技术术合理性性、变更更范围、工程量量及投资资变化、可能引引起的连连带变更更等内容容。设计计变更以以附件BB-1形形式上报报，施工工变更以以附件BB-2形形式上报报（一式式两份）。第十九条条工程变变更立项项的审批批程序按照“谁谁审批、谁负责责”的原则则，工程程变更项项目主管管部门（子公司司）应对对变更立立项提出出进行审审核，并并根据变变更分类类、技术术难度、工程进进度等因因素，按按照本细细则

27、规定定程序组组织设计计、总体体、咨询询、施工工（如有有）、监监理单位位（如有有）及建建设单位位审批或或召开工工程变更更立项审审查会议议(原则则上要求求类及以以上工程程变更应应组织立立项审查查会),根据工工程变更更的规模模、技术术难度等等具体情情况可适适时组织织专家咨咨询会。类工程程变更立立项审批批表由集集团公司司董事长长审批;类工程程变更立立项审批批表由集集团公司司总经理理审批；类工程程变更立立项审批批表由集集团公司司分管领领导审批批；IVV类工程程变更立立项审批批表由子子公司（部门）负责人人或集团团副总工工程师审审批。轨轨道交通通工程变变更立项项审批以以附件BB-3形形式上报报（一式式两份，

28、主管部部门（子子公司）保留一一份，退退回提出出单位一一份）。第二十条条 工程程设计变变更申请请审批程程序1、工程程设计变变更立项项经审查查批准后后，由设设计单位位负责填填报工程程设计变变更申请请报告单单，以附附件A和和附件BB（B-1，BB-4，B-66，B-8）规规定格式式中相应应表格形形式上报报（一式式六份）。2、关于于填报内内容，申申请表中中要阐明明变更理理由（变变更项目目的必要要性和技技术、经经济合理理性）、列出变变更范围围、施工工图工程程量及设设计概算算变化，工程设设计变更更应附变变更方案案及费用用、技术术经济比比较、变变更依据据以及由由此引起起的连带带变更情情况等资资料。各各项目变

29、变更申请请表中均均需正面面说明是是否有连连带性变变更，如如有应列列出变更更所带来来的连带带性变更更等内容容。3、工程程设计变变更实行行分级、分类审审批制度度，具体体审批流流程详见见下表。长沙轨道道交通工工程项目目工程设设计变更更审批流流程一览览表变更分类类适用范围围与分类类标准（万元）审查会签签简要流流程变更审查查会议主主持审批类（重大变变更等级级）初步设计计批复后后施工图图设计审审查备案案前按性质划划分，与与初步设设计批复复方案有有重大的的调整，符合办法中重大大变更等等级技术术标准（各方责责任主体体提出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目主主管部门门（子公公司）合约部部集团副副总工

30、程程师集团总总工程师师集团总总经理集团公公司董事事长市住建建委集团公司司总工程程师集团公司司董事长长审批后后送市住住建委按工程投投资划分分，土建建工程10000，机机电工程程8000凡工程设设计变更更后累计计工程费费用超过过经批准准设计概概算以后后的单次次工程变变更施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有重大大变化，符合办法中重大大变更等等级技术术标准（各方责责任主体体提出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目主主管部门门（子公公司）合约部部集团副副总工程程师集团总总工程师师集团分分管领导导集团总总经理集团公公司董事事长市住建建委集团公司司分管领领导集团公司司

31、董事长长审批后后送市住住建委按工程投投资划分分，土建建工程8000，机电电工程3000凡工程设设计变更更后累计计工程费费用超过过经批准准设计概概算以后后的单次次工程变变更类（较大变变更等级级）初步设计计批复后后施工图图设计审审查备案案前按性质划划分，与与初步设设计批复复方案有有较大的的调整，符合办法中较大大变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目主主管部门门（子公公司）合约部部集团副副总工程程师集团总总工程师师集团总总经理集团公司司总工程程师集团公司司总经理理审批按工程投投资划分分，8000土建工工程110000；5000机电工工程8800施工图

32、审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有较大大变化符符合办办法中中较大变变更等级级技术标标准（各方责责任主体体发出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目主主管部门门（子公公司）合约部部集团副副总工程程师集团分分管领导导集团总总经理集团公司司分管领领导集团公司司总经理理审批按工程投投资划分分，5000土建工工程8800；2000机电工工程3300类 (一般般变更等等级)初步设计计批复后后施工图图设计审审查备案案前按性质划划分，与与初步设设计批复复方案有有一般调调整，符符合办办法中中一般变变更等级级技术标标准（各方责责任主体体发出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨

33、询项目主主管部门门（子公公司）合约部部集团副副总工程程师集团总总工程师师集团副总总工程师师集团公司司总工程程师审批批按工程投投资划分分，2000土土建工程程8000；1100机电工工程5500施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有一般般调整，符合办法中一般般变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目主主管部门门（子公公司）合约部部集团副副总工程程师集团分分管领导导集团公司司分管领领导集团公司司分管领领导审批批按工程投投资划分分，2000土土建工程程500；100机电工工程2200类(一般变变更等级级)初步设计计批复后后施

34、工图图设计审审查备案案前按性质划划分，与与初步设设计批复复方案有有一般调调整，符符合办办法中中一般变变更等级级技术标标准（各方责责任主体体发出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目部部门（子子公司）主管科科室部门（子公司司）负责责人或集集团副总总工程师师）部门（子子公司）负责人人或集团团副总工工程师总工办，集团副副总工程程师审批批，其负负责人审审批按工程投投资划分分，土建建工程2000；机电电工程1000施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有一般般调整，符合办法中一般般变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查工点设设计设计总总体设计咨咨询项目部

35、部门（子子公司）主管科科室部门（子公司司）负责责人或集集团副总总工程师师）部门（子子公司）负责人人或集团团副总工工程师总工办，集团副副总工程程师审批批，其他他负责人人审批按工程投投资划分分，土建建工程2000；机电电工程10004、工程程设计变变更项目目各主体体责任单单位须对对提出的的变更“五要”说明逐逐一审查查，并从从工程实实施的角角度提出出审查意意见后签签署意见见。5、各主主体责任任单位在在受理工工程变更更申请后后要尽快快组织研研究，并并签署意意见，、类设计计变更须须在155个工作作日内完完成，、类设计计变更须须在100个工作作日内完完成。对对于、类设计计变更，设计总总体总包包单位和和设计

36、咨咨询单位位均须在在5工作作日内完完成意见见的签署署，同时时对退回回的变更更进行备备案；对对于类设计计变更，设计总总体总包包单位和和设计咨咨询单位位均须在在3工作作日内完完成意见见的签署署，同时时对退回回的变更更进行备备案；对对于类设计计变更，设计总总体总包包单位和和设计咨咨询单位位应在22工作日日内完成成意见的的签署，同时对对退回的的变更进进行备案案。6、施工工图工程程量及投投资变化化须附相相应的计计算书，连带变变更情况况要有相相应的资资料，接接口发生生变化时时，必须须通知相相关连带带变更专专业。当当产生连连带变更更时，申申请变更更的专业业设计人人员必须须将连带带变更的的专业情情况书面面上报

37、总总体设计计单位，总体设设计单位位应组织织会审，确定变变更项目目。第二十一一条 工工程施工工变更申申请审批批程序1、工程程施工变变更立项项经审查查批准后后，由施施工单位位负责填填报工程程施工变变更申请请报告单单，以附附件A和和附件BB（B-2，BB-5，B-77，B-9）规规定格式式中相应应表格形形式上报报（一式式六份）。2、关于于填报内内容，申申请表中中要阐明明变更理理由（变变更项目目的必要要性和技技术合理理性）、列出变变更范围围、施工工图工程程量及工工程造价价估算变变化，工工程施工工变更应应附变更更施工方方案及费费用、技技术经济济比较、变更依依据以及及由此引引起的连连带变更更情况等等资料。

38、各项目目变更申申请表中中均需正正面说明明是否有有连带性性变更，如有应应列出变变更所带带来的连连带性变变更等内内容。3、工程程施工变变更实行行分级、分类审审批制度度，具体体审批流流程详见见下表。长沙轨轨道交通通工程项项目工程程施工变变更审批批流程一一览表变更分类类适用范围围审查会签签简要流流程变更审查查会议主主持审批类（重大变变更等级级）施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有调整整，涉及及工程数数量有重重大变化化，且不不符合设设计变更更条件的的，符合合办法法中重重大施工工变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查施工单单位监理单单位设计单单位总体设设计项目

39、主主管子公公司合约部部集团副副总工集团总总工程师师集团分分管副总总经理集团总总经理集团公公司董事事长市住建建委联合合审查集团公公司董事事长集团分管管建设副副总经理理集团公司司董事长长审批按工程投投资划分分，土建建工程8000，机电电工程3000类（较大变变更等级级）施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有调整整，涉及及工程数数量有较较大变化化，且不不符合设设计变更更条件的的，符合合办法法中较较大施工工变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查施工单单位监理单单位设计单单位总体设设计项目主主管子公公司合约部部集团副副总工集团总总工程师师集团分分管副总总经理集

40、团总总经理集团分管管建设副副总经理理集团公司司总经理理审批按工程投投资划分分，5000土建工工程8800；2000机电工工程3300类(一般变变更等级级)施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有调整整，涉及及工程数数量有一一般变化化，且不不符合设设计变更更条件的的，符合合办法法中一一般施工工变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查施工单单位监理单单位设计单单位总体设设计项目主主管子公公司科室室子公司司分管负负责人子公司司总经理理合约部部集团分分管建设设副总经经理子公司总经理集团公司司分管建建设副总总经理审审批按工程投投资划分分，2000土土建工程程500

41、0；1100机电工工程2200类(一般变变更等级级)施工图审审查备案案后至项项目竣工工验收按性质划划分，与与施工图图有调整整，涉及及工程数数量有一一般变化化，且不不符合设设计变更更条件的的，符合合办法法中一一般施工工变更等等级技术术标准（各方责责任主体体发出）立项审审查施工单单位监理单单位设计单单位总体设设计项目主主管子公公司科室室子公司司相关负负责人子公司司总经理理项目子公公司相关负责责人子公司总总经理审审批按工程投投资划分分，土建建工程2000；机电电工程10004、工程程变更项项目各主主体责任任单位须须对提出出的变更更“五要”说明逐逐一审查查，并从从工程实实施的角角度提出出审查意意见后签

42、签署意见见。5、各主主体责任任单位在在受理工工程变更更申请后后要尽快快组织研研究，并并签署意意见、类施工工变更须须在155个工作作日内完完成，、类施工工变更须须在100个工作作日内完完成。对对于、类施工工变更，监理单单位和设设计单位位(含设设计总体体单位)均须在在5工作作日内完完成意见见的签署署，同时时对退回回的变更更进行备备案；对对于类施工工变更，监理单单位和设设计单位位(含设设计总体体单位)均须在在3工作作日内完完成意见见的签署署，同时时对退回回的变更更进行备备案；对对于类施工工变更，监理单单位和设设计单位位(含设设计总体体单位)应在22工作日日内完成成意见的的签署，同时对对退回的的变更进

43、进行备案案。第五章 申请工工程变更更的依据据第二十二二条 工程变变更申请请的依据据主要为为如下文文件或意意见：1、设计计单位提提出的工工程变更更联系单单、设计计文件或或申请报报告；2、施工工单位提提出的工工程变更更联系单单、施工工文件或或申请报报告；3、集团团公司董董事长、总经理理会议或或技术审审查委员员会已明明确的审审查意见见和政府府及相关关职能部部门的书书面批复复文件；4、集团团公司董董事长、总经理理、分管管领导主主持的专专题会议议纪要或或批准的的文件；5、各类类各级工工程变更更相关审审查会会会议纪要要。第二十三三条 工工程变更更指令的的签发人人1、工程程变更申申请签发发人：（1）工工程类

44、变更更指令的的签发人人：I类类工程变变更指令令签发人人为集团团公司董董事长。（2）工工程类变更更指令的的签发人人：类变更更指令的的签发人人为集团团公司总总经理。（3）工工程类变更更指令的的签发人人：工程程变更主主管部门门（子公公司）的的集团公公司分管管领导（集团公公司总工工程师或或集团公公司分管管建设的的副总经经理）。（4）工工程类变更更指令的的签发人人：总工工办为集集团公司司副总工工程师、建设公公司（机机电公司司）为负负责人。上述签发发人可根根据项目目实际情情况，书书面授权权签发人人。2、工程程设计变变更通知知单签发发人：“工程设设计变更更通知单单”和项目目业主审审批的“工程设设计变更更申请

45、审审批表”必须一一并作为为工程设设计变更更指令， “工程设设计变更更通知单单”由填报报设计单单位项目目负责人人签发。3、工程程变更指指令签发发人：轨轨道交通通项目工工程实施施阶段，要求由由施工单单位组织织实施的的工程变变更，统统一由监监理单位位根据工工程变更更审批表表下发工工程变更更指令，由监理理单位项项目负责责人签发发。第六章 工程变变更的执执行第二十四四条 各各类工程程变更批批准后，由项目目建设单单位主管管部门（子公司司）下发发经批复复的“工程变变更申请请”给各参参建单位位，并组组织参建建单位完完成工程程变更实实施工作作。第二十五五条 设设计单位位在收到到建设单单位批准准的设计计变更申申请

46、后，设计变变更通知知单附蓝蓝图时,类设计计变更文文件应在在15个个工作日日内完成成, 类及以以下设计计变更文文件应在在10个个工作日日内完成成;未附附蓝图时时,类设计计变更文文件应在在10个个工作日日内完成成, 类及以以下设计计变更文文件应在在5个工工作日内内完成，并填报报“设计变变更通知知单”（见附附件D-1）。“设计变变更通知知单”应说明明哪些图图纸是有有效和哪哪些图纸纸作废，对于设设计变更更施工蓝蓝图上的的变更内内容宜用用波浪符符号作出出标识，以便与与前后版版本对照照。第二十六六条 设设计单位位完成的的设计变变更文件件应送总总体设计计单位、设计咨咨询单位位和施工工图审查查单位审审查盖章章

47、，审查查盖章应应在2个个工作日日完成，设计变变更文件件送项目目建设单单位主管管部门下下发执行行。监理理单位根根据施工工图审查查备案后后工程设设计变更更文件和和“设计变变更通知知单”签发工工程变更更指令（附件DD-2）。施工工单位接接到工程程变更指指令后按按正常施施工管理理程序实实施。第二十七七条 施施工单位位在收到到建设单单位批准准的施工工变更申申请后，类工程程施工变变更文件件应在115个工工作日内内完成,类及以以下工程程施工变变更文件件应在110个工工作日内内完成，监理单单位根据据工程施施工变更更文件和和“工程施施工变更更申请审审批表”签发工工程变更更指令（附件DD-2）。施工工单位接接到工

48、程程变更指指令后按按正常施施工管理理程序实实施。第二十八八条 轨轨道交通通项目工工程施工工过程中中，如果果出现危危及工程程质量安安全（如如结构质质量安全全、防汛汛抢险、重大气气象变化化等）等等重大隐隐患，或或出现突突发事件件等紧急急情况下下，在报报建设单单位相关关部门和和分管领领导后，相关单单位应及及时组织织工程各各方责任任主体、相关职职能部门门及专家家以会议议审查的的形式组组织审查查和实施施,若超超出建设设单位审审批权限限的工程程变更应应及时报报告建设设主管部部门。建建设单位位在做出出变更指指令后77个工作作日内按按本实施施细则程程序补办办工程变变更手续续，并提提供相关关的资料料（含影影像资

49、料料）说明明紧急抢抢险的情情形。第七章 工程程变更费费用确定定与支付付第二十九九条 工程变变更的工工程费用用确定1、施工工单位根根据 附附件D“工程变变更指令令”和工程程变更文文件等相相关技术术支持材材料，按按照附件件G“工程变变更项目目费用申申报审批批书“申报工工程变更更费用，并报监监理单位位审核。工程设设计变更更类及以以下（一一般工程程变更和和较大工工程变更更等级）需提供供建设单单位变更更批复文文件，II类（重重大施工工变更）提供建建设单位位变更批批复文件件和相关关部门联联合审查查意见，I类（重大设设计变更更）提供供市住房房城乡建建设委出出具的技技术审查查意见。2、监理理单位对对上报的的工

50、程变变更资料料完整性性复核，对工程程变更费费用审核核并提出出意见后后报建设设公司（含机电电分公司司），监监理单位位认为工工程变更更资料不不齐的，退回施施工单位位完善后后重新上上报。3、建设设公司（含机电电分公司司）对类变更更费用进进行审核核，报子子公司负负责人批批准；对对类及以以上变更更费用审审核并提提出意见见后报合合约部。4、合约约部对类及以以上变更更费用审审核并提提出意见见后报分分管领导导批准；对于类变更更（重大大等级）须按程程序报长长沙市审审计局政政府投资资审计专专业局审审定。第三十条条 工工程变更更费用支支付1、工程程变更费费用审批批完成后后，类工程程变更由由建设公公司起草草补充合合同

51、并办办理补充充合同，类及以以上工程程变更由由合约部部起草补补充合同同并办理理补充合合同，多多个工程程变更可可以签订订一个补补充合同同。2、经批批准的工工程变更更费用可可作为工工程变更更补充合合同约定定的暂估估合同价价，暂估估合同价价仅作为为工程进进度款支支付的依依据，不不作为结结算依据据，最终终结算金金额以长长沙市审审计局政政府投资资审计专专业局审审定为准准。第三十一一条 工程变变更费用用审核过过程中，变更类类别发生生变化或或与估算算投资额额差额在在10%以上的的，级别别降低的的工程变变更可按按级别高高的工程程变更流流程继续续办理，反之则则需重新新办理，且须由由建设公公司（含含机电分分公司）组

52、织相相关会议议，会议议内容应应包括造造成差异异的各项项原因、与各项项原因相相应的数数量差异异、金额额差异及及差异总总金额，并形成成会议纪纪要。未未按规定定重新办办理变更更流程的的视为无无效变更更，并按按本细则则规定追追究相关关责任。第三十二二条 项项目竣工工验收后后，工程程变更的的补充合合同与主主合同一一并按规规定办理理结算，工程变变更的结结算金额额原则上上控制在在经审批批的工程程变更费费用以内内，最终终以长沙沙市审计计局政府府投资审审计专业业局审定定金额为为准。第三十三三条 未未经相应应权限等等级授权权批准自自行组织织工程变变更的，由实施施单位承承担全部部责任，并不予予通过验验收和支支付。第

53、八章 工程变变更的监监督与管管理第三十四四条 轨道交交通项目目各责任任主体单单位应加加强工程程变更管管理工作作，建立立工程变变更管理理台账，并设专专人进行行管理。项目主主管部门门(子公公司)均均应指定定分管负负责人负负责工程程变更的的跟踪工工作。第三十五五条 工工程变更更导致投投资变更更，在结结算审计计时应当当接受审审计监督督，变更更手续不不齐的，将不予予认可。未经相相应权限限等级和和类型授授权批准准自行组组织工程程变更的的，由参参建单位位承担全全部责任任，并不不予通过过验收和和支付。第三十六六条 工工程变更更必须先先批准后后发单，否则视视为无效效。对于于急需的的工程变变更只有有在符合合第二十

54、十八条的的条件下下，方可可允许先先行实施施，随后后补办相相关手续续。第三十七七条 建建设单位位参与工工程变更更人员消消极懈怠怠，玩忽忽职守，致使公公司遭受受重大损损失的,视情节节轻重,给予行行政记过过、降职职降级或或开除处处分。第三十八八条工工程变更更弄虚作作假的谋谋取私利利的,该该工程变变更不予予确认,追回非非法所得得，并给给予各参参与单位位10万万元以下下的罚款款，构成成犯罪的的，移送送司法机机关处理理。第三十九九条 各项目目主管部部门（子子公司）应及时时向集团团公司相相关部门门上报已已完成内内部审查查程序的的工程变变更，以以便集团团公司及及时了解解有关情情况并做做出决策策，集团团公司原原

55、则上不不受理未未审查或或未批复复等在不不知情的的情况下下已实施施的工程程变更。第四十条条 原则则上白图图施工在在整个工工程中是是不允许许的，只只有按程程序签字字盖章施施工蓝图图方可作作为施工工依据。若因施施工现场场确实需需要，必必须由项项目主管管部门（子公司司）组织织设计、施工、监理等等各相关关单位对对白图进进行会审审，且白白图需有有设计、设计总总体的签签字，并并以会审审的会议议纪要作作为依据据暂时先先行实施施，之后后20个个工作日日必须提提供完整整的工程程变更施施工蓝图图。第四十一一条 工工程变更更办理过过程中，变更所所在类别别发生变变化的，级别降降低的工工程变更更可按级级别高的的工程变变更

56、流程程继续办办理，反反之则必必须重新新办理。未按变变更类别别规定审审批的，本变更更视为无无效，需需重新办办理。第四十二二条 工工程变更更资料由由项目主主管部门门（子公公司）负负责管理理，工程程变更申申请单原原件由工工程变更更各责任任主体各各存档一一份。工工程设计计变更施施工图按按正常施施工图规规定程序序分发。第四十三三条 集集团公司司纪检监监察审计计部将组组织相关关部门（子公司司）对工工程变更更进行定定期或不不定期检检查，对对工程变变更提出出、审批批和实施施过程中中发现违违反程序序、违纪纪违法行行为的,进行独独立调整整,并提提出处理理意见,报董事事长办公公会议批批准后实实施。第九章 附则则第四

57、十四四条 当本细细则与长沙市市轨道交交通工程程项目工工程变更更办法相冲突突时，以以长沙沙市轨道道交通工工程项目目工程变变更管理理办法为准。各项目目主管部部门（子子公司）在日常常工程变变更管理理工作中中，可根根据长长沙市轨轨道交通通工程项项目工程程变更管管理办法法和本本细则制制订具体体操作手手册(报报集团公公司总工工办备案案)，进进一步细细化工程程变更操操作工作作流程，以确保保本细则则的有效效实施，提高工工作实效效。第四十五五条 本细则则自20016年年1月11日起试试行，原原长沙沙市轨道道交通集集团有限限公司长长沙市轨轨道交通通建设工工程设计计变更管管理办法法、长沙市市轨道交交通集团团有限公公

58、司长沙沙市轨道道交通建建设工程程方案变变更管理理办法、长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司长沙市市轨道交交通建设设工程洽洽商管理理办法同时废废止。附件附件A 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项目目工程变变更申请请填写说说明附件B 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项目目工程变变更申请请附件C 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项目目工程变变更审查查流程附件D 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项目目工程变变更指令令附件E 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项目目工程变变更台账账附件F 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项

59、目目工程变变更评审审会议附件G 长长沙市轨轨道交通通集团有有限公司司轨道交交通项目目工程变变更费用用申报附录A： 长沙沙市轨道道交通集集团有限限公司轨轨道交通通项目工工程变更更申请填填写 说明明1、变更更申请号号填写变更更申请单单对应的的编号。变更申申请号的的填写规规范为：CSGDDLn（m）-A-BB-C-XXXXX说明：CCSGDDLn（m）：线路名名，如44号线为为CSGGDL44，2号号线2期期为CSSGDLL2（22）等；A：专业业名称的的汉语拼拼音字母母缩写或或习惯称称呼的英英文字母母缩写，参见设计总总体总包包指导性性文件规定，如车辆辆为CLL，通信信为TXX，信号号为XHH，线路

60、路为XLL，机电电为JDD，供电电为GDD，自动动售检票票为AFFC，旅旅客信息息为PIIS，综综合监控控为ISSCS，屏蔽门门为PSSD，门门禁为AACS等等；B：变更更类型，SJ设设计表示示是设计计变更，SG表表示是施施工变更更；C：变更更类别，用、类代表表类变更更(重大工工程变更更) 、类变更更(较大工工程变更更)、类和变更（一般工工程变更更）；XXXXX：为变变更序号号，从000011开始编编号。2、变更更等级与与类型填写对应应的工程程变更等等级为一一般工程程变更、较大工工程变更更和重大大工程变变更，工工程变更更类型为为、类。例例如，一一个施工工图备案案后发生生的设计计变更，变更估估算