重视需求认证强化项目评审追求技术成熟

1、重视需求认证、强化项目评审、追求技术成熟解读美国新版国防部指令5000.2于晓伟美国国防部负责采办、技术和后勤的副部长于2008年12月3日批准发布了新版的国防部采办系统文件国防部指令 5000.2。该版本于2008年12月8日正式生效，是近5年来美国国防部对采办政策的首次重大修改。这次修订范围广、力度大，涉及到美国国防部的国防采办委员会、联合需求监督委员会、国防规划与资源委员会等机构，对它们分别领导的国防采办系统、联合能力集成与开发系统、规划计划预算与执行系统在整个采办流程中的作用与职责作了一定的调整。一、美国国国防部部指令550000.2第第5.33.2版版的新变变化1. 修修订了采采办管

2、理理的基本本框架，虽然仍仍将装备备采办过过程划分分为三大大类活动动、五个个阶段和和三个里里程碑决决策点，但却赋赋予了新新的内涵涵在采办阶阶段的划划分上，修订版版将采办办过程划划分为装装备方案案分析阶阶段、技技术开发发阶段、工程和和制造研研制阶段段、生产产和部署署阶段、使用和和保障阶阶段。新新旧两版版的比较较如图11所示。图1 新旧旧两版采采办管理理阶段的的划分比比较相对于上上一版来来说，新新版将“方案改改进阶段段”改为为“装备备方案分分析阶段段”；将将“系统统开发和和演示验验证阶段段”改为为“工程程和制造造研制阶阶段”。在新的的五个阶阶段中，新版修修订最大大之处是是装备方方案分析析阶段、技术开

3、开发阶段段、工程程和制造造研制阶阶段。在装备方方案分析析阶段，主要技技术活动动是评估估潜在的的装备解解决方案案，更加加强调备备选方案案分析。在技术开开发阶段段，阶段段名称虽虽然与上上一版相相同，但但其技术术活动却却增添了了新的内内容，纳纳入了上上一版隶隶属于“系统开开发和演演示验证证阶段”的部分分技术活活动，如如：“制制定系统统功能规规范和验验证计划划，形成成系统功功能基线线”、“将系统统功能性性能规范范发展成成为系统统技术状状态基线线”等。该阶段段主要技技术活动动是在原原型机上上验证关关键技术术，完成成初步设设计。要要求有两两家或更更多竞争争团队制制造系统统或关键键部件的的原型机机，实现现在

4、启动动工程研研制之前前对技术术进行演演示验证证。修订较大大的另外外一个阶阶段是工工程和制制造研制制阶段，该阶段段并不是是上一版版“系统统开发和和演示验验证阶段段”的简简单复制制，强调调了将最最终的、通向初初始生产产的高费费用阶段段的重点点放在工工程与制制造研制制方面。具体表表现在：一是在在该阶段段前期就就要进行行关键设设计评审审，相对对于上版版的“系系统开发发和演示示验证阶阶段”来来说大大大提前；二是强强调在该该阶段要要生产出出“生产产代表型型产品”（prroduuctiion reppressenttatiive artticlles）,从而而进一步步接近小小批量初初始生产产。该阶阶段含有有

5、两项重重要技术术活动，分别对对应两个个子阶段段。如图图2所示示。第一一阶段是是集成系系统设计计，即对对所有技技术状态态条目建建立生产产基线；第二阶阶段是系系统能力力与制造造过程验验证，即即制造程程序得以以有效验验证，并并且“生生产代表表型产品品”能在在预期的的环境中中得以验验证。集集成系统统设计完完成后，进行“关键设设计评审审后评估估”（由由里程碑碑决策者者对项目目经理的的关键设设计评审审报告进进行评估估），通通过后方方可进入入“系统统能力与与制造过过程验证证”阶段段。需要要指出的的是，新新版的工工程和制制造研制制阶段也也不等同同于911年、996年版版本的“工程和和制造研研制阶段段”，二二者

6、名称称虽然一一样，但但91年年、966年版本本的“工工程和制制造研制制阶段”的技术术活动中中已包含含了小批批量生产产，其结结束标志志是批准准投入大大批量生生产。图2 工工程和制制造研制制阶段的的两项主主要活动动在里程碑碑决策点点上，里里程碑AA控制进进入技术术开发阶阶段；里里程碑BB控制进进入工程程与制造造研制阶阶段；里里程碑CC控制进进入生产产与部署署阶段。从采办办阶段的的新划分分上看，最大的的变化还还是体现现在里程程碑B上上。按上上一版的的采办流流程，只只要完成成“系统统要求评评审”，即可由由里程碑碑B进入入“系统统开发和和演示验验证阶段段”。但但在新版版中，在在里程碑碑B之前前，不但但要

7、完成成“系统统要求评评审”，更要完完成原先先在项目目启动之之后才完完成的“系统功功能评审审”和“初步设设计评审审”。初初步设计计评审成成为重大大的项目目决策点点。当然然，新版版本中，也还保保留了在在工程与与制造研研制阶段段进行初初步设计计评审的的程序。但是，如果将将初步设设计评审审置于里里程碑BB之后进进行，则则里程碑碑决策者者必须对对项目经经理的初初步设计计评审报报告进行行评估。2. 进进一步完完善三大大决策支支持系统统的相应应职能，追求高高效协调调运行领导美国国装备采采办工作作的三大大决策保保障系统统分别是是国防采采办系统统、联合合能力集集成与开开发系统统、以及及规划、计划、预算和和执行系

8、系统。三三大系统统的配合合、协调调是采办办计划顺顺利进行行和获得得成功的的关键。联合能能力集成成与开发发系统主主要审查查军事需需求。新新版将军军事需求求的认证证工作全全面提升升到联合合参谋部部层次，不但进进行联合合参谋部部J-66局互用用性与保保障性的的认证，同时还还包括JJ-1局局、J-2局、J-33局、JJ-4局局、J-7局、J-88局的认认证等，明显加加强了对对军事需需求的认认证，并并且在各各个阶段段都增加加了“军军事效用用评估”。国防防采办委委员会对对重要采采办项目目进行阶阶段评审审，实行行里程碑碑管理。与上一一版不同同的是，在监督督和评审审环节，在里程程碑决策策上，除除国防采采办委员

9、员会和信信息技术术采办委委员会外外，新版版增加了了国防空空间采办办委员会会。美国国的规划划、计划划、预算算和执行行系统将将军队长长期的战战略规划划、中期期建设计计划和年年度预算算结合为为一个整整体，每每两年一一个周期期。这次次对规划划阶段的的起始时时间作了了修订。在上一一版中，各军种种及联合合参谋部部和国防防部长办办公厅进进入规划划阶段的的时间是是每年的的10月月份至次次年的33月份，前后为为6个月月。此次次修订将将起始时时间改为为12月月份和次次年2月月份，从从而使该该阶段运运行时间间明显缩缩短。3. 改改革采办办策略，注入新新的管理理理念；在坚持持渐进式式采办的的基础上上，取消消螺旋式式发

10、展模模式在采办策策略上，除坚持持原有成成功的策策略外，增加了了一些新新的策略略，如：挣值管管理、数数据管理理、全寿寿命周期期持续保保障、腐腐蚀防护护、军事事装备评评估等。其中值值得指出出的是，有些采采办策略略在新版版采办流流程中力力行推广广，如在在技术开开发阶段段的技术术开发合合同中、在工程程与制造造研制阶阶段的工工程与制制造研制制合同中中、在生生产与部部署阶段段中的初初始小批批量生产产合同中中、在使使用与保保障的生生产合同同中都强强调了对对挣值管管理的监监督。最值得关关注的是是新版对对渐进式式采办方方式的改改革。渐渐进式采采办是美美国国防防部为用用户快速速采办成成熟技术术的首选选策略。上一版

11、版采办管管理流程程规定的的渐进式式采办方方法主要要包括两两种类型型：螺旋旋式发展展和递增增式发展展。其中中，螺旋旋式发展展是指为为实现逐逐步增强强的能力力而进行行的反复复迭代开开发的过过程。在在螺旋式式发展中中，所期期望的能能力已经经确定，但在项项目开始始时并不不知道最最终的能能力需求求。在递递增式发发展中，所期望望的能力力已经确确定，最最终的能能力要求求也已知知道，而而且这种种要求在在一定的的时间内内可通过过多次能能力递增增来满足足，每次次递增都都取决于于现有的的成熟技技术。新新版取消消了螺旋旋式发展展方法，只采用用递增式式发展方方法，在在渐进式式采办上上更加依依赖于现现有成熟熟技术，强调实

12、实现最终终的能力力要求，进一步步规避了了风险。4. 新新增两个个附件，以强化化国防商商业管理理，并推推广系统统工程在新版的的美国国国防部指指令50000.2文件件中，新新增了两两个附件件。一个个是国防防商业管管理系统统，一个个是系统统工程。美国国国防部规规定，对对于研发发资金超超过1000万美美元的项项目应纳纳入“国国防商业业管理系系统”。该系统统是一信信息系统统，由美美国国防防部负责责运行和和使用，具体包包括金融融管理系系统、金金融数据据注入系系统、IIT和信信息担保保体系。国防商商业管理理系统支支持采办办管理、金融管管理、后后勤、战战略计划划制定和和预算编编制、安安装和环环境以及及人力资资

13、源管理理。国防防商业系系统管理理委员会会拥有对对投资评评审委员员会认证证的审批批权。商商业系统统的认证证和审批批程序如如图3所所示。图3 商业系系统的认认证和审审批程序序另外，对对于系统统工程，国防部部规定在在每个里里程碑都都需要制制定系统统工程计计划，里里程碑决决策者拥拥有对系系统工程程计划的的审批权权。二、总体体评价1. 新新版的采采办管理理框架，旨在解解决极其其严重的的“拖涨涨降少”采办问问题，避避免在技技术不成成熟的情情况下启启动系统统研发近年来，美国国国会政府府问责署署（GAAO）对对美国国国防部采采办程序序的批评评不绝于于耳。220077年3月月29日日，美国国国会政政府问责责署向

14、国国会提交交了对662种武武器装备备项目的的审计报报告，该该报告披披露了美美国国防防研发采采办过程程中存在在的极其其严重的的“拖涨涨降少”问题，揭示了了其根本本原因在在于：大大多数项项目启动动之前知知识储备备不足，关键技技术成熟熟度低。据报告告统计，在所评评估的重重大项目目中，只只有166%的项项目表现现出其所所有关键键技术在在研制起起始时是是成熟的的。技术术不成熟熟就启动动研制项项目，进进度平均均拖后超超过200个月，费用增增长超过过32.3%。在技术术不成熟熟的情况况下启动动研制项项目成为为了美国国武器采采办流程程的顽症症。这次修订订的采办办管理流流程可谓谓是对症症下药。里程碑碑B控制制进

15、入工工程与制制造研制制阶段，表示项项目的研研制启动动。新版版要求，在里程程碑B决决策之前前，大多多数项目目要完成成初步设设计评审审。也就就是说，一般情情况下，只有通通过了初初步设计计评审，才能启启动研制制项目。而在上上一版的的采办流流程中，通过了了系统要要求评审审，就可可能进入入到系统统开发和和演示验验证阶段段，即项项目的研研制启动动。新版版的这一一要求，旨在解解决大部部分项目目通过里里程碑BB后技术术不成熟熟导致费费用增加加、进度度拖后这这一普遍遍现象。2. 新新版的采采办管理理流程，进一步步加强了了项目评评估和评评审，以以便降低低项目风风险新版的采采办管理理流程中中，加强强项目评评估和评评

16、审的举举措明显显增多。除了“初步设设计评审审”成为为重大的的项目决决策点，以在里里程碑BB启动项项目外，其它还还包括，在工程程与制造造研制阶阶段技术术活动的的输入中中增加了了风险评评估；在在各个里里程碑决决策点上上，增加加了项目目保障评评审；在在各阶段段合同中中，强调调了挣值值管理监监督；在在联合能能力集成成与开发发系统中中，开展展军事效效用评估估等等。尤其值值得强调调的是，在初步步设计评评审后，增加了了技术活活动“里里程碑决决策者对对项目经经理的初初步设计计评审报报告进行行评估”。在关关键设计计评审后后，增加加了技术术活动“里程碑碑决策者者对项目目经理的的关键设设计评审审报告进进行评估估”。3. 新新版的采采办管理理流程，进一步步重视联联合作战战能力，适应军军事需求求在需求确确定中，根据装装备对联联合作战战能力影影响的不不同类别别采用不不同的处处理程序序。在对对联合作作战能力力的影响响划分上上，由原原先的三三个类别别细分为为五个类类别，分分别是联联