有关证劵的习题集萃

1、单选题题（共660题，每题00.5分分，共330分。以下备备选答案案中只有有一项最最符合题题目要求求，不选选、错选选均不得得分）1.商业本本票属于于（ ）。A.商品证证券BB.有价价证券C.资资本证券券D.货币证证券2.证券市市场可分分为发行行市场和和交易市市场，这这反映了了证券市市场的（ ）。A.交易结结构BB.层次次结构C.品品种结构构D.主体结结构3.在一般般国家，社保基基金分为为两个层层次：其其一是国国家以形式式征收的的全国性性基金；其二是是由企业业定期向向员工支支付并委委托基金金公司管管理的。（）A.社会会保障税税；社会会保险基基金BB.社会会保障税税；企业业年金C.社社会保险险基金

2、；社会保保障基金金DD.社会会保险基基金；企企业年金金4.美国的的第一个个证券交交易所是是（ ）。A.费城证证券交易易所BB.纽约约证券交交易所C.美美国证券券交易所所D.太平洋洋证券交交易所5.证券持持有者对对公司的的财产有有直接支支配处理理权的证证券是（ ）。A.资本证证券BB.债权权证券C.有有形证券券D.物权证证券6.下列不不属于记记名股票票特点的的是（ ）。A.便于挂挂失BB.股东东权利归归属于记记名股东东C.可以一一次或分分次缴纳纳出资D.转转让相对对简单，不受限限制7.关于股股票的清清算价值值，下列列说法正正确的是是（ ）。A.股票清清仓时，股票所所能获得得的出售售价值B.股股票

3、的清清算价值值应与账账面价值值相等C.股票的的清算价价值是公公司清算算时每一一股份所所代表的的实际价价值D.公司破破产清算算时，其其发行的的股票的的交易价价值8.下列不不属于基基本分析析或基本本面分析析的是（ ）。A.国际金金融市场场发展状状况BB.宏观观经济和和证券市市场运行行状况C.行行业前景景D.公司经经营状况况9.股权登登记日期期之后认认购的普普通股票票可以称称为（ ）。A.附权股股B.含权股股C.除权股股D.复复权股100.有权权与普通通股东一一起参与与本期剩剩余盈利利分配的的优先股股票是（ ）。A.可转换换优先股股票BB.不可可转换优优先股票票C.参参与优先先股票D.非非参与优优先

4、股票票111.龙债债券利率率的确定定基准是是（ ）。A.香港银银行同业业拆放利利率B.伦敦银银行同业业拆放利利率C.新加坡坡银行同同业拆放放利率DD.美国国联邦基基金利率率122.关于于债券，下列叙叙述错误误的是（ ）。A.债券票票面利率率与期限限成正比比，所以以不可能能存在短短期债券券票面利利率高而而长期债债券票面面利率低低的现象象B.债券和和股票都都属于有有价证券券C.从功能能上看，政府债债券最初初仅是政政府弥补补赤字的的手段，但在现现代商品品经济条条件下，政府债债券已成成为政府府筹集资资金、扩扩大公共共开支的的重要手手段D.凭证式式国债和和储蓄国国债（电电子式）都在商商业银行行柜台发发行

5、，不不能上市市流通133.当未未来市场场利率趋趋于下降降时，应应选择发发行（ ）。A.短期债债券BB.中期期债券C.长长期债券券D.中长期期债券144.按照照（ ）分类，国债可可以分为为实物国国债和货货币国债债。A.偿还期期限BB.资金金用途C.流流通与否否D.发行本本位155.下列列各项不不属于流流通国债债特点的的是（ ）。A.可自由由转让B.通通常不记记名CC.可自自由认购购D.无面值值166.兼有有债权和和股权双双重性质质的公司司债券是是（ ）。A.优先股股B.可转换换公司债债券CC.收益益公司债债券DD.信用用公司债债券177.20008年年初，保保监会批批准中国国人保集集团发行行10

6、年年期债券券，募集集规模不不超过1100亿亿元，该该类债券券定向募募集的、本金和和利息的的清偿顺顺序列于于保单责责任和其其他负债债之后、先于保保险公司司股权资资本。通通过上述述描述，此类保保险公司司债务属属于（）。A.保险公公司短期期融资券券B.保险公公司债C.保险公公司票据据D.保险公公司次级级定期债债188.外国国居民在在中国发发行的人人民币债债券为（ ）。A.扬基债债券BB.武士士债券C.熊熊猫债券券D.欧洲债债券199.外国国债券的的发行一一般由（ ）的的金融机机构、证证券公司司承销。A.投资者者所在国国B.发行人人所在国国C.发行地地所在国国D.第三国国200.证券券投资基基金在美美

7、国被称称为（ ）。A.单位位信托基基金BB.证券券投资信信托基金金C.共共同基金金D.信托基基金21.投投资者在在买卖封封闭式基基金时，在基金金价格之之外要支支付（ ）。A.申购费费B.赎回费费C.管理费费D.手续费费222.关于于基金，下列说说法正确确的是（ ）。A.国债基基金是以以国债为为主要投投资对象象的证券券投资基基金，风风险较高高B.货币市市场基金金是以全全球的货货币市场场为投资资对象的的一种基基金C.黄金基基金是以以黄金或或其他贵贵金属及及其相关关产业的的证券为为主要投投资对象象的基金金；收益益率一般般随贵金金属的价价格波动动而变化化，不稳稳定D.指数基基金的特特点是它它的投资资组

8、合等等同于市市场价格格指数的的权数比比例233.下列列说法不不正确的的是（ ）。A.平衡型型基金的的投资目目标是既既要获得得当期收收入，又又要追求求长期增增值。通通常是把把资金集集中投资资于股票票和债券券，以保保证资金金的安全全性和盈盈利性B.在成长长型基金金中，还还有更为为进取的的基金，即积极极成长型型基金C.收入型型基金主主要投资资于可带带来现金金收入的的有价证证券，以以获取当当期的最最大收入入为目的的D.成长型型基金是是基金中中最常见见的一种种，追求求基金资资产的长长期增值值，投资资于信誉誉度较高高、有长长期成长长前景或或长期盈盈余的公公司的股股票244.在交交易所上上市交易易的、基基金

9、份额额可变的的基金运运作方式式是（ ）。A.指数型型基金B.LLOFC.开开放式基基金DD.ETTF255.根据据我国证券投投资基金金法规规定，下下列对于于设立基基金管理理公司应应当具备备的条件件描述错错误的是是（）。A.有符合合证券券投资基基金法和公公司法规定的的章程B.有符合合要求的的营业场场所、安安全防范范设施和和与基金金管理业业务有关关的其他他设施C.注册资资本不低低于5亿亿元人民民币，且且必须为为实缴货货币资本本D.有完善善的风险险控制制制度266.关于于基金份份额持有有人大会会，下列列说法不不正确的的是（ ）。A.代表基基金份额额5%以以上的基基金份额额持有人人就同一一事项有有权要

10、求求召开基基金份额额持有人人大会B.基金管管理人、基金托托管人都都不召集集的，代代表基金金份额110%以以上的基基金份额额持有人人有权自自行召集集，并报报国务院院证券监监督管理理机构备备案C.基金管管理人未未按规定定召集或或者不能能召集时时，由基基金托管管人召集集D.由基金金管理人人召集277.关于于基金托托管人的的托管费费，下列列叙述不不正确的的是（ ）。A.基金托托管人为为基金提提供服务务而向基基金收取取的费用用B.托管费费从基金金资产中中提取C.托管费费率会因因基金种种类不同同而异D.通常按按照基金金资产净净值的一一定比例例提取，逐月计计算并累累计，按按年支付付给托管管人288.因交交易

11、对手手无法按按时付款款或交割割而带来来损失的的可能性性，是金金融衍生生工具的的（ ）。A.信用风风险BB.市场场风险C.法法律风险险D.结算风风险299.若期期货交易易保证金金为合约约金额的的6%，则期货货交易者者可以控控制的合合约资产产为所投投资金额额的（）倍。A.5.77B.110.77C.16.7DD.200.0300.最基基础的金金融衍生生产品是是（ ）。A.金融远远期合约约B.金融期期货C.金融互互换DD.金融融期权311.目前前，最大大的衍生生交易品品种为（ ）。A.按名义义金额计计算的互互换交易易B.按实际际金额计计算的互互换交易易C.远期利利率协议议D.金融期期货合约约322.

12、三个个月期欧欧洲美元元期货的的报价指指数是（ ）。A.1000与年收收益率的的差BB.1000与合合约最后后交易日日的3个个月期伦伦敦银行行同业拆拆放利率率的差C.1000与年贴贴现率的的差DD.1000与年年收益率率的和333.备兑兑权证通通常由（ ）发发行。A.上市公公司BB.证券券交易所所C.投资银银行DD.财政政部344.下列列属于存存托凭证证业务中中，托管管银行所所提供的的服务的的是（ ）。A.按照AADR持持有人的的要求领领取红利利或利息息，用于于再投资资或汇回回ADRR发行国国B.负责AADR的的注册和和过户C.负责保保管ADDR所代代表的基基础证券券D.负责对对公司管管理监督督

13、355.权证证自上市市之日起起的存续续时问为为（ ）。A.33个月以以上6个个月以下下B.44个月以以上122个月以以下C.4个月月以上115个月月以下DD.6个个月以上上24个个月以下下366.将资资产证券券化分为为股权型型证券化化、债权权型证券券化和混混合型证证券化是是根据（ ）来来划分的的。A.证券化化产品的的金融属属性不同同B.资产证证券化发发起人、发行人人和投资资者所属属地域不不同C.证券化化的基础础资产不不同DD.资产产证券化化发起人人、发行行人和投投资者的的公司类类型不同同377.债券券发行注注册制的的核心是是（ ）。A.质量控控制原则则BB.数量量控制原原则CC.实质质管理原原

14、则DD.公开开原则388.（ ）是指指由承销销商先全全额购买买发行人人该次发发行的证证券，再再向投资资者发售售，由承承销商承承担全部部风险的的承销方方式。A.比例包包销BB.代销销C.全额包包销DD.余额额包销399.关于于债券发发行方式式，下列列说法不不正确的的是（ ）。A.定向发发行又称称私募发发行、私私下发行行，即面面向少数数特定投投资者发发行，一一般由债债券发行行人与某某些机构构投资者者直接洽洽谈发行行条件和和其他具具体事务务B.承购包包销是指指发行人人与由商商业银行行、证券券公司等等金融机机构组成成的承销销团通过过协商条条件签订订承购包包销合同同，由承承销团分分销拟发发行债券券的发行

15、行方式C.招标发发行是指指通过招招标方式式确定债债券承销销商和发发行条件件的发行行方式D.根据中中标规则则不同，可分为为美式招招标（单单一价格格中标）和荷兰兰式招标标（多种种价格中中标）400.某股股价平均均数，按按简单算算术平均均法计算算，选择择A、BB、C三三种股票票为样本本股。某某计算日日这三种种股票的的收盘价价分别为为8.000元、9.000元、7.660元，当天BB股票拆拆为3股股，次日日为股本本变动日日。次日日，这三三种股票票的收盘盘价分别别为8.20元元、3.40元元、7.80元元。计算算该日修修正股价价平均数数为（）元。A.8.337B.8.445CC.8.55D.88.855

16、411.关于于上证550指数数，下列列叙述错错误的是是（）。A.上证550指数数采用派派许加权权方法，按照样样本股的的调整股股本数为为权数进进行加权权计算B.上证550指数数根据流流通市值值、成交交金额，对股票票进行综综合排名名，从上上证综合合指数中中选择排排名前550位的的股票组组成样本本C.指数以以20003年112月331日为为基日，以该日日50只只成分股股的调整整市值为为基期，基数为为10000点D.当样本本股名单单发生变变化、样样本股的的股本结结构发生生变化、或股价价出现非非交易因因素的变变动时，采用“除数修修正法”修正原原固定除除数，以以维护指指数的连连续性422.（ ）简称称上证

17、1180指指数，是是上海证证券交易易所对原原上证330指数数进行调调整和更更名产生生的指数数。A.上证550指数数B.上证红红利指数数C.上证成成分股指指数DD.沪、深3000指数数433.深证证综合指指数（ ）。A.以119922年2月月28日日为基期期B.以以全部AA股为样样本股CC.以全全部B股股为样本本股D.以全部部上市股股票为样样本股444.同一一类型的的债券，长期债债券利率率比短期期债券高高，这是是对（ ）的补补偿。A.信用风风险BB.利率率风险C.政政策风险险D.购购买力风风险455.（ ）是指指证券公公司根据据有关法法律、法法规和投投资委托托人的委委托，作作为管理理人，与与委托

18、人人签订资资产管理理合同，将委托托人委托托的资产产在证券券市场上上从事股股票、债债券等金金融工具具的组合合投资，以实现现委托资资产收益益最大化化的行为为。A.证券资资产管理理业务B.证证券经纪纪业务CC.融资资融券业业务DD.证券券自营业业务466.设立立证券公公司的主主要股东东，其净净资产不不低于人人民币（ ）亿亿元。A.1BB.2C.33D.4477.证券券公司高高级管理理人员应应当经（ ）依依法核准准。A.董事会会B.监事会会C.中中国证监监会DD.股东东会488.关于于证券登登记结算算公司，下列说说法错误误的是（ ）。A.是法人人B.以营利利为目的的C.为证券券交易提提供集中中的登记记

19、、存管管与结算算服务D.设立证证券登记记结算公公司必须须经国务务院证券券监督管管理机构构批准499.目前前，上市市证券的的集中交交易主要要采用（ ）方方式。A.净额结结算BB.全额额结算C.定定期结算算D.随时结结算500.证券券投资咨咨询公司司的从业业人员必必须具备备（ ）年以上上的从事事证券业业务经验验。A.1B.22C.3 D.5551.关于业业务管理理的基本本原则，下列说说法错误误的是（ ）。A.业务实实行分层层管理B.依法合合规，加加强内控控，严格格防范和和控制风风险，切切实维护护客户资资产的安安全C.开展业业务需经经监管部部门批准准，不得得为客户户与客户户、客户户与他人人之间的的融

20、资融融券活动动提供任任何便利利和服务务D.证券公公司应当当健全业业务隔离离制度，确保融融资融券券业务与与证券资资产管理理、证券券自营、投资银银行等业业务在机机构、人人员、信信息、账账户等方方面相互互分离522.通过过证券交交易所的的证券交交易，投投资者持持有或者者通过协协议、其其他安排排与他人人共同持持有一个个上市公公司已发发行的股股份达到到（）时时，应当当在该事事实发生生之日起起三日内内；向国国务院证证券监督督管理机机构、证证券交易易所作出出书面报报告，通通知该上上市公司司，并予予公告。A.5%B.110%C.115%D.330%533.根据据我国刑法的规定定，对于于个人犯犯欺诈发发行股票票

21、、债券券罪的，并处或或单处非非法募集集资金金金额（）的罚金金。A.1%以以上5%以下B.11%以上上10%以下C.55%以上上10%以下D.55%以上上20%以下544.根据据我国刑法的规定定，操纵纵证券、期货市市场，情情节严重重的，处处（ ）年以下下有期徒徒刑或者者拘役，并处或或者单处处罚金。A.2BB.3C.44D.5555.下列列（ ）情形是是操纵证证券市场场罪。A.非法获获取证券券内幕信信息BB.编造造重大虚虚假内容容C.操纵证证券交易易价格，获取不不正当利利益D.隐瞒重重要事实实的财务务会计报报告566.国务务院证券券监督管管理机构构发现证证券公司司存在重重大风险险隐患，可以派派出风

22、险险监控现现场工作作组对证证券公司司进行专专项检查查，并及及时向（）通报报情况。A.有关地地方人民民政府B.国国务院C.国国务院证证券监督督管理机机构DD.证券券公司577.根据据我国证券法法的规规定，上上市公司司和公司司债券上上市交易易的公司司，应当当在每一一会计年年度结束束之日起起（）个个月内，向国务务院证券券监督管管理机构构和证券券交易所所报送年年度报告告，并予予公告。A.1BB.2C.33D.4588.参加加证券业业从业人人员资格格考试需需符合的的条件不不包括（ ）。A.年满118周岁岁B.完全民民事行为为能力C.具具有高中中以上文文化程度度D.具有本本科以上上文化程程度599.证券券

23、从业人人员获得得从业资资格后，还应当当获得执执业资格格，对于于申请执执业注册册，下列列说法正正确的是是（）。A.应当向向中国证证监会申申请BB.应当当通过所所在机构构向中国国证监会会申请C.应当直直接向证证券中国国证券业业协会申申请DD.应当当通过所所在机构构向中国国证券业业协会申申请600.中国国证券业业协会的的章程应应由（ ）制定定。A.会员大大会BB.理事事会CC.股东东大会D.证证券交易易所多选题（共600题400分，其其中已标标明分值值的200题每题题1分，其余440题每每题0.5分。以下备备选项中中有两项项或两项项以上符符合题目目要求，多选、少选、错选均均不得分分）611.下列列各

24、项属属于公募募证券特特征的有有（ ）。A.发行人人通过中中介机构构向不特特定的社社会公众众投资者者公开发发行B.与私募募证券相相比，审审核较严严格C.采取公公示制度度D.投资者者多为与与发行人人有特定定关系的的机构投投资者622.随着着国际经经济、金金融形势势的变化化，目前前不少国国家成立立了主权权财富基基金，下下列关于于主权财财富基金金的说法法错误的的有（）。A.主权财财富基金金主要是是为了管管理国家家拥有的的大量的的官方外外汇储备备B.20007年110月229日，中国投投资有限限责任公公司成立立，被视视为中国国主权财财富基金金的发端端C.中国投投资有限限责任公公司主要要以境外外金融组组合

25、产品品为主，开展多多元投资资D.中国投投资有限限责任公公司注册册资本金金为10000亿亿美元，主要为为了实现现外汇资资产保值值增值663.合合格境外外机构投投资者在在经批准准的投资资额度内内，可以以投资的的人民币币金融工工具有（ ）。（1分分）A.在证券券交易所所挂牌交交易的股股票BB.在证证券交易易所挂牌牌交易的的债券C.证券投投资基金金D.在证券券交易所所挂牌交交易的权权证644.根据据我国政政府对wwr0的的承诺，在加入入后3年年内，允允许合资资券商（ ）。（1分分）A.开发咨咨询服务务及其他他辅助性性金融服服务，包包括公开开收购及及公司改改组等B.对所有有新批准准的证券券业务等等给予国

26、国民待遇遇C.设立合合营公司司，外资资比例不不超过11/4D.在国内内设立分分支机构构655.关于于股票的的内在价价值，下下列说法法正确的的是（ ）。（1分）A.股票的的内在价价值即理理论价值值，也即即股票未未来收益益的现值值B.股票的的内在价价值决定定股票的的市场价价格，股股票的市市场价格格总是围围绕其内内在价值值波动C.由于未未来收益益及市场场利率的的不确定定性，各各种价值值模型计计算出来来的“内在价价值”只是股股票真实实的内在在价值的的估计值值D.经济形形势的变变化、宏宏观经济济政策的的调整、供求关关系的变变化等都都会影响响股票未未来的收收益，但但内在价价值不会会变化666.行业业因素包

27、包括定性性因素和和定量因因素，常常见的有有（ ）等。A.行业或或产业竞竞争结构构B.抗外部部冲击的的能力CC.经济济周期循循环DD.行业业估值水水平677.财政政政策是是政府的的重要宏宏观经济济政策，其对股股票价格格的影响响表现在在（ ）。A.通过扩扩大财政政赤字、发行国国债筹集集资金，增加财财政支出出，刺激激经济发发展B.通过调调节税率率影响企企业利润润和股息息C.干预资资本市场场各类交交易适用用的税率率D.国债发发行量会会改变证证券市场场的证券券供应和和资金需需求，从从而间接接影响股股票价格格688.股东东大会可可以行使使的职权权有（ ）。A.修改公公司章程程B.选举和和更换非非由职工工代

28、表担担任的董董事，决决定有关关董事的的报酬事事项C.审议批批准公司司的利润润分配方方案和弥弥补亏损损方案D.审议代代表公司司发行在在外有表表决权股股份总数数的2%以上的的股东的的提案699.享有有优先认认股权的的股东可可以选择择（ ）。A.行使此此权利来来认购新新发行的的普通股股票BB.将该该权利转转让给他他人，从从中获得得一定的的报酬C.不行使使此权利利而听任任其过期期失效D.保保留此权权利，到到下次认认股时行行使700.关于于国家股股，下列列说法正正确的有有（ ）。（11分）A.国家股股是指有有权代表表国家投投资的部部门或机机构，以以国有资资产向公公司投资资形成的的股份，但不包包括公司司现

29、有国国有资产产折算成成的股份份B.国家对对新组建建的股份份公司进进行投资资构成国国家股C.国家股股由国务务院授权权的部门门或机构构持有，或根据据国务院院决定，由地方方人民政政府授权权的部门门或机构构持有D.国家股股以国有有资产折折价入股股的，须须按国务务院及国国有资产产管理部部门的有有关规定定办理资资产评估估、确认认、验证证等手续续711.关于于外资股股，下列列表述正正确的有有（ ）。A.外资股股的发行行对象限限于外国国和我国国香港、澳门地地区投资资者B.境外上上市外资资股主要要由H股股、N股股、S股股等构成成C.B股以以人民币币标明面面值D.境外上上市外资资股采取取记名股股票形式式，以人人民

30、币标标明面值值，以外外币认购购722.债券券的票面面要素包包括（ ）。A.债券的的票面价价值BB.债券券的到期期期限C.债券的的票面利利率DD.债券券承销者者名称733.影响响债券偿偿还期限限的因素素主要有有（ ）。A.债券票票面金额额B.资金使使用方向向C.市场利利率变化化D.债券变变现能力力744.国债债按资金金用途可可以分为为（ ）等。A.赤字国国债BB.建设设国债C.永永久国债债D.特种国国债755.政府府债券的的（ ），关系系着一国国的社会会、经济济发展的的全局。A.发行规规模BB.期限限结构C.利利率DD.未清清偿余额额766.按照照现行规规定，下下列哪些些不是我我国混合合资本债债

31、券所具具有的基基本特征征？（ ）（11分）A.当发行行人清算算时，混混合资本本债券本本金和利利息的清清偿顺序序列于一一般债务务和次级级债务之之前B.当发行行人清算算时，混混合资本本债券本本金和利利息的清清偿顺序序先于股股权资本本C.混合资资本债券券到期时时，如果果发行人人无力支支付清偿偿顺序在在该债券券之前的的债务，或支付付该债券券将导致致无力支支付清偿偿顺序在在混合资资本债券券之前的的债务，发行人人可以延延期支伺伺该债券券的本金金和利息息D.期限在在10年年以上，发行之之日起55年内不不得赎回回777.与一一般债券券不同，收益公公司债券券（ ）。A.有固定定到期日日B.清偿时时债权排排列顺序

32、序先于股股票CC.利息息只在公公司有盈盈利时才才支付D.如果余余额不足足支付，未付利利息可以以累加，待公司司收益增增加后再再补发788.国际际债券的的发行人人主要有有（ ）。A.各国政政府 BB.政府府所属机机构CC.银行行及其他他金融机机构DD.工商商企业799.关于于可交换换债券，下列说说法正确确的有（ ）。（1分分）A.可交换换债券就就是可转转换债券券B.可交换换债券的的发行要要素与可可转换债债券相似似C.对于投投资者来来说，持持有可交交换债券券与持有有标的上上市公司司的可转转换债券券相同D.在约定定期限内内可交换换债券可可以以约约定的价价格交换换为标的的股票800.关于于指数基基金，下

33、下列说法法正确的的有（ ）。A.收益随随证券价价格指数数上下波波动BB.始终终保持即即期的市市场平均均收益水水平C.可以完完全消除除投资组组合的非非系统风风险DD.可以以消除一一部分投投资组合合的非系系统风险险811.货币币市场基基金不得得投资于于（ ）。（11分）A.股票B.可可转换债债券CC.剩余余期限超超过2997天（含2997天）的债券券D.信用等等级在AAAA以以下的企企业债券券822.关于于基金持持有人与与基金托托管人的的关系，下列说说法正确确的有（ ）。A.持有人人与托管管人的关关系是委委托与受受托的关关系B.基金持持有人把把基金资资产委托托给基金金托管人人保管C.对持有有人而言

34、言，把基基金资产产委托给给基金托托管人，难以确确保基金金资产的的安全D.对基金金托管人人而言，必须对对基金持持有人负负责，监监督基金金管理人人的行为为833.基金金管理人人的更换换条件包包括（ ）。A.被基金金份额持持有人大大会解任任B.被依法法取消基基金管理理资格C.被依法法撤销或或者被依依法宣告告破产D.不不公平地地对待其其管理的的不同基基金财产产844.证券券投资基基金的费费用除了了基金管管理费和和基金托托管费之之外，还还包括（ ）。A.基金信信息披露露费用B.基基金分红红手续费费C.清算费费用DD.基金金持有人人大会费费用855.对存存在活跃跃市场的的投资品品种，下下列关于于基金资资产

35、的估估值描述述正确的的有（ ）。（1分）A.估值日日有市价价的，应应采用市市价确定定公允价价值B.估值日日无市价价的，但但最近交交易日后后经济环环境未发发生重大大变化，应采用用最近交交易市价价确定公公允价值值C.估值日日无市价价的，且且最近交交易Ell后经济济环境发发生了重重大变化化的，应应参考类类似投资资品种的的现行市市价及重重大变化化因素，调整最最近交易易市价，确定公公允价值值D.应采用用市场参参与者普普遍认同同，且被被以往市市场实际际交易价价格验证证具有可可靠性的的估值技技术确定定公允价价值866.基金金管理人人运用基基金财产产进行证证券投资资，不得得有（ ）的情情形。（1分）A.违反基

36、基金合同同关于投投资范围围、投资资策略和和投资比比例等约约定B.一只基基金持有有一家上上市公司司的股票票，其市市值超过过基金资资产净值值的100%C.一只基基金持有有一家上上市公司司的股票票，其市市值超过过基金资资产净值值的7%D.同一基基金管理理人管理理的全部部基金持持有一家家公司发发行的证证券，超超过该证证券的55%877.金融融衍生工工具按交交易场所所分类，包括（ ）。A.股权类类产品的的衍生工工具BB.货币币衍生工工具CC.OTTC交易易的衍生生工具D.交交易所交交易的衍衍生工具具888.关于于利率期期货，下下列描述述正确的的有（ ）。A.利率期期货主要要是为了了规避利利率风险险而产生

37、生的B.利率期期货基础础资产是是一定数数量的与与利率相相关的某某种金融融工具C.利率期期货产生生于美国国芝加哥哥期货交交易所（CBOOT）D.利率期期货是金金融期货货中最先先产生的的品种899.根据据选择权权的性质质划分，金融期期权的类类型包括括（ ）。A.认沽权权B.利率期期权CC.看涨涨期权D.互互换期权权900.下列列关于可可转换债债券的叙叙述正确确的有（ ）。（1分分）A.当股票票价格下下跌时，可转换换债券的的持有人人行使转转换权比比较有利利B.可以转转换成普普通股票票C.是一种种附有转转股权的的债券D.具具有双重重选择权权的特征征 来源源：考试试大-证证券从业业资格考考试911.金融

38、融期权与与金融期期货存在在的区别别有（ ）。A.基础资资产不同同B.交易者者权利与与义务的的对称性性不同C.履履约保证证不同D.现现金流转转不同922.权证证按内在在价值分分类，可可分为（ ）。A.平价权权证BB.价内内权证C.价价外权证证D.备兑权权证933.在AADR的的发行交交易过程程中，托托管银行行可以（）。（1分）A.负责保保管ADDR所代代表的基基础证券券B.根据存存券银行行的指令令领取红红利或利利息C.发行AADRD.向存券券银行提提供当地地市场信信息944.根据据证券化化的基础础资产不不同，可可以将资资产证券券化分为为（ ）等类别别。A.不动产产证券化化B.动产证证券化C.信信

39、贷资产产证券化化D.未来收收益证券券化955.结构构化金融融衍生产产品按发发行方式式分类，可分为为（ ）。A.公开募募集的结结构化产产品BB.私募募结构化化产品C.非非收益保保证型产产品DD.商品品联结型型产品966.下列列各项属属于证券券发行市市场作用用的有（ ）。A.为资金金需求者者提供筹筹措资金金的渠道道B.支持人人民币汇汇率稳定定C.为资金金供应者者提供投投资的机机会DD.传导导央行货货币政策策977.关于于债券发发行的定定价方式式，下列列描述正正确的有有（ ）。（11分）A.债券发发行的定定价方式式以公开开招标最最为典型型B.按照招招标标的的分类，有美式式招标和和荷兰式式招标C.按价

40、格格决定方方式分类类，有价价格招标标和收益益率招标标D.一般情情况下，短期贴贴现债券券多采用用单一价价格的荷荷兰式招招标988.按照照我国证券交交易所管管理办法法，下下列各项项属于证证券交易易所职能能的有（ ）。A.提供供证券交交易的场场所和设设施B.接受上上市申请请，安排排证券上上市C.制订证证券法规规D.管管理和公公布市场场信息999.上海海、深圳圳证券交交易所的的价格决决定采取取的方式式有（ ）。（1分）A.随机竞竞价BB.连续续竞价C.集集合竞价价D.协议定定价1000.针针对中小小企业板板块上市市公司股股本较小小的共性性特征，深圳证证券交易易所实行行比主板板市场更更为严格格的信息息披

41、露制制度，下下列各项项属于该该信息披披露制度度内容的的有（）。A.建立募募集资金金使用定定期审计计制度B.建建立涉及及公司发发展战略略等内容容的年度度报告说说明会制制度C.建立定定期报告告披露上上市公司司股东持持股分布布制度D.建建立上市市公司诚诚信管理理系统 来1001.股股价指数数的编制制方法可可分为（ ）。A.相对法法B.综合法法C.修正法法D.基期加加权法1002.深深证成分分股指数数选取成成分股的的一般原原则有（ ）。（1分分）A.有一定定的上市市交易时时问B.有一定定的上市市规模，以每家家公司一一段时期期内的平平均可流流通股市市值和平平均总市市值作为为衡量标标准C.交易活活跃，以以

42、每家公公司一段段时期内内的总成成交金额额和换手手率作为为衡量标标准D.公司在在最近33年内无无重大违违法行为为，财务务会计报报告无虚虚假记载载1003.我我国的基基金指数数由（ ）组成成。A.恒生基基金指数数B.中证基基金指数数系列C.上上证基金金指数D.深深证基金金指数1004.证证券公司司从事客客户资产产管理业业务应当当按规定定向中国国证监会会申请客客户资产产管理业业务资格格。经中中国证监监会批准准，证券券公司可可以从事事的资产产管理业业务包括括（）。A.为单一一客户办办理定向向资产管管理业务务B.为多个个客户办办理集合合资产管管理业务务C.为客户户办理特特定目的的的专项项资产管管理业务务

43、D.为单一一客户办办理集合合资产管管理业务务1005.关关于集合合计划资资产投资资，下列列各项说说法正确确的有（ ）。（1分分）A.集合计计划资产产投资于于一家公公司发行行的证券券，按证证券面值值计算，不得超超过该证证券发行行总量的的10%B.集合计计划资产产投资于于一家公公司发行行的证券券，按证证券面值值计算，不得超超过计划划资产净净值的110%C.证券公公司将集集合计划划资产投投资于本本公司、资产托托管机构构及与本本公司或或资产托托管机构构有关联联公司的的公司发发行的证证券，应应当事先先取得客客户的同同意，事事后告知知资产托托管机构构和客户户，同时时向证券券交易所所报告D.证券公公司进行行

44、集合计计划的投投资运作作，在证证券交易易所进行行证券交交易的，集合计计划资产产中的证证券可以以用于回回购1006.关关于证券券经纪业业务，下下列叙述述正确的的有（ ）。A.又称代代理买卖卖证券业业务，是是指证券券公司接接受客户户委托代代客户买买卖有价价证券的的业务B.证券经经纪业务务分为柜柜台代理理买卖证证券业务务和通过过证券交交易所代代理买卖卖证券业业务C.在证券券经纪业业务中，经纪委委托关系系的建立立表现为为开户和和委托两两个环节节D.对于大大宗交易易，证券券公司及及其从业业人员可可在批准准的营业业场所之之外接受受客户委委托和进进行清算算交割1007.证证券公司司财务顾顾问业务务的具体体业

45、务范范围包括括（ ）。A.为上市市公司完完善法人人治理结结构、设设计经理理层股票票期权、职工持持股计划划、投资资者关系系管理等等提供咨咨询服务务B.将委托托人委托托的资产产在证券券市场上上从事股股票、债债券等金金融工具具的组合合投资的的业务C.为上市市公司重重大投资资、收购购兼并、关联交交易等业业务提供供咨询服服务D.为企业业申请证证券发行行和上市市提供改改制改组组、资产产重组、前期辅辅导等方方面的咨咨询服务务1008.担担任合规规总监的的任职选选择条款款包括（ ）。（1分分）A.具有任任职资格格B.具有88年以上上证券工工作经验验C.通过有有关专业业考试或或具有88年以上上法律工工作经历历D

46、.从事证证券工作作5年以以上1009.220066年，中中国证监监会发布布证券券公司董董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格监管办办法，下列属属于其监监管范围围的有（）。（1分）A.证券公公司普通通职员B.证证券公司司董事C.财财务负责责人DD.证券券公司监监事1110.证证券公司司的监事事会有权权了解公公司经营营情况，下列各各项属于于法律法法规和公公司章程程规定的的监事会会职权有有（）。A.监事会会可以检检查公司司财务B.监监事会可可以监督督董事会会、经理理层履行行职责的的情况C.监事会会可以对对董事及及经理层层人员的的行为进进行质询询D.监事会会可以更更换经理理层人员员1111.关关于

47、从事事证券业业务的资资产评估估机构，下列说说法正确确的有（ ）。A.评估机机构的实实有资本本不得少少于500万元人人民币B.风风险准备备金不得得少于55万元人人民币C.自取得得从事证证券业务务资格之之年起，每年从从业务收收入中计计提不少少于4%的风险险准备金金D.对同同一股票票公开发发行、上上市交易易的公司司，其财财务审计计与资产产评估工工作不得得由同一一机构承承担112.如果（ ），那么资资产评估估机构不不能申请请证券评评估资格格。（11分）A.在执业业活动中中受到刑刑事处罚罚、行政政处罚，自处罚罚决定执执行完毕毕之日起起至提出出申请之之日止未未满3年年B.因以欺欺骗等不不正当手手段取得得证

48、券评评估资格格而被撤撤销该资资格，自自撤销之之日起至至提出申申请之日日止未满满3年C.申请证证券评估估资格过过程中，因隐瞒瞒有关情情况或者者提供虚虚假材料料被不予予受理或或者不予予批准的的，自被被出具不不予受理理凭证或或者不予予批准决决定之日日起至提提出申请请之日止止未满33年D.最近33年在税税务、工工商、金金融等行行政管理理机关以以及自律律组织、商业银银行等机机构有不不良诚信信记录1113.证券法法的主主要修订订内容包包括（ ）。A.完善了了上市公公司的监监管制度度，提高高上市公公司质量量B.加加强对证证券公司司监管，防范和和化解证证券市场场风险C.加强对对投资者者特别是是中小投投资者权权

49、益的保保护力度度，建立立证券投投资者保保护基金金制度D.完善证证券发行行、证券券交易和和证券登登记结算算制度，规范市市场秩序序1114.根根据我国国公司司法规规定，公公司可以以收购本本公司股股份的情情形有（ ）。（1分分）A.反收购购B.为为减少公公司资本本而注销销股份C.维维护二级级市场股股价DD.与持持有本公公司股份份的其他他公司合合并1115.证券公公司融资资融券业业务试点点管理办办法的的立法目目的包括括（ ）。A.规范证证券公司司融资融融券业务务试点B.防防范证券券公司的的风险C.保护证证券投资资者的合合法权益益和社会会公共利利益DD.促进进证券交交易机制制的完善善和证券券市场平平稳健

50、康康发展1116.下下列关于于融资融融券业务务规则的的表述正正确的有有（ ）。A.证券公公司向客客户融资资，只能能使用融融资专用用资金账账户内的的资金；向客户户融券，只能使使用融券券专用证证券账户户内的证证券B.客户融融资买人人或者融融券卖出出的证券券暂停交交易，且且交易恢恢复日在在融资融融券债务务到期日日之后的的，融资资融券的的期限顺顺延。融融资融券券合同另另有约定定的，从从其约定定C.客户只只能与一一家证券券公司签签订融资资融券合合同，向向一家证证券公司司融人资资金和证证券，但但客户可可以开立立多个信信用资金金账户D.证券公公司在向向客户融融资融券券前，应应当办理理客户征征信，了了解客户户

51、的身份份、财产产与收入入状况、证券投投资经验验和风险险偏好，并以书书面和电电子方式式予以记记载、保保存1117.有有权对存存放在本本机构的的客户的的交易结结算资金金、委托托资金和和客户担担保账户户内的资资金、证证券的动动用情况况进行监监督的机机构有（）（11分）A.指定商商业银行行B.证券登登记结算算机构C.资资产托管管机构D.证证券交易易所1118.内内幕交易易的行为为方式主主要表现现为（ ）。，A.行为主主体知悉悉公司内内幕信息息，且从从事有价价证券交交易或其其他有偿偿转让行行为B.泄露内内幕信息息CC.不在在规定时时间内向向客户提提供交易易的书面面确认文文件D.挪用客客户所委委托买卖卖的

52、证券券或者客客户账户户上的资资金1119.证证券业从从业人员员诚信信信息的用用途有（ ）。A.作为境境外证券券监管机机构对有有关人员员进行胜胜任能力力考核的的依据B.作为国国家司法法机关、有关部部门或组组织依法法履行职职责的参参考C.作为证证券从业业机构招招聘人员员的参考考D.作为协协会审核核证券业业执业注注册或变变更申请请的依据据1220.从从业人员员在从业业过程中中，应当当遵守（ ）的的规定。A.法律B.自自律规则则C.所在机机构内部部的规章章制度D.行行业公认认的职业业道德和和行为准准则判断题（共600题，每每小题00.5分分，共330分。正确的的用A表表示，错错误的用用B表示示，不选选

53、、错选选、放弃弃均不得得分）1221.提提货单、运货单单、仓库库栈单以以及商业业汇票都都属于商商品证券券。（ ）1222.证证券发行行市场又又称为证证券次级级市场。（ ）1223.机机构投资资者主要要是开放放式共同同基金、封闭式式投资基基金、养养老基金金、保险险基金、信托基基金，此此外还有有对冲基基金、创创业投资资基金等等。（）1224.为为保护个个人投资资者合法法权益，对于部部分高风风险证券券产品的的投资（如衍生生产品、信托产产品），监管法法规要求求相关个个人具有有一定的的产品知知识并签签署书面面的知情情同意书书。（）1225.企企业年金金基金不不得用于于向他人人贷款和和提供担担保。（ ）1

54、226.根根据我国国政府对对WTOO的承诺诺，外国国证券机机构直接接从事AA股交易易及外国国证券机机构驻华华代表处处成为证证券交易易所的特特别会员员的申请请可由证证券交易易所受理理。（ ）1227.保保险外汇汇资金可可以投资资于在指指定海外外证券交交易所上上市的所所有股票票。（ ）1228.一一般来说说，如果果股票是是归某人人单独所所有，则则应记载载持有人人的姓名名；如果果股票是是归国家家授权投投资的机机构或者者法人所所有，则则应记载载国家授授权投资资机构或或者法人人代表的的名称。（）1229.公公司的净净资产是是公司营营运的基基础，在在没有优优先股的的条件下下，每股股账面价价值等于于公司净净

55、资产除除以发行行在外的的普通股股票的股股数。（）1330.股股票的市市场价格格受供求求关系以以及其他他许多因因素的影影响，但但股票的的市场价价格总是是围绕着着股票的的票面价价格波动动。（）1331.股股东大会会一般每每年定期期召开一一次。单单独或者者合计持持有公司司10%以上股股份的股股东请求求时，可可召开临临时股东东大会。（ ）1332.优优先股票票按照是是否参与与决策可可以分为为参与优优先股和和非参与与优先股股。（ ）1333.不不可赎回回优先股股票是指指发行后后根据规规定不能能赎回的的优先股股票，这这种股票票一经投投资者认认购，在在任何条条件下都都不能由由股份公公司赎回回。（）1334.

56、国国有法人人持股是是指国有有企业、国有独独资公司司、事业业单位以以及第一一大股东东为国有有及国有有控股企企业且国国有股权权比例合合计超过过33%的有限限责任公公司或股股份有限限公司持持有的上上市公司司股份。（ ）1335.已已完成股股权分置置改革的的公司，按股份份流通受受限与否否可分为为有限售售条件股股份和无无限售条条件股份份。（）1336.债债券与其其代表的的权利联联系在一一起，拥拥有债券券就拥有有了债券券所代表表的权利利，但是是转让债债券并不不意味着着债券所所代表的的权利也也被转移移。（）1337.一一般当市市场利率率下跌时时，债券券的市场场价格便便下跌；当利率率上升时时，债券券的市场场价

57、格也也随之上上升。（）1338.地地方政府府债券是是由地方方政府发发行但由由中央政政府负责责偿还的的债券，简称“地方债债券”，也可可以称为为“地方公公债”或“地方债债”。（ ）1339.按按照现行行规定，我国的的混合资资本债券券到期前前，如果果发行人人的核心心资本充充足率低低于100%，发发行人可可以延期期支付利利息。（ ）1440.发发行不动动产抵押押公司债债券时，用作抵抵押的财财产价值值不一定定与发生生的债务务额相等等，当某某抵押品品价值很很大时，可以分分作若干干次抵押押，这样样就有第第一抵押押债券和和第二抵抵押债券券等。（）1441.欧欧洲债券券市场上上，附债债务权证证债券允允许权证证持

58、有人人以与主主债券相相同的价价格和收收益率向向发行人人购买普普通股股股票。（）1442.龙龙债券的的发行以以亚洲货货币标定定面额，尽管有有一些债债券以加加拿大元元、澳元元和美元元标价，但多数数以人民民币或者者日元等等亚洲货货币来标标价。（）1443.封封闭式基基金的买买卖价格格受市场场供求关关系的影影响，常常出现溢溢价或折折价现象象，并不不必然反反映单位位基金份份额的净净资产值值。（）1444.公公司型基基金的投投资者是是基金公公司的股股东，但但无权参参与基金金公司的的管理。（ ）1445.开开放式基基金一般般每周或或更长时时问公布布一次，封闭式式基金一一般在每每个交易易日连续续公布。（）14

59、46.由由于指数数基金的的投资非非常分散散，可以以完全消消除投资资组合的的系统风风险。（ ）1447.依依据证证券投资资基金法法第十十三条规规定，设设立基金金管理公公司，其其主要股股东应该该具有从从事证券券经营、证券投投资咨询询、信托托资产管管理或者者其他金金融资产产管理的的较好的的经营业业绩和良良好的社社会信誉誉，最近近三年没没有违法法记录，注册资资本不低低于三亿亿元人民民币。（）1448.基基金托管管人是基基金持有有人权益益的代表表，通常常由国务务院银行行业监督督管理机机构和国国务院证证券监督督管理机机构担任任。（）1449.管管理风险险是指基基金可能能因为基基金管理理人和基基金托管管人的管管理水平平、管理理手段和和管理技技术等因因素，而而影响基基金收益益水平。（）1550.依依据证证券投资资基金法法，基基金资产产可投资资于衍生生金融工工具。（ ）1551.嵌嵌入式衍衍生工具具是指嵌嵌入到非非衍生合合同中的的衍生金金融工具具。（ ）1552.金金融机构构之间、金融机机构与大大规模交交易者之之间进行行的各类类互换交交易和信信用衍生生品交易易属于交交易所交交易的衍衍生工具具。（）1553.在在金融衍衍生工具具的交易易中，因因市场缺缺乏交易易对手而而导