公司风险评估管理规定

1、PAGE Page7PAGE PAGE Page12PAGE 0制度索引号：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024公司风险评估管理规定制度信息息总览表表制度名称称公司风险险评估管管理规定定关键词风险评估估 管理理适用范围围公司主责部门门安全监察察部审批机构构公司领导导上级主管管业务部部门安全环保保部制度属性性原则类业务领域域安全与健健康上位制度度生产安全全风险评评估管理理办法下位制度度无关联制度度无替代制度度风险评估估管理规规定其他相关关部门（跨部门门制度填填写）无会签部门门无修订历史史记录1. 220133年100月8日日经审议议通过，于20013年年10月月8日起起施行。2.第一一次

2、修订订：20115年111月3日，经经相关程程序审批批通过，并于印印发之日日起施行行，原版版本同时时失效。3.第二二次修订订：20117年8月299日，经相关关程序审审批通过过，并于于印发之之日起施施行，原原版本同同时失效效。 责权界面机构责权公司总经理（1）贯贯彻执行行关于风风险管理理的有关关制度，批准重重大风险险整改方方案与治治理方案案；（2）对对消除风风险给予予人力、物力和和财力上上的支持持，确保保风险控控制的实实效性；（3）负负责公司司风险评评估工作作的全面面管理。分管领导导（1） 协助总总经理进进行风险险评估管管理工作作，确保保公司各各项风险险得到有有效管控控；（2）负负责审核核公司

3、高高风险的的治理方方案及考考虑其安安全性、可行性性；（3）指指导公司司重大风风险辨识识、评估估、监控控措施、整改措措施、治治理方案案的制订订；（4）组组织协调调各部门门间风险险管控工工作。安全监察察部（1）负负责成立立风险评评估机构构及各风风险评估估小组；（2）负负责年度度风险管管控计划划、专项项风险评评估等工工作的组组织、协协调和安安排；（3）负负责风险险评估文文件的编编制、汇汇总、发发布；（4）负负责对风风险评估估工作进进行指导导、培训训，组织织确认风风险等级级；（5）对对风险概概述进行行定期更更新和发发布；（6）对对风险概概述中的的内容不不能及时时给予补补充、更更新的部部门提出出考核。生

4、产技术术部（1） 负责本本部门风风险管控控制及治治理措施施的执行行，并检检查考核核。（2）负负责生产产系统设设备故障障风险评评估工作作，负责责本部门门管理的的各岗位位的风险险评估；发电运行行部（1）负负责生产产系统的的运行、运行操操作风险险评估工工作；（2）负负责自身身责任区区域风险险和火灾灾风险的的评估；（3）负负责组织织危险源源的辨识识、评估估和登记记建档工工作；（4）定定期组织织重大危危险源的的专项检检查，对对从业人人员进行行安全教教育和技技术培训训，制定定并落实实应急救救援预案案；（5）负负责本部部门管理理的各岗岗位的风风险评估估设备管理理部（1）负负责生产产系统的的设备风风险、检检修

5、作业业风险评评估；（2）负负责自身身责任区区域风险险和火灾灾风险的的评估；（3）负负责组织织危险源源的辨识识、评估估和登记记建档工工作；（4）定定期组织织重大危危险源的的专项检检查，对对从业人人员进行行安全教教育和技技术培训训，制定定并落实实应急救救援预案案；（5）负负责本部部门管理理的各岗岗位的风风险评估估。 工作作流程信息与与沟通流程步骤骤沟通主责责沟通对象象沟通信息息沟通途径径沟通频率率03安全监察察部公司安委委会年度风险险评估计计划请示年度07各风险评评估小组组生产技术术部风险评估估文件审核随时11安全监察察部公司安委委会年度风险险评估报报告审议年度工作规规范索引引1外部部规范(1)安

6、全生生产法（20014年年修订版版）(2)防止电电力生产产重大事事故的二二十五项项重点要要求（国家能能源局 20014年年）(3)火力发发电厂安安全性评评价（第二版版）(4)电业安安全工作作规程（热力和和机械部部分）GGB2661644.1-20110(5)电业安安全工作作规程（发电厂厂和变电电所部分分）（GB 268860-20111）(6)危险化化学品重重大危险险源辨识识（GGB 1182118220099）(7)生产过过程危险险和有害害因素分分类与代代码（GBT133861120009）(8)风险管管理术语语（GGB/TT 233694420009）(9)风险管管理风风险评估估技术（GB

7、B/T 27992120111）2内部部规范(1)发电企企业风险险综合分分析方法法使用导导则(神华集集团有限限责任公公司20014修修订版)(12) 本单单位机组组设计标标准公司风险险评估管管理规定定总则为了明确确和规范范公司（以以下简称称公司）在生产产业务运运营过程程中的危危险源辨辨识与风风险评估估管理工工作，促促进评估估方法的的有效运运用，落落实风险险管控措措施和方方案，降降低安全全生产风风险，有有效监控控危险源源，特制制定本规规定。本规定规规定了风风险评估估和危险险源评估估的程序序及管理理要求。术语定义义和缩略略语危害因素素（简称称“危害害”）：是指生生产过程程中可能能导致伤伤害、损损失

8、、不不良影响响等发生生的条件件或行为为。危害识别别：是指指识别危危害的存存在并确确定其特特性的过过程。风险：是是指某一一事件发发生的概概率和其其后果的的组合。风险评估估：是指指包括风风险识别别、风险险分析和和风险评评价在内内的全部部过程。内外因综综合风险险分析法法：包含含设备故故障风险险评估、生产区区域风险险评估和和工作任任务风险险评估三三种模式式。设备故障障风险评评估：为为防止生生产设备备设施性性能失效效，导致致生产安安全事故故（事件件），基基于生产产系统和和设备，辨识、分析设设备部件件可能存存在的故故障模式式、原因因及表象象，分析析对设备备、系统统造成的的影响，制定和和完善控控制措施施，明

9、确确日常维维护、定定期检修修以及故故障处理理的方法法。生产区域域风险评评估：为为防止能能量意外外释放而而导致人人身伤害害和财产产损失事事故（事事件），基于生生产区域域和生产产系统，辨识、分析存存在的危危险能量量及载体体（物质质）、生生产系统统的不安安全状态态、环境境不安全全条件等等，评价价导致事事故的可可能性及及其严重重程度，制定管管理标准准、控制制措施以以及临时时处置措措施或应应急预案案。工作任务务风险评评估：为为防止生生产作业业中发生生人身伤伤害和财财产损失失事故（事件），基于于工作任任务，在在区域风风险评估估的基础础上，辨辨识工作作中存在在的危险险能量或或物质、人员的的不安全全行为以以及

10、心理理生理危危害因素素，评价价导致事事故的可可能性及及其严重重程度，制定相相应的作作业标准准以及各各级人员员管控要要求。“SEPP”评估估方法：是一种种用于工工作任务务和生产产区域风风险评估估的半定定量评估估方法，其中“P”表表示事故故发生的的可能性性，“EE”表示示人员暴暴露于危危险环境境中的频频繁程度度，“SS”表示示事故可可能造成成后果的的严重程程度。重大风险险：指危危及机组组安全稳稳定运行行，可能能对电网网造成较较大冲击击、可能能造成机机组强迫迫停运、可能造造成人身身事故、可能造造成严重重经济损损失的设设备风险险；较大风险险：指可可能影响响机组出出力、或或造成主主要辅机机/主要要辅助系

11、系统强迫迫停运、可能造造成较严严重后果果的设备备风险；一般风险险：指影影响设备备正常运运行、对对人身安安全有一一定影响响的设备备风险。风险概述述：是简简要描述述区域、作业活活动/项项目的风风险和控控制措施施的概要要性文件件。重大危险险源：是是指长期期地或临临时地生生产、加加工、搬搬运、使使用或贮贮存危险险物质，且危险险物质的的数量等等于或超超过临界界量的单单元。本规范适适用于公公司及承承包商。权限与职职责总经理主主要职责责（一）贯贯彻执行行关于风风险管理理的有关关制度，批准重重大风险险整改方方案与治治理方案案；（二）对对消除风风险给予予人力、物力和和财力上上的支持持，确保保风险控控制的实实效性

12、；（三）负负责公司司风险评评估工作作的全面面管理。分管副总总经理主主要职责责（一） 协助总总经理进进行风险险评估管管理工作作，确保保公司各各项风险险得到有有效管控控；（二）负负责审核核公司高高风险的的治理方方案及考考虑其安安全性、可行性性；（三）指指导公司司重大风风险辨识识、评估估、监控控措施、整改措措施、治治理方案案的制订订；（四）组组织协调调各部门门间风险险管控工工作。安全监察察部主要要职责（一） 组织成成立风险险评估机机构及各各专业风风险评估估小组；（二） 负责年年度风险险管控计计划、专专项风险险评估等等工作的的组织、协调和和安排；（三） 负责风风险评估估文件的的编制、汇总、发布；（四）

13、 负责对对风险评评估工作作进行指指导、培培训，组组织确认认风险等等级；（五） 负责监监督风险险项目所所有整改改防范措措施的落落实及闭闭环情况况，对风风险概述述中的内内容不能能及时给给予补充充、更新新的部门门提出考考核；（六） 对风险险概述进进行定期期更新和和发布。各部门职职责（一） 负责本本部门风风险管控控制及治治理措施施的执行行，并检检查考核核。（二） 生产技技术部负负责生产产系统设设备故障障风险评评估工作作，负责责本部门门管理的的各岗位位的风险险评估；（三）发发电运行行部负责责生产系系统的运运行、运运行操作作风险评评估工作作，负责责本部门门管理的的各岗位位的风险险评估；（四） 设备管管理部

14、负负责生产产系统的的设备风风险、检检修作业业风险评评估，负负责本部部门管理理的各岗岗位的风风险评估估；（五） 负责自自身责任任区域风风险和火火灾风险险的评估估；（六）负负责组织织危险源源的辨识识、评估估和登记记建档工工作；（七）定定期组织织重大危危险源的的专项检检查，对对从业人人员进行行安全教教育和技技术培训训，制定定并落实实应急救救援预案案。 班组（一） 班组负负责一般般风险的的管控工工作；（二） 负责公公司、部部门各项项风险管管控措施施的落实实与执行行。 专业风风险评估估小组职职责（一） 具体实实施风险险评估；（二） 编制本本专业风风险控制制措施或或改进措措施，并并对措施施、方案案的准确确

15、性和实实效性负负责；（三） 参与本本专业相相关的风风险评估估工作。执行程序序及管理理要求风险评估估主要分分为评估估准备、风险评评估和风风险控制制三个阶阶段。风险评估估准备阶阶段（一） 公司成成立各类类风险评评估机构构，根据据部门和和岗位变变动情况况，每年年调整一一次；风险评估估机构由由公司总总经理担担任负责责人，分分管生产产公司领领导及各各部门、各专业业负责人人参与。风险评评估机构构包括各各专业风风险评估估小组；（二） 公司于于前一年年底或年年初制订订并审批批下（本本）年度度风险评评估计划划，计划划应具体体可执行行并明确确责任人人和完成成时间；（三） 制订年年度风险险评估计计划前应应进行基基础

16、信息息调查及及收集；（四） 风险评评估实施施专业化化管理，进行各各类风险险评估时时，须有有相应专专业人员员参加。 风险评评估阶段段识别危害害因素危险源：可能造造成人员员伤害、健康危危害、财财产损失失、环境境影响或或其它意意外事件件；按照公司司责任区区域划分分原则，要求各各生产部部门将生生产区域域自行划划分为若若干区域域（不能能有盲区区），分分别辨识识区域内内全部风风险。评评估主要要内容：区域内内危险源源可能引引起人身身安全、健康、环保、交通、消防、紧急情情况等。可能存在在危险源源的地方方：生产产流程中中可存在在危险源源、作业业活动中中可存在在危险源源、作业业场所可可存在危危险源、正常工工作秩序

17、序和生产产秩序变变化时可可产生危危险源、人员变变化或区区域内人人员变化化时可产产生危险险源、项项目变更更时可产产生危险险源；识别危险险源的方方法：可可采用经经验判断断、询问问交谈、现场观观察、安安全检查查表、故故障树分分析、事事件树分分析等方方法识别别危险源源；危险源辨辨识注意意事项：危险源源辨识时时，除考考虑正常常生产秩秩序及设设备正常常运行状状态外，还要考考虑设备备启、停停或检修修状态和和发生火火灾、爆爆炸、化化学危险险品意外外泄漏、超标排排放等事事故状态态，及已已发生的的事故或或故障和和潜在的的事故或或故障。风险评估估：采用用适宜的的评估方方法分析析辨识出出风险因因素，确确定风险险等级，

18、为控制制风险提提供依据据。选择风险险评估方方法遵循易行行、实用用和实效效的原则则选择适适宜的风风险评估估方法。序号方法种类类适用领域域1半定量评评估方法法人身安全全、健康康、环保保、区域域、交通通、消防防、风险险评估2故障模式式与影响响评估方方法设备设施施风险评评估和控控制基础辨识识与评估估考虑发电电生产工工艺流程程和设备备系统的的相对固固定性，以大修修间隔为为周期，开展全全面、系系统的危危险源基基础辨识识与风险险评估；新投产发发电厂在在投产后后半年内内，开展展全面、系统的的危险源源基础辨辨识与风风险评估估；危险源辨辨识与风风险评估估的基础础结果形形成发电电厂风险险数据库库。专项辨识识与评估估

19、针对特定定项目开开展的风风险评估估，或针针对生产产过程中中所发生生事故暴暴露的主主要问题题进行风风险评估估；在生产条条件、作作业条件件、设备备设施、人员等等发生变变化时，或者在在生产过过程、作作业过程程和检查查回顾中中发现问问题时，应及时时完善与与更新危危险源辨辨识与风风险评估估结果，并加入入风险数数据库。持续的辨辨识与评评估：主主要针对对工作任任务的风风险评估估，在每每次作业业前，都都应进行行作业前前的危险险源辨识识，并做做好安全全措施交交底。辨识与评评估复核核：每年年对风险险数据库库进行复复核。设备故障障风险评评估成立设备备故障风风险评估估小组，并进行行相关培培训。设设备故障障风险评评估小

20、组组由生产产技术管管理部门门负责组组织，相相关专业业技术人人员以及及检修维维护人员员参加。收集与设设备故障障风险评评估相关关的信息息资料，包括：国家标标准、行行业标准准、设计计规范、档案、台账、技术资资料、厂厂家说明明书以及及相关事事故案例例、统计计分析资资料等。建立系统统、设备备以及部部件清单单。对每个部部件存在在的故障障模式及及其产生生的原因因、现象象、故障障后果影影响等进进行辨识识与分析析。采用定性性评估的的方法（依据设备故故障风险险矩阵附件11）确定定故障模模式的风风险等级级。故障障模式风风险等级级分为重重大、较较大、一一般三个个等级。根据故障障原因及及后果制制定风险险控制措措施。风风

21、险控制制措施分分为日常常维护措措施和定定期检修修措施，并在措措施中规规定相应应的方法法和周期期。对于于由于设设计、制制造等原原因产生生的故障障模式，通过维维护和检检修等手手段无法法有效控控制的，根据风风险等级级，制定定相应的的技术改改造计划划。对于每一一种故障障模式制制定发生生故障后后的临时时处置措措施和故故障处理理方法，重大风风险等级级的故障障模式要要制定应应急预案案。设备故障障风险评评估表序号系统设备部件故障模式式工作原因因故障现象象故障后果果影响风险等级级控制措施施临时措施施及故障障处理方方法部件本身身设备系统日常维护护定期检修修改造计划划措施检查方法法周期（天）措施检修方法法周期（天）

22、生产区域域风险评评估成立生产产区域风风险评估估小组，并进行行相关培培训。生生产区域域风险评评估小组组由安全全监察部部门负责责组织，安全管管理人员员、专业业技术人人员以及及其他相相关人员员参加。收集与生生产区域域风险评评估相关关的法律律法规、国家标标准、行行业标准准、设计计规范、安全规规程、厂厂区平面面布置图图、相关关监测数数据以及及相关事事故案例例、统计计分析资资料。根据厂区区平面布布置图将将厂区分分成若干干评估区区域，列列出区域域内主要要系统、设备，建立生生产区域域清单。针对生产产区域内内运行的的主要设设备、系系统，一一是辨识识可能发发生意外外释放的的危险能能量（能能量载体体）或物物质，二二

23、是辨识识分析可可能造成成能量意意外释放放的系统统功能的的缺失和和不安全全环境条条件以及及可能造造成的后后果。采用“SSEP”法（附附件2）评估危危害后果果发生的的可能性性、频率率和结果果的严重重度，计计算风险险值，确确定生产产区域的的风险等等级，生生产区域域风险分分为高、中、低低三个等等级。根据辨识识出的危危险源和和危害因因素，制制定相应应的管理理标准和和控制措措施。风风险控制制措施分分为运行行巡回检检查、点点检、检检修检查查、定期期维护、管理人人员检查查等，并并在措施施中规定定相应的的方法和和周期。通过检检查、维维护等手手段无法法有效控控制或与与管理标标准要求求不符的的危险源源和危害害因素，

24、要根据据风险等等级，制制定相应应的改造造计划。对于不符符合管理理标准的的危害因因素，制制定临时时处置措措施，高高风险等等级的要要制定应应急预案案。生产区域域风险评评估表序号区域地点系统所属设备备危险源（能量及及载体）危害因素素（物、环）危害后果果及分类风险评估估管理标准准控制措施施临时措施施及应急急预案后果安全健康环保可能性暴露率严重度风险值风险等级级运行巡回回检查点检检修修检查定期维护管理人员员检查改造计划划措施周期（小小时）措施周期（天天）措施周期（天天）措施周期（天天） 工作任任务风险险评估成立工作作任务风风险评估估小组，并进行行相关培培训。运运行工作作任务风风险评估估小组由由生产运运行

25、管理理部门负负责组织织，相关关专业技技术人员员以及运运行人员员参加；检修维维护工作作任务风风险评估估小组应应由生产产技术管管理部门门负责组组织，相相关专业业技术人人员以及及检修维维护人员员参加。收集与工工作任务务风险评评估相关关的信息息资料，包括法法律法规规、国家家标准、行业标标准、设设计规范范、安全全规程、作业标标准、安安全技术术措施以以及相关关事故案案例、统统计分析析资料等等。建立全厂厂工作任任务清单单。针对工作作任务的的每道工工序，辨辨识可能能意外释释放的危危险能量量（能量量载体）或物质质，在此此基础上上，辨识识分析可可能造成成能量意意外释放放的人员员不安全全行为、心理生生理因素素。采用

26、“SSEP”法（附附件2）评估危危害后果果发生的的可能性性、频率率和结果果的严重重度，计计算风险险值，确确定工作作任务的的风险等等级。工工作任务务风险分分为高、中、低低三个等等级。根据辨识识出的危危险源及及危害因因素，制制定相应应的作业业标准。制定各级级人员监监督落实实作业标标准的职职责分工工。工作任务务风险评评估表工作任务务工序系统区域（内因）危险源（能力及及载体）（外因）危害因素素（人机环环不安全全因素）危害后果果风险评估估作业标准准可能性暴露率严重度风风险值值风险等级级重大危险险源辨识识与风险险评估（一）重重大危险险源的辨辨识范围围如下（见附件件3）。易燃、易易爆、有有毒物质质的贮罐罐区

27、（贮贮罐）； 易燃、易易爆、有有毒物质质的库区区（库）； 压力管道道； 锅炉； 压力容器器。（二）至至少每22年对重重大危险险源进行行一次安安全评估估，并出出具安全全评估报报告。按按照国家家规定，已经进进行安全全评价并并符合重重大危险险源安全全评估要要求的，可不必必进行安安全评估估。（三）重重大危险险源的安安全评估估在确保保符合国国家法律律法规的的基础上上，应依依据重重大危险险源辨识识标准（附件件3）进进行，内内容应包包括以下下几方面面：安全评估估的主要要依据；危险源基基本情况况；危险、有有害因素素辨识；可能发生生事故的的种类及及严重程程度；危险源等等级；防范事故故的对策策措施；应急救援援预案

28、的的评价；评估结论论与建议议等。（四）安安全评估估报告上上报公司司安全监监察部备备案，并并征得公公司同意意后，报报当地人人民政府府负责安安全生产产监督管管理的部部门和有有关部门门备案。（五）重重大危险险源的生生产过程程以及材材料、工工艺、设设备、防防护措施施和环境境等因素素发生重重大变化化,或者者国家有有关法规规、标准准发生变变化时，各部门门应当对对重大危危险源重重新进行行安全评评估。（六）安安全评估估程序成立评估估小组；资料收集集：明确确评估的的对象和和范围，熟悉相相应的评评估标准准，收集集相关的的法规和和标准；了解评估估对象的的设备、设施或或工艺的的生产情情况；了了解评估估对象的的地理、气

29、象条条件及社社会环境境情况；按相应的的重大危危险源评评估标准准开展评评估工作作，确定定重大危危险源的的风险等等级，逐逐级落实实管控措措施；坚持持续续改进的的原则，下一次次安全评评估应将将上次评评估整改改措施的的落实作作为主要要内容。重大危险险源登记记建档与与上报（一）各各部门对对确认的的危险源源进行登登记，并并认真填填写重重大危险险源登记记表（见附件件4）。（二）建建立危险险源管理理档案，档案应应至少包包括以下下内容：有关的登登记表格格；运行值班班人员名名单及资资格证；危险源设设备、设设施台帐帐；设备、设设施的检检测检验验报告；事故隐患患的管理理与监控控方案；以往的事事故记录录资料；危险源安安

30、全评估估报告。（三）重重大危险险源登记记表应上上报安全全监察部部备案，并征得得公司安安全监察察部审核核同意后后，于每每年三月月底前，报当地地人民政政府负责责安全生生产监督督管理的的部门备备案。（四）对对新构成成的危险险源，必必须及时时登记、申报。对已不不构成危危险源的的应及时时报告撤撤销相关关登记。（五）危危险源的的档案资资料应根根据人员员、管理理、及设设备设施施的变化化情况，及时进进行更新新。（六）安安全监察察部负责责危险源源档案的的监督工工作，明明确危险险源档案案资料的的管理部部门和专专责人，每半年年进行检检查，督督促各部部门做好好危险源源的安全全技术档档案资料料管理工工作。（七）各各生产

31、部部门将危危险源管管理作为为安全生生产管理理的重要要内容，建立各各部门危危险源目目录等有有关台帐帐资料等等。监督与检检查安全监察察部监督督、检查查各部门门风险评评估的管管理工作作，检查查内容包包括：风险清单单更新的的及时性性；新作业方方法、新新材料、新工艺艺或新设设备带来来危险的的风险评评估；风险控制制措施的的落实情情况。附则 本规定定由安全全监察部部负责解解释。本规定自自发布之之日起施施行，原原风险险评估管管理规定定(神福晋晋安2001528号)同时时废止。附件：11.设备备故障风风险矩阵阵2.“SSEP”评估方方法3.重大大危险源源辨识标标准4.重大大危险源源登记表表附件1设备故障障风险矩

32、矩阵后果设备损坏坏生产中断断环境污染染612182430366可能造成成设备或或财产损损失110000万元可能造成成较大以以上电力力安全事事故1.造成成大范围围环境破破坏2.造成成人员死死亡、环环境恢复复困难3.严重重违反国国家环境境保护法法律法规规510152025305可能造成成设备或或财产损损失在3300万万元到110000万元之之间可能造成成一般电电力安全全事故1.造成成较大范范围的环环境破坏坏2.影响响后果可可导致疾疾病或重重大伤残残，居民民需要撤撤离；3.政府府要求整整顿。48121620244可能造成成设备或或财产损损失在550万元元到3000万元元之间可能造成成内控一一般设备备

33、事故影响到周周边居民民及生态态环境，引起居居民抗争争3691215183可能造成成设备或或财产损损失在110万元元到500万元之之间可能造成成设备一一类障碍碍对周边居居民及环环境有些些影响，引起居居民抱怨怨、投诉诉246810122可能造成成设备或或财产损损失在22万元到到10万元元之间可能造成成设备二二类障碍碍轻度影响响到周边边居民及及小范围围（现场场）生态态环境1234561可能造成成设备或或财产损损失在22万元以以下可能造成成设备异异常对现场有有轻度影影响123456权重注释：红红色区域域为重大大风险、橙色区区域为较较大风险险、绿色色区域为为一般风风险行业内从从未听说说在行业内内发生过过

34、在集团公公司发生生过在分子公公司发生生过在分子公公司多次次发生在本厂经经常发生生可能性附件2“SEPP”评估估方法“SEPP”法是是一种用用于工作作任务和和生产区区域风险险评估的的半定量量评估方方法，其其中“PP”表示示事故发发生的可可能性，“E”表示人人员暴露露于危险险环境中中的频繁繁程度，“S”表示事事故可能能造成后后果的严严重程度度。使用用方法如如下：1.根据据现有的的基础数数据和经经验判断断，对照照“S”、“EE”、“P”的的基准值值(表11-3)，分别别给出风风险项目目的“SS”、“E”、“P”分值。2.用公公式 R=PPSE，计计算出风风险值RR。3.对照照风险等等级标准准（表44

35、），确确定风险险项目的的风险等等级。附件2-1 可可能性(P)基基准值序号事故发生生的可能能性分值人员伤亡亡、火灾灾、设备备损坏、生产中中断、环环境污染染职业健康康损害1如果危害害事件发发生，即即产生最最可能和和预期的的结果（1000%）频繁：平平均每66个月发发生一次次102十分可能能（500%）持续：平平均每11年发生生一次63可能（225%）经常：平平均每11-2年年发生一一次34很少的可可能性，据说曾曾经发生生过偶然：33-9年年发生一一次15相当少但但确有可可能，多多年没有有发生过过很难：110-220年发发生一次次 0.56百万分之之一的可可能性，尽管暴暴露了许许多年，但从来来没有

36、发发生过罕见：几几乎从未未发生过过 0.1附件2-2暴露露(E)基准值值序号暴露于危危险环境境中的频频繁程度度分值人员伤亡亡、火灾灾、设备备损坏、生产中中断、环环境污染染职业健康康损害1持续（每每天许多多次或持持续时间间大于112小时时）暴露期大大于2倍倍的法定定极限值值102经常（大大概每天天一次或或持续时时间6-12小小时）暴露期介介于12倍倍的法定定极限值值63有时（从从每周一一次到每每月一次次或持续续时间33-6小小时）暴露期在在法定极极限值内内34偶尔（从从每月一一次到每每年一次次或持续续时间11-3小小时）暴露期在在正常运运行水平平和法定定极限值值之间25很少（据据说曾经经发生过过

37、或持续续时间00.5-1小时时）暴露期在在正常运运行水平平内16特别少（没有发发生过，但有发发生的可可能性或或持续时时间小于于0.55小时）暴露期低低于正常常运行水水平0.5附件2-3后果果(S)基准值值序号 事故可能能造成后后果的严严重程度度 分值1人员伤亡亡造成死亡亡3人人；或重重伤110人；100设备损坏坏造成设备备或财产产损失10000万元元；生产中断断造成较大大以上电电力安全全事故；环境污染染造成大范范围环境境破坏；造成人员员死亡、环境恢恢复困难难；严重违反反国家环环境保护护法律法法规。职业健康康损害造成3-9例无无法复原原的严重重职业病病；造成9例例以上很很难治愈愈的职业业病。2人

38、员伤亡亡造成1-2人死死亡；或或重伤33-9人人；50设备损坏坏造成设备备或财产产损失在在3000万元-10000万元元； 生产中断断造成一般般电力安安全事故故。环境污染染造成较大大范围的的环境破破坏；影响后果果可导致致急性疾疾病或重重大伤残残，居民民需要撤撤离；政府要求求整顿。职业健康康损害造成1-2例无无法复原原的严重重职业病病；造成3-9例以以上很难难治愈的的职业病病。3人员伤亡亡造成重伤伤1-22人；25设备损坏坏造成设备备或财产产损失为为50万万元-3300万万元。生产中断断造成内控控一般设设备事故故。环境污染染影响到周周边居民民及生态态环境，引起居居民抗争争。职业健康康损害造成1-

39、2例难难治愈的的职业病病或造成成3-99例可治治愈的职职业病；造成9例例以上与与职业有有关的疾疾病。4人员伤亡亡造成轻伤伤3人以以上；15设备损坏坏造成设备备或财产产损失在在10万万元-550万元元 生产中断断造成设备备一类障障碍。 环境污染染对周边居居民及环环境有些些影响，引起居居民抱怨怨、投诉诉。职业健康康损害造成1-2例可可治愈的的职业病病；造成3-9例与与职业有有关的疾疾病。5人员伤亡亡造成轻伤伤1-22人；5设备损坏坏造成设备备或财产产损失在在2万元元-100万元生产中断断造成设备备二类障障碍。环境污染染轻度影响响到周边边居民及及小范围围（现场场）生态态环境。职业健康康损害造成1-2

40、例与与职业有有关的疾疾病; 造成成3-99例有影影响健康康的事件件。6人员伤亡亡造成人员员轻微的的伤害（小的割割伤、擦擦伤、撞撞伤）； 1设备损坏坏造成设备备或财产产损失在在2万元元以下；生产中断断造成设备备异常。 环境污染染对现场景景观有轻轻度影响响。职业健康康损害可能造成成1-22例有健健康影响响的事件件。附件2-4 风险险等级（R=PPSE）标标准序号风险等级级判定条件件1高风险200R2中风险20RR20003低风险R200PAGE 附件3重大危险险源辨识识标准本标准是是将国家家标准直直接引用用，并将将适合条条款及内内容归纳纳整理，以方便便各企业业在重大大危险源源辨识中中进行操操作。1

41、 引引用的标标准及定定义1.1 引用标标准重大危危险源辨辨识 标准准号：GGB1882188-20000 实施施日期：20001-44-1 关于于开展重重大危险险源监督督管理工工作的规规定（安监管管协调字字2000456号号）1.2 引用的的定义重大危危险源安安全管理理规定涉及到到的以下下定义均均出自国国家的法法律法规规及标准准。1.2.1 危危险物质质一种物质质或若干干种物质质的混合合物，由由于它的的化学、物理或或毒性特特性，使使其具有有易导致致火灾、爆炸或或中毒的的危险。 1.2.22 单元元指一个（套）生生产装置置、设施施或场所所，或同同属一个个工厂的的且边缘缘距离小小于5000m的的几

42、个（套）生生产装置置、设施施或场所所。 11.2.3 临临界量指对于某某种或某某类危险险物质规规定的数数量，若若单元中中的物质质数量等等或超过过该数量量，则该该单元定定为重大大危险源源。 11.2.4 重重大危险险源长期地或或临时地地生产、搬运、使用或或贮存危危险物质质，且危危险物质质的数量量等于或或超过临临界量的的单元。1.2.5 事事故隐患患生产系统统中可能能导致事事故发生生的人的的不安全全行为、物的不不安全状状态和管管理上的的缺陷均均称为事事故隐患患。为便便于分级级管理和和量化危危险程度度，又提提出了重重大事故故隐患和和特别重重大事故故隐患。 1.2.66 生产产场所 指指危险物物质的生

43、生产、加加工及使使用等的的场所，包括生生产、加加工使用用等过程程中的中中间贮罐罐存放区区及半成成品、成成品的周周转库房房。 11.2.7 贮贮存区专门门用于贮贮存危险险物质的的贮罐或或仓库组组成的相相对独立立的区域域。 22 重重大危险险源辨识识标准2.1 贮罐区区（贮罐罐）贮罐区（贮罐）重大危危险源是是指储存存表1中中所列类类别的危危险物品品，且储储存量达达到或超超过其临临界量的的贮罐区区或单个个贮罐。储存量超超过其临临界量包包括以下下两种情情况： 贮罐罐区（贮贮罐）内内有一种种危险物物品的储储存量达达到或超超过其对对应的临临界量； 贮罐罐区内储储存多种种危险物物品且每每一种物物品的储储存量

44、均均未达到到或超过过其对应应临界量量，但满满足下面面的公式式：式中：qq1，qq2qn每种种危险物物质实际际存在量量。 QQ1，QQ2Qn与各各危险物物质相对对应的临临界量。表1 贮贮罐区（贮罐）临界量量表类 别别物 质 特 性性临界量典 型 物 质质 举 例易燃液体体闪点22820 tt汽油、甲甲醇、乙乙醇、丙丙酮、石石脑油等等28闪点60100 t煤油、松松节油、溶剂油油、樟脑脑油等闪点660300tt柴油、重重油、润润滑油等等可燃气体体爆炸下限限100%10 tt乙炔、氢氢、液化化石油气气、天然然气等爆炸下限限100%20 tt氨气毒性物质质*剧毒品1 kgg氰化钠（溶液）、碳酰酰氯等有

45、毒品100kkg三氟化砷砷、丙烯烯醛等100tt氨25t氯50t氯化氢有害品20 tt苯酚、苯苯肼等注：1.毒性物物质分级级见表22。闪点660的的柴油、重油、润滑油油等临界界量目前前没有国国家标准准，结合公司司实际临临界量暂暂确定为为3000t。表2 毒毒性物质质分级（GB1152558119999 化学品品安全标标签编写写规定）分 级级经口半数数致死量量LD550(mmg/kkg)经皮接触触24hh半数致致死量 LD550 (mg/kg)吸入1hh半数致致死浓度度 LCC50 (mgg/l)剧毒品LD500 55LD500400LC5000.5有毒品5 LLD50055040 LD5502

46、0000.5 LCC502有害品(固体)50 LDD505000(液体)50 LDD5020000200 LDD50100002 LLC5001002.2 库区区（库）库区（库库）重大大危险源源是指储储存表33中所列列类别的的危险物物品，且且储存量量达到或或超过其其临界量量的库区区或单个个库房。储存量超超过其临临界量包包括以下下两种情情况： 库区区（库）内有一一种危险险物品的的储存量量达到或或超过其其对应的的临界量量； 库区区（库）内储存存多种危危险物品品且每一一种物品品的储存存量均未未达到或或超过其其对应临临界量，但满足足下面的的公式：式中中：q11，q22qqn每种危危险物质质实际存存在量

47、。 Q1，Q2Qnn与与各危险险物质相相对应的的临界量量。表3 库区（库）临临界量表表类别物质特性性临界量典型物质质举例民用爆破破器材起爆器材材1 t雷管、导导爆管等等工业炸药药50 tt铵梯炸药药、乳化化炸药等等爆炸危险险原材料料250 t硝酸铵等等烟火剂、烟花爆爆竹爆炸危险险物品5 t黑火药、烟火药药、爆竹竹、烟花花等易燃液体体闪点22820 tt汽油、甲甲醇、乙乙醇、丙丙酮、石石脑油等等28闪点60100 t煤油、松松节油、溶剂油油、樟脑脑油等闪点660300tt柴油、重重油、润润滑油等等可燃气体体爆炸下限限100%10 tt乙炔、氢氢、液化化石油气气、天然然气等爆炸下限限100%20

48、tt氨气毒性物质质剧毒品1 kgg氰化钾、乙撑亚亚胺、碳碳酰氯等等有毒品100kkg三氟化砷砷、丙烯烯醛等100tt氨25t氯50t氯化氢有害品20t苯酚、苯苯肼等注：起爆爆器材的的药量，应按其其产品中中各类装装填药的的总量计计算。2.3 生产产场所生产场所所重大危危险源是是指生产产、使用用表4中中所列类类别的危危险物品品量达到到或超过过临界量量的设施施或场所所。包括以下下两种情情况： 单元元内现有有的任一一种危险险物品的的量达到到或超过过其对应应的临界界量； 单元元内有多多种危险险物品且且每一种种物品的的储存量量均未达达到或超超过其对对应临界界量，但但满足下下面的公公式：式中：qq1，qq2

49、qn每种种危险物物质实际际存在量量。 Q1，Q2Qnn与与各危险险物质相相对应的的临界量量。表4 生产场场所临界界量表类别物质特性性临界量典型物质质举例民用爆破破器材起爆器材材0.1 t雷管、导导爆管等等工业炸药药5 t铵梯炸药药、乳化化炸药等等爆炸危险险原材料料25 tt硝酸铵等等烟火剂、烟花爆爆竹爆炸危险险物品0.5 t黑火药、烟火药药、爆竹竹、烟花花等易燃液体体闪点2282 t汽油、甲甲醇、乙乙醇、丙丙酮、石石脑油等等28闪点6010 tt煤油、松松节油、溶剂油油、樟脑脑油等可燃气体体爆炸下限限100%1t乙炔、氢氢、液化化石油气气、天然然气等爆炸下限限100%2 t氨气毒性物质质剧毒品

50、100 g氰化钾、乙撑亚亚胺、碳碳酰氯等等有毒品10kgg三氟化砷砷、丙烯烯醛等40t氨10t氯20t氯化氢有害品2 t苯酚、苯苯肼等注：起爆爆器材的的药量，应按其其产品中中各类装装填药的的总量计计算。2.4 压力力管道符合下列列条件之之一的压压力管道道：（1）长长输管道道 输送送有毒、可燃、易爆气气体，且且设计压压力大于于1.66 MPPa的管管道； 输送送有毒、可燃、易爆液液体介质质，输送送距离大大于等于于2000 kmm且管道道公称直直径3300 mm的的管道。（2）公公用管道道中压和高高压燃气气管道，且公称称直径2000 mmm。（3）工工业管道道 输送送GB550444中，毒毒性程度

51、度为极度度、高度度危害气气体、液液化气体体介质，且公称称直径1000 mmm的管道道； 输送送GB550444中极度度、高度度危害液液体介质质、GBB501160及及GBJJ16中中规定的的火灾危危险性为为甲、乙乙类可燃燃气体，或甲类类可燃液液体介质质，且公公称直径径1000 mmm，设设计压力力4 MPaa的管道道； 输送送其他可可燃、有有毒流体体介质，且公称称直径1000 mmm，设计计压力4 MMPa，设计温温度4400的管道道。2.5 锅炉符合下列列条件之之一的锅锅炉：（1）蒸蒸汽锅炉炉额定蒸汽汽压力大大于2.5MPPa，且且额定蒸蒸发量大大于等于于10 t/hh。（2）热热水锅炉炉额

52、定出水水温度大大于等于于1200，且且额定功功率大于于等于114 MMW。2.6 压力容容器属下列条条件之一一的压力力容器：（1）介介质毒性性程度为为极度、高度或或中度危危害的三三类压力力容器；（2）易易燃介质质，最高高工作压压力00.1MMPa，且PVV1000 MMPamm3的压压力容器器（群）。注：1、各发电电厂制氢氢站的储储氢临界界量按生产场场所临界界量表界定；燃料油油区的储储油临界界量按贮罐区区（贮罐罐）临界界量表界定。 22、危险险物品的的生产、使用和和储存量量均按设设计值计计算。附件4 重大危险险源登记记表一、填表表说明1、危险险源普查查登记的的目的是是掌握危危险源的的状况及及其

53、分布布，为危危险源评评价、分分级、监监控和管管理提供供基础数数据。2、危险险源登记记表分为为三类，第一类类为单位位基本情情况表（表1），第二二类为各各类危险险源基本本特征表表（表22-1表2-5），第三类类为危险险源周边边环境基基本情况况表（表表3）。填表时，应根据据本单位位的实际际情况填填写单位位基本情情况表以以及所有有符合登登记范围围的危险险源基本本特征表表。各部部门存在在哪一类类别的危危险源就就填报相相应的危危险源基基本特征征表，每每个危险险源填表表一份。贮罐区区（贮罐罐）、库库区（库库）、生生产场所所及其他他可能给给周围环环境造成成严重后后果的危危险源应应填写危危险源周周边环境境基本情

54、情况表。3、危险险源登记记表的填填报、图图文资料料，必须须坚持实实事求是是的原则则，严格格按照规规范填写写，如实实地反映映实际情情况。4、填表表一律采采用电子子文档，表格内内容要认认真逐项项填写，无某项项内容时时则填写写无，无无某个项项目时填填写无此此项，因因故无法法填写的的内容应应注明原原因。5、当危危险源申申报涉及及保密数数据时，应遵守守有关保保密规定定。二、危险险源登记记表表1 单单位基本本情况表表法人单位位名称单位代码码填报单位位名称（盖章）通讯地址址邮政编码码填报单位位负责人人姓名电 话经济类型型所在行业业电力成立时间间占地面积积m2行业管理理部门职工总数数人固定资产产总值万元年总收

55、入入万元年利润万元主要产品品填表人： 联联系电话话： 填填表日期期： 注注：经济济类型一一栏填以以下任意意一种：国有经济济 集集体经济济 私私营经济济 有有限公司司联营经济济 股股份合作作 外外商投资资 港澳台台投资 其它经经济表2-11 贮罐罐区（贮贮罐）基基本特征征表编 号贮罐区名名称具体位置置所处环境境功能区1 工业业区 2 农农业区 3 商业区区 44居民区区 55 行政政办公区区 6 交交通枢纽纽区 77 科技技文化区区 88 水源源保护区区 99 文物物保护区区贮罐区面面积m2有无防护护堤防护堤所所围面积积m2贮罐个数数罐间最小小距离m贮罐序号号贮罐名称称贮罐贮罐形状状1 立式式圆筒罐罐