中期公司组织架构及定岗定编方案课件

1、中期公司组织架构及定岗定编方案中期公司组织架构及定岗定编方案今日议程一、项目进度二、中期公司总部组织架构方案三、总部定岗定编及职务描述体系四、北京中期组织架构方案 五、北京中期定岗定编及职务描述体系 今日议程一、项目进度项目进度期末汇报123456项目启动期中汇报项目启动组织机构设计绩效管理体系薪酬福利体系人力资源制度优化职位描述体系项目时间：（周）集中访谈实际进度下步安排项目进度期末汇报123456项目启动期中汇报项目启动组织机构新华信项目组于6月3日至21日集中访谈、职务访谈、绩效考核访谈期间总共访谈130人次内部人员高层人员中层人员员工总计合计 924262135915金融街营业部北京中

2、期130中期总部 9192856新华信项目组于6月3日至21日集中访谈、职务访谈、绩效考核访今日议程一、项目进度二、中期公司总部组织架构方案三、总部定岗定编及职务描述体系四、北京中期组织架构方案 五、北京中期定岗定编及职务描述体系 今日议程一、项目进度6月13号提出的组织结构方案人力资源部总裁董事会首席执行官（CEO）行政副总裁董事长助理董事长综合办公室交易管理部合规经营部/法务部财务部结算部研究部运作副总裁财务副总裁风险副总裁审计部技术支持部投资管理部市场部6月13号提出的组织结构方案人力资源部总裁董事会首席执行官（6月13号提出的组织结构方案完善了总部的职能，但机构设置过于庞大。“613方

3、案”的贡献明析了中期公司的现状；对组织问题进行了诊断；对组织结构进行了分析；明确了总部的定位；完善了总部的职能设置；优化了高管人员的分工；为职务描述体系和绩效考 核体系奠定了基础。“613方案”的不足部门数量过多；过于迁就现状；层次过多，没有很好地体现 扁平化的管理思想；成本因素考虑不足；对减轻分公司负担考虑不够；CEO、COO分工不具体；没有突出业务系统的组织协调；部门内部设置过于简单。6月13号提出的组织结构方案完善了总部的职能，但机构设置过于经过进一步分析研究，反复沟通，建议对“613方案”大胆改进6月13号总裁办公会对部门设置提出了“先加法再减法”的思路，即首先考虑从职能上把部门设全，

4、再从精干高效的角度合并部门。“加法”的工作已经完成，形成了“613方案”；对该方案的改进应体现“减法”的落实。从我们外部咨询顾问的角度，“613方案”确非最优方案，最彻底的优化方案未能一次到位。通过对中高层以及分公司反馈的意见客观分析，“613方案”确应进一步大胆改进。经过进一步分析研究，反复沟通，建议对“613方案”大胆改进6组织结构设计原则新增以下五条原则“613方案”提出的九条原则CEO、COO明确分工；总部精简；突出业务系统组织协调；总部应减轻分公司负担；组织扁平化。战略匹配原则；强化总部的管理与服务原则；控制上移，精简分公司非业务部门；总部统一指挥，向下相应授权；命令统一原则，避免多

5、头领导；因事设岗，因岗设人；强调责任与考核结果的落实；权利和职责对等原则；企业的组织结构将随着企业内、外环境变化不断调整变化。组织结构设计原则新增以下五条原则“613方案”提出的九条原则期货经纪企业活动价值链基本活动辅助活动交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算 客户开发 客户维护 分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理 业务系统稽核财务人力资源行政后勤总体管理 技术支持结算系统支持 IT规划 网络维护期货

6、经纪企业活动价值链基本活动辅助活动交易管理结算管理业务拓业务拓展、市场营销、研究开发直接决定公司的经营业绩，属于业务发展体系，可归入同一部门，建议设立业务发展部交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算 客户开发 客户维护 分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理 业务系统基本活动辅助活动稽核财务人力资源行政后勤总体管理 技术支持结算系统支持 IT规划 网络维护业务拓展、市场营销、研究开发直接决定公司的经营业绩，

7、属于业务交易管理、结算管理、技术支持直接服务于业务发展，保障经营业绩的实现，属于业务运作体系，可归入同一部门，建议设立交易与结算部交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算 客户开发 客户维护 分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理 业务系统基本活动辅助活动稽核财务人力资源行政后勤总体管理 技术支持结算系统支持 IT规划 网络维护交易管理、结算管理、技术支持直接服务于业务发展，保障经营业绩财务、审计、合规经营、

8、投资稽核体现对业务的核算与稽查，属于稽核体系，可以归入同一部门，建议设立财务稽核部（合规经营部）基本活动辅助活动交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算 客户开发 客户维护 分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理 业务系统稽核财务人力资源行政后勤总体管理 技术支持结算系统支持 IT规划 网络维护财务、审计、合规经营、投资稽核体现对业务的核算与稽查，属于稽行政事务、人力资源、法律事务属于后勤服务与总体管理体系，

9、可以归入同一部门，建议设立人力资源与行政部交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算 客户开发 客户维护 分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理 业务系统基本活动辅助活动稽核财务人力资源行政后勤总体管理 技术支持结算系统支持 IT规划 网络维护行政事务、人力资源、法律事务属于后勤服务与总体管理体系，可以按上述企业活动价值链分析及建议，总部将形成精干但职能覆盖全面的部门设置人力资源与行政部财务稽核部（合规经营部）

10、业务发展部交易与结算部行政事务人力资源法务财务稽核合规经营市场营销研究发展技术支持结算交易管理按上述企业活动价值链分析及建议，总部将形成精干但职能覆盖全面总部只设四个部门，部门总经理的责任大大增加，必须加强控制与协调，否则很可能出现部门虚设与管理失控的后果。部门总经理 职能一 职能二 职能三高管人员部门总经理 职能一 职能二 职能三高管人员部门总经理 职能一 职能二 职能三高管人员部门总经理 职能一 职能二 职能三高管人员1、设 置2、失 控3、跨 级4、虚 设总部只设四个部门，部门总经理的责任大大增加，必须加强控制与协高层管理人员的分工应突出业务系统的协调，明确CEO与COO的分工。CEO负

11、责公司的全面管理，应该对总体管理及内部控制负责。总裁应该对公司的整个经营业绩负责，主要关注业务系统的管理。业务开拓是业务系统的核心部分，由一名副总裁分管业务发展部。交易与结算部对现有业务提供最大的支持与内部协调，由一名副总裁分管。稽核活动应独立于业务系统之外，开展合规与财务稽核，由一名副总裁分管财务稽核部。CEOCOO总体管理人力资源 财务稽核业务开拓业务运营分支机构内控系统 业务系统高层管理人员的分工应突出业务系统的协调，明确CEO与COO的中期公司总部组织结构方案总裁(COO)董事会首席执行官（CEO）董事长副总裁副总裁人力资源与行政部董事长助理副总裁财务稽核部（合规经营部）业务发展部交易

12、与结算部行政事务人力资源法务财务稽核合规经营分支机构市场营销研究发展技术支持结算交易管理中期公司总部组织结构方案总裁(COO)董事会首席执行官（CE与“613方案”比较，新方案有显著改进，更加符合组织结构设计原则人力资源部总裁董事会首席执行官（CEO）行政副总裁董事长助理董事长综合办公室交易管理部合规经营部/法务部财务部结算部研究部运作副总裁财务副总裁风险副总裁审计部技术支持部投资管理部市场部新方案613方案总裁(COO)董事会首席执行官（CEO）董事长副总裁副总裁人力资源与行政部董事长助理副总裁财务稽核部（合规经营部）业务发展部交易与结算部行政事务人力资源法务财务稽核合规经营分支机构市场营销

13、研究发展技术支持结算交易管理与“613方案”比较，新方案有显著改进，更加符合组织结构设计今日议程一、项目进度二、中期公司总部组织架构方案三、总部定岗定编及职务描述体系四、北京中期组织架构方案 五、北京中期定岗定编及职务描述体系 今日议程一、项目进度总部定岗定编总计：定岗27岗，定员30人。总部定岗定编总计：定岗27岗，定员30人。首席执行官（CEO）职责工作内容：负责组织公司发展战略的分解、实施、监督与及时修正；审批公司的各项规章制度，并监督其实施情况；负责公司重大经营活动的决策；负责公司重大人事决策的最后裁决；安排公司总裁及其他高管人员的分工与相应权责；主持对公司总裁及其他高管人员的考核；安

14、排总部与各分支机构的分工与相应权责；召集、主持CEO办公会议；管理公司人事与财务系统，为公司经营创造良好条件。权限：对公司管理制度的审批权；对公司高管人员的任免权；对公司预算外支出的审批权；对重大决策的最后裁决权。责任：对公司战略的实施效果负责；对公司重大经营决策的实施后果负责；对公司重大人事决策的后果负责；对公司的经营业绩负责。首席执行官（CEO）职责工作内容：权限：责任：总裁职责工作内容：全面管理公司期货经营业务；制订公司期货业务的年度经营计划，并负责组织计划的分解、实施、监督与及时修正；审批各期货分支机构的经营计划，对其工作给予必要指导；审核公司有关期货业务的各项规章制度，并组织实施；负

15、责公司期货业务重大经营活动的组织协调；管理公司期货业务研发与市场开拓工作；指导公司期货交易结算与交易管理工作，为执行副总裁提供协助；权限：对公司期货业务经营计划的拟订权； 对公司高管人员的任免的建议权；对期货类分支机构主管人员的任免权；责任：对公司期货业务的经营业绩负责；对公司期货类分支机构工作的正常开展负责；总裁职责工作内容：权限：责任：交易与结算副总裁职责工作内容：主持期货交易管理与结算业务。 协助总裁开展期货业务的管理工作；负责期货类企业的交易管理工作与风险管理工作；分管交易与结算部，组织协调部门内的各项工作；组织公司统一结算体系的建立与运营管理；组织协调公司交易与结算的技术支持工作；统

16、筹协调各分公司期货交易与风险管理业务，协调与期货交易所、监管部门的沟通；总裁交办的其他工作。权限：对分管部门职员的任免权；对期货类分支机构主管人员任免的建议权；对财务支出权限内的支出审批权；对经营风险的处理权。对全公司交易、结算、风险管理人员的违规处罚权。责任：对公司的交易管理工作的有效开展负责；对公司结算工作的准确及时负责；对风险管理的安全及时负责。交易与结算副总裁职责工作内容：权限：责任：业务发展副总裁职责工作内容：拟定公司业务发展规划，统筹安排公司相应资源，组织协调总部与分支机构的业务开拓工作；审核业务发展部工作计划，指导其重要工作；协调全公司研究人员的工作安排，保证公司重要研究工作的开

17、展；组织公司市场营销工作，负责重大市场营销活动的开展。权限：分管部门总经理任免的建议权；各分支机构业务发展工作的指导权、监督权、考核权；分支机构主管人员任免的建议权；对全公司市场营销人员、研究人员的人事安排权。责任：对公司业务发展规划的实施效果负责；对公司市场营销活动的工作效果负责；对公司研究开发工作的实际效果负责。 业务发展副总裁职责工作内容：权限：责任：财务副总裁职责工作内容：管理公司财务、审计、合规经营与投资工作。 组织制订与实施财务、审计、合规经营与投资工作的各项规章制度并贯彻实施；组织编制公司预算计划，并监督其实施情况；组织公司日常会计核算工作；负责公司的资金管理与融资工作；组织开展

18、各项审计工作；按照国家规定，开展合规经营的稽查工作；根据公司实际情况开展投资业务；上级领导交办的其他工作。权限：公司财务计划和各部门的财务指标拟订权；各单位资产管理工作指导权、监督权、考核权；公司财务支出的审核权；分管部门总经理的任免建议权；分支机构主管人员任免的建议权；对全公司财务、稽核、合规经营、资金运用人员的违规处罚权。 责任：对落实公司全面预算负责；对公司的资金筹措、统一调配、使用和管理负责；对公司各类资产的核算和管理以保证资产不流失负责；对公司资金运用的业绩负责。 财务副总裁职责工作内容：权限：责任：董事长助理职责工作内容：协助董事长处理重大事务；完成董事长交办的各项专项工作；协调董

19、事会、股东会的有关事务。权限：对董事长工作的建议权；在董事长授权下，对公司资源的使用权责任：对有效协调董事会、股东会负责；对董事长交办任务的及时有效完成负责；董事长助理职责工作内容：权限：责任：业务发展部职责市场营销开展市场调研；市场营销规划的制订市场营销活动的策划；推动分支机构市场营销活动的实施；市场宣传活动的统筹安排及总部与分公司宣传进度的协调；外部培训活动的组织；市场定位与市场细分的分析；营业部布点分析；分公司经营地域及营业部分配建议；新增营业部的报批与筹建工作；负责与媒体的沟通，开展公共关系工作；行业竞争对手研究；业务发展部职责市场营销业务发展部职责（续）研究开发国内外期货政策研究；国

20、内外期货行业研究；期货行情研究；期货品种研究；期货指数的研究；交易方式研究；拟订研究课题、研究计划；研究计划的实施；研究成果的编制与发布；管理公司网站运转工作，及时更新网站内容；信息的收集与整理；公司发展战略研究；外部研究交流；协调各分支机构的研究能力，统一实施公司研究计划；建立、维护公司数据中心； 业务发展部职责（续）研究开发交易与结算部职责交易运作负责公司及分支机构交易运作管理；负责公司期货业务管理制度、岗位责任的制订、实施与监督；负责分支机构期货交易的业务协调；负责提出保证金调动意见；负责席位、出市代表与交割人员的管理；负责交割、交易编码、限仓和抵押相关事宜；组织汇总编制分支机构交易日报

21、；负责中期公司下属分支机构交易业务的风险监控；组织编制风险报表；期货业务资源的整合及合理配置；组织编写业务评估报告；交易与结算部职责交易运作交易与结算部职责（续一）交易结算公司结算体系的设计；各分支机构结算数据的综合汇总；协调各分支机构结算工作；组织总部交易管理系统的建立；组织从交易所收取无纸化交易结果；组织结算完成后与交易所核对；与系统集成商、软件开发商合作开发结算软件；负责客户保证金的管理与协调；结算系统的管理与维护；实施公司分步骤建立总部结算系统的计划；交易与结算部职责（续一）交易结算交易与结算部职责（续二）技术保障职责公司IT建设的规划、实施与维护；为公司网上交易提供技术保障；公司网站

22、的设备、系统维护；公司内部计算机网络管理；公司计算机软、硬件的日常维护；建设、开发公司OA系统；利用网络协助研究发展人员收集资料；为研究发展人员建立有关数据库提供技术支持；为实施统一结算系统提供技术支持；与外部系统集成商的合作。 交易与结算部职责（续二）技术保障职责财务稽核部（合规经营部）职责财务管理负责制定公司财务管理制度和会计核算制度，报董事会批准后执行； 组织制定公司及各职能部门财务收支预算，监督执行过程及其结果，分析完成情况，提出改进措施，供领导决策参考；负责编制企业对外会计报表和内部管理报表；参与和监督各类经济合同的签订和执行；负责总部会计核算工作与安排总部资金的调度工作；监管期货类

23、分支机构财务，管理非期货类分支机构财务；对保证金集中管理，并根据交易需要，负责调拨客户保证金；根据公司需要开展融资工作；组织开展公司的短期投资活动；办理公司税务工作；财务稽核部（合规经营部）职责财务管理财务稽核部（合规经营部）职责（续一）审计开展对公司总部及分支机构的审计工作；制订审计计划与审计标准，确定审计原则；开展日常审计；开展专项审计；开展分支机构经营状况审计；负责公司及分支机构干部的离岗、离职审计；编写审计报告；拟订审计建议书决定； 财务稽核部（合规经营部）职责（续一）审计财务稽核部（合规经营部）职责（续二）投资管理非期货类项目投资、融资、担保、资产处置、股权变更等事项的研究审议工作；

24、对非期货类下属企业的调研分析；对非期货类企业的股权管理；监督非期货类企业的经营管理工作；制订非期货类企业的管理制度并检查执行情况；制定、下达非期货类企业的经营指标和其他考核指标，并定期考核其经营业绩对非期货类企业经营管理者的考评工作；与财务部、审计部密切合作，监督非期货企业的财务运行情况；对非期货企业债权、债务的处理工作；对非期货企业之间纠纷的调解处理工作；财务稽核部（合规经营部）职责（续二）投资管理财务稽核部（合规经营部）职责（续三）合规经营对各分支机构经纪业务活动的合规稽查； 对公司经纪业务管理制度的审核；标准经纪合同文本的拟定；对经纪合同文本的备案，对经纪合同执行情况的监督。财务稽核部（

25、合规经营部）职责（续三）合规经营人力资源与行政部职责人力资源管理根据公司发展需要，制订公司的人力资源管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；根据公司发展需要，设计调整公司定岗、定员方案及岗位职务说明书；执行国家政策规定，开展薪酬福利工作；根据公司需要拟定招聘培训计划并组织实施；组织定期的绩效考核工作，根据考核结果提出相应的人事调整建议；负责各类人员的人事管理和专业技术人员的职称评审以及人事档案管理工作；负责相应人事、劳资的统计和分析，为决策层及管理人员提供决策依据；负责组织、实施公司的流程优化工作、员工培训与职业发展工作； 人力资源与行政部职责人力资源管理人力资源

26、与行政部职责（续一）行政管理根据公司发展需要，制订公司的行政管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；负责公司各项文件的上传下发、登记、传递、整理归档、借阅工作，统一管理公司各种重要文件档案的分类与归档保管；负责公司重要会议的组织与协调组织及传达会议精神并督办；组织、筹备董事会、股东会，负责两会日常的工作；负责证券监管机构各文件的执行与回复；为公司领导、其它部门日常办公提供服务，保证公司的日常办公活动有序进行；负责公司有关资产、物业管理与日常维修维护;负责公司文秘工作，完成上级交办的各项公告、决议、通知等文书编写工作；负责公司对外接待工作，以及对外公共关系的协调，办

27、理工商年检、登记、注册、变更等工作；做好公司车辆安排使用工作，为业务用车提供用车服务。负责公司总部办公设备与办公用品的预算制订、采购、查验、登记、分派、维护；及时完成领导交办的专项工作与临时任务；协助办理公司党务工作，协助工会、职代会办理日常事务；人力资源与行政部职责（续一）行政管理人力资源与行政部职责（续二）法务管理根据公司发展需要，制订公司的法务管理规章制度和配套的规划与实施办法，组织相应的贯彻实施与监督检查工作；负责公司及分支机构重大合同的起草、修订、存档，非重大合同的审查、修改、备案；直接或协助办理直属辖内的各种诉讼、非诉讼纠纷案件，监督管理并备案权辖的诉讼、非诉讼纠纷案件；参与审议、

28、制订、修订公司的基本规章制度；法人代表授权的统一管理；参与公司重大经济活动的谈判，提供相应的法律支持；随时为公司及分支机构提供相应的法律咨询、出具意见书；对外界律师机构及执业律师进行评审与选择；对总公司各部门及分支机构的法律事务进行管理、指导和服务；知识产权的法律事务的管理；对外协调，与有关部门建立良好的关系；负责及时、准确的处理日常的法律事务；配合政府机关处理整肃涉嫌侵害公司利益或干扰公司正常经营秩序的刑事犯罪行为；法律培训计划的实施。 人力资源与行政部职责（续二）法务管理今日议程一、项目进度二、中期公司总部组织架构方案三、总部定岗定编及职务描述体系四、北京中期组织架构方案 五、北京中期定岗

29、定编及职务描述体系 今日议程一、项目进度北京中期目前组织结构交易二部总经理交易一部网上交易部综合管理部结算财务部交易运作部副总经理财务总监交易三部研究发展部副总经理培训中心大连营业部上海营业部天津营业部北京新恒基营业部北京金融街营业部风险总监北京中期目前组织结构交易二部总经理交易一部网上交易部综合管理北京中期组织结构方案总经理交易部综合管理部结算财务部交易运作部副总经理研究发展部副总经理兼风险总监分公司分管的营业部北京中期组织结构方案总经理交易部综合管理部结算财务部交易运作营业部组织结构方案（大营业部）总经理交易部客服中心财务部综合部岗位：经纪人 岗位：交易运作员出市代表岗位：财务出纳风险控制

30、员岗位：前台文秘行政后勤营业部组织结构方案（大营业部）总经理交易部客服中心财务部综合北京中期金融街营业部组织结构方案（小营业部）总经理交易部客服中心财务部综合部岗位：经纪人 岗位：交易运作员岗位：出纳风险控制员岗位：前台文秘北京中期金融街营业部组织结构方案（小营业部）总经理交易部客服今日议程一、项目进度二、中期公司总部组织架构方案三、总部定岗定编及职务描述体系四、北京中期组织架构方案 五、北京中期定岗定编及职务描述体系 今日议程一、项目进度北京中期定岗定编共计：定岗25岗，定编27人（经纪人、交易部主管不定编）北京中期定岗定编共计：定岗25岗，定编27人（经纪人、交易部北京中期总经理职责工作内

31、容：主持中期北京分公司日常工作；制定公司的日常管理制度与年度经营计划，主持公司经营活动；监督管理各职能部门、营业部的工作，及时处理工作中出现的各种问题；主持公司重大事项的决策工作；分派管理各副总经理的工作；处理北京中期的对外协调工作；领导交办的其他工作。权限：对分公司副总任免的建议权； 对部门经理的任免权； 对公司财务支出的审批权； 对公司重大决策的最终表决权； 对公司资源的配置权。 责任：对北京中期的经营业绩负责；对北京中期的交易风险、法律诉讼负责；对总部各项规章制度在北京中期的贯彻实施负责。北京中期总经理职责工作内容：权限：责任：北京中期副总经理（常务副总）职责工作内容：协助总经理管理中期

32、北京分公司日常工作 ；协助总经理管理各异地营业部；管理财务结算部业务；管理综合管理部的日常业务；负责公司的内部培训与外部培训；领导交办的其他业务。 权限：对公司各项工作的建议权； 对分管部门经理的任免的建议权； 对分管工作的审核权。 责任：对分管营业部的经营业绩负责；对北京中期后勤工作的质量负责；对网上业务的开拓与维护负责；对内部、外部培训的质量与效果负责。北京中期副总经理（常务副总）职责工作内容：权限：责任：北京中期副总经理（兼风险总监）职责工作内容：协助总经理管理中期北京分公司日常工作 ；协助总经理管理交易部；管理公司有关交易与席位的事务；组织公司的风险控制与管理工作；负责运作部、研发部、网上交易部的行政管理和业务管理；管理公司的对外宣传工作；领导交办的其他业务。权限：对一般风险事故的处置权，重大事故处理的建