供应商质量能力评定标准

1、VOLKSWAGEN AG德国大众汽车集团供应商质质量能力力评定准则则质量管理理体系要求潜在供应应商评价价过程审核核，产品品审核验验证(DD/TLLD-零零件)经全面修修订的第第四版德德国大众汽车车集团 20000年年4月4.voollsstaeendiig uuebeerarrbeiitette AAufllagee Voolksswaggen AG, Apprill 20000第一版 220000 4月月19991年第二版19994年 1月经全面修修订的第第 三 版19997年 1月经全面修修订的第第 四 版20000年 4月本中文版版源自德德文版的的翻译。如有疑疑义，以以德文版版为准。同

2、时提供供英文译译本、西西班牙文文译本、葡萄牙牙文译本本，捷克克文译本本。我们将保保留所有有的权利利，尤其其是复制制、传播播以及翻翻译的权权利。出版者： 德国国大众众汽车集集团 集团供应应商质量量审核部部信箱：114677/0D3884366 狼堡堡(Woolfssburrg)电话： (00049) 5336197331855传真： (00049) 5336197222377前言此第四次次全面修修订版重重视了德德国汽车车工业联联合会(VDAA)范围围内的整整车厂和和供应商商之间达达成的新新的质量量战略，就是说说，汽车车工业的的供应商商必须证证实其质质量管理理体系符符合VDDA 66.1或或ISO

3、O/TSS 1669499的要 求 。对于质量量管理体体系的具具体要求求，在VVDA 6.11以及IISO/TS 169949中中有详尽尽的描述，本手册册将不再再把质量量管理体体系作为为内容的的组成部部分。针对新的的质量战战略，过过程审核核和产品品审核是是汽车制制造厂和和供应商商们的重重点，因因此也就就是本手手册重点点。对这这两种审审核的各各种要求求在实践践经验的的基础上上进行了了更准确确的描述述并部分分地进行行了补充充。潜在在供应商商评价，作为对对不了解解的供应应商在建建立供货货关系之之前进行行的先期期检查，新被收收录在本本手册中中。“Forrmell Q质量能能力”手册是是对“Forrme

4、ll QKonnkreet”一书的补补充，描描述和介介绍了有有关评价价大众集集团供货货厂质量量能力的的程序。它对大大众集团团的所有有品牌的的生产资资料供应应商以及及大众集集团全球球范围的的合资公公司具有有约束力力。本手册的的内容依依然与适适用的VVDA准准则和VVDA丛丛书相关关。当然然，它也也描述 了大众众集团针针对过程程，产品品，持续续改进(KVPP)以及及为开展展新项目目与供货货商进行行合作提提出的特特殊要求求。本手册的的目的是是，向供供货商阐阐明质量量能力要要求，并并能使供供货商通通过自审审使质量量管理体体系、过过程和产产品不失失时宜地地向国际际上通常常的要求求和大众众汽车集集团的特特

5、殊要求求靠拢并并能有效效地保持持。本手册是是准则框框架，是是大众汽汽车集团团对供货货商提出出的具有有约束性性的要求求，本手手册是对对供货商商的生产产场所进进行审核核的依据据。F.J.Garrciaa SaanzH.KKreiinerr大众品 牌采购购部董事事大众集集团质保保部经理理狼堡 (Wollfsbburgg) 220000年4月外购件质量管理协议Formel-Q* 质量能力Formel-Q 新零件质量新零件的质量开发计划“QPN“Formel-Q批量成熟供货商质量能力评定准则 两日生产准备和实施评价系统和各支持过程大众集团及其供货商之间的质量管理协议上层协议作为合同的一部分Formel

6、Q-konkretABC结果由此得出最佳者年度表彰*本手册对此部分作了描述评价供货商为了持续改进质量、 服务、价格和创新各组成部分:Formel Q本手册描描述以下下内容:评定准则则 质质量管理理体系要要求 潜潜在供应应商评价价 过过程审核核 验验证D/TLDD-零件件目录引言目的质量能力力评审的的要求职责体系结构构定级结果果和跟踪踪 VDA的的质量管管理体系系要求概述质量管理理体系审审核结果果/证书书的认可可潜在供应应商评价价 概述审核和评评价的过过程 总评价 过程审核核概述过程审核核产品品诞生过过程(AA部分)4.2.1CADD-要求求过程审核核批量量生产(B部分分)提问和过过程要素素的单

7、项项评分总评价总评价产品诞诞生过程程(A部部分)总评价批量生生产(BB部分)5产品品审核5.1概述5.2实施和和措施5.3缺陷评评级、决决策、措措施6质量量能力的的总评价价、定级级7验证证D/TTLD零件的的质量审审核7.1概述7.2审核程程序7.3确定产产品组/选定零零件7.4单项提提问的评评价/审审核结果果7.5审核报报告/改改进计划划7.6技术资资料的标标识8审核核文件/证明材材料9潜在在供应商商评价条条例10过过程审核核条例A 部部分 产品诞诞生过程程B 部部分 批批量生产产11验验证D/TLDD 零零件的条条例 附件产品组目目录 供应商调调查表质量能力力 表格/结果一一览产品审核核

8、评分表表格/结结果一览览 体系审核核、过程程审核提提问一览览过程审核核的评分分举例 潜在供应应商评价价 表表格/结结果一览览D/TLLD零零件 表格格/提问问- AAuswwerttebeeisppiell Prroduuktaaudiit1.1 目的大众集团团供应商商质量能能力的评评审制度度以VDDA/DDGQ专业组组制定的的汽车工工业质量量标准为为依据。根据这个个标准，按照VVDA66.1建建立的质质量管理理体系是是对生产产资料供供应商的的基本要要求。大大众集团团要求其其供应商商提供由由第三方方认证的的满足此此要求的的证书。作为对质质量管理理体系认认证后的的一种补补充，过过程审核核和产品品

9、审核(依据VVDA66.3和和6.55)被用用来评价价供应商商的质量量能力。除了质质量管理理体系的的一些基基本要求求以外，这些审审核考虑虑了对大大众集团团外购件件的特殊殊要求，包括产产品、过过程和检检验技术术的特殊殊要求给给予了重重视。通过过程程审核能能在选定定供应商商之后及及早地对对其产品品诞生阶阶段的规规划活动动进行评评价，以以确保其其在批量量生产起起动时所所投入和和使用的的过程和和工艺流流程正确确无误，就是说说，产品品的供货货质量和和功能必必须和顾顾客的要要求相一一致。供供应商确确保满足足产品的的重要特特性以及及顾客的的全部要要求是非非常重要要的。供应商所所进行的的旨在质质量改进进的系统

10、统化的缺缺陷分析析以及由由此而得得出的改改进措施施将在评评审中给给予评价价，同时时，在过过程和工工艺流程程改进中中所引起起的费用用也应得得到优化化。符合VDDA6.1的基基本要求求必须通通过第三三方认证证来加以以证明，而针对对大众集集团的产产品，其其过程和和工艺流流程以及及保持重重要的产产品特性性只能由由大众集集团或合合资公司司的审核核部门进进行审核核。评审的结结果反映映出供应应商针对对单个产产品组的的质量能能力，它它表明了了质量管管理体系系的状况况，表明明了其在在实践中中的有效效性如何何，同时时它也验验证了供供应商针针对大众众集团产产品的各各个过程程的运转转是否和和顾客的的特殊要要求以及及技

11、术条条件相一一致。质量能力力的审核核是对供供应商进进行评价价的一部部分，质质量管理理体系和和过程的的有效性性可以通通过对所所提供的的产品和和服务的的质量业业绩评价价来衡量量 (见见图1)。 对供应应商作出出的良好好的评价价结果是是决定产产品生产产定点的的前提条条件 。 图11.2质量能能力评审审的要求求原则上在在签发新新零件生生产合同同或者批批量零件件生产合合同之前前，要求求被选上上的供应应商提供供其质量量能力的的证据。这个证据据可以先先由供应应商以填填表的形形式进行行通报，然后再再由大众众集团有有关部门门的审核核员通过过“潜在供供应商评评价 ”或者“过程审审核”的形式式获得。如果供应应商要提

12、提供的是是产品组组目录(见附录录)中的的一个新新产品组组，而对对此产品品组从来来未进行行过质量量能力的的评审，那么也也要求该该供应商商提供其其质量能能力的证证据。如果一个个已进行行批量供供货的供供应商要要提供新新产品或或更改的的产品，那么必必须检查查以前进进行的评评审是否否还足以以满足要要求，或或者那些些至今未未评价过过的不太太重要的的质量管管理要素素或者说说单项要要求是否否现在变变得重要要，因而而必须进进行补充充性评审审。这一一点要在在大众集集团的项项目负责责人和负负责供应应商的审审核部门门之间在在实施新新零件质质量开发发计划(QPNN)时确确定下来来。举例来说说，一家家至今从从未进行行过产

13、品品开发活活动的供供应商，如果它它要进行行开发，则必须须就有关关的重要要的质量量管理要要素设设计控制制对其进进行审核核；对首首次提供供有存档档责任的的零件(D/TTLD)的供应应商要求求进行补补充审核核。大众集团团的采购购部门确确保选定定的供应应商在报报价时已已经了解解所有的的标准和和要求，以便在在需要时时，将这这些因素素考虑进进成本核核算中去去。假如如采购部部门通过过审议认认为报价价合适，就要着着手进行行质量能能力的评评审或者者说对相相关的质质量管理理要素进进行补充充性评审审。在签发委委托书和和订购首首批样件件之前，必须具具备A级级或B级级的质量量能力。供应商商必须在在批量生生产之前前落实报

14、报告中的的改进措措施(见见图2)，以便便在批量量生产起起步时满满足所有有的A级级供应商商的要求求。(请参阅阅手册“新零件件质量开开发计划划QPNN”)质量能力力的定级级基于在在确定的的日期进进行的审审核的结结果，这这个结果果是在合合同规定定的范围围内将供供应商处处的实际际情况和和大众集集团的要要求进行行比较后后确定和和评价出出来的。更改生产产过程和和设备以以及更换换分供方方必须通通知用货货厂及的的审核部部门。在在这种情情况下可可进行新新一轮的的质量能能力评审审以及首首批样件件检验(请参阅阅VDAA丛书第第二册“供应商商质量的的保证”)。图2 从从询问了了解外购购件情况况至批量量生产所所需开展展

15、的工作作1.3 负责责部门对大众集集团及其其子公司司的供应应商的质质量能力力评定是是由有经经验的审审核员进进行的。潜在供供应商评评价和针针对特殊殊产品和和特殊过过程要求求的审核核将由其其它部门门的专家家参加，如产品品开发、生产、各品牌牌厂外购购件质量量保证、采购以以及/或或者大众众集团的的其它部部门。但但是原则则上是通通过大众众集团供供应商质质量审核核部门或或者大众众集团所所属各品品牌和合合资公司司的审核核部门进进行协调调。如果质量量管理体体系已经经由第三三方或者者VDAA允许的的认证机机构按照照VDAA6.11进行审审核/认认证，那那么将根根据具体体情况作作出决定定，即审审核或认认证结果果能

16、否全全部或部部分被接接受和考考，或者者是否需需要重新新进行审审核。所有与此此有关的的后续活活动，例例如对供供应商的的改进计计划进行行跟踪，由“ 供应应商质量量审核部部门” 负责责。1.4体系结结构为了把按按VDAA6.11建立的的质量管管理体系系的基本本要求与与大众集集团的产产品在诞诞生、制制造和供供货阶段段中的过过程和产产品的特特殊要求求明确区区分出来来，针对对每个产产品组质质量能力力的总评评价分为为三部分分： - 质量管管理体系系审核 - 潜在供供应商评评价或过过程审核核 - 产品审审核(相互关关系和重重点参阅阅图3和和图4)进行质量量审核时时使用提提问表/要求条条例，它它们是根根据质量量

17、管理要要素和过过程要求求编制的的(见图图4)。每一条条要求在在审核时时和供应应商的实实际情况况进行比比较，重重要的产产品要求求将在产产品审核核时额外外地加以以重视。质量管理理体系审审核、潜潜在供应应商评审审、过程程审核和和产品审审核将纳纳入大众众集团对对质量能能力的总总评价之之中。在在供应商商已拥有有值得考考虑的第第三方认认证证书书及质量量管理体体系审核核结果时时，总评评价就基基于所使使用的要要求条例例(潜在在供应商商评价以以及过程程审核)和技术术规范以以及规定定的分级级标准。评分结结果的得得出基于于两点，一是每每个提问问/要求求的计分分规定，二是质质量管理理要素和和过程要要素的单单项符合合率

18、的累累积计算算公式。如果已拥拥有值得得考虑的的认证证证书/其其它公司司的审核核结果，可按此此结果进进行定级级，如果果必须补补充进行行过程和和产品审审核，则则按此审审核的结结果定级级，包括括针对质质量管理理体系的的补充性性的审核核提问。质量能力力的定级级是针对对产品组组(如轮轮胎、玻玻璃、铸铸件)以以及相关关的生产产工序，如热处处理，喷喷涂来进进行的 (参阅阅附录中中的产品品组目录录)。图3：各种审核的相互关系与重点对自制产品贯彻过程的要求，并且有效过程/工艺适用性(按顾客和产品特定要求)满足产品所有重要的质量特性汽车工业的质量管理认证和审核DIN EN ISO 9001/9002认证证书VDA

19、 6.1, EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潜在供应商评价/过程审核 (VDA 6.3)标准和汽车工业的基本要求实践提出的补充要求产品诞生/批量生产/顾客要求/服务务汽车生产厂/ 供应商VDA 认可的认证机构产品审核 (VDA 6.5)具备 / 应用以该标准为依据的质量管理体系具备 / 应用针对汽车行业的补充要求，并且有效质量手册、程序文件/工作指导书采用质量管理体系针对顾客的产品要求/过程要求 持续改进+图4：用于评价质量能力的质量管理体系、过程要素和产品质量 1.5 定级级结果和和后续活活动根据审核核结果，与供应应商就改改进措施施达成一一致并确确定期限限。希望望供应商商制定

20、出出必要的的措施，迅速落落实自己己的改进进计划。供应商有有责任向向用户的的审核部部门汇报报商定的的改进措措施及其其实施情情况，该该审核部部门决定定是否有有必要对对供应商商的生产产场所重重新审核核。只有有当审核核报告中中的改进进计划指指出的各各个不足足按照规规定期限限在SOOP起动动之前予予以消除除并因此此满足必必要的先先决条件件，才可可给予批批量供货货认可。如果供应应商的供供货质量量业绩不不能被接接受或者者涉及的的是新产产品/产产品组时时， 那那么要重重新进行行审核。(见图图 5)图5：定定级结果果和后续续活动2.1概述大众集团团对质量量管理体体系的要要求基于于汽车制制造商和和汽车零零部件供供

21、应商之之间达成成的共识识，即根根据VDDA6.1的要要求建立立质量管管理体系系必须是是有效的的。这些些要求和和ISOO90001/9900441是是相一致致的，并并考虑到到了汽车车工业的的特点，这些要要求涉及及到从根根本上确确定和提提出质量量管理体体系不可可缺少的的前提条条件以及及质量体体系的实实际运用用。同时时，顾及及到了结结构和功功能的观观点，对对跨部门门功能和和跨部门门任务所所起的共共同作用用给予了了特别的的重视。审核时，确定被被审核方方各生产产场所的的质量管管理体系系的现状状和有效效性，同同时要将将其产品品的质量量状况考考虑进去去。质量管理理的知识识和实际际操作以以及各个个质量管管理要

22、素素的负责责人员将将在审核核中系统统地得到到评价，必要时时要商定定改进措措施。质量管理理体系审审核的评评审依据据是供应应商的质质量手册册，质量量管理的的程序文文件以及及企业领领导的其其他与质质量有关关的规定定、合同同文件、顾客与与法规要要求等，供应商商必须提提供各条条质量管管理体系系要求有有效落实实的证据据。有关这方方面的问问题能由由而且必必须由负负责各质质量要素素的人员员来解释释和说明明，这样样易于清清楚地了了解理解解方面和和实际运运用的真真实情况况。在质量管管理体系系或单项项要素审审核之前前，以及及在审核核过程中中，审核核事宜以以及相关关的提问问由审核核人员根根据供应应商的实实际情况况确定

23、下下来，涉涉及不到到的质量量管理要要素将不不进行评评价。大众集团团不进行行完整的的VDAA6.11质量管管理体系系审核，因为这这是对第第三方审审核要求求的组成成部分(认证)。供应应商必须须确保当当前有效效的质量量管理证证明文件件得到有有效的保保存。如果供应应商还没没有通过过VDAA6.11认证，在过程程审核时时就必须须补充审审核VDA 6.11质量管管理体系系的下列列要素：005 质质量管理理体系的的财务方方面的考考虑006 产产品安全全性ZZ1 企企业战略略008 设设计控制制(产品品开发), 如如果涉及及到此问问题009 过过程规划划 (过过程开发发)如果在过过程审核核时确定定存在着着和V

24、DDA6.1的质质量管理理体系要要素有关关的重大大缺陷，该要素素将会进进一步地地补充进进过程审审核的评评价之中中。质量管理理体系的的各项要要求、举举例和注注解，对对每一要要素提问问的评价价和对质质量管理理体系的的整体评评价，请请参阅VVDA66.1的的有关章章节。供应商负负有这样样的义务务，即将将全部的的认证结结果/审审核结果果，包括括内部审审核的结结果，在在被问及及时提供供给大众众集团。同时也也要提供供已经制制定的改改进计划划。相应的资资历证明明文件会会在合同同签定之之前要求求供应商商以自我我介绍的的方式填填写在相相应的表表格之中中(见附附录“供应商商调查表表”)。这这种方法法使顾客客能够根

25、根据情况况提出有有针对性性的要求求，使审审核工作作限定在在必要的的范围内内 。(各种审审核在汽汽车工业业质量管管理中所所起的作作用以及及相互之之间的关关系，请请参阅图图3)22.2质量管管理体系系审核结结果/认认证证书书的认可可质量管理理体系审审核和过过程审核核都是非非常费时时的，接接受审核核的企业业和审核核员所在在企业都都要为此此投入很很多人力力，是一一个很高高的成本本因素。以VDAA6.11(具有有可比性性的EAAQF/AVSSQ)对对质量管管理体系系提出的的要求为为基础，可以对对已经进进行过的的质量管管理要素素的认证证和审核核结果进进行认可可。大众集团团承认IISO/TS1169449(

26、VVDA66.1、EAQQF、AAVSQQ和QSS90000的结结合)的的认证结结果和VVDA66.1具具有同等等效力，然而，还未要要求按照照此标准准进行认认证。认证证书书的认可可前提是是，此种种认证是是由被授授权的和和被VDDA允许许的认证证机构进进行的，并完整整无缺地地提供审审核证明明(包括括不符合合项报告告)如果审核核是由在在VDAA注册的的主任审审核员进进行的，第二方方审核也也将只被被认可VVDA66.1中中的个别别要素，而不能能作为体体系的总总评价。对第二方方审核的的这种认认可是针针对VDDA6.1中的的这些质质量管理理要素的的，即如如果企业业没有按按照VDDA6.1进行行过认证证就

27、必须须在过程程审核中中进行补补充审核核的那些些要素(见2.1节)。第二二方审核核必须是是近两年年之内进进行的才才有效。过程审核核和针对对质量管管理体系系要素的的补充审审核中出出现严重重偏差时时，对质质量管理理体系要要素的评评价结果果低于880时时，将拒拒绝承认认质量管管理体系系的认证证证书，涉及到到的供应应商将被被大众集集团要求求由第三三方认证证机构进进行复审审。3.1概述为了对不不了解的的供应商商进行签签定合同同的准备备，特别别是合同同内容涉涉及到技技术要求求高的产产品时，必须对对合同申申请人的的质量能能力和开开发方面面的专门门知识进进行评审审。技术术要求高高的产品品指的是是：具有有专门制制

28、造技术术要求，高的质质量要求求，针对对竞争所所需要的的技术特特殊性以以及对于于供应商商开发能能力的特特殊要求求的产品品 。合同签定定前进行行的质量量能力的的调查是是通过潜潜在供应应商评价价的方式式进行的的，人员员由大众众集团不不同部门门的专家家组成，以求在在时间消消耗小的的条件下下，在供供应商的的生产场场所对其其技术和和组织的的可行性性进行调调查。一般情况况下，审审核组由由来自供供应商质质量审核核部门、产品开开发部门门和采购购部，可可能的情情况下，还有其其它所涉涉及到的的部门，如生产产/物流流和用货货厂的外外购件质质保部门门的专家家们组成成。潜在供应应商评价价用于对对合同申申请厂家家的开发发潜

29、力和和生产过过程潜力力的评价价，是针针对由采采购部门门所确定定的具体体产品和和生产过过程的，特别要要评价的的是供应应商具有有相似产产品的经经验以及及产品制制造中核核心工艺艺的能力力和可能能性。为了评价价的系统统化和可可重复性性，要使使用潜在在供应商商评价的的要求条条例。审审核时所所涉及不不到的问问题/要要求可以以不进行行也不计计入评价价之中。评价产产品开发发能力可可以通过过一个补补充的开开发要求求条例“零件制制造业的的开发伙伙伴的评评价”来进行行。3.2 审核和和评价的的过程潜在供应应商评价价的过程程是，调调查和评评价新供供应商的的提供零零部件的的能力，包括合合适的过过程和工工艺流程程，以及及

30、满足顾顾客要求求/期望望的可能能性。 评价价的范围围是:满足足零件的的重要要要求 (重要特特性)经验验 / 参考过程程开发可可能性 / 项项目策划划使用用的质量量方法 / 质质量技术术原材材料 / 外购购件 (分供方方资 格格 )顾客客服务 / 顾顾客满意意度 (服务)生产产(全部部生产过过程)具具备过程程规程、工艺设设备，有有质量保保证的措措施/检测设设备，物物资转运运/物流流对每一个个问题以以及上述述范围的的评价按按照下面面的评价价规则进进行：分数单项要求求的符合合程度10完全符合合要求8大部分符符合要求求 小小的偏差差 *)6部分符合合要求，大的偏偏差 4符合程度度不足，严重偏偏差0不符

31、合要要求*) 对“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，没有特别的风险单项条款款的符 合 率率 (EEE) 和和过程符符 合 率(EEP) 的计算算如下：EEP % = X 100 % 单项条款款下各要要求的总总得分该条款的的总分 EP % = % 全部条款款总得分分所评价的的条款数数 Summme X 100 % EEP % =Summme aalleer erzzielltenn PPunkkte bewwertteteerFoordeerunngennSummme aalleer mmgllichhen Punnktee jee Beewerrtunngsbblocck

32、3.3 总评价价 要分别得得出EPP和EDEE的等级级。将总总的评价价结果分分为A级级、B级级或者CC级是根根据“跨栏原原则”，即总总是 EEP和EDEE 的低低值决定定总定级级结果。定级规则则: 级别满足程度度EP % EDEE % 决决 定是是否给予予合同判 定A 至少990 至少990 可给予没有严重重的单项项缺陷B80 -89 75 - 889有条件地地给予改进计划划 / 投资计计划在开发 / SSOP之之前可实实现C0 -779 0 - 744不给予在开发 / SSOP之之前实现现改进计划划 / 投资计计划不好估计计 / 不能实实现关于降级级如果改进进计划/投资计计划在开开发/SSO

33、P之之前还有有一些单单项指标标不好估估计/不不能实现现，则该该供应商商必须降降为C级级。这一一点将在在审核报报告中说说明理由由。其它的降降级原因因在第六六章中阐阐明。如果需要要制定改改进计划划，则在在评审之之日和被被评审的的供应商商确定下下来。审审核组将将确定改改进计划划的制定定、完成成日期和和随后的的各项活活动的实实施日期期。改进进计划的的跟踪以以及必要要时的复复审将由由顾客方方的外审审机构或或开发部部门进行行。在SOPP之前必必须进行行一次过过程审核核/产品品审核(见第四四章)，目标是是达到AA级。即即使被评评价为“不给予予合同”(C级级)时，被审核核厂家也也要消除除发现的的缺陷，落实改改

34、进计划划并通知知审核组组，以便便在下一一次的合合同决定定时对此此给予考考虑 。4.1概述过程审核核作为质质量管理理体系审审核(通通常由VVDA认认可的认认证机构构进行)的一个个补充，是针对对按大众众集团的的特殊要要求生产产的零部部件，依依据大众众集团的的规定进进行的旨旨在证明明其生产产具有可可靠的过过程和工工艺流程程的审核核，可能能的情况况下，过过程审核核也用于于希望成成为供应应商的厂厂家，即即对其具具有可比比性的零零部件和和批量生生产和正正在使用用的生产产过程进进行审核核。过程审核核用于评评价/测测定产品品和过程程开发，分供方方/原材材料(外外购件),零件制制造各个个阶段，对顾客客所有要要求

35、的符符合程度度以及顾顾客满意意度的过过程和工工艺质量量。适用于采采用过程程审核这这一调查查方法的的情况具具有如下下的特点点：- 新新产品- 新新过程 / 新新厂家- 多多工序 - 多多个影响响因素- 大大批量或或物流量量很大 - 专专用设备备多- 客客观要求求要长期期规划和和使用- 针针对竞争争的技术术特殊性性在过程审审核时，要对过过程质量量和工艺艺质量是是否与操操作指导导书、工工艺文件件、程序序文件、配方、产品以以及过程程的技术术条件、顾客要要求和法法规要求求相互一一致，并并对是否否能保持持下去进进行综合合评价。对下列情情况必须须进行过过程审核核:- 新项项目、新新合同订订单、生生产地点点转

36、移- 顾客客以及法法规的特特殊要求求- 不同种种类的过过程和工工艺流程程职能多但但生产责责任分散散，或者者出现质量量问题/未能满满足顾客客以及法法规的要要求审核是针针对特定定零件的的要求和和其所属属的过程程的。过过程审核核可分为为两个主主要类别别：A产品品诞生过过程中的的过程审审核 评价合合同签发发后，产产品开发发和过程程开发的的 全部任任务，和和 B批量量生产时时的过程程审核 评价正正在生产产中的全全部过程程和工艺艺流程。特别重要要的是，全面落落实顾客客要求和和法规要要求，细细致地进进行了持持续改进进。审核的的重点是是对提供供给大众众集团的的零部件件以及其其所属的的生产过过程及时时进行规规划

37、和能能力的不不断提高高，以及及对全部部过程和和工艺流流程实行行了持续续改进(KVPP)。这这里，人人员的培培训和他他们在生生产过程程中所负负有的责责任特别别重要。为了验证证质量管管理体系系在产品品/过程程方面的的有效性性，制定定的由单单个提问问组成的的提问表表和按照照VDAA6.11进行的的质量管管理体系系审核的的内容相相似。审审核结果果给出一一个清晰晰的答案案，即对对一个产产品或产产品组，在产品品诞生过过程中，在批量量生产以以及为使使顾客完完全满意意而对顾顾客提供供服务中中，质量量管理体体系的实实际运行行情况。如果过程程审核的的结果满满足不了了要求，则可对对已有的的质量管管理体系系的审核核结

38、论提提出疑问问，必要要时要重重新进行行质量管管理体系系审核。在过程审审核中，所有至至今发现现的产品品和过程程(质量量业绩)的问题题，均被被列入被被审核范范围，并并在审核核时对重重要的/关键的的产品特特性相联联系的过过程能力力进行评评价(见见产品审审核第五五点)。为使系统统地、可可重复地地分析成成为可能能，采用用了过程程审核的的要求条条例。审审核时涉涉及不到到的提问问可以略略去，且且不计入入评价范范围。因为此项项审核工工作要求求审核员员具备丰丰富的产产品和过过程方面面的知识识，所以以审核可可邀请集集团内的的专家与与负责供供 应商商质量审审核的部部门共同同参与。审核结果果适用于于整个相相应的产产品

39、组 (参照照产品组组目录/见附录录)。4.2 产品诞诞生过程程中的过过程审核核 AA部分过程审核核可以提提早到签签发合同同后不久久就进行行，即使使还未进进行批量量生产，或还在在规划新新的工厂厂时就可可进行(绿草地地)。这个时期期的审核核是针对对产品诞诞生过程程中各个个项目时时间点的的要求以以及这些些要求的的符合程程度，包包括战略略方向和和策划及及落实阶阶段中的的各种支支持性工工作过程程。与过程开开发相比比，产品品开发始始终是一一个独立立的审核核单元，所以通通常都是是用自己己的符合合率进行行计算和和取证的的。过程开发发也是作作为一个个独立的的单元来来评价，到开始始批量生生产之前前，一直直作为独独

40、立的第第二单元元来取证证。在已已经具有有/可比比的批量量生产过过程时，其也要要包括在在审核中中，即发发现的不不足之处处必须反反馈到新新产品的的产品规规划和过过程策划划中去，以便于于在策划划阶段就就能得到到改进。产品开发发和过程程开发对对今后批批量生产产时顾客客是否满满意起决决定作用用。因此此在项目目阶段中中，在合合适的时时间间隔隔要检查查是否符符合/偏偏离各项项要求，必要时时必须对对此进行行细化。在产品诞诞生的所所有阶段段必须进进行风险险预测和和制订目目标，以以便通过过采取合合适的措措施和持持续改进进以满足足顾客的的全部期期望(见见VDAA 4.3)。4.2.1CADD-要求求自从采用用计算机

41、机辅助设设计以来来，就存存在在不不同的计计算机系系统中进进行设计计的问题题。如果果说一直直到700年代数数据更新新仅仅通通过图纸纸的更新新来完成成，现在在几乎全全部设计计任务需需 要 借 助助于产品品 数 据 模模 型 的传递递来完成成的。 世界级大大企业的的高效率率和富有有成果的的工作，不仅需需要CAAD系系统和制制造链之之间进行行数据联联系，而而且需要要将针对对产品的的来自开开发、测测量和生生产各过过程的全全部信息息进行交交换。 在这种情情况下，不同计计算机系系统间的的数据交交换变得得越来越越重要。现代的工工程方法法，如同同步工程程，如果果没有产产品数据据交换是是不可能能实现的的，这种种数

42、据交交换大部部分是通通过数据据接口完完成的。实践中经经常发生生CADD数据据交换障障碍，并并引起成成本增加加。这种种现象一一方面由由于编译译程序的的质量品品质不足足；另一一方面由由于接口口格式化化的技术术要求不不够准确确。供应商的的CADD系统适适应性将将在过程程审核中中作为过过程/产产品开发发规划评评价的一一部分进进行评审审，在新新供应商商评审中中，CAAD适适宜性是是通过一一个提问问表“零件制制造业的的开发伙伙伴的评评价”来检查查的。在这种审审核中，将评价价“技术可可行性”即硬件件和实际际经验两两方面。操作者者必须是是经过技技术基础础培训的的技术人人员(或或可比性性)，以以及至少少3个月月

43、的CAAD培训训，并不不断更新新。另外外，一年年以上的的CNCC(数控控机床)工作作经验是是必需的的。必须须提供证证据，及及供应商商具有使使用整车车坐标系系统工作作的能力力。为此此，需要要有一个个接口，使该系系统的数数据能够够输入。所使用用的软件件必须和和大众集集团的系系统兼容容(如CCatiia或PPro/Enggineeer)，可能能的情况况下，必必须具有有在线数数据交换换的可能能性(HHypeerKVVS)。(参阅阅“大众汽汽车合作作伙伴在在产品诞诞生过程程中的框框架条件件”中开发发一节)。4.3批量生生产中的的过程审审核 B部分分批量生产产中的过过程审核核是以产产品诞生生过程(产品开开

44、发和过过程开发发)完成成之后为为前提的的，并着着重考虑虑顾客的的满意程程度和其其它支持持性工作作过程。在产品诞诞生过程程结束之之后，要要贯彻和和落实已已确定的的整改措措施，这这将是过过程审核核的一部部分内容容。在无过程程开发的的情况下下对批量量生产进进行的过过程审核核，可以以在批量量生产起起动时(SOPP)或者者在整个个生产期期进行，过程审审核的结结果可以以单独地地或与质质量管理理体系审审核/认认证联系系起来，作为供供应商质质量能力力总评价价和供应应商定级级的测量量值。对于考察察过程和和优化过过程来说说，不仅仅要求对对自己的的生产进进行缺陷陷分析，并从中中制定出出持续改改进计划划，而且且要求将

45、将分供方方的过程程纳入完完整的过过程链考考虑之中中。分供供方也必必须为持持续改进进作出贡贡献。另一个过过程是交交货之后后供应商商对产品品的跟踪踪和顾客客服务，供应商商必须尽尽快地了了解产品品的问题题和顾客客满意程程度的减减退，并并将其作作为立即即整改的的动因。4.4提问和和过程要要素的单单项评分分对每项提提问都要要根据各各自要求求及其是是 否一一 贯 符 合合 以 及 过过 程 是 否否 可 靠 等等 情 况 来来 评评分，每每个问题题的得分分可分为为： 00，4，6，88，100分 ，符 合合 要 求 的的 程 度 作作 为 评 分分 标准准。分数评价对对单项要要求的符符合程度度10完全符合

46、合要求8绝大部分分符合要要求；有有少量偏偏差*)6部分符合合要求；有较大大偏差 4满足符符合不足足，偏差差严重0完全不不符合要要求*)“绝绝大部分分”应理解解为3/4以上上的规定定都被证证实有效效且无特特别风险险。计算单项项过程要要素的符符 合 率 EEE 的公公式如下下:EE =各个提问的实得分之和x 100 %各个提问的满分之和4.5 过程审审核的总总评分4.5.1 产品品诞生过过程 (A部分分)的总总评分对一个产产品组的的评价基基于其在在合同签签定后的的所处的的阶段(见图66)。因因此，如如果还不不存在制制造过程程，只能能对产品品诞生过过程进行行审核，就是说说，对全全部的策策划活动动进行

47、审审核。 如果存在在着具有有可比性性的批量量生产过过程/产产品，也也将根据据B部分分的要求求条例对对其进行行评价。发现的的薄弱之之处必须须在供应应商的策策划过程程中确实实地得到到重视，并通过过具体的的措施体体现出来来。根据对AA部分的的评价得得到对供供应商的的定级，即产品品诞生过过程的符符合率EED，它由由两部分分组成：产品开开发(设设计)的的符 合合 率EEDE，和和过程开开发的符符合 率率 EPPE 。EDE E + EPE 2被评价的要素数2ED % = % 4.5.2批量生生产(BB部分)的总评评分 如果产品品诞生过过程已经经结束，在SOOP或其其之后，只根据据B部分分进行审审核，根根

48、据相应应的要求求进行定定级，所所有在规规划阶段段制定的的措施必必须在这这种审核核之前得得到落实实。由于各个个产品组组具有不不同的工工序，对对于“生产”这一要要素的评评价必须须将不同同工序的的评价结结果汇总总起来从从而得到到EPGG。要素素EZ(分供供方/原原材料)和要素素EK(顾 客关怀怀/ 顾顾客满意意度)将将各自得得到评分分。对每一道道工序进进行审核核以及根根据产品品组将各各道工序序的审核核结果汇汇总起来来是必要要的，这这样可确确保各个个要素的的同等重重要性。因此，在“生产”这个大大组中，对各种种具体的的产品组组来说，由于工工序是每每一次审审核时选选定的，故得到到的符合合率可能能不同。每个

49、产品品组的平平均值 EPGG 是由由以下公公式得出出的：E1 + . + En %EPG % = 被评价的工序数其中E11 和 En 分别别为各产产品组生生产的第第一道和和最后一一道工序序。过程审核核的总评评价，即即满足率率EP 根据据以下公公式计算算：EZ1 + . EPG + EnEK %EPG % = 被评价的要素数要素“生生产”中的分分要素可可以作为为质量管管理体系系中的过过程评价价的补充充，可以以单独列列举出来来并由此此评价质质量管理理体系。这些分分要素是是：EU1:人员/素质EU2:生 产产 设 备 /工 装装 EU3:运输/ 搬运运/ 贮贮存/ 包装EU4:缺陷分分析/ 纠正措措

50、施/ 持续改改进通过对各各道工序序的评价价和分析析将了解解质量管管理体系系的“接口”的情况况并暴露露出不足足之处。在出现现严重不不足时，能导致致要求按按照VDDA6.1对相相关质量量管理要要素进行行重新审审核。在在这种情情况下，对质量量管理要要素的补补充评价价对于总总定级具具有重要要意义 (见降降级标准准)。合同签定之后，SOP之前，不具备可比性的批量生产过程 (绿草地)审核阶段评价内容评价 满足率%合同签定之后，SOP之前，具备可比性的批量生产过程(必要时考察为竞争对批量生产的零部件)产品诞生过程 A部分 1.)产品开发 (如果涉及到的话)EDEED过程开发EPE批量生产B部分 2.)EZ分

51、供方/原材料E1 bis EnEP生产 (全部具备的/要求的工序)EK服务/顾客满足度(只对自用的批量生产零部件)批量生产B部分 3.)EZ分供方/ 原材料E1 bis EnEP生产(全部具备的/要求的工序)EK服务/顾客满足度在批量生产起动时(SOP) 和批量生产运转时产品诞生过程 A部分 1.)产品开发 (如果涉及到的话)EDEED过程开发EPE单项要素汇总注释：要求将全部工作分配在SOP之前的时间段中，必须确定各检查点/里程碑(见VDA4.3)，审核员必须将至审核日期所要求的符合率和供应商商定好，项目计划必须和大众集团的规定相一致，至SOP时，必须能满足和实现全部要求。对已存在的批量生产

52、的审核可以包括提供给其他顾客具有可比性的产品和自己的产品。在发现了不足之处必须在规划活动(A部分)中得到解决。EP只针对提供给自己的批量产品，并由此而得到定级。这个审核只针对生产自己产品的过程，分供方的过程可以被包括进来。评审内容和不同阶段的评价.5.1 概概述过程不稳稳定和过过程能力力不足，常常直直接影响响到产品品质量并并由此影影响到顾顾客的要要求，通通过产品品审核可可以了解解与顾客客要求不不符之处处，并直直接推断断出对此此产生影影响的过过程。通通过分析析所发现现的偏差差，能够够有重点点地找到到和分析析引起偏偏差的过过程，以以制定纠纠正措施施。原则上供供应商有有责任定定期地自自己进行行产品和

53、和过程审审核，大大众汽车车集团在在对供应应商进行行过程审审核之前前也有重重点地进进行产品品审核，以便从从顾客的的角度对对重要的的产品特特性进行行评价和和对关键键过程进进行验证证。产品审核核的任务务是，考考核准备备交付的的产品是是否与对对顾客至至关重要要的特性性要求相相一致，从而推推断出零零件/送送货质量量，追溯溯出引起起偏差的的过程缺缺陷，在在这种情情况下制制定出纠纠正措施施。其它细节节见 VVDA 6.55。5.2审核的的实施和和整改措措施产品审核核只能涉涉及到那那些与供供应商商商定的重重要特性性。特性性的选择择必须考考虑 风风险因素素，即针针对那些些能导致致A类缺缺陷和BB类缺陷陷的特性性

54、(见下下页的表表格)，很费时时的检验验在产品品审核时时可以不不进行，在这种种情况下下，可以以接受供供应商提提供的针针对该产产品的最最新的试试验数据据。重要要特性可可以如下下述举例例：与顾客要要求相偏偏离的特特性 (已发生生的顾客客抱怨) 尺寸(基基准尺寸寸，功能能尺寸，装配尺尺寸)材料功能外观产品标识识对检验时时出现的的C 类类 缺陷陷也要进进行记录录和评价价。审核一定定要在最最近的生生产批次次中抽取取零件，这样可可以了解解当前的的过程质质量。用用于审核核的零件件要直接接从库中中或者说说从准备备交付给给顾客的的原包装装中抽样样。装运器具具的品质质、清洁洁程度和和包装将将同时被被评价，但不作作为

55、产品品审核的的评价项项目，而而是被纳纳入过程程审核及及评价之之中。产品审核核所需零零件抽样样数量应应根据产产品复杂杂程度和和以往的的经验，一般来来说，一一个零件件号至少少要抽55100件，要要反映出出目标值值和实际际值并进进行评价价(表格格见附录录)。在确定了了与顾客客要求有有偏离时时，要制制定立即即整改措措施，例例如：对对库存进进行挑拣拣、隔离离、过程程中的或或者在顾顾客处的的特殊措措施，这这些措施施必须短短期内落落实。在检验零零件的同同时，也也要对检检验和测测量设备备的品质质和性能能进行评评价，并并在过程程审核中中给予重重视。如如发现与与要求有有偏差也也必须商商定整改改措施。在过程程审核中

56、中审核员员不计算算质量指指数(QQKZ)，它们们作为供供应商的的责任，由供应应商在内内部产品品审核中中确定(见VDDA6.5)。如发现这这方面的的缺陷将将在确定定过程审审核的总总结果时时给予重重视，由由此可能能导 致致降级 (见第第6章：总评价价)。5.3 缺陷定级、判断、措施可能引起挑剔的顾客的抱怨对使用或者运行无影响的偏差使用性能不受到削弱可能引起顾客的不满和抱怨预计功能会出现故障降低使用性缺陷级别缺陷肯定引起顾客抱怨安全风险，未满足法规，汽车抛锚产品卖不出去/功能没能满足非常严重的表面缺陷缺陷描述/后果对已有的零件进行隔离、挑选通知用货厂并风险评估制造过程/检验过程中的纠正措施，必要时全

57、数检验对过程和最终产品加强检验措施必要时对交付前的产品100检验对过程和检验活动进一步分析认真制定纠正措施并落实提供过程能力和零缺陷的证据验证措施有效性必要时更改技术条件通知用货厂协商整改措施 立即整改措施后续整改措施6. 6.质量量能力的的总评价价、定级级每个产品品组的总总评价由由下述组组成:质量管理理体系评评价(针针对VDDA6.1的全全部或者者部分选选择的要要素的总总符合率率EGESS)，或或第三方方认证过程评评价 产品品开发和和过程开开发的符符合率 Ed 和/或批量量过程的的符 合合 率EEP产品审核核 并并对批量量供应商商处的每每一种缺缺陷级别别的缺陷陷发生率率进行说说明 如果只针针

58、对产品品和过程程进行审审核，因因为已经经有了质质量管理理体系的的审核结结果/认认证，或或准备给给出结果果，那么么定级就就根据过过程和产产品审核核的结果果进行，并同时时考虑已已有的质质量管理理体系的的审核结结果。对对于新产产品有时时只根据据过程审审核进行行定级 (见44.3节节)，并并考 虑虑 后面面所述的的降级标标准。由审核员员选定的的并纳入入审核过过程的质质量管理理体系的的各个要要素，不不被计算算进过程程审核的的符合率率中，但但是，在在定级为为A、BB或者CC时要考考虑这些些被评价价的质量量管理体体系要素素对降级级的影响响(见降降级标准准)。在产品审审核中发发现的缺缺陷也可可导致被被降级。定

59、级尺度度对被审核核的企业业用下面面方法定定级： 定定级符 合 率EGESS / EDD / EP %说明规定 / 要求求90A至少 具具备质量量能力顾客对开开发/批批量生产产的要求求绝大部部分得到到满足 没有严重重的弱项项供应商要要制订纠纠正措施施/ 持续改改进B80 899有 条 件 的的质量能能力限期制订订整改计计划，在在可接受受的期间间内完 成 纠正措施施复审C0 79不具备质质量能力力制定立即即整改措措施不签订 新零件件合同 供应商要要落实整整改和投投资计划划 必要时复复审定级为 A, B或者者 C 时将使使用“跨栏原原则” ， 也就是是说，EEgess， EED和/或或EP中的最低低

60、值将决决定其级级别。例如: EDD = 92 % 和EGESS = 81% B级EP = 779 % 和EGESS = 80% C级如果处于于同一组组别中，则总的的定级和和单一组组别是一一致的 EPP = 83 % 和EGESS = 85% B级Die Gessamttstuufenn A, B odeer CC wiird auff deem DDeckkblaatt dees AAudiitBeericchtees ddarggesttelllt. Erggnzzendd errfollgt anaalogg zuum BBuchhstaabenn eiine Amppelddarsste