1815-1846年间英国谷物法的变革：一个经济学的分析

1、PAGE PAGE 13收入分配成本变动原理与国家农产品贸易制度的演变 对英国谷物法变革（18151846年）的重新解释及其对现实的启示黄少安 郭艳（载中国社会科学2006/3）作者简介介：黄少少安，119622年生，经济学学博士，山东大大学经济济研究院院（中心心）教授、博士生生导师；郭艳茹茹，19970年年生，山山东大学学经济研研究院（中心）博士生生，山东东财政学学院副教教授。内容摘要要：1881518446年间间英国谷谷物法的的变革是是保护贸贸易制度度向自由由贸易制制度过渡渡的一个个典型案案例。本本文通过过对这段段历史史史实的重重新考察察和分析析，揭示示了收入入分配成成本相对对变动原原理,

2、它它可以解解释国家家农产品品贸易政政策的演变。英国政政府在特特定的历历史背景景下，选选择谷物物法而不不是自由由贸易下下的转移移支付来来实现粮粮食安全全和社会会稳定，可以节节约分配配成本。1811518446年间间，英国国政治、经济环环境的变变化使谷谷物法的的分配成成本收益发发生改变变，边际际上的积积累最终终导致了了谷物法法的废除除。这种种渐进的的、积累累的变革革方式，为英国国农业的的发展提提供了一一个稳定定的制度度环境。对这段段历史的的回顾，具有重重要的现现实意义义：它为为探讨在在WTOO的背景景下中国国如何实实现粮食食安全提提供了一一个新的的思路。关键词 ：英国国谷物法法 收入入分配成成本变

3、动动原理 农产品品贸易制制度演变变中图分类类号：FF0199 文献标标识码：A1815518846年年间的谷谷物法变变革是英英国资本本主义经经济发展展史上的的重要事事件。关于这这场变革革，传统统的与国国际贸易易理论有有关的论论点是：第一，谷物法法是重商商主义的的政策，重商主主义认为为贸易不不创造利利益，因因而主张张限制进进口。李嘉图图的比较较优势理理论为谷谷物法的的废除提提供了理理论上的的支持。第二，不同利利益集团团(马克克思主义义经济学学称作阶阶级)力力量的对对比决定定了变革革的方向向和最终终结果。谷物法法的废除除是产业业革命之之后英国国资产阶阶级日益益强大并并最终战战胜了地地主阶级级的表现

4、现。这些些观点虽虽不无道道理，但但是不足足以说明明问题的的全部实实质。它它显然忽忽视了以以下事实实：第一一，农业业的特殊殊地位问问题。在在自由贸贸易可以以提高一一国福利利水平已已经成为为一种常常识的情情况下，为什么么与谷物物法类似似的各种种农业保保护政策策仍然在在各国普普遍存在在？在关关贸总协协定和世世界贸易易组织的的谈判中中，农产产品贸易易一直是是一个例例外，世世界各国国，包括括欧美等等发达国国家在内内，几乎乎无一不不对本国国农业实实施特殊殊的保护护政策。第二，自由贸贸易在英英国的存存在惊人人短暂。18775年以以后，随着经经济危机机的到来来，保护护贸易政政策很快快占据了了上风。并且此此时主

5、张张贸易保保护的与与彼时反反对谷物物法主张张自由贸贸易的恰恰巧就是是同一集集团。该文是国家教育部2004年度重大攻关项目“马克思主义产权理论与中国改革实践”的阶段性成果 英国的制造业集团是废除谷物法的主张者和支持者，但同样是制造业集团，在1871年却“帮同粉碎了皮特对英格兰和爱尔兰间自由贸易的同样合理的建议。”引文出自（英）克拉潘（John Harold Clapham）著，现代英国经济史（上卷），商务印书馆，1997年版，第256页。本文关于英国经济史的叙述主要以该书的资料为依据。该书被认为是英国经济史方面最杰出的作品之一，作者J.克拉潘生前为剑桥大学经济史教授，英国“考据派”史学的代表，注

6、重对历史资料和统计数据的考证分析，而不注重理论观点的阐述。本本文试图图通过对对谷物法法变革史史实的考考察，揭揭示自由由贸易政政策和保保护贸易易政策演演变背后后的一条条主线：不同制制度或政政策对收收入分配配的成本本的相对对变化。政府为为实现特特定的社社会目标标而进行行收入再再分配时时，总是是要耗费费一定的的成本，分配成成本的相相对变动动决定了了政府对对分配方方式的选选择。中中国当前前也面临临着如何何在贸易易自由化化的进程程中以最最小的成成本实现现粮食安安全和农农业稳定定的问题题。尽管管政治、经济、社会环环境存在在着巨大大的差别别，但对对英国经经济史中中这个农农产品贸贸易制度度变革的的典型案案例的

7、考考察，无无疑可以以为当前前中国农农业政策策的调整整提供重重要的启启示。英国谷物物法变革革的历史史背景英国对谷谷物贸易易的管制制由来已已久。最最初的谷谷物法旨旨在通过过管制主主要谷物物的进出出口来保保证消费费和生产产之间的的平衡，16世世纪之后后，随着着重商主主义在英英国的盛盛行，谷谷物法转转向鼓励励出口和和限制进进口，英英国在这这一时期期一直实实施一种种特殊的的“中断性性出口补补贴政策策”（exxporrt bbounnty），这一一政策规规定谷物物的国内内目标价价格，当当国际价价格低于于目标价价格时，出口补补贴开始始生效，等到国国际价格格高于目目标价格格时，便便停止出出口补贴贴。188世纪

8、中中后期，随着英英国人口口的增加加和工业业化，英英国由粮粮食的输输出国变变为输入入国。谷谷物法的的性质也也转变为为对进口口的限制制。通常常由政府府设立一一个目标标价格，低于这这个目标标价格时时，禁止止进口或或征收高高额的关关税。118155年拿破破仑战争争之后，英国为为了保护护本国农农业免受受国外廉廉价谷物物的冲击击，再次次颁布了了谷物法法，规定定小麦价价格低于于每夸脱脱80先先令时，不得进进口。这这项贸易易法令遭遭到了地地主之外外的其他他各阶层层的普遍遍反对，在18828年年、18841年年进行了了几次调调整，但但直到118466年才被被废除。由于11815518446年间间的谷物物法具有有

9、典型的的代表意意义，现现在提及及英国谷谷物法时时期，主主要是指指这一时时期。对于谷物物法，英英国民间间、议会会及思想想界向来来存在着着严重的的分歧。18115年谷谷物法颁颁布之前前，英国国下议院院进行了了长达两两年的艰艰苦辩论论。此后后不断有有商人和和行会组组织等向向议会递递交请愿愿书。在在议会内内，托利利党、辉辉格党和和激进派派在谷物物法的问问题上争争论不下下。18828年年通过谷谷物法的的调整法法案。118388年英国国爆发了了大规模模的反谷谷物法运运动，但是议会再再次以2200票票对955票拒绝绝废除谷谷物法。 参见戴维罗伯兹，英国史（中译本）（中山大学出版社，1990年），第203页。

10、直到到18446年爱爱尔兰土土豆歉收收导致的的饥荒，才最终终促成了了谷物法法的废除除。谷物法是是英国自自由贸易易进程中中一个最最难逾越越的障碍碍，它的的废除远远远比同同时期的的其他类类似法令令（例如航航海法）的废除除更难。这是由由英国当当时特殊殊的政治治、经济济、社会会背景决决定的。这种特特殊的历历史背景景，就是是谷物法法变革的的约束条条件。118155年18446年间间，正是是这些约约束条件件的变化化，改变变了通过过谷物法法进行收收入分配配的成本本收益函函数，使使边际上上的积累累最终酝酝酿成谷谷物法的的废除。18155年谷物物法颁布布时英国国的历史史条件：第一，拿拿破仑战战争导致致英国在在粮

11、食问问题上高高度敏感感。工业业革命以以后，尽尽管英国国的农业业生产技技术是全全欧洲最最先进的的，并且且不断开开垦荒地地、扩大耕耕地面积积，但是是粮食供供给仍然然无法满满足国内内的需求求。18800年年英国小小麦的进进口高达达3000多万夸夸脱，118100年进口口1566万7千千夸脱粮粮食，占占当年粮粮食需求求量的11/6。但是118088年由于于拿破仑仑的大陆陆封锁政政策第三次英法战争中，拿破仑通过柏林敕令（1806年11月21日）、丹枫白露敕令（1807年10月13日）和两道米兰敕令（1807年11月23日，12月17日），对英国进行严密的经济封锁，使英国的进出口遭到严重打击，对外商业联系

12、几乎中断。参见刘军大、刘湘予拿破仑的大陆封锁政策（华夏出版社，2001年）。，英英国的粮粮食进口口几乎中中断，118099年和118100年，又又逢国内内歉收，致使粮粮价从封封锁前的的66先先令飞涨涨至18810年年的1117先令令。“因粮食食供应困困难和食食品价格格不断上上涨所造造成的饥饥馑”，卢德德及英格格兰中部部、北部部都发生生了工人人运动或或其他形形式的骚骚乱。如如果不是是拿破仑仑因为法法国粮食食丰收的的压力在在18009年重重新允许许向英国国出口粮粮食，英英国很有有可能“在情势势非常危危急的11810018111年那那个冬天天挨饿以以至投降降。” 参见刘军大、刘湘予，拿破仑的大陆封锁

13、政策，（华夏出版社，2001年），第63页、98页、96页、203页。另外，由于粮粮食的需需求和短短期供给给都缺乏乏弹性，灾年的的饥馑和和丰年的的谷贱伤伤农都极极易发生生。农业业的波动动性要高高于其他他产业。这使历历史上的的各个时时期里几几乎所有有的国家家都在农农业上保保持一种种特殊的的政策。英国工工业革命命以来粮粮价的持持续上升升及拿破破仑战争争期间的的暴涨，导致土土地的过过度投机机，战后后18113年18115年的的农业大大丰收使使英国粮粮价暴跌跌，地主主纷纷破破产，加加剧了由由18111年经经济危机机导致的的社会的的动荡。这些因因素决定定了英国国在农业业政策的的决策上上必须要要将安全全和

14、稳定定置于首首位。第二，拿拿破仑战战争之后后英国面面临巨大大财政压压力。从从17993年开开始，英英国参加加反法战战争，每每年用于于战争上上的费用用平均超超过80000万万英镑。这些战战争的经经费主要要是发行行国债筹筹集。到到18115年战战争结束束时，英英国政府府负债已已经超过过了8660000万英镑镑，支付付国债利利息就要要花去本本年财政政收入的的一半。18115年英英国的财财政收入入为71100万万英镑，其中偿偿付国债债利息就就要耗费费34558万英英镑。 参见参见刘军大、刘湘予，拿破仑的大陆封锁政策（华夏出版社2001版，2001年），第59页。“为了支支付有史史以来耗耗费最大大的战争

15、争，政府府将赋税税增加了了5倍，又滥发发钞票，以致引引起通货货膨胀。政府为为了平衡衡预算，连续发了三三年公债债，随后后又对许许多货物物征收消消费税”参见戴维罗伯兹，英国史（中译本）（中山大学出版社，1990年），第184页。，引起起工商业业阶层和和工人的的不满和和反抗。到18827年年英国政政府需要要支付的的国债利利息仍然然高达229000万英镑镑，占当当年公共共支出的的总额556000万英镑镑的半数数以上，而当年年英国的的财政收收入只有有51000万英英镑，财财政赤字字高达5500万万英镑。到18841年年财政赤赤字仍为为2000万英镑镑，直到到皮尔首首相在118466年引入入个人所所得税，

16、财政赤赤字才得得到弥补补。克拉潘，现代英国经济史（中译本），（商务印书馆，1983年），第398-401页。第三，光光荣革命命以后英英国不同同经济思思想起落落和交锋锋，主要要是国家家干预主主义与经经济自由由主义的的争论。 18815年年前后，在是否否应该颁颁布谷物物法的问问题上，二者分分歧明显显。马尔尔萨斯于于18115年22月3日日发表地租的的性质与与发展及及其支配配原则的的研究，18815年年2月110日又又发表了了对限限制国外外谷物输输入政策策的意见见的根据据，在在这两本本小册子子中论述述了自己己在谷物物贸易上上的立场场。他主主张国家家干预谷谷物贸易易，但是是并不主主张采取取严厉的的措施

17、，通过极极高的关关税来禁禁止谷物物的进口口，而是是认为应应该用一一种适度度的关税税来调节节谷物的的进出口口，让关关税起一一种安全全阀的作作用。李李嘉图则则在18815年年2月224日发发表了论低价价谷物对对资本利利润的影影响的的小册子子，对马马尔萨斯斯的观点点予以回回应。基基本思想想是要求求允许谷谷物自由由贸易，进口低低价谷物物，以降降低工资资，提高高利润，促进资资本主义义发展。在这个个小册子子的基础础上，李李嘉图于于18117年完完成政政治经济济学及赋赋税原理理，阐阐明了著著名的比比较优势势理论，奠定了了现代国国际贸易易理论的的基础。马尔萨萨斯也于于18220年完完成了他他的政政治经济济学原

18、理理。 参见马尔萨斯，论谷物法的影响：地租的性质与发展(中译本) (商务印书馆,1960年)，序言部分。李嘉图通通过比较较优势理理论揭示示了国际际贸易可可以提高高国家整整体福利利水平的的基本原原理，阐阐述了废废除谷物物法的理理由。马马尔萨斯斯则从国国家安全全与稳定定的角度度解释了了对农业业实施适适度保护护的原因因。他认认为：安全比比财富更更重要，一个国国家如果果将农业业的供应应寄托在在外国身身上，遇遇到战争争或其它它紧急情情况时处处境就会会很危险险；对谷物物贸易的的放开应应该是渐渐进的，谷物价价格陡然然惨跌，会引起起农业的的极大衰衰退，造造成社会会动荡。谷物的的自由贸贸易进程程应该同同工业制制

19、成品保保持一致致，在工工业品保保持关税税保护的的情况下下，实施施谷物的的自由贸贸易，必必然会使使农业资资本“以垄断断价格购购买本国国和外国国产品，而出售售自己的的商品时时却又不不得不接接受竞争争扩大到到极限的的价格” 马尔萨斯，论谷物法的影响：地租的性质与发展(中译本)，(商务印书馆,1960年)，第18页。，导致致农业衰衰退，破破坏经济济生活的的自然秩秩序。李李嘉图和和马尔萨萨斯就谷谷物法的的问题进进行了长长期的争争论，始始终没有有形成一一致的观观点。这三个条条件粗略略地勾勒勒出了英英国在118155年谷物物法颁布布前后基基本的社社会特征征，其中中，第一一个条件件给出了了英国在在农业政政策上

20、的的基本目目标，即即通过提提高粮食食的生产产能力来来保证国国家的安安全和稳稳定，这这正是谷谷物法的的社会收收益所在在。第二二个条件件给出了了实现这这个目标标的资源源约束，因为可可供分配配的资源源是有限限的，所所以需要要选择最最有效率率的分配配方式；第三个个条件给给出了社社会在贸贸易政策策方面的的知识存存量，它它是影响响不同分分配方式式的相对对成本的的重要因因素。贸易政策策的分配配效应依靠比较较优势理理论，很容易易得出谷谷物法有有损效率率（或福福利）的的结论。如图11所示，假如AAD为一一国进口口需求曲曲线，自自由贸易易下的国国际市场场价格为为P*，进口口量为PP*G.当当一国实实施贸易易保护政

21、政策时，进口量量减少为为OC,国内价价格上升升到P, 消费费者剩余余减少梯梯形PPP*GE。其中，PP*FE按按保护方方式的不不同而被被政府或或其他利利益集团团所瓜分分，EFGG为贸易易保护的的社会净净损失，即哈伯伯格（HHarbbergger）三角。如果考考虑贸易易保护政政策获得得的成本本，即各各利益集集团为了了获得保保护贸易易政策所所进行的的活动，如游说说、寻租租等，则则社会福福利的损损失会更更大。价格AE PFG P*O C D 数量图1：贸贸易保护护的福利利损失哈伯格三三角的存存在表明明了贸易易保护政政策总是是会偏离离经济效效率或福福利最大大化的社社会目标标，即从从经济效效率（帕帕累托

22、最最优）的的目标看看，贸易易保护政政策的福福利效果果与自由由贸易政政策相比比总是次次优的。但现实实中贸易易保护政政策却是是普遍存存在的，根本的的原因只只能从国国家非经经济效率率的目标标或收入入分配的的角度来来考察。从本质质上讲，正是国国际贸易易所创造造的利益益在各利利益集团团之间的的分配不不均才导导致了保保护贸易易的产生生 贸易利益的分配不均既包括在国家与国家之间的分配不均，又包括在一国内部各利益集团之间的分配不均，本文分析的主要是后一种情况。李嘉图对对谷物法法的反对对就是从从收入分分配上开开始的。他在论利润润一文文中设计计了一个个简单的的谷物模模型来说说明谷物物法对分分配的影影响。在在这一模

23、模型中，他假定定只生产产一种产产品谷物，生产周周期是固固定的，比如11年，投投入品为为劳动，资本为为一笔预预付的工工资基金金，以谷谷物表示示。假定定总资本本既定，为上一一年谷物物的产量量，用QQt-11表示，工资率率为w,劳动生生产率为为q,且且wqq,那么么，资本本所能雇雇用的劳劳动量,利润率率r就可可以表示示为：这说明利利润率取取决于工工资率和和劳动生生产率。在劳动动生产率率既定的的情况下下，利润润率与工工资率呈呈反比。他在后后来的政治经经济学及及赋税原原理（18117年）和关关于对农农业的保保护（18222年）中都反反复强调调工资和和利润的的这种对对立关系系。基于于这样的的思维逻逻辑，他

24、他认为谷谷物法限限制了谷谷物的自自由进口口，使粮粮食价格格上涨，工资提提高，导导致农场场主、制制造商和和商人的的利润减减少，损损害了整整个社会会的发展展。 见大卫李嘉图，政治经济学原理（中译本）（商务印书馆，1962年）；李嘉图著作和通信集（第1卷）(中译本)(商务印书馆，1962年)；李嘉图著作和通信集（第2卷）中译本（商务印书馆，1979年）。李嘉图的的观点遭遭到了马马尔萨斯斯的反对对。马尔尔萨斯认认为李嘉嘉图的假假定条件件与现实实不符，现实中中工资除除了包含含谷物，还包含含工业制制成品；资本除除了包含含工资，还包含含物质生生产资料料。因此此谷物价价格上涨涨，用谷谷物表示示的机器器、制成成

25、品的价价格会下下降，农农场主的的利润会会上升。工资除除了受谷谷物价格格的影响响，还受受劳动力力供求关关系的影影响。利利润除了了受工资资的影响响，还受受社会总总需求的的影响。要提高高社会的的盈利水水平，关关键在于于提高有有效需求求，而不不是像李李嘉图主主张的那那样以降降低工资资的方式式来提高高利润。对谷物物的适当当保护，不但可可以促使使资本和和劳动向向农业部部门流动动，使农农业部门门的劳动动生产率率提高，成本降降低而利润上上升，而而且可以以增加对对工业品品的需求求，从而而提高工工商业的的利润水水平。在在谷物法法对收入入分配的的影响上上的不同同理解，使马尔尔萨斯和和李嘉图图在谷物物法存废废的问题题

26、上存在在着分歧歧。李嘉嘉图按照照生产要要素来考考察收入入分配，得出的的结论是是谷物法法降低了了资本的的收益，应该予予以废除除，他因因此而被被当成是是资产阶阶级的代代表。马马尔萨斯斯是按照照部门来来考察收收入分配配的，他他认为对对农业的的适度保保护可以以增加农农业部门门的收入入，提高高农业的的劳动生生产率，促进农农业的发发展，刺刺激整个个社会的的有效需需求，所所以他被被当成是是地主阶阶级的代代表。马马尔萨斯斯和李嘉嘉图在谷谷物法上上的分歧歧，通常常被看作作是两个个阶级冲冲突的表表现。但但事实上上，他们们的观点点并不是是截然的的对立的的，马尔尔萨斯强强调对农农业的适适度保护护，但并并不主张张禁止粮

27、粮食进口口，在谷谷物法的的立场上上他和李李嘉图的的距离比比和主张张谷物法法的贵族族地主更更接近。“他和李李嘉图对对现行谷谷物法，虽非一一切谷物物法都是是敌视的的，并且且他们和和政治经经济学家家、边沁沁主义者者、商人人及制造造商之中中越来越越多的一一批自由由贸易主主义者，都同二二十年代代初期的的错综复复杂和不不规则的的关税壁壁垒势不不两立。”克拉潘，现代英国经济史（中译本），（商务印书馆，1983年），第390页。在分析贸贸易政策策对收入入分配的的影响时时，新古古典贸易易理论中中有两个个常用的的模型：第一是是赫克歇歇尔俄林萨缪尔尔森（HHeckkschher-Ohllin-Sammuellson

28、n,H-O-SS）模型型（要素素禀赋理理论）。它假定定长期内内所有的的生产要要素(资资本和劳劳动力)在部门门间是可可以自由由流动的的。在这这种条件件下，自自由贸易易将会使使商品和和生产要要素的价价格均等等化，由由于一国国出口那那些生产产中密集集使用本本国丰富富要素的的商品，而进口口那些生生产中密密集使用用本国稀稀缺要素素的商品品，自由由贸易将将导致丰丰富生产产要素的的实际收收入提高高，而使使稀缺生生产要素素的收入入下降。因此，对进口口商品征征收关税税将阻止止本国稀稀缺生产产要素的的实际收收入下跌跌。这就就是“斯托尔尔帕萨缪尔尔森（SStollperr-Saamueelsoon）定定理”。在这这

29、一模型型中，贸贸易政策策对收入入的影响响是按照照生产要要素来划划分的。例如假假如一国国出口资资本密集集型商品品，进口口劳动密密集型商商品，自自由贸易易会使劳劳动力阶阶层收入入减少，使资本本家收入入提高，因而劳劳动力阶阶层将支支持对进进口品征征收保护护性关税税，而资资本家则则持相反反态度。第二是琼琼斯尼瑞（Jonnes-Neaary）模型，即特殊殊要素模模型。它它假定在在短期内内资本作作为不同同部门的的特殊生生产要素素，在各各部门间间是不流流动的，而劳动动力作为为共同生生产要素素在各部部门之间间自由流流动。在在这种情情况下，自由贸贸易会降降低进口口竞争部部门的资资本边际际生产力力，使该该部门资资

30、本的收收入减少少。而在在出口部部门，自自由贸易易会提高高资本的的边际生生产力，使该部部门资本本的收入入增加。对于公公共生产产要素的的实际收收入，自自由贸易易的影响响是不确确定的，它取决决于劳动动者的消消费偏好好构成。在这个个模型中中，贸易易政策对对收入分分配的影影响是按按部门划划分的。仍然假假如一国国出口资资本密集集型商品品，进口口劳动密密集型商商品，自自由贸易易将提高高生产资资本密集集型产品品的部门门的收入入，而降降低生产产劳动密密集型产产品的部部门的收收入。保保护贸易易政策可可以阻止止生产劳劳动密集集型产品品的部门门收入的的减少，因而这这一部门门会支持持保护贸贸易政策策，而生生产资本本密集

31、型型产品的的部门态态度正好好相反。实证中，经验数数据和材材料似乎乎更支持持特殊要要素模型型 参见盛斌，中国对外贸易的政治经济分析（上海三联出版社、上海人民出版社，2002年）。，因此此特殊要要素模型型成为分分析贸易易政策的的分配效效应的最最主要工工具。用用这个模模型来分分析谷物物法，会会发现谷谷物法对对收入分分配的调调整主要要发生在在工业部部门和农农业部门门之间，由谷物物法引发发的社会会矛盾也也主要在在这两个个部门之之间。三、收入入分配成成本变动动原理与与谷物法法的分配配成本分分析。既然在自自由竞争争的条件件下，保保护贸易易政策会会降低一一国的经经济效率率或福利利水平，从纯经经济效率率的标准准

32、出发，一个国国家应该该选择自自由贸易易政策而而不是保保护贸易易政策。但是，经济效效率并非非国家的的唯一目目标，它它还要追追求其统统治效率率。国家家以对产产权的保保护来换换取租金金和税收收，它既既要追求求财政收收入的最最大化，又要保保证向社社会提供供安全、稳定等等公共品品诺斯，经济史中的结构与变迁（中译本）（上海三联书店，上海人民出版社，1994年）。因此此国家的的统治目目标里，既包括括经济效效率（它它从长期期上保证证了财政政收入增增长），又包括括赋税征征取效率率，还包包括安全全、稳定定等公共共品的提提供效率率。国家家始终要要在这些些效率目目标之中中进行权权衡以确确保统治治效率的的最优化。由由于

33、经济济效率属属于财富富创造的的范畴，而赋税税征取效效率和公公共品提提供效率率属于财财富分配配的范畴畴。国家家的这种种权衡最最终就归归结成财财富创造造效率和和财富分分配效率率间的权权衡，体体现在贸贸易政策策上就是是保护贸贸易政策策和自由由贸易政政策间的的权衡。从短期来来看，国国家的财财富创造造效率目目标常常常会让位位于财富富分配效效率目标标，所以以，完全全的自由由贸易只只是作为为一种理理论存在在，而从从来没有有作为政政策在现实中存在过。从理论论上讲，一个国国家在自自由贸易易的情况况下，通通过一次次性的税税收转移移来实现现某个特特定目标标，是一一种帕累累托改进进，即受受益者的的收益在在补偿受受损者

34、的的损失后后还有净净剩余。但由于于收入的的再分配配有成本本（包括括直接的的经济成成本和解解决一些些社会问题题的成本本），政政府在进进行转移移支付时时，会受受到许多多客观因因素的制制约。当当这种分分配成本本足够高高的时候候，政府府可能会会转而借借助于其其它方式式，如利利用保护护贸易政政策。 1，18815年年前后谷谷物法的的分配成成本分析析18155年谷物物法颁布布时特殊殊的社会会背景决决定了英英国必须须要把农农业生产产和国家家的安全全、稳定定联系起起来。为为扶持农农业的发发展，英英国可以以采取两两种做法法：一是是在谷物物的自由由贸易下下，对农农业生产产进行直直接补贴贴，一是是实施谷谷物法，通过

35、对对谷物进进口的限限制，实实现收入入分配向向农业的的转移。受财政政压力和和社会知知识存量量的影响响，这两两种分配配方式的的分配成成本存在在着较大大的差异异。在理理性经济济人的假假定下，政府总总是会选选择成本本最低的的一种分分配方式式。两种分配配方式的的成本差差异，可可以从以以下几个个方面体体现出来来（不是是严格的的定量分分析）：（1）赋赋税征集集和补贴贴发放成成本。118155年前后后英国财财政压力力巨大，国国内赋税税繁重，民众反反对征税税的行动动层出不不穷。另另外，由由于会计计和审计计制度尚尚不完善善，政府府对工商商企业的的收入和和真实利利润难以以把握，税收征征取中的的执行成成本和监监督成本

36、本很高。加上机机构和人人员开支支，税收收的征取取费用成成为财政政支出中中的一项项重要内内容。118277年英国国公共支支出近556000万英镑镑，税务务征收费费用就近近4000万英镑镑，而“文官薪薪俸、文文职机关关经费、给某些些工业的的津贴和和根据国国会特别别条例的的临时支支出”等各项项加起来来还不到到7000万英镑镑克拉潘，现代英国经济史（中译本），（商务印书馆，1983年），第398页。在这这样的情情况下，如果依依靠转移移支付来来补贴农农业，边边际征税税成本是是极其高高昂的。除此之之外，直直接补贴贴还需调调查、登登记补贴贴的确切切对象、数额及及建立专专门的机机构来实实施。与与此相反反，谷物

37、物法规定定，在国内内谷物价价格每夸夸脱不超超过800先令时时禁止进进口，通通过对价价格的调调节实现现了收入入向农业业的转移移，节约约了征税税成本和和补贴成成本。即即使国内内谷物价价格高于于80先先令时，进口关关税的征征收成本本也是较较低的，而且政政府可以以从中获获得关税税收入。显然，英英国政府府选择谷谷物法这这种隐蔽蔽的方式式来实现现农业安安全的社社会目标标在当时时可以节节约分配配成本，类似的的例子还还有政府府对航海海法态度度。（2）利利益集团团的摩擦擦成本。18115年谷谷物法颁颁布前后后，英国国正处于于自由贸贸易进程程的启动动阶段，在对谷谷物的进进口进行行限制的的同时，某些制制成品也也保留

38、了了较高的的关税以以限制外外来竞争争，对农农业的保保护只是是众多保保护政策策中的一一种，谷谷物法的的收入转转移效应应部分地地被其它它行业的的保护政政策所抵抵消，因因此它导导致的社社会摩擦擦成本相相对较低低。在制制成品保保持关税税的情况况下，如如果实施施谷物的的自由贸贸易，来来自农业业的收入入将被转转移至其其它部门门，政府府直接补补贴的成成本和压压力将更更大，导导致的社社会摩擦擦也会更更大。另外，从从政府角角度考虑虑，信息息的公开开和透明明实际上上有时会会加大政政策风险险或实施施难度，也可以以说增加加信息成成本。在在分配目目标既定定的情况况下，自自由贸易易政策下下的转移移支付，国家财财政资金金的

39、来源源和用途途将更透透明的展展示在公公众面前前，因而而也更容容易受到到利益受受损方的的反对；而在保护贸贸易政策策下通过相相对价格格的变化化完成收收入的再再分配，其方式式更为隐隐蔽，缺缺乏专业业知识的的人不易易明显的的觉察到到福利变变化和成成本负担担。这虽虽然有点点有意不不公开信信息意思思，但是是，从经经济学角角度考虑虑，是减减少摩擦擦、降低低成本的的选择。以上的分分析表明明，在118155年谷物物法颁布布时期，特定的的政治、经济、社会环环境决定定了英国国选择谷谷物法来来实现农农业安全全和国家家稳定是是一种成成本相对对节约的的方式。2，1881518446年谷谷物法分分配成本本的变化化18155

40、18446年间间英国政政治、经经济、技技术环境境的变化化，改变变了谷物物法分配配的成本本收益函函数。18222年之后后，随着着国家的的日渐繁繁荣，战战争和革革命的恐恐惧逐渐渐淡去，粮食自自足与国国家安全全之间的的联系已已经不再再紧密。通过谷谷物法来来实施农农业保护护的边际际收益呈呈明显的的递减趋趋势。与与此同时时，谷物物法的分分配成本本却在不不断上升升。主要要表现在在各利益益集团的的摩擦成成本不断断增加。根根据特殊殊要素模模型的分分析，谷谷物法导导致的收收入转移移主要是是发生在在农业部部门(进进口竞争争部门)和工业业部门（出口部部门）的的资本之之间，因因此主要要的利益益冲突也也存在于于工业资资

41、本家和和地主、农场主主之间。而作为为公共要要素的劳劳动力阶阶层所受受的影响响是不确确定的。经济史史的事实实也的确确表明，在整个个谷物法法存废的的过程中中，工人人阶级的的态度并并不明确确。在经经济危机机导致工工资下降降、粮价上上涨时，他们会会反对谷谷物法，但是经济危危机过后后，他们们对谷物物法的反反对就让让位于由由非人格格化的劳劳动力专专业化造造成的劳劳动力阶阶层和资资本家阶阶层之间间的摩擦擦。除此此之外，废除谷谷物法的的压力还还来自于于国外利利益集团团。英国国对谷物物进口的的限制，使欧洲洲的谷物物出口国国（例如德德国和法法国）对英国国的制成成品也进进行了相相应的限限制。118366年英国国同刚

42、成成立的德德意志关关税同盟盟商讨缔缔结商约约时，德德国要求求英国必必须先“降低它它的谷物物税”，因为为他们认认为英国国的谷物物税比德德意志关关税同盟盟的制成成品税更更不合理理。克拉潘，现代英国经济史（中译本），（商务印书馆，1983年），第586页。对围绕着着收入再再分配而而发生的的利益集集团的冲冲突和摩摩擦，贝贝克尔的的压力集集团模型型做出了了较好的的解释 Gary S.Becker, A Theory of Competition Among Pressure Groups for Political Inflence. Quaterly Journal of Economics, Vol

43、.98,1983(August),395；Public Policies, Pressure Groups, and Dead Weight Cost. Journal of Public Economics, Vol.28, December 1985,334。贝克尔尔认为，当一项项贸易政政策能使使一个集集团受益益而使另另一个集集团受损损时，每每个集团团都会通通过向立立法者施施加政治治压力而而使政策策有利于于本集团团成员收收入的增增加。最最终政策策的取向向会有利利于能施施加有效效影响的的集团。而每个个集团施施加政治治影响的的生产函函数的自自变量是是集团的的人数和和该集团团总的政政治支出出水平

44、，包括政政治捐款款、游说说、游行行、抗议议及其它它形式的的时间和和货币支支出。在在贝克尔尔的模型型中，奥奥尔森集集体行动动的悖论论是可以以克服的的。只要要这项贸贸易政策策导致的的社会福福利净损损失（ddeaddweiightt looss）能被受受损集团团成员普普遍认识识，这种种认识就就会转化化成要求求减少这这种损失失的政治治压力，促使受受损者结结成紧密密、有效效的压力力集团，为这项项政策的的取消而而努力。1815518446年间间谷物法法的变革革是一个个典型的的“贝克尔尔行动”。地主主阶层和和工商资资本家阶阶层为了了各自的的利益而而在谷物物法上展展开竞争争。工商商资产阶阶级力量量的壮大大及政

45、治治支出水水平的不不断增加加使贸易易政策向向着有利利于他们们的方向向来调整整。李嘉嘉图的比比较优势势理论为为这个集集团提供供了一个个认识社社会福利利净损失失、克服搭搭便车现现象的最最好工具具。从整整个社会会的角度度来看，利益集集团在谷谷物法上上竞争加加剧，使使谷物法法的分配配成本不不断上升升，最终终导致了了谷物法法的废除除，或者者说导致致了一个个重要制制度变迁迁的完成成。相关关的不同同主体、不同主主体力量量对比以以及不同同主体之之间的冲冲突、摩摩擦或合合作、对对存废谷谷物法的的态度及及其变化化，非常常符合黄黄少安曾曾经针对对制度变变迁提出出并论证证的“不同主主体基于于自身成成本收益益而扮演演不

46、同角角色并可可能变换换角色”的原理理 黄少安，关于制度变迁的三个假说及其验证，中国社会科学2000年第4期。，只不不过那是是基于微微观主体体的成本收收益分析析。这里里是从宏宏观角度度具体分分析英国国政府依依靠不同同的农产产品贸易易制度影影响收入入分配的的成本。3，对118155年18446年间间谷物法法变革的的评析谷物法的的废除是是一个渐渐进的过过程。118155年颁布布后经119288年、118411几次的的调整，于18846年年才最终终废除，这使得得英国11815518446年的的农业政政策维持持了相对对的稳定定，这种种稳定对对于英国国社会的的稳定和和经济的的繁荣荣是至关关重要的的。首先，

47、它它为英国国农业的的发展提提供了一一个有效效的缓冲冲期。谷谷物法的的实施避避免了农农业遭受受毁灭性性的打击击，为农农业保留留了一个个稳定的的利润空空间。在在谷物法法的保护护之下，英国农农业生产产力有了了极大的的提高，新技术术、新工工具得以以应用和和普及，致使粮粮食产量量增加从从而价格格回落，18335年底底因丰收收，英国国小麦价价格大幅幅下跌，从18830年年的每夸夸脱622先令44又1/2便士士的年平平均价降降到18835年年的388先令11又1/2便士士。其他他农产品品的价格格也在下下跌。在在人口快快速增长长的同时时，谷物物的价格格还能保保持这样样低的水水平，表表明了英英国的粮粮食生产产能

48、力已已经达到到一个很很高的水水平。118466年谷物物法废除除后，英英国粮食食的进口口也没有有大幅度度的增加加。1884618449年这这四年里里，即使使面临歉歉收和爱爱尔兰饥饥馑，“整个联联合王国国，包括括爱尔兰兰在内，所进口口的小麦麦和面粉粉的年平平均额也也还不到到90万万吨，而而在18848年年，以不不到500万吨之之数就勉勉强可以济用。”克拉潘，现代英国经济史（中译本），（商务印书馆，1983年），第587页。其次，它它减少了了英国工工业化的的成本。英国工工业革命命以来，随着圈圈地运动动的进行行，大量量的自耕耕农和小小农场主主失去土土地而成为雇雇佣工，但是英国工工业的发发展尚不不足以吸

49、吸纳如此此多的就就业，劳劳动力的的过渡供供给导致致的工资资下降和和大量失失业，常常引引发工人人骚乱，经济萧萧条时期期这种状状况更为为严重。为了维维持社会会的稳定定，英国国不得不不动用大大量的财财政收入入用以济济贫，118033年济贫贫支出为为4300万英镑镑，18815年年上升到到5400万英镑镑，18818年年因经济济危机更更是猛增增到7990万英英镑。这这给英国国极其艰艰难的财财政状况况造成了了巨大的的压力。谷物法法通过对对农业的的保护，延缓了了小农场场主破产产和被兼兼并的过过程，在在一定程程度上缓缓解了这这种压力力。到118511年，英英国持有有土地在在1000亩以下下的小农农场主尚尚有

50、14423558个，他们所所拥有的的土地约约占全国国耕地面面积的11/4，即533450000英英亩。这这和18831年年相比，变化并并不大。18331年不不雇用工工人的小小农场主主约占全全国拥有有土地的的总人数数的477.3%，到118511年这个个比例仅仅下降到到44.7%。克拉潘，现代英国经济史（中译本），（商务印书馆，1983年），第450页，第555-557页。综上所述述，可以以概括出出收入分分配成本本变动原原理：贸贸易政策策或贸易易制度是是影响收收入分配配的；而而政府为为实现特特定社会会目标依依靠贸易易政策或或制度对对收入进进行分配配或再分分配是有有成本的的；不同同的制度度或者同同

51、一制度度在不同同历史阶阶段或条条件下，分配成成本是不不同的、变化的的；收入入分配成成本及其其变化决决定了政政府对贸贸易制度度和政策策（也就就是分配配方式）的选择择。当政政府通过过保护贸贸易政策策来进行行收入分分配的成成本低于于自由贸贸易政策策下的转转移支付付分配成成本时，政府就就会选择择保护贸贸易政策策，反之之，则会会出现贸贸易的自自由化，或者在在保护贸贸易和自自由贸易易之间寻寻求均衡衡。关于于英国谷谷物法的的论争及及英国农农产品贸贸易制度度和政策策的实际际演变历历史的分分析，证证实了这这一原理理。可以以运用这这一原理理分析一一系列问问题，包包括中国国的土地地制度、义务教教育制度度、破产产法及

52、其其修改等等。四、英国国谷物法法的变革革对中国国农业政政策调整整的启示示我们能否否简单地地说，马马尔萨斯斯代表地地主阶级级利益而而李加图图代表资资产阶级级利益？虽然能能看出（事实上上也存在在）阶级级力量及及其变化化的因素素，但是是恐怕不不能如此此简单地地做阶级级划分。实际上上阶级力力量的变变化也是是更基本本的因素素决定的的，阶级级的利益益也是服服从国家家利益的的。马尔尔萨斯和和李嘉图图作为同同时代的的经济学学家，对对同一问问题的不不同观点点，说明明不同经经济学家家的共同同点责任感感：都考考虑国家家，也说说明各自自的局限限和不同同的经济济学理论论对解释释现实和和解决现现实问题题的规律律：瞎子子摸

53、象，各摸一一块。虽虽然谷物物法废除除了，好好象马尔尔萨斯输输了，实实际上并并非如此此，马尔尔萨斯关关注的问问题仍然然需要解解决，英英国政府府废除了了谷物法法，也要要通过别别的政策策解决马马尔萨斯斯的问题题。遵循循马尔萨萨斯还是是李嘉图图？中国国现阶段段好像更更应该多多听听马马尔萨斯斯的声音音。马尔尔萨斯的的观点更更切合中中国现阶阶段实际际。前面面也已经经揭示了了，实际际上马尔尔萨斯和和李嘉图图观点并并不是截截然对立立的，马马尔萨斯斯强调对对农业的的适度保保护，但但并不主主张禁止止粮食进进口。在在这个认认识的前前提下，我们再再思考更更具体的的政策选选择。英国谷物物法的变变革是保保护贸易易制度向向

54、自由贸贸易制度度过渡的的一个典典型案例例。它使使英国在在贸易自自由化的的进程中中成功实实现了粮粮食安全全和社会会稳定的的目标，为经济济进入全全盛的维维多利亚亚时期奠奠定了基基础。中中国当前前同样面面临着如如何在贸贸易自由由化与粮粮食安全全间进行行协调和和平衡的的问题，因此，英国谷谷物法的的变革对对当前中中国农业业政策的的调整具具有重要要的启示示。它的的经验表表明：第第一，一一国在贸贸易自由由化的进进程中，农业政政策的调调整必须须是审慎慎而稳健健的；第第二，一一个国家家可以选选择多种种方式来来实现粮粮食安全全和社会会稳定的的目标，每种方方式所耗耗费的成成本是不不同的，如何以以最低的的成本实实现既

55、定定的社会会目标是是每一个个理性政政府决策策的关键键。中国作为为一个人人口大国国和农业业落后国国，加入入WTOO之后粮粮食生产产将面临临巨大的的压力。因为与与一些农农业发达达的国家家相比，中国粮粮食的生生产并不不具备比比较优势势。尽管管从经济济学的角角度看，放弃缺缺乏比较较优势的的粮食生生产而改改从国外外进口可可以改善善资源配配置提高高经济效效率和福福利水平平，但是是维持长长期的粮粮食安全全仍然是是国家不不可放弃弃的目标标。一方方面这是是出于国国家安全全的考虑虑，一些些大国常常常将粮粮食作为为武器来来达到特特定的政政治目的的，为了了避免被被其他国国家控制制，世界界各国大大多不愿愿意使本本国的粮

56、粮食依赖赖进口；另一方方面也是是维持社社会稳定定的需要要。农民民是中国国人口的的主体，且大部部分生活活在社会会的底层层，在城城乡差距距不断扩扩大，“三农”问题日日益严重重的背景景下，如如果廉价价农产品品的进口口再对他他们造成成巨大的的利益损损害，则则势必威威胁到社社会的稳稳定。其其代价可可能会超超出政府府和社会会的承受受能力。粮食安全全并不意意味着粮粮食绝对对的自给给自足。在保持持一定的的自给比比例的前前期下适适当的进进口不会会构成威威胁，从从长远来来看决定定粮食安安全的最最关键因因素是粮粮食生产产的国际际竞争力力。如前前文所述述，一个个国家可可以通过过保护贸贸易政策策或自由由贸易政政策之下下

57、的转移移支付来来实现对对农业的的支持，提高农农业的竞竞争力。与199世纪前前期的英英国相比比，中国国当前面面临着完完全不同同的政治治、经济济、社会会环境。最大的的不同在在于：当当时的英英国可以以自主地地选择其其贸易制制度和政政策，而而中国在在加入WWTO之之后，必必须遵守守相应的的规则。以转移支支付方式式支持农农业发展展实现粮粮食安全全已经成成为从各各级政府府到理论论界到普普通民众众的普遍遍共识。这是因因为：首首先，国国内民众众对粮食食安全在在国民经经济中的的重要性性具有普普遍的认认识。其其次，日日益扩大大的城乡乡收入差差别使社社会各阶阶层对农农民普遍遍持同情情态度。对农业进进行转移移支付的的

58、方式主主要包括括直接补补贴和增增加农业业公共品品的投入入，即所所谓的“黄箱政政策”和“绿箱政政策”。农业业公共品品，既包包括与农农业生产产直接相相关的科科研投入入、农田田水利基基础设施施等生产产性公共共品，也也包括农农村教育育和培训训等准公公共品。每种方方式的支支持成本本各不相相同，其其差别显显示了今今后我国国农业支支持政策策的选择择取向：直接补贴贴的支付付成本。在WTOO规则所所允许的的农业支支持方式式中，生生产补贴贴将是支支持成本本最高的的一种。在加入入WTOO之前，中国一一直对农农业进行行间接补补贴。220000年对粮粮食、棉棉花和食食用油的的补贴达达7600亿元。盖尔约翰逊，中国增加农

59、民收入的政策，比较2002年第3期。但这种种针对流流通领域域的补贴贴在消耗耗大量财财力的同同时对粮粮食生产产竞争力力的提高高所起的的作用是是有限的的。例如如19994年19997年，政府连连续几年年大幅度度提高粮粮食收购购价格以以鼓励农农民种粮粮的积极极性。按按不变价价格计算算，19997年年定购价价格比119933年上涨涨了511%，高高于19985年年价格的的20%。农民民在收购购价上扬扬的鼓励励下扩大大播种面面积、增增加投入入，大幅幅度提高高粮食产产量，致致使粮食食供应过过剩。自自19996年开开始，粮粮食市场场价格持持续下跌跌，到220000年，按按不变价价格计算算的粮食食市场价价格已

60、经经跌落到到19995年价价格的557%。在投入入增加和和粮食市市场价格格下跌的的双重夹夹击下，粮农实实际收入入明显下下降，粮粮食生产产能力遭遭到破坏坏。粮食食市场价价格下跌跌，使粮粮食经营营部门亏亏损严重重。粮食食经营部部门难以以做到按按保护价价敞开收收购，因因而在收收购中普普遍存在在变相压压价、拒拒收等现现象。同同时由于于禁止私私商收购购粮食，出现农农民卖粮粮难现象象。许多多粮食经经营部门门串通外外部人员员以低价价从农民民手中收收粮，然然后以保保护价倒倒卖给国国有粮站站，使国国家和农农民两头头受损王小鲁，我国当前农村居民收入问题，比较2002年第3期。20022年以来来国家对对粮食流流通领