风力发电企业人员单元安全风险控制表

1、风力发电企业人员单元安全风险控制表二、人员单元序号控制节点标准分2人员单元2200岗位设置风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次2.1及人员能力1500企业应按规定设立独立的安全监督机构；企业安全生产人员岗位设置应符合未按规定设置独立安全监督机构，不得1.玉湖集团公司安全生产分；监督工作规定（2015 版）岗位设置不符合要求，每缺少一人扣标第十四（一）条；机构及岗位设置玉湖集团公司风电企业劳动定员标准50（暂行）要求, 或上级公司批复的岗位设置及定员方案要求，细化编制企业安全生产岗位人员定员配置方案并按方案严格执行安全监督机构人员数量应按本企业从业人员（包括长期外委）千分之五配置, 但不少于

2、 3 人；一厂多站式风电企业， 各站点从业人员在三十人以上，应当配准分的 10%；2.玉湖集团公司风电企业 1 次/年无企业安全生产岗位人员定员配置方劳动定员标准（暂行）(玉案不得分湖集团人2013414 号)安全监督机构人员数量不满足要求，每1.玉湖集团公司安全生产缺少一人扣标准分的 10%；监督工作规定（玉湖集团主要生产部门未按要求设安全监察工制201550 号）第十四条、程师，每缺少一人扣标准分的 10%；第十五条、第十六条、第十人员配置100备专职安全监察工程师；从业人员少于三十人，应当配备专职或者兼职安全监察工程师；其中应有注册安全工程师从事安全监督管理工作；企业主要生产部门，应设专

3、职安全监项目部未按要求设安全监察工程师， 七条；1 次/年每缺少一人扣标准分的 10%；项目部未按 2玉湖集团公司风电企业要求派专职安全监督人员加入安监办，每劳动定员标准（暂行）(玉缺少一人扣标准分的 10%；湖集团人2013414 号)； 4.班组未按要求设安全员，每缺少一人扣3.玉湖集团公司新厂新制察工程师；标准分的 10%；发电企业外委用工安全管理 3.具有两级机构的承包企业应设有专职5.按照安全生产人员评价表（系统）岗位规定（玉湖集团制2007安全管理机构；施工队伍超过30 人的应 到位率（ x%）（计算方法见安全生产人员 21 号），第十五条；配有专职安全生产管理员；30 人以下的

4、评价标准的使用方法），扣标准分的（ 1- 4.玉湖集团公司安全生产应设有兼职安全生产管理员，项目部派 x%）；工作规定（玉湖集团制20出到安监办人员不得替代项目部内部专 6.班组人员组成、年龄构成等不满足需求1547 号）第八十三条职安全监督人员；扣标准分 10%/人次4.安全生产岗位的人员配置满足岗位定员标准；班组人数、年龄构成、技术能力、文 化水平、持证上岗情况（特种设备作业、特种作业、点检定修等），是否满足日 常运行、维护的需要；重点班组现场核 查、座谈，了解班组人员真实情况。对 全厂班组人员情况进行论述（人员数量、技术力量、年龄是否满足安全生产要求）按照学历、专业、职称、工作经历、岗根

5、据安全生产人员评价表（系统）得分率1玉湖集团公司员工持证位经验、技能资格、持证情况、健康条（k%）（计算方法见安全生产人员评价标 上岗管理规定（玉湖集团制件，对企业安全生产人员进行评价准的使用方法），扣标准分的（1-k%）。200767 号）第三、十九水力发电企业安全生产人员评价标 条；准、水力发电企业岗位列表、水力发 2玉湖集团公司安全生产电企业特种（设备）作业人员列一一表“党政同责、一岗双责”暂人员质量1350见附录一。行规定（玉湖集团党制20 155 号）第三、四、五条； 3玉湖集团公司安全生产工作规定（玉湖集团制20 1547 号）第四十八条； 4玉湖集团公司职业技能鉴定管理办法（玉湖

6、集团制2.2教育培训200建立健全教育培训管理制度20075 号）；玉湖集团公司职业技 能鉴定实施细则（玉湖集团制20076 号）；特种设备作业人员监 督管理办法（国家质量监督检验检疫总局第 140 号）；特种作业人员安全技 术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第80号）；中华人民共和国安全 生产法（中华人民共和国主席令第十三号）第二十七条； 9玉湖集团公司员工招聘管理办法（玉湖集团 制20 1275 号）第十一条；10中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第四号）第十四条； 11玉湖集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定（玉湖集团制200721 号）第三条、第十五

7、条未按要求制定制度，不得分；1.玉湖集团公司教育培训2.2.1管理制度20制度未包括安全培训工作内容，扣标准管理办法（玉湖集团制20 分的 50%0838 号）第九条；2.2.2机构及职责2.生产经营单位安全培训 规定（安监总局令第 80 号） 第三条成立以安全生产第一责任人为组长的安未成立管理机构或健全三级网络不得分； 玉湖集团公司教育培训管1 次/年全生产培训管理机构，企业、部门、班成立管理机构或网络，但职责不明确或未理办法（玉湖集团制20010组三级培训网络健全；教育培训机构及定期开展工作，扣标准分的 50%838 号）第九条、第十一条网络职责明确、定期开展具体工作（5.5.1） 教育培

8、训管理明确安全教育培训主管部门或专责 人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求；102.制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进安全教育培训主管部门或专责人不明* 确，扣 3 分；没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣 3 分；没有培训培训效果评估报告，扣 2 分计划编制50需求分析20每年对安全、职业健康、应急、专业岗 1.未开展需求分析或未制定培训计划，不1.玉湖集团公司教育培训位人员技能等培训需求进行分析，确定 得分；管理办法（玉湖集团制20 培训项目，编制培训计划2.培训项目不

9、全面扣标准分的 20% 0838 号）第九条；玉湖集团公司培训项目 管理办法（玉湖集团制20 0837 号）第四章、第五章；生产经营单位安全培训 规定（安监总局第 80 号令） 第二十一条时间与周期企业相关负责人、安全生产管理人员培训确定的培训时间与周期不符合要求， 1.电力安全培训监督管理30首次安全培训时间不得少于 32 学时；每 不得分办法（国能安全201347年再培训时间不得少于 12 学时；新上岗员工（新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应进行企业、风电场（检修中心、集控中心）安全教育培训， 岗前培训时间不得少于 40 学时；从事危险性较大的岗位人员（包括氧气、乙炔、六氟化硫等危险介

10、质），培训时间不得少于 48 学时；每年对生产岗位人员进行安全规程考试；对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行安全培训、考试；每年对部门、风电场（检修中心、集控中心）负责人及专业技术人员，进行一次有关安全生产规程制度的考试；每年对运行、检修、试验人员以及特种作业人员，进行一次安全生产规程制度的考试5 号）第十四条、第十五条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监会201123 号）；玉湖集团公司安全生产工作规定（玉湖集团制2 01547 号）第五十四条；生产经营单位安全培训 规定（安监总局第 80 号令） 第二章和第三章安全生产（5.5.2） 管理人员教育培训（5.5.3） 操

11、作岗位人员教育企业主要负责人和安全生产管理人员应1. 企业的主要负责人和安全生产管理人* 当接受安全培训，具备与本单位所从事员未按要求进行培训或取证，扣 3 分。的生产经营活动相适应的安全生产知识2.培训学时不符合规定，扣 2 分/人。和管理能力；经安全生产监督管理部门10认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于 32 学时，每年再培训时间不得少于 12 学时。每年对生产岗位人员进行生产技能培1.工作票签发人、工作负责人、工作许可*20训、安全教育和安全规程考试，使其熟人未经安全培训、考试合格并公布的或特培训悉有关的安全生

12、产规章制度和安全操作种（设备）作业人员未取证上岗的，不得规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并分；确认其能力符合岗位要求。其中，班组2. 现场作业人员未按要求进行安全生产长的安全培训应符合国家有关要求，工规程考试或考核不合格仍进行作业，扣 1 作票签发人、工作负责人、工作许可人分/人；须经安全培训、考试合格并公布；3. 新入厂人员未进行安全生产三级教育2.新入厂员工在上岗前必须进行厂、车的，扣 1 分/人；间、班组三级安全教育培训，岗前培训4.现场作业人员不会紧急救护法的，扣 1 时间不得少于 24 学时。危险性较大的岗 分/人；位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、5.相关人员不会使用防毒、防窒息

13、等用品氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等的，扣 1 分/人危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于 48 学时；3.生产岗位人员转岗、离岗三个月以上 重新上岗者，应进行车间和班组安全生 产教育培训和考试，考试合格方可上岗。4.特种（设备）作业人员应按有关规定 接受专门的安全培训，经考核合格并取 得有效资格证书后，方可上岗作业。离 开特种作业岗位达 6 个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核， 经确认合格后方可上岗作业。（5.5.4） 其他人员10教育培训企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考

14、试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急未对相关方人员进行安全教育培训，扣*1 分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣 1 分/人；未进行安全技术交底，扣 1 分/次。未对外来人员进行安全教育和告知的， 扣 1 分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣 2 分。计划实施110知识的教育和告知，并做好相关监护工作。1.企业相关负责人（党政正职、主管生1. 相关人员未按要求参加培训并取得合1.玉湖集团公司安全生产产、多经和基建的副职）、安全生产管理 格的资格证书，每一人次扣标准分的 20%；工作规定（玉湖集团制20 人员应按规定参加安全培训

15、并取得合格2.新上岗人员未经企业、风电场（检修中1547 号）第四十八条、第的资格证书；心、集控中心）安全教育就上岗的，每一四十九条、第第五十条、第2.新上岗人员（新入厂毕业生、复转军人次扣标准分的 10%；五十一条、五十二条；，人、调入人员等）经企业、风电场（检 3. 相关人员未参加安全生产规程制度考 2.玉湖集团公司安全生产修中心、集控中心）安全教育； 试并合格的，每缺一人次或不及格一人次“党政同责、一岗双责”暂3.所有生产人员应参加安规考试； 扣标准分的 5%；行规定（玉湖集团党制204.所有生产人员应进行触电现场急救、 4.生产人员未掌握触电急救、心肺复苏、155 号）第三条、第四条、

16、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识 烧伤、中毒等现场急救方法，每一人次扣第五条；的培训；标准分的 5%；3.玉湖集团公司教育培训5.生产岗位人员转岗、离岗三个月以上 5. 相关离岗和转岗人员未经培训考试合 与人才评价工作考核办法重新上岗者，应进行风电场（检修中心、格直接上岗，每一人次扣标准分 5%； (玉湖集团制200715 号) 集控中心）安全生产教育培训和考试， 6. 依据培训记录对相关人员进行现场抽 考核评分表；考试合格方可上岗；查考问，不合格，每一人次扣标准分5%4.生产经营单位安全培训6.以技术讲座、技术问答、考问讲解、规定国家安全生产监督管集中学习、实操训练、事故预想、事故理总局第

17、 80 号令第十条、第演习、应急演练、师带徒、技术比武与十二条、第十三条和第十四技能竞赛等方式做好日常的安全技术培条；训工作5.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016） 第 5.3.2 条企业应对本年度的培训工作进行总1.未进行年度培训总结，不得分；没有对1.玉湖集团公司教育培训总结与评估10结，找出培训工作中存在的问题和不足，存在问题总结并制定整改措施扣 50%；与人才评价工作考核办法明确下年度培训工作思路和方向；2. 培训资料未进行存档管理，不得分(玉湖集团制200715 号)培训资料存档管理考核评分表；2.3人员准入100管理制度102.玉湖集团公司培训项目管理办法（玉

18、湖集团制2 00837 号）第七章建立人员准入管理制度；1.未建立人员准入管理制度，不得分；玉湖集团公司安全生产工制度内容至少应包括：机构与职责、2.管理制度内容不完整，每一项扣标准分作规定（玉湖集团制2015能力培训、准入审批、登记许可、设施的 10%47 号）第三十四条维护、现场监管、注销变更等能力培训20准入审批30企业正式员工，按照安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作；生产现场“五类人员”（多经、雇员、外委、施工、保洁）必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格；所有人员均要进行现场安全技术交底，并签字确认企业正

19、式员工，根据岗位职责、专业能力，明确各岗位、各工种人员的活动范围；重点场所，每年必须以文件形式公布准入人员名单；1.未按标准开展针对性培训考试工作的， 1.玉湖集团公司安全生产不得分；每一人次未按要求培训扣标准分工作规定（玉湖集团制2 的 10%；01547 号）第四十九条； 2.“五类人员”未按规定参加培训及考试2.关于对有关现场作业人 的，每一人次扣标准分的 10%；员实施现场准入工作的通3.未进行现场安全技术交底并签字的，每知（安生200728 号） 一人次扣标准分的 10%第二部分；玉湖集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定（玉湖集团制200721 号）第五、八条；3.玉湖集团公

20、司发承包工程安全管理规定（玉湖集团制201111 号）第八条未明确规定正式员工活动范围的，不得1.关于对有关现场作业人分；员实施现场准入工作的通工程师站、电子间、保护室、计算机室、知（安生200728 号） 控制室、开关站、实验室、受限空间、档第二条；案室等未定期以文件形式公布准入人员2.关于对有关现场作业人按程序和要求为“五类人员”办理准入手续；特殊检修工作场所，要提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处；检查、参观等人员进入场区或生产现场，应有专人负责监护名单的，不得分；员实施现场准入工作的通3.对“五类人员”未按规定程序办理准入知（安生200728 号） 手续的，不得分

21、；第四条；高压试验、射线探伤等特殊工作场所， 3.关于对有关现场作业人未按要求公布并张贴准入人员名单的，扣员实施现场准入工作的通标准分的 20%；知（安生200728 号）检查、参观等人员进入场区或生产现 第三条场，无专人负责监护，不得分登记许可10设施维护10现场监管10严格执行重点场所进入许可登记或磁卡进入工程师站、电子间、保护室、计算机关于对有关现场作业人员自动记录规定室、控制室、开关站、实验室等重要场所实施现场准入工作的通知的人员，未按规定登记的，每发现一例扣（安生200728 号）第三标准分的 20%条生产现场各区域准入标志齐全、醒目；1.生产现场区域准入标志不齐全、不醒目关于对有关

22、现场作业人员设立隔离、警戒、门禁的场所，防护的，每一项扣标准分的 5%；实施现场准入工作的通知设施完备可靠2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设（安生200728 号）第三施不完备的，每一项扣标准分的 5%条核对进入现场人员身份，符合准入条件进入现场人员不符合准入条件，不得分关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生2007 28 号） 第三条注销变更10被清除或不再继续在本企业工作人员，不得再进入生产区域；工作任务与工作区域改变的人员，重新办理审批授权准入手续被清除或不再继续在本企业工作人员， 1关于对有关现场作业人进入生产区域的，不得分；员实施现场准入工作的通2.工作任务与工作区域

23、改变的人员，未及知（安生2007 28 号） 时重新办理审批授权准入手续的，不得分第二、四条；关于对有关现场作业 人员实施现场准入工作的通知（安生2007 28 号）2.4特种（设备）作业人员200第二、四条建立特种（设备）作业人员管理制度；1.未建立特种（设备）作业人员管理制度，1.中华人民共和国特种设管理制度内容应包括：机构与职责、不得分；备安全法（中华人民共和 能力培训、证件管理、档案管理、现场2.管理制度内容不完整，每一项扣标准分国主席令第四号）第七条； 监管、隐患排查等，制度内容全面，符的 10%2.特种设备安全监察条例管理制度20资质管理502.4.2资质管理50合要求（中华人民共

24、和国国务院令第 549 号）第五条；玉湖集团公司安全生产工作规定（玉湖集团制201 547 号）第三十二条1.从事特种（设备）作业的人员应当按1.未按规定取得相应资格证书，发现一人1.特种设备作业人员监督 照规定，经考试合格取得相应资格证书，次，不得分；管理办法（国家质量监督检方可从事相应的作业或者管理工作；2.发现从事特种（设备）作业的人员患有验检疫总局第 140 号）第五2.从事特种（设备）作业的人员不能有前述禁忌症，不得分；条；器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、3.未按规定进行复审，每人次扣标准分的2.特种作业人员安全技术 眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、50%培训考核管理规定（国家安

25、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；全生产监督管理总局令第 303.建立健全特种作业人员培训、复审档号 第 80 号修订）第四条；案，做好申报、培训、考核、复审的组3特种作业人员安全技术织工作和日常的检查工作培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第 30 号 第 80 号修订）第三十四条从事特种（设备）作业的人员应当按 1.未按规定取得相应资格证书，发现一人1.特种设备作业人员监督2.4.3培训302.4.4持证情况100照规定，经考试合格取得相应资格证书，次，不得分；管理办法（国家质量监督检方可从事相应的作业或者管理工作； 2.发现从事特种（设备）作业的人员患有验检疫总局第 140 号）第五

26、2.从事特种（设备）作业的人员不能有 前述禁忌症，不得分；条、第十条；器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、3.未按规定进行复审，每人次扣标准分的2.特种作业人员安全技术 眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、50%；未建立特种作业人员培训、复审档 培训考核管理规定（国家安痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；案，每人次扣标准分的 10%全生产监督管理总局令第 80 3.建立健全特种作业人员培训、复审档号）第四条、第五条；案，做好申报、培训、考核、复审的组3特种作业人员安全技术织工作和日常的检查工作培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第 80 号）第三十四条离开特种作业岗位 6 个月以上的特种作 发现

27、未经实际操作考试，每一人次扣标准特种作业人员安全技术培业人员，应当重新进行实际操作考试，分的 50%训考核管理规定（国家安经确认合格后方可上岗作业全生产监督管理总局令第 80 号）第三十二条特种（设备）作业人员 100%持证上岗根据安全生产人员评价系统特种（设备） 1.特种设备作业人员监督作业人员持证率，每低 5%扣标准分的 50% 管理办法（国家质量监督检验检疫总局第 140 号）第二、五条；特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第80 号）第五条及附件“特种作业目录”；中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第 4 号）第十四条；特种设备作业人员作业2.

28、5安全文化管理（5.5.5） 安全文化建设20030种类与项目目录的公告（国家质检总局 2011 年第 95 号）企业应制定企业安全文化建设规划纲要，1.企业未开展安全文化活动，不得分。安* 重视企业安全文化建设，营造安全文化氛 全文化未纳入企业文化建设扣 5 分；无企围，形成企业安全价值观，促进安全生产 业安全理念扣 3 分；生产部门、班组未逐工作。级制定相应的安全文化建设实施方案并企业应采取多种形式的安全文化活动，引 开展活动，每项扣 1 分。导从业人员安全态度和安全行为，形成全 2.未制定“反违章”制度或活动方案，扣体员工所认同、共同遵守、带有本单位特 5 分；每月未进行活动分析，扣 2

29、 分；现点的安全价值观，实现法律和政府监管要 场发现违章扣 3 分/次。求之上的安全自我约束，保障企业安全生 3.安全日活动内容不充实，无针对性，或产水平持续提高。记录不全，扣 3 分。企业和车间领导、管定期组织开展安全日活动，学习国家、上 理人员未按照规定参加班组安全日活动， 级单位、本单位有关安全生产的指示精神 扣 1 分/次。和规定以及本岗位安全生产知识，交流安 4.未组织班前、班后会，扣 2 分/次。会全生产工作经验，分析本岗位安全生产风 议内容不充实，未能正常召开，无记录， 险和预防措施。有一项不符合扣 3 分。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分

30、析，布置安全措施，讲解安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议建立包括安全价值观、安全愿景、安全未建立企业安全承诺，不得分；安全承诺企业安全文化建设导则安全承诺60使命和安全目标等在内的安全承诺未包括安全价值观、安全愿景、安全使命（AQ/T9004 2008）第 5.1和安全目标，每缺少一项，扣标准分的 2 条5%行为规范与程序责任制产责任制管理办法（玉湖集团制201548 号）第十五条；4.国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知安委办201729 号2.5.2.2两票三制20制定本企业“两票三制”管理制度，并严格贯彻落实，严禁无票作业根据管理单元两票三制节点的查评得分率计算出本节点得分企业安全文化建设导则（AQ/T9004 2008）第 5.2条；玉湖集团公司安全生产工作规定（玉湖集团制201547 号）第三十四条；3. 玉湖集团公司工作票、操作票使用和管理标准（Q/Y H 21402001-2017）2.5.2.3班组管理20制定班组标准化管理实施细则，做好班前会、班后会、安全日活动管理根据管理单元班组管理节点的查评得分率计算出本节点得分1.企业安全文化建设导则（AQ/T9004 2008）第 5.2条；2.5.2.1 安全生产14020制定本企业各级安全生产责任制管理制根据管理单元安全生产责任制节点