期货开户流程模板

1、期货开户户流程模模板开立资金金账户，申请商商品期货货交易编编码：填写资料料如下：开户合同同：1.1期货交交易风险险说明书书:开户合同同第三页页，要求求本人抄抄写，本本人签字字，抄写写内容需需完整，不能遗遗漏，日日期填写写开户当当日日期期。1.2客客户须知知:开户合同同第六页页，要求求本人抄抄写，本本人签字字，抄写写内容需需完整，不能遗遗漏，日日期填写写开户当当日日期期。1.3开开户申请请表（自自然人）:开户合同同第七页页，客户户信息必必须填全全，其中中要注意意：职业业不能填填其他，证件截截止日期期如是长长期，需需要填写写29999年112月331日，个人户户从事期期货交易易目的都都是填投投机，

2、期期货保证证金存管管银行名名称必须须具体到到开户支支行，如如果客户户不太清清楚在哪哪家银行行开立的的银行卡卡，可以以打卡面面的银行行客服电电话查询询，支行行名称一一定要准准确，如如果期货货公司未未查出存存在客户户填写的的开户银银行，客客户必须须重新填填写开户户合同，是否开开通银期期转账，应填“是”。客户户 应在在申明栏栏签字，日期填填写开户户当日日日期，投投资者期期货资金金账号填填上后，在扫描描上传期期货总部部审核，当日结结算后，开户岗岗可以在在金士达达系统中中查询到到申请到到的交易易编码，在邮寄寄合同前前，必须须将交易易编码填填写在此此页相应应的表格格内，在在交易编编码生成成第二日日，期货货

3、总部会会将客户户在中国国期货保保证金金金控中心心查询用用户名及及查询初初始密码码通过OOA发送送开户岗岗，开户户岗应在在邮寄合合同前，将查询询用户名名及初始始密码填填入相应应的表格格内。1.4合合同:开户合同同第十二二页，在在该页右右上方，客户需需在乙方方签字，客户容容易漏签签。合同第二二十六页页，客户户需在乙乙方签字字，日期期填写开开户当日日日期。1.5期期货交易易委托代代理授权权书：合同第二二十七页页，自然人人客户一一般不需需要填写写。1.6资资料粘贴贴页：合同二十十八页，粘贴身身份证复复印件正正反两面面，确认认身份证证与原件件一致，并确认认身份证证在有效效期之内内。经办办 复核核 合规规

4、需在此此页签字字。2自然然人客户户投资风风险调查查表：3手续续费调整整表：佣金调整整表需按按所设模模板填写写好后，客户签签字确认认。股指期货货开户：查询在为客户户申请中中金交易易编码前前，必须须先填写写交易经经历查询询表及信信用风险险查询申申请表确认客户户有十笔笔商品交交易经验验 或满满足十个个交易日日二十比比仿真交交易经验验。建议议此处日日期不要要填写，等期货货公司反反馈客户户确实满满足条件件时，在在填入日日期。确认客户户无不良良信用记记录。建建议此处处日期不不要填写写，等期期货公司司反馈客客户确实实满足条条件时，在填入入日期。这两张表表都要求求经办 复核 合规 签字后后扫描上上传。期货公司

5、司会传真真反馈查查询结果果，确认认结果都都符合要要求后，开始填填写股指指期货自自然人适适当性综综合评估估表。填写股指指期货自自然人适适当性综综合评估估表：综合评估估表分四四个部分分基本情况况：年龄：根根据身份份证上的的出生日日期，选选择相应应的分数数。学历：如如客户提提供学历历证明，选择相相应分数数，客户户提供学学历证明明，需复复印，并并要求客客户签字字确认（客户提提供的所所有证明明复印件件都需要要客户签签字确认认为本人人提供。）投资经历历：2.1 商品交交易经历历：如果果客户商商品交易易编码在在本营业业部申请请，可以以通过期期货总部部查询打打印，不不需客户户提供交交易记录录，如客客户商品品交

6、易编编码在其其他公司司申请，则应提提供对方方打印的的商品交交易记录录，并盖盖对方结结算章，客户需需在交易易记录上上签字确确认。满满足十笔笔商品交交易，可可以在交交易经历历项中拿拿20分分2.2 证券交交易经历历：在客客户不具具备商品品交易经经历时，客户想想申请中中金交易易编码，除了提提供证券券交易经经历证明明外，还还必须做做仿真交交易，十十个交易易日二十十笔，仿仿真交易易经历是是没有分分数的。是和证证券交易易经历一一起使用用，证券券交易满满20笔笔，且做做过仿真真交易十十个交易易日二十十笔，可可以在交交易经历历项中拿拿10分分。3财务务状况：3.1 金融类类资产证证明：需要注意意如以商商品期货

7、货资金账账号内保保证金权权益余额额作为资资产证明明，需在在申请中中金交易易编码前前一交易易日日终终结算余余额满足足50万万以上。3.2 收入证证明需要证明明单位公公章及客客户签字字确认。4诚信信状况人民银行行开立信信用证明明记录，无不良良记录可可以加115分，存在不不良记录录1条扣扣10分分，扣减减分不设设上限，存在严严重不良良记录，或商品品期货交交易经历历存在穿穿仓爆仓仓导致强强制平仓仓记录的的，不予予开户。总得分在在70分分以上可可以申请请中金交交易编码码。投资者在在综合评评估表上上签字确确认，日日期要注注意，填填写的是是申请中中金交易易编码当当日的日日期，所所以如果果是加市市收下来来的开

8、户户资料，股指期期货的这这套资料料日期都都让客户户先别填填写，等等到客户户符合开开户条件件申请中中金交易易编码当当日在填填写。适当性综综合评估估表需经经办 复复核 合合规 签签字 营营业部负负责人需需对评估估内容审审查，并并作出评评估意见见，最后后营业部部负责人人需签字字。不能能用印章章代替。填写中中金交易易编码申申请表要求经办办 复核核 合规规签字 第二日日将申请请的交易易编码填填入。4股指指期货交交易特别别风险提提示：5股指指期货基基础知识识测试：客户须填填一式三三份股指指期货交交易特别别风险提提示，日日期与交交易编码码申请及及适当性性综合评评估日期期一致，之后客客户须做做股指期期货知识识

9、测试，判断22分，选选择4分分 总得得分要880分以以上，客客户做知知识测试试时须录录像留档档，开户户岗须给给客户宣宣读特别别风险提提示，及及对投资资者进行行教育，并录像像留痕。附件1：兴业期货货有限公公司自然然人客户户投资风风险承受受度调查查表请您填写写以下测测试问卷卷，我司司承诺对对您的个个人资料料保密。以下一一系列问问题是用用来协助助评估您您的投资资属性与与一般投投资风险险承受度度。问卷卷可能不不能完全全呈现您您面对投投资风险险的真正正态度，但是可可提供您您一些衡衡量自身身风险属属性的指指标。请请您回答答所有的的问题，并在各各题最合合适的答答案上打打勾。客户名称称：证件件号码：资金账号号

10、：日期期：1你的的年龄为为：（ A: 2分 B: 6分分 CC: 110分 D: 8分分 EE: 66分）A.255岁或以以下 B.26岁到到35岁 C.36岁到到55岁 DD.56岁到到65岁 E.66岁或或以上2您从从事的职职业：（ A: 8分分 BB: 22分 C: 0分 D: 4分分）A.企业业 B.离退休休 C.学生 D.自自由职业业3您的的教育程程度：（ A: 2分分 BB: 44分 C: 8分 D: 100分）A.初中中以下 B.高中或或专科 C.本科 DD.硕士以以上4您的的年收入入是多少少：（ A: 2分 B: 4分分 CC: 66分 D: 8分 E: 100分）A.2万万元

11、以下下B.25万元 CC.515万元元 D.1550万元元E.50万元以以上5您目目前的个个人及家家庭财务务状况属属于以下下哪一种种：（ A: 2分分 BB: 66分 C: 10分分 DD: 88分 E: 6分）A.有较较大数额额未到期期负债 B.收入和和支出相相抵 C.有有一定积积蓄 D.有有较为丰丰厚的积积蓄并有有一定的的投资 E.比比较富裕裕且有相相当的投投资6您是是否有投投资金融融类产品品（本题题为多选选，取最最高分值值项）（ A: 8分分 BB: 66分 C: 10分分 DD: 44分 E: 0分）A.股票票 B.基金 C.期期货 DD.其它它 E.无无7您从从事投资资金融产产品的时

12、时间是（ A: 4分分 BB: 88分 C: 10分分 DD: 00）A.3年年以下 B.3年至100年 CC.10年以以上 D.无无8您以以往的金金融投资资盈亏情情况（ A: 8分 B: 6分分 CC: 22分 D: 2分）A.盈利利 BB.持平平 CC.亏损损 DD.无投投资9您的的交易习习惯（ A: 8分 B: 6分分 CC: 44分）A.短线线（日内内）B.中线线（数日日）C.长线线（数周周）10你你对哪些些期货品品种感兴兴趣（本本题为多多选，取取最高分分值项）（ A: 100分 B: 6分 C: 8分分 DD: 44分）A.豆类类，铜，橡胶，白糖 B.黄金，钢材 C.股指期期货 D.

13、其其它11您您个人目目前已经经或者准准备投资资期货的的资金占占您个人人或者家家庭所拥拥有总资资产的比比重是多多少：（备注：总资产产包括存存款.证证券投资资.房地地产及实实业等）（ A: 2分分 BB: 44分 C: 6分 D: 8分分 EE: 110分）A.800-1000% B.50-80% C.20-50% DD.10-20% E.0-110% 12您您投入期期货的资资金来源源是（ A: 10分分 BB: 66分 C: 4分 D: 2分分）A.自有有闲散资资金，仅仅是金融融资产的的一部分分 B.占金融融资产绝绝大部分分 CC.自有有资金但但有其它它用途，只是暂暂时投资资期货市市场 D.资金

14、中中有借款款13以以下几种种投资模模式，您您更偏好好哪种模模式：（ A: 2分分 BB: 44分 C: 6分 D: 8分分 EE: 110分）A.收益益只有55%，但但不亏损损B.收益益15%，但可可能亏损损 CC.收益益是300%，但但可能亏亏损155% D.收益益50%，但可可能亏损损30% E.收收益1000%，但可能能亏损660% 14如如果您的的期货投投资暂时时亏损了了30%，您怎怎么办：（ A: 2分分 BB: 44分 C: 6分 D: 8分分）A.无法法承受风风险，准准备撤出出资金 B.3到6个月内内如果还还是亏损损30%再撤出出资金C.1年年之内如如果还是是亏损330%撤撤出资

15、金金 DD.没关关系，可可以等待待机会您的总分分为：您您属于客客户。1.风险险承受能能力很强强 2.风风险承受受能力较较强 3.风险险承受能能力一般般4.风险险承受能能力较低低 5.风险险承受能能力很低低客户风险险承受力力分类：得分风险类别别总分440分风险承受受能力很很低40总总分60分风险承受受能力较较低60总总分80分风险承受受能力一一般80总总分100分分风险承受受能力较较强100分分总分分风险承受受能力很很强附件2：兴业期货货有限公公司法人人客户投投资风险险承受度度调查表表请贵公司司填写以以下测试试问卷，我司承承诺对贵贵公司资资料保密密。以下下一系列列问题是是用来协协助评估估贵公司司

16、的投资资属性与与一般投投资风险险承受度度。问卷卷可能不不能完全全呈现贵贵公司面面对投资资风险的的真正态态度，但但是可提提供贵公公司一些些衡量自自身风险险属性的的指标。请贵公公司回答答所有的的问题，并在各各题最合合适的答答案上打打勾。客户名称称： 证证件号码码：资金账号号： 日日期：1.贵公公司投资资期货的的目的是是什么（ A: 2分分 BB: 110分 C: 6分分）A.投机机 B.套期保保值 CC.套利利2.贵公公司的企企业类型型（ AA: 110分 B: 8分分 CC: 66分）A.国企企 B.私企 C.涉涉外企业业3.贵公公司的净净资产（ A: 2分分 BB: 44分 C:66分 D:

17、8分 E: 100分）A.5000万以以下 BB.5000万至至20000万 C.220000万至550000万 D.50000万至至1亿 E.11亿以上上4.贵公公司所属属行业是是否与期期货品种种相关（ A: 8分分 BB: 22分）A.是 B.否否5.贵公公司是否否有投资资金融类类产品（本题为为多选，取最高高分值项项）（ A: 8分分 BB: 66分 C: 10分分 DD: 44分 E: 0分）A.股票票 B.基金 C.期期货 DD.其它它 E.无无6.贵公公司从事事投资金金融产品品的时间间是（ A: 4分 B: 8分分 CC: 110分 D: 0）A.3年年以下 B.3年至至10年年 C

18、C.100年以上上 DD.无7.贵公公司的交交易习惯惯（ AA: 88分 B: 6分 C: 4分分）A.短线线（日内内）B.中线（数日）C.长长线（数数周）8.你公公司对哪哪些品种种感兴趣趣（本题题为多选选，取最最高分值值项）（ A: 100分 B: 6分 C: 8分分 DD: 44分）A.豆类类，铜，橡胶，白糖 B.黄金，钢材 C.股指期期货 D.其他品品种9.贵公公司是否否有相应应的期货货投资决决策机制制及风险险控制措措施（ A: 10分分 BB: 22分）A.是 B.否否10.贵贵公司以以往的金金融投资资盈亏情情况（ A: 10分分 BB: 66分 C: 2分 D: 2分分）A.盈利利 BB.持平平 CC.亏损损 DD.无投投资11.在在将要进进行的投投资中，贵公司司打算投投资于期期货的资资金占金金融投资资总额比比例是（ A: 2分分 BB: 44分 C: 8分 D: 100分）A.800%以上上 B.550%到到80% C.220%到到50% D.220%以以下12.贵贵公司投投入期货货的资金金来源是是（ AA: 110分 B: 6分分 CC: 44分 D: 2分）A.自有有流动资资金，仅仅是金融融资产的的一部分分 B.占金融融资产绝绝大部分分 CC.自有有资金但但有其它它用途，只是暂暂时投资资期货市市场 D.资金